코리아에셋투자증권 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20200626)
제출인: 케이앤케이드림파트너스사모투자전문회사

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.6
코리아에셋투자증권

1101
0001
20200619

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020.06.19

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020.06.26

보고자 :
케이앤케이드림파트너스사모투자전문회사

요약정보

발행회사명
코리아에셋투자증권
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
4,495,000
70.35

이번 보고서
3,284,766
51.42

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
PEF 청산을 위한 주식 현물 배분(LP지분 중 일부)

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
코리아에셋투자증권
회사코드
190650

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
6,388,000

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
케이앤케이드림파트너스사모투자전문회사
한자(영문)
(K&K Dream Partners Private Equity Fund)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 여의나루로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
107-87-66944

직업(사업내용)
투자자산운용
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
코리아에셋투자증권
부서
IR실

직위
상무
전화번호
02-550*****

성명
김병일
팩스번호
02-550*****

이메일 주소
******@kasset.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

(단위 : 백만원)

법적성격
합자회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
20,270
부채총액
-

자본총액
20,270
자본금
20,700

대표자
더케이파트너스유한회사

의사결정기구
(의사결정권자)
더케이파트너스 유한회사 (업무집행사원)

최대주주
(법인 대표자)
더케이파트너스유한회사
최대주주 지분율
65.22

*) 위의 재무 요약은 2019년 12월 31일 기준입니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
기수경
개인(국내)
기타
871109
대한민국
서울시 용산구 독서당로
-
최대주주

2
기민경
개인(국내)
기타
910225
대한민국
서울시 용산구 독서당로
회사원
최대주주

3
이동원
개인(국내)
계열회사 임원
570822
대한민국
서울시 성동구 금호로
회사원
계열회사등 임원

4
김종호
개인(국내)
계열회사 임원
610106
대한민국
서울시 강남구 도산대로
회사원
계열회사등 임원

5
김홍관
개인(국내)
계열회사 임원
650703
대한민국
서울시 강남구 압구정로
회사원
임원(등기)

6
도태호
개인(국내)
계열회사 임원
670809
대한민국
서울시 강남구 압구정로
회사원
임원(등기)

7
김정호
개인(국내)
계열회사 임원
611024
대한민국
경기도 용인시 기흥구 죽현로
회사원
임원(등기)

8
더케이파트너스유한회사
국내법인
기타
107-87-65678
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로
금융투자관련업
계열회사등

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

(단위 : 백만원)

법적성격
유한회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
14,166
부채총액
119

자본총액
14,047
자본금
13,500

대표자
이동원

의사결정기구
(의사결정권자)
사원총회

최대주주
(법인 대표자)
기동호
최대주주 지분율
35.37

*) 위의 재무 요약은 2019년 12월 31일 기준입니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2019.11.20
케이앤케이드림파트너스사모투자전문회사
6
4,495,000
70.35
-
-
6,388,000

이번보고서
2020.06.26
케이앤케이드림파트너스사모투자전문회사
7
3,284,766
51.42
-
-
6,388,000

증 감
-1,210,234
-18.93
-
-
6,388,000

4. 보유목적

현재 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호의 사항에 대한 세부계획은 없지만, 회사의 최대주주로서 회사의 업무집행과 관련한 아래의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련행위들을 결정할 예정입니다

- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래 1~10호)

1.이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2.이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 배당의 결정

5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

6. 주식의 포괄적 교환 및 이전

7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도

8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
사모투자전문회사 현물 분배 결정(LP지분) (2020.06.19)

변동사유
LP지분 현물 분배(2020.06.19)

변경사유
보호예수 해제분 계좌간 입출고를 통하여 분배

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
케이앤케이드림파트너스사모투자전문회사
107-87-66944
2,918,266
-
-
-
-
-
-
-
-
2,918,266
45.68

