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현대로템 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20200619)
제출인: 최동현

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
현대로템 주식회사

20200617

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2020.06.17

보고서작성기준일 :
2020.06.19

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
최동현

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
현대로템 주식회사

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
064350

발행주식 총수
85,000,000

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
최동현
한자(영문)
崔東玹

생년월일 또는 사업자등록번호 등
650912

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 송파구 방이동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
상무

선임일
2020.03.25
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
현대로템
부 서
재정팀

직 위
매니저
전화번호
031-80*******

성 명
송기현
팩스번호
031-59******

이메일 주소
******@hyundai-rotem.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2018.10.18
2,345
0.00
2,345
0.00

이번보고서
2020.06.19
3,775
0.00
2,345
0.00

증 감
1,430
0.00
-
-

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

2,345
-
1,430
-
-
-
-
-
3,775
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

85,000,000
1,430
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

CB인수(+)
2020.06.17
전환사채권
0
1,430
1,430
9,750
제30회 전환사채 공모 청약

합 계
0
1,430
1,430
9,750
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
***취득 단가는 현대로템(주) 제30회 국내 무기명식 이권부 무보증 공모 전환사채권에 대한 전환권 행사시 현재 전환가액 9,750원이며, 주식 수는 전환가액을 적용한 전환주식수임

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
에스디시스템 — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제1회차) (20200619)
제출인: 에스디시스템

에스디시스템/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2020.06.19)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제1회차)

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)

1

회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항

사채의 종류

무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

발행일자

2019-09-11

발행방법

국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)

3,205

만기일

2022-09-11

2. 사채 취득금액 (통화단위)

2,001,752,304

KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)

2,000,000,000

KRW : South-Korean Won

- 기준환율

-

- 취득일자

2020-06-19

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)

3,000,000,000

KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법

- 취득사유 : 사채권자와 발행회사간의협의를 통한 조기상환 합의

- 처리방법 : 소각처리예정

5. 취득자금의 원천

자기자금

6. 사채의 취득방법

장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 사채 취득금액은 원금과 이자(세전)를 포함한 금액입니다.

- 상기 취득일자는 취득금액 지급일입니다.

※ 관련공시

2019-05-27 전환사채권발행결정(제1회차)

2019-05-28 전환사채권발행결정(제1회)

2019-05-28 전환사채권발행결정(제1회)

2019-05-28 전환사채권발행결정(제1회)

2019-05-28 전환사채권발행결정(제1회)

2019-06-05 전환사채권발행결정(제1회차)

2019-06-10 전환사채권발행결정(제1회)

2019-07-15 전환사채권발행결정(제1회)

2019-08-14 전환사채권발행결정(제1회)

2019-09-11 전환사채권발행결정(제1회차)

2019-09-11 증권 발행결과(자율공시)(제1회차 CB)

2019-10-11 전환가액의조정(제1회차)

2020-04-10 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제1회차)
한국비티비 — 주권관련사채권의취득결정 (20200619)
제출인: 한국비티비

지티지웰니스/주권 관련 사채권의 취득결정/(2020.06.19)주권 관련 사채권의 취득결정

주권 관련 사채권의 취득결정

1. 주권 관련 사채권의 종류

신주인수권부사채권

회차

2

종류

사모 분리형 신주인수권부 사채

2. 사채권 발행회사

회사명(국적)

주식회사 우주텍

대표이사

허민수

자본금(원)

470,000,000

회사와 관계

-

발행주식총수(주)

470,000

주요사업

원단제조 및 판매업, 항균필름,마스크패치,항균마스크 제조 및 판매

최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부

아니오

3. 취득내역

사채의 권면(전자등록)총액(원)

3,000,000,000

취득금액(원)

3,000,000,000

자기자본(원)

14,548,398,470

자기자본대비(%)

20.62

대기업 여부

미해당

4. 취득방법

현금 취득

5. 취득목적

향균 및 친환경 시장에 대한 고부가 가치를 창출할 수 있는 관련 아이템을 보유한 사업다각화 파트너로 선정하였음

6. 취득예정일자

2020-06-22

7. 이사회결의일(결정일)

2020-06-19

- 사외이사 참석여부

참석(명)

7

불참(명)

-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부

불참

8. 공정거래위원회 신고대상 여부

미해당

9. 풋옵션계약 등의 체결여부

아니오

- 계약내용

-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 상기 "2.사채권 발행회사"의 자본금 및 발행주식 총수는 현재 기준입니다.

