에어부산 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20200630)
제출인: 아시아나항공

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.6
에어부산(주)

0000
0000
20200630

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 06월 30일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 06월 30일

보고자 :
아시아나항공(주)

요약정보

발행회사명
에어부산(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
23,005,000
44.18

이번 보고서
35,701,800
55.12

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
13,900,000
26.69

이번 보고서
13,900,000
21.46

보고사유
전환사채(CB) 인수(인수계약체결)에 따른 
잠재주식수량 증가

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
에어부산(주)
회사코드
298690

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
52,070,000

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
아시아나항공(주)
한자(영문)
ASIANA AIRLINES

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강서구 오정로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
104-81-17480

직업(사업내용)
항공 여객 운송업
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
아시아나항공(주)
부서
자금팀

직위
대리
전화번호
02-266******

성명
유필선
팩스번호
02-266******

이메일 주소
******flyasiana.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
13,414,349백만원
부채총액
13,204,085백만원

자본총액
210,263백만원
자본금
1,116,176백만원

대표자
한창수

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(법인 대표자)
금호산업(주)
최대주주 지분율
30.77%

주) 상기 재무제표는 아시아나항공(주) 2020년 1분기보고서의 연결재무제표 
숫자이며, 보다 자세한 내용은 아시아나항공(주) 공시를 참고하시기 바랍니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
이정효
개인(국내)
계열회사 임원
730727
대한민국
부산광역시 수영구 광안동
에어부산 사내이사
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격

자산총액
(또는 운용자산총액)

부채총액

자본총액

자본금

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020년 06월 24일
아시아나항공(주)
1
23,005,000
44.18
23,005,000
44.18
52,070,000

이번보고서
2020년 06월 30일
아시아나항공(주)
1
35,701,800
55.12
23,005,000
44.18
52,070,000

증 감
12,696,800
10.94
0
0
0

4. 보유목적

당사는 현재 에어부산(주)의 최대주주로서 당사의 경영목적에 부합하도록 에어부산(주)의 주요한 경영활동에 대하여 경영권을 행사하고 있습니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
전환사채(CB) 인수

변동사유
전환사채(CB) 인수(인수계약체결)에 따른 잠재주식수량 증가

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
아시아나항공(주)
104-81-17480
23,000,000
-
-
-
12,696,800
-
-
-
-
35,696,800
55.12

특별
관계자
이정효
730727
5,000
-
-
-
-
-
-
-
-
5,000
0.01

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

52,070,000
12,696,800
55.12
44.18

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
아시아나항공(주)
104-81-17480
35,696,800
-
-
-
-
-
-
35,696,800
55.12

특별
관계자
이정효
730727
-
-
5,000
-
-
-
-
5,000
0.01

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

아시아나항공
본인
104-81-17480
의결권있는 주식
2,800,000
한국증권금융
담보계약
2019년 07월 19일
1년 6개월
(2019.6.24~2020.12.24)
4.32
계약기간 6개월 기한연장
(연장전 만기일 : 2020.6.24)

아시아나항공
본인
104-81-17480
의결권있는 주식
11,100,000
대신증권
담보계약
2019년 07월 30일
1년
(2019.7.30~2020.7.28)
17.14
계약기간 6개월 기한연장
(연장전 만기일 : 2020.1.29)

합계(주식등의 수)
13,900,000
합계(비율)
21.46
-

주1) 당사는 대신증권 주식담보계약 관련하여 기존 계약만기일 2020년 1월 29일에서 2020년 7월 28일로 6개월 기한연장
주2) 당사는 케이프증권 주식담보계약 관련하여 2020년 5월 25일 차입금 전액 상환에 따른 1,740,000주 담보해지
주3) 당사는 한국증권금융 주식담보계약 관련하여 기존 계약만기일 2020년 6월 24일에서 2020년 12월 24일로 6개월 기한연장 및 주식담보차입한도 축소 (기존 780만주 → 280만주)

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
아시아나항공(주)
104-81-17480
-
-
-
-
12,696,800
-
-
-
-
12,696,800
10.94

특별
관계자
이정효
730727
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

아시아나항공(주)
104-81-17480
2020년 06월 30일
CB인수(+)
전환사채권
23,005,000
12,696,800
35,701,800
취득
(3,938원)
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

아시아나항공
104-81-17480
-
50,000,000,000
-
50,000,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

02_차입금의 경우

ㅇ 차입금의 경우

차입자
아시아나항공(주)
차입처
산업은행 및 수출입은행

차입금액
50,000,000,000
차입기간
30년 
(2020.06.30 ~ 2050.06.30)

주식등의 담보제공 여부
담보제공
담보 내역
보유 유가증권 및 항공기 등

주) 상기 차입금은 산업은행 및 수출입은행 대상 당사 제 97회 영구전환사채 발행금액 3,000억원 중 500억원을 취득자금(차입금)으로 기재하였으며, 차입만기는 30년이나 조기상환(Call Option)을 행사할 수 있으며, 담보내역은
산업은행 및 수출입은행 '특별 차입약정' 관련 제공담보 전반을 기재함
.