케어랩스 — [기재정정]주식등의대량보유상황보고서(일반) (20200702)
제출인: 키움케이아이피헬스케어플랫폼사모투자

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.6
(주)케어랩스

1101
1000
20200625

정정신고(보고)

정 정 신 고 (보고)

2020년 07월 02일

1. 정정대상 공시서류 : 주식등의 대량보유상황보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2020년 7월 01일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

보유비율
총발행주식수 수정
8.92
7.75

주권비율
7.01
6.08

총발행주식수
7,289,038
8,406,923

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 06월 25일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 07월 01일

보고자 :
키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사

요약정보

발행회사명
(주)케어랩스
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,132,594
14.39

이번 보고서
663,590
7.75

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
보통주 매도 및 신주인수권부사채 일부 상환

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)케어랩스
회사코드
263700

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
8,406,923

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사
한자(영문)
Kiwoom KIP Healthcare Platform Equity Fund

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 
여의나루로 4길 18
생년월일 또는
사업자등록번호 등
844-87-01337

직업(사업내용)
자본시장법에 의거 기업에 대한 투융자를 목적으로 설립된 사모투자합자회사
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
한국투자파트너스(주)
부서
경영지원실

직위
과장
전화번호
02-600******

성명
김득희
팩스번호
02-600******

이메일 주소
******ekim@truefriend.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
자본시장법에 의거 기업에 대한 투융자를 목적으로 설립된 사모투자합자회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
26,574,663,529
부채총액
-

자본총액
26,574,663,529
자본금

23,000,000,000

대표자
한국투자파트너스(주), 키움프라이빗에쿼티(주)

의사결정기구
(의사결정권자)
투자결정위원회, 투자심의위원회

최대주주
(법인 대표자)
엔에이치투자증권
최대주주 지분율
26.09%

*)2019.12.31 최초 출자일 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
한국투자파트너스(주)
국내법인
운용펀드
116-81-15980
대한민국
서울시 강남구 영동대로 517
창업자에 대한 투융자
-

2
키움프라이빗에쿼티(주)
국내법인
운용펀드
805-81-00836
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로 4길 18
기타금융업
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
1) 한국투자파트너스(주)

법적성격
중소기업창업지원법에 의거 창업자에게 투융자를 목적으로 설립된 벤처캐피탈

자산총액
(또는 운용자산총액)
465,122,820,485
부채총액
190,340,423,163

자본총액
274,782,397,322
자본금
207,000,000,000

대표자
백여현

의사결정기구
(의사결정권자)
투자결정위원회

최대주주
(법인 대표자)
한국투자금융지주
(김남구)
최대주주 지분율
100.00%

*) 2019.12.31 결산 기준

2) 키움프라이빗에쿼티(주)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
82,575,788,234
부채총액
32,053,635,170

자본총액
50,522,153,064
자본금
50,000,000,000

대표자
대표이사 윤승용

의사결정기구
(의사결정권자)
투자심의위원회

최대주주
(법인 대표자)
키움증권(주)(이현)
최대주주 지분율
40.0%

*) 2019.12.31 결산 기준

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020년 06월 10일
키움케이아이피헬스케어플랫폼
 사모투자합자회사
3
1,132,594
14.39
273,214
3.90
7,011,827

이번보고서
2020년 07월 01일
키움케이아이피헬스케어플랫폼
 사모투자합자회사
3
663,590
7.75
510,929
6.08
8,406,923

증 감
-469,004
-6.64
237,715
2.18
1,394,996

4. 보유목적

경영권 참여를 목적으로 회사의 업무집행에 중요한 사항이 발생할 경우 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정 및 경영지원

5. 변동[변경]사유

변동방법
보통주 매도 및 신주인수권부사채 일부 상환

변동사유
보통주 매도 및 신주인수권부사채 일부 상환

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사
844-87-01337
510,929
-
-
-
-
152,661
-
-
-
663,590
7.75

특별
관계자
한국투자파트너스(주)
116-81-15980
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

키움프라이빗에쿼티(주)
805-81-00836
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

8,406,923
152,661
7.75
6.08

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사
844-87-01337
663,590
-
-
-
-
-
-
663,590
7.75

특별
관계자
한국투자
파트너스
(주)
116-81-15980
-
-
-
-
-
-
-
-
-

키움프라이빗에쿼티(주)
805-81-00836
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

*) 업무집행사원인 한국투자파트너스(주) 및 키움프라이빗에쿼티(주)는 자본시장법 시행령 제142조 제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유자임

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
키움케이아이피
헬스케어플랫폼
 사모투자합자회사
844-87-01337
237,715
-
-
-
-
-706,719
-
-
-
-469,004
-

특별
관계자
한국투자파트너스(주)
116-81-15980
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

키움프라이빗에쿼티(주)
805-81-00836
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사
844-87-01337
2020년 06월 18일
장내매도(-)
의결권있는 주식
273,214
-44,508
228,706
19,004
처분단가

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사
844-87-01337
2020년 06월 23일
신주인수권사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
228,706
457,665
686,371
14,421
행사가액

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사
844-87-01337
2020년 06월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
686,371
-43,551
642,820
21,518
처분단가

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사
844-87-01337
2020년 06월 30일
장내매도(-)
의결권있는 주식
642,820
-131,891
510,929
19,804
처분단가

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사
844-87-01337
2020년 06월 23일
행사가액조정
신주인수권부사채권
859,380
477
859,857
14,421
조정후
행사가액

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사
844-87-01337
2020년 06월 23일
전환등(-)
신주인수권부사채권
859,857
-457,665
402,192
14,421
행사가액

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사
844-87-01337
2020년 06월 23일
행사가액조정
신주인수권부사채권
402,192
278
402,470
14,411
조정후
행사가액

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사
844-87-01337
2020년 06월 25일
콜옵션권리행사배정에따른주식처분(-)
신주인수권부사채권
402,470
-249,809
152,661
15,105
처분단가
(이자포함)

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

키움케이아이피헬스케어플랫폼
 사모투자합자회사
844-87-01337
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

-해당사항 없음