2) 상기 "3.취득내역"중 자기자본은 2019년 12월말(최근 사업년도말)기준 입니다.

3) 하기"발행회사의 요약 재무상황" 중 당해년도는 2019년도, 전년도는 2018년도, 전전년

도는 2017년도 재무상황입니다.

※ 관련공시

-

【 발행회사의 요약 재무상황 】
(단위 : 백만원)

구분

자산총계

부채총계

자본총계

자본금

매출액

당기순이익

감사의견

외부감사인

당해년도

2,368

1,912

456

470

3,493

94

-

-

전년도

1,592

1,230

362

470

3,094

140

-

-

전전년도

1,134

1,232

-97

150

1,842

-97

-

-

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)

국적

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]

생년월일(사업자등록번호 등)

주식회사 우주텍

대한민국

경기도 안산시 상록구

791-88-00098

직업(사업내용)

신발 및 편조 원단 제조업 및 도소매업

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분

성명

주식수

지분율(%)

최대주주

허민수

463,000

98.51

대표이사

허민수

-

-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도

2019

결산기

12월

자산총계

2,368

자본금

470

부채총계

1,912

매출액

3,493

자본총계

456

당기순손익

94

외부감사인

-

휴업 여부

아니오

감사의견

-

폐업 여부

아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계

-

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계

성명

상대방과의 관계

최대주주

허민수

-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분

거래 내역

당해년도

-

전년도

-

전전년도

-

【 신주인수권부사채에 관한 사항 】

사채의 이율

표면이자율(%)

0%

만기이자율(%)

3%

사채만기일

2022-06-21

신주인수권에 관한 사항

행사비율(%)

100

행사가액(원/주)

10,600

행사가액 결정방법

가치산정평가를 근거로 한 협의가격

사채와 인수권의 분리여부

분리

신주대금 납입방법

현금

인수권행사에 따라 발행할 주식의 종류

발행회사의 기명식 보통주식

권리행사기간

시작일

2021-06-20

종료일

2022-06-11

행사가액 조정에 관한 사항

가.전환가액의 조정

①전환 청구를 하기 이전에 시가 (증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-18조에서 정하는 기준 주가)를 하회하는 발행가액으로 신주인수권부사채 또는 전환사채를 발행하거나, 유상증자 또는 무상증자, 주식배당, 준비금의 자본 전입을 함으로 신주를 발행하는 경우

②합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가액의 조정이 필요한 경우

나.전환가액의 조정방법

①전환청구를 하기 이전에 시가 (증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-18조에서 정하는 기준주가)를 하회하는 발행가액으로 신주인수권부사채 또는 전환사채를 발행하거나, 유상증자 또는 무상증자, 주식배당, 준비금의 자본 전입을 함으로써 신주를 발행하는 경우 다음과 같이 전환가액을 조정한다. 유ㆍ무상증자를 병행 실시하는 경우, 유상증자의 1주당 발행가격이 시가를 상회하는 때에는 유상증자에 의한 신발행주식수는 전환가액 조정에 적용하지 아니하고, 무상증자에 의한 신발행주식수만 적용한다. 전환가액의 조정일은 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주의 발행일로 한다

.