특별
관계자
기수경
871109
139,500
-
-
-
-
-
-
-
-
139,500
2.18

기민경
910225
114,000
-
-
-
-
-
-
-
-
114,000
1.78

이동원
570822
22,000
-
-
-
-
-
-
-
-
22,000
0.34

김종호
610106
22,000
-
-
-
-
-
-
-
-
22,000
0.34

김홍관
650703
45,000
-
-
-
-
-
-
-
-
45,000
0.70

도태호
670809
16,000
-
-
-
-
-
-
-
-
16,000
0.25

김정호
611024
8,000
-
-
-
-
-
-
-
-
8,000
0.13

더케이파트너스유한회사
107-87-65678
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

6,388,000
-
51.42
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
케이앤케이드림파트너스 사모투자전문회사
107-87-66944
2,918,266
-
-
-
-
-
-
2,918,266
45.68

특별
관계자
기수경
871109
139,500
-
-
-
-
-
-
139,500
2.18

기민경
910225
114,000
-
-
-
-
-
-
114,000
1.78

이동원
570822
22,000
-
-
-
-
-
-
22,000
0.34

김종호
610106
22,000
-
-
-
-
-
-
22,000
0.34

김홍관
650703
45,000
-
-
-
-
-
-
45,000
0.70

도태호
670809
16,000
-
-
-
-
-
-
16,000
0.25

김정호
611024
8,000
-
-
-
-
-
-
8,000
0.13

더케이파트너스유한회사
107-87-65678
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
케이앤케이드림파트너스 사모투자전문회사
107-87-66944
2,918,266
-
-
-
-
-
-
-
-
2,918,266
45.68

특별
관계자
기수경
871109
139,500
-
-
-
-
-
-
-
-
139,500
2.18

기민경
910225
114,000
-
-
-
-
-
-
-
-
114,000
1.78

이동원
570822
22,000
-
-
-
-
-
-
-
-
22,000
0.34

김종호
610106
22,000
-
-
-
-
-
-
-
-
22,000
0.34

김홍관
650703
45,000
-
-
-
-
-
-
-
-
45,000
0.70

도태호
670809
16,000
-
-
-
-
-
-
-
-
16,000
0.25

김정호
611024
8,000
-
-
-
-
-
-
-
-
8,000
0.13

더케이파트너스유한회사
107-87-65678
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

케이앤케이드림파트너스사모투자전문회사
107-87-66944
2020.06.19
기타(-)
의결권있는 주식
4,140,000
-1,221,734
2,918,266
-
현물배분(LP분)

기수경
871109
2020.03.19
장내매수(+)
의결권있는 주식
136,000
3,500
139,500
4,727
-

기민경
910225
2019.11.20
-
의결권있는 주식
114,000
-
114,000
-
-

이동원
570822
2019.11.20
-
의결권있는 주식
22,000
-
22,000
-
-

김종호
610106
2019.11.20
-
의결권있는 주식
22,000
-
22,000
-
-

김홍관
650703
2019.11.20
-
의결권있는 주식
45,000
-
45,000
-
-

도태호
670809
2019.11.20
-
의결권있는 주식
16,000
-
16,000
-
-

김정호
611024
2020.06.26
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
8,000
8,000
-
등기임원선임

더케이파트너스유한회사
107-87-65678
2019.11.20
-
-
-
-
-
-
-

※ 상기 "기타(-)"분은 주식 입.출고를 통한 주식이동으로 , 취득/처분 단가는 없습니다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

케이앤케이드림파트너스 사모투자전문회사
107-87-66944
-
-
-
-

기수경
871109
16,544,500
-
-
16,544,500

기민경
910225
-
-
-
-

이동원
570822
-
-
-
-

김종호
610106
-
-
-
-

김홍관
650703
-
-
-
-

도태호
670809
-
-
-
-

김정호
611024
40,000,000
-
-
40,000,000

더케이파트너스유한회사
107-87-65678
-
-
-
-

※ 주식 이동 및 임원선입 등에 따른 보고로, 취득자금의 기재를 생략하였습니다.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

기민경
871109
배당 및 급여소득

김정호
611024
급여소득