- 다 음 -

조정 후 전환가액

= 조정전 전환가액 × ( 기발행주식수 + 신발행주식수 × 1주당발행가액 ÷시가 ) ÷ ( 기발행주식수 + 신발행주식수 )

다만, 위 산식 중 기발행주식수 는 당해 조정 사유가 발생하기 직전일 현재 발행회사의 발행주식 총수로 하며, 신주인수권부사채 또는 전환사채를 발행할 경우 신발행주식수는 당해 사채 발행시 전환가액으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행시 전환가액으로 전환권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위의 산식 중 1주당 발행가격 은 주식분할, 무상증자, 주식배당 및 준비금의 자본전입의 경우에는 영(0)으로 한다. 또한, 시가 는 당해 발행가액 산정의 기준이 되는 기준주가로 한다.

②합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가액의 조정이 필요한 경우에는 당해 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등의 직전에 전환권이 행사되어 전액 주식으로 인수되었더라면 전환권자가 가질 수 있었던 주식수를 산출할 수 있는 가액으로 전환가액을 조정한다. 전환가액의 조정일은 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합의 기준일로 한다.

기타 투자판단과 관련한 중요사항

-
키움증권 — 증권발행실적보고서 (20200619)
제출인: 키움증권

증권발행실적보고서
2.3
키움증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2020년 06월 19일

회 사 명 :

키움증권 주식회사

대 표 이 사 :

이 현

본 점 소 재 지 :
서울시 영등포구 여의나루로4길 18

(전 화) 02-3787-5000

(홈페이지)http://www.kiwoom.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)장외파생 담당 임원 
(성 명)김대욱

(전 화)02-3787-5094

3_본문-파생결합증권등의경우

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

기타파생결합사채
2020.06.19
2020.06.19
2020.06.19

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

DLB122
20,000,000,000
1
16,430,000,000
82.15
1
16,430,000,000
82.15

4. 배정방법

다음 각호의 방식으로 처리합니다.

(i) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100% 이상인 경우 청약금액에 비례하여 안분배정합니다(1주 미만 절사). 그러한 배정에 따른 후에 남게 되는 잔여수량에 대해서는 배정을 하지 아니함으로써 미발행으로 처리합니다.

(ii) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우 미달분은 미납처리하여 부분납입으로 종결합니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음 (본 증권은 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)

2) 상장일 : 해당사항 없음(본 증권은 상장하지 않습니다.)

3) 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고
키움증권의 본, 지점 및 홈페이지(http://www.kiwoom.com)

나. 배정공고
전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시
전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시
전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 : 키움증권 제122회 파생결합사채](기타파생결합사채)]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비고

발행가액
수량
발행총액

(A)
(B)
(A×B)

모 집(a)
20,000,000,000
10,000
1,643,000
16,430,000,000
16,430,000,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
20,000,000,000
10,000
1,643,000
16,430,000,000
16,430,000,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : -

(2) 발행분담금 : 제122회 파생결합사채 821,500 원

(3) 보증료 : -

(4) 기타비용 : -

다. 자금사용예정내역

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 파생상품 거래를 포함한 위험회피거래(헷지거래)에 사용할 계획입니다. 본 증권의 공모를 통해 조달하는 자금은 상품의 고유특성에 맞지 않는 투자위험에 노출되지 않도록 발행회사의 내부통제절차 및 시스템에 의하여 지속적으로 통제, 관리될것입니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[종목명: 키움증권 제122회 파생결합사채](기타파생결합사채)

(1) 모집 또는 매출의 개요

1) 종목명

키움증권 제122회 파생결합사채 (기타파생결합사채)

(저위험)

2) 기초자산
CD91일물 최종호가수익률

3) 모집총액
20,000,000,000원

4) 1증권당 액면가액
10,000원

5) 1증권당 발행가액
10,000원

6) 발행 수량
2,000,000 증권

7) 최소청약금액
1,000,000원

8) 청약기간
청약시작일
2020년 06월 19일

청약종료일

2020년 06월 19일

(청약기간이후 청약취소 불가)

9) 납입일(예정)
2020년 06월 19일

10) 배정 및 환불일(예정)
2020년 06월 19일

11) 발행일(예정)
2020년 06월 19일

12) 예탁기관
한국예탁결제원

13) 증권의 상장여부
비상장

14) 만기일(예정)
2020년 09월 18일

15) 만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

16) 발행취소에 관한 사항
청약금액의 합계가 10억원 미만일 경우, 발행인은 본 증권의 발행을 취소할 수 있습니다. 이 경우 청약금액은 환불일에 투자자들의 해당 청약계좌로 반환됩니다.

17) 기타 유의사항
본 증권은 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.

(2) 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 만기상환

○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액(세전)

① 만기평가일에 CD91일물 최종호가수익률의 최종기준가격이 6% 이하인 경우
총액면가액 ×연 100.3758%

② 만기평가일에 CD91일물 최종호가수익률의 최종기준가격이 6% 초과인 경우
총액면가액 ×연 100.3732%

○
만기평가가격 : 만기평가일 기초자산 종가

○
만기평가일 : 2020년 09월 16일

2020년 06월 19일
 키움증권 주식회사
 대표이사 이 현
한국비티비 — 증권발행결과(자율공시)(제5회차 CB) (20200619)
제출인: 한국비티비

지티지웰니스/증권 발행결과(자율공시)/(2020.06.19)증권 발행결과(자율공시)(제5회차 CB)

증권 발행결과(자율공시)

1. 증권의 종류

제5회 무보증 사모 전환사채

2. 발행방법

국내사모 전환사채 발행

3. 발행내역

발행예정주식수(주)

-

발행예정금액(원)

5,400,000,000

발행결정 최초 이사회결의일

2020-04-20

실제발행주식수(주)

-

실제발행금액(원)

5,400,000,000

납입일

2020-06-19

4. 상장예정 여부

아니오

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시

2020-06-12 전환사채권발행결정(제5회차)

2020-04-20 전환사채권발행결정(제5회차)
HS화성 — 단일판매ㆍ공급계약체결 (20200619)
제출인: HS화성

화성산업/단일판매ㆍ공급계약체결/(2020.06.19)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분

공사수주

- 체결계약명

케이이비 하나스테이 대구 포정 임대오피스텔 신축공사

2. 계약내역

계약금액(원)

31,108,000,000

최근매출액(원)

451,385,955,934

매출액대비(%)

6.9

대규모법인여부

미해당

3. 계약상대

㈜케이이비하나스테이제1호위탁관리부동산투자회사

- 회사와의 관계

-

4. 판매ㆍ공급지역

대구광역시 중구 포정동

5. 계약기간

시작일

2020-06-18

종료일

2023-08-17

6. 주요 계약조건

-

7. 계약(수주)일자

2020-06-18

8. 공시유보 관련내용

유보사유

-

유보기한

-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 최근 매출액은 2019년말 재무제표 기준이며 계약기간, 계약금액 등은 공사진행에 따라 변경될 수 있습니다.

- 상기 계약금액은 부가세 포함 금액입니다.

※ 관련공시

-
디아이동일 — 신탁계약에의한취득상황보고서 (20200619)
제출인: 디아이동일

신탁계약등에의한취득상황보고서
2.7
디아이동일(주)

신탁계약에의한 취득상황보고서

금융감독원장 귀하
2020 년 06 월 19 일

회 사 명 :

디아이동일(주)

대 표 이 사 :

서 태 원

본 점 소 재 지 :
서울시 강남구 테헤란로 516

(전 화) 02-2222-3073

(홈페이지) http://www.dong-il.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상무이사 (성 명) 정 규 영

(전 화) 02-2222-3085

1. 발행인의 명칭 및 주소

가. 명 칭 :

- 디아이동일주식회사

나. 주 소 :

- 서울시 강남구 테헤란로 516

2. 신탁계약 체결 보고에 관한 사항

가. 신탁계약 체결 주요사항보고서 제출일 :

- 2020.03.20.

나. 체결 신탁업자의 명칭 :

회사명 :
삼성증권(주)

회사고유번호 :
00104856

3. 신탁계약을 통한 해당법인 발행주식 취득내용

(단위 : 원, 주)

일 자
종 류
수 량
1주당
가 액
총 가 액
위탁 증권회사

취득수량
처분수량
금융투자업자
고유번호

2020년 03월 23일
보통주식
1,000
-
42,434
42,433,850
삼성증권(주)
00104856

2020년 03월 25일
보통주식
3,687
-
48,100
177,344,700
삼성증권(주)
00104856

2020년 04월 01일
보통주식
1,671
-
51,700
86,390,700
삼성증권(주)
00104856

2020년 04월 02일
보통주식
2,901
-
53,000
153,753,000
삼성증권(주)
00104856

2020년 04월 06일
보통주식
650
-
53,800
34,970,000
삼성증권(주)
00104856

계
-
9,909
-
49,944
494,892,250
-
-

4. 신탁계약을 통한 해당법인 발행주식 취득후 자기주식등 보유상황

[
2020년 06월 19일
현재]
(단위 : 백만원, 주, %)

주식의 
종류
법제165조의3의
규정에 의한 보유상황(A)
법제165조의3의
신탁계약등에 의한 보유상황(B)
계(A+B)

수량
비율
총가액
수량
비율
계약금액
수량
비율
금 액

보통주식
634,864
25.75
27,100
28,885
1.17
2,000
663,749
26.92
29,100

계
634,864
25.75
27,100
28,885
1.17
2,000
663,749
26.92
29,100

5. 취득전후 최대주주의 보유주식 변동내역

[2020년 06월 19일 현재]
(단위 : 주)

성 명
보유주식 변동내역

주식의 종류
계약개시직전일
보고서제출일
변동사유

(재)정헌재단
보통주
255,975
254,445
주식배당 및 기타매도

계
보통주식
255,975
254,445

기타주식
-
-

ㆍ
-
-

합 계
255,975
254,445

6. 기타 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

- 해당사항 없음.
키움증권 — 증권발행실적보고서 (20200619)
제출인: 키움증권

증권발행실적보고서
2.3
키움증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2020년 06월 19일

회 사 명 :

키움증권 주식회사

대 표 이 사 :

이 현

본 점 소 재 지 :
서울시 영등포구 여의나루로4길 18

(전 화) 02-3787-5000

(홈페이지)http://www.kiwoom.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)장외파생 담당 임원 
(성 명)김대욱

(전 화)02-3787-5094

3_본문-파생결합증권등의경우

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2020.06.19
2020.06.19
2020.06.19

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

ELB DREAM 118
5,000,000,000
1
1,226,640,000
24.53
1
1,226,640,000
24.53

4. 배정방법

다음 각호의 방식으로 처리합니다.

(i) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100% 이상인 경우 청약금액에 비례하여 안분배정합니다(1주 미만 절사). 그러한 배정에 따른 후에 남게 되는 잔여수량에 대해서는 배정을 하지 아니함으로써 미발행으로 처리합니다.

(ii) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우 미달분은 미납처리하여 부분납입으로 종결합니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음 (본 증권은 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)

2) 상장일 : 해당사항 없음(본 증권은 상장하지 않습니다.)

3) 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고
키움증권의 본, 지점 및 홈페이지(http://www.kiwoom.com)

나. 배정공고
전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시
전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시
전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 : 키움증권 제118회 키움드림공모파생결합사채](주가연계파생결합사채)]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비고

발행가액
수량
발행총액

(A)
(B)
(A×B)

모 집(a)
5,000,000,000
10,000
122,664
1,226,640,000
1,226,640,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
5,000,000,000
10,000
122,664
1,226,640,000
1,226,640,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : -

(2) 발행분담금 : 제118회 키움드림공모파생결합사채 61,330 원

(3) 보증료 : -

(4) 기타비용 : -

다. 자금사용예정내역

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 파생상품 거래를 포함한 위험회피거래(헷지거래)에 사용할 계획입니다. 본 증권의 공모를 통해 조달하는 자금은 상품의 고유특성에 맞지 않는 투자위험에 노출되지 않도록 발행회사의 내부통제절차 및 시스템에 의하여 지속적으로 통제, 관리될것입니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[종목명: 키움증권 제118회 키움드림공모파생결합사채](주가연계파생결합사채)

(1) 모집 또는 매출의 개요

1) 종목명

키움증권 제118회 키움드림공모파생결합사채 (주가연계파생결합사채)

(저위험)

2) 기초자산
KOSPI200 지수

3) 모집총액
5,000,000,000원

4) 1증권당 액면가액
10,000원

5) 1증권당 발행가액
10,000원

6) 발행 수량
500,000 증권

7) 최소청약금액
10,000원

8) 청약기간
청약시작일
2020년 06월 19일 (13:00 까지)

청약종료일

2020년 06월 19일 (16:00 까지)

(청약기간이후 청약취소 불가)

9) 납입일(예정)
2020년 06월 19일

10) 배정 및 환불일(예정)
2020년 06월 19일

11) 발행일(예정)
2020년 06월 19일

12) 예탁기관
한국예탁결제원

13) 증권의 상장여부
비상장

14) 만기일(예정)
2020년 09월 18일

15) 만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

16) 발행취소에 관한 사항
청약금액의 합계가 5억원 미만일 경우, 발행인은 본 증권의 발행을 취소할 수 있습니다. 이 경우 청약금액은 환불일에 투자자들의 해당 청약계좌로 반환됩니다.

17) 기타 유의사항
본 증권은 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.

(2) 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격

○ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일 기초자산 종가

○ 최초기준가격평가일 : 2020년 06월 19일

나. 만기상환

○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액(세전)

① 만기평가일에 KOSPI200 지수의 최종기준가격이 최초기준가격의 150% 이상인 경우
총액면가액 ×연 101.301%

② 만기평가일에 KOSPI200 지수의 최종기준가격이 최초기준가격의 150% 미만인 경우
총액면가액 ×연 101.300%

○
만기평가가격 : 만기평가일 기초자산 종가

○
만기평가일 : 2020년 09월 16일

2020년 06월 19일
 키움증권 주식회사
 대표이사 이 현
현대로템 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20200619)
제출인: 김두홍

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
현대로템 주식회사

20200617

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2020.06.17

보고서작성기준일 :
2020.06.19

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김두홍

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
현대로템주식회사

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
064350

발행주식 총수
85,000,000

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김두홍
한자(영문)
金斗洪

생년월일 또는 사업자등록번호 등
660801

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 개포동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
전무

선임일
2019.03.20
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
현대로템(주)
부 서
재정팀

직 위
매니저
전화번호
031-80*******

성 명
송기현
팩스번호
031-59******

이메일 주소
******@hyundai-rotem.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2020.06.19
645
0.00
-
-

증 감
645
0.00
-
-

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

-
-
645
-
-
-
-
-
645
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

85,000,000
645
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

CB인수(+)
2020.06.17
전환사채권
-
645
645
9,750
제30회 전환사채 공모 청약

합 계
-
645
645
9,750
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
***취득 단가는 현대로템(주) 제30회 국내 무기명식 이권부 무보증 공모 전환사채권에 대한 전환권 행사시 현재 전환가액 9,750원이며, 주식 수는 전환가액을 적용한 전환주식수임

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
대교 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20200619)
제출인: 강영중

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
(주)대교

20200618

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2020년 06월 18일

보고서작성기준일 :
2020년 06월 19일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
강 영 중

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)대교

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
019680

발행주식 총수
104,129,840

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
강 영 중
한자(영문)
姜榮中

생년월일 또는 사업자등록번호 등
490727

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 용산구 한남동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
경영이사회 의장

선임일
2008년 03월 21일
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)대교
부 서
경영분석팀

직 위
대 리
전화번호
02-829*****

성 명
박수현
팩스번호
070-42*******

이메일 주소
******_park@daekyo.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020년 05월 21일
9,485,871
9.11
9,485,871
9.11

이번보고서
2020년 06월 19일
9,495,518
9.12
9,495,518
9.12

증 감
9,647
0.01
9,647
0.01

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

9,495,518
0
0
0
0
0
0
0
9,495,518
9.12

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

104,129,840
0
9.12
9.12

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2020년 06월 18일
보통주
6,927,709
9,647
6,937,356
4,576
-

합 계
6,927,709
9,647
6,937,356
4,576
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
현대로템 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20200619)
제출인: 이용배

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
현대로템 주식회사

20200617

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2020.06.17

보고서작성기준일 :
2020.06.19

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
이용배

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
현대로템주식회사

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
064350

발행주식 총수
85,000,000

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
이용배
한자(영문)
李庸培

생년월일 또는 사업자등록번호 등
610408

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 송파구 잠실동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
사장

선임일
2020.03.25
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
현대로템(주)
부 서
재정팀

직 위
매니저
전화번호
031-80*******

성 명
송기현
팩스번호
031-59******

이메일 주소
******@hyundai-rotem.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2020.06.19
1,612
0.00
-
-

증 감
1,612
0.00
-
-

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

-
-
1,612
-
-
-
-
-
1,612
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

85,000,000
1,612
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

CB인수(+)
2020.06.17
전환사채권
-
1,612
1,612
9,750
제30회 전환사채 공모 청약

합 계
-
1,612
1,612
9,750
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
***취득 단가는 현대로템(주) 제30회 국내 무기명식 이권부 무보증 공모 전환사채권에 대한 전환권 행사시 현재 전환가액 9,750원이며, 주식 수는 전환가액을 적용한 전환주식수임

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
사토시홀딩스 — 대표이사변경 (20200619)
제출인: 사토시홀딩스

경남제약헬스케어/대표이사변경/(2020.06.19)대표이사변경

대표이사 변경

1. 변경내용

변경전 대표이사

이광호

변경후 대표이사

홍상혁

2. 변경사유

신규사업 추진을 위함

3. 변경일

2020-06-19

4. 이사회결의일

2020-06-19

-사외이사 참석여부

참석(명)

1

불참(명)

-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부

불참

5. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

-

※ 관련공시

-

변경후 대표이사 전체 내역

성명

생년월일

최대주주와의 관계

주식수(주)

지분비율(%)

비고

홍상혁

1971-12-21

최대주주의 대표이사

-

-

-

주요경력

성명

회사명

상장여부

상장폐지일(상장폐지된 법인의 경우)

직위

입사연월일

퇴사연월일

비고

홍상혁

(주)경남바이오파마

상장(코스닥)

-

대표이사

2020-03-26

-

-

홍상혁

(주)라이브플렉스

상장(코스닥)

-

사내이사

2006-03-01

-

-

홍상혁

(주)모바일원커뮤니케이션

상장(코스닥)

-

이사

2003-03-01

2004-02-01

-
사토시홀딩스 — [기재정정]주요사항보고서(감자결정) (20200619)
제출인: 사토시홀딩스

주요사항보고서(감자 결정)
1.4
경남제약헬스케어

정정신고(보고)

정 정 신 고 (보고)

2020년 6월 19일

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서/거래소 신고의무 사항

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2020.05.15.

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

1. 감자주식의 종류와 수
주식수 증가에 따른
감자주식의 종류 및 수 정정
보통주식 (주)
154,237,683
보통주식 (주)
216,532,763

3. 감자전후 자본금
감자전 (원)
16,235,545,500

감자후 (원)
811,777,200

감자전 (원)
22,792,922,400

감자후(원)
1,139,646,100

4. 감자전후 발행주식수
감자전 (주)
162,355,455

감자후 (주)
8,117,772
감자전 (주)
227,929,224

감자후 (주)
11,396,461

표지-주요사항보고서／거래소신고의무사항

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2020 년 6 월 19 일

회 사 명 :
경남제약헬스케어 주식회사

대 표 이 사 :
이 광 호

본 점 소 재 지 :
경기도 성남시 수정구 복정로 151, 401호 (복정동, 단곡빌딩)

(전 화) 070-4211-0750

(홈페이지)http://www.esv.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책)이사
(성 명)윤재설

(전 화)070-4211-0750

감자 결정

1. 감자주식의 종류와 수
보통주식 (주)
216,532,763

기타주식 (주)
-

2. 1주당 액면가액 (원)
100

3. 감자전후 자본금
감자전 (원)
감자후 (원)

22,792,922,400
1,139,646,100

4. 감자전후 발행주식수
구 분
감자전 (주)
감자후 (주)

보통주식(주)
227,929,224
11,396,461

기타주식(주)
-
-

5. 감자비율
보통주식 (%)
95

기타주식 (%)
-

6. 감자기준일
2020년 06월 29일

7. 감자방법
기명식 보통주 20주를 동일한 액면주식 1주로 무상병합

8. 감자사유
결손의 보전을 통한 재무구조 개선

9. 감자일정
주주총회 예정일
2020년 05월 29일

명의개서정지기간
2020년 06월 30일 ~ 2020년 07월 20일

구주권
제출기간
시작일
-

종료일
-

매매거래
정지예정기간
시작일
2020년 06월 26일

종료일
2020년 07월 20일

신주권교부예정일
2020년 07월 21일

신주상장예정일
2020년 07월 21일

10. 채권자
 이의제출기간
시작일
2020년 05월 29일

종료일
2020년 06월 29일

11. 구주권제출 및 신주권교부장소
-

12. 이사회결의일(결정일)
2020년 02월 26일

- 사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

13. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

14. 기타 투자판단에 참고할 사항

가. 상기 '주주총회 예정일'은 본 건 승인을 위한 주주총회 개최예정일입니다.
나. 본 감자는 (주)이에스브이가 보유한 별도의 구주권 제출 및 신주권 교부 절차가 없습니다.

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-
콜마비앤에이치 — 기업설명회(IR)개최 (20200619)
제출인: 콜마비앤에이치

콜마비앤에이치/기업설명회(IR) 개최/(2020.06.19)기업설명회(IR) 개최

기업설명회(IR) 개최

1. 일시

행사일

시간(현지시간)

시작일

종료일

시작시간

종료시간

2020-06-25

2020-06-26

09:00

17:30

2. 장소

서울 여의도

3. 대상자

기관투자자

4. 실시목적

신한금융투자 NDR 참가

5. 실시방법

그룹미팅

6. 주요내용

'20년 1분기 실적리뷰 및 회사소개와 동향설명을 통한 당사 이해증진 및 기업가치 제고

7. 후원기관

신한금융투자

8. 개최확정일

2020-06-19

9. 담당자

담당부서(담당자)

기획팀(이용훈 대리)

전화번호(팩스번호)

02-2286-3224(02-2286-3241)

10. IR 자료게재

게재일시

-

게재장소

행사당일 현장배포 및 한국거래소 상장공시시스템(KIND) IR자료실
유안타증권 — 증권발행실적보고서 (20200619)
제출인: 유안타증권

증권발행실적보고서
2.3
유안타증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2020년 06월 19일

회 사 명 :

유안타증권 주식회사

대 표 이 사 :

궈 밍 쩡 (인)

본 점 소 재 지 :
서울시 중구 을지로 76 유안타증권빌딩

(전 화) 02) 3770-2000

(홈페이지) http://www.myasset.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) OTC마케팅팀장 (성 명) 유 민 종

(전 화) 02) 3770-5976

3_본문-파생결합증권등의경우

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

기타파생결합사채
2020년 06월 19일
2020년 06월 19일
2020년 06월 19일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

발행사인 유안타증권 주식회사가 직접 모집하였으므로 인수기관이 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

755
15,000,000,000
1
4,000,000,000
26.67
1
4,000,000,000
26.67

4. 배정방법

공모결과 W DLB 제755호는 총 청약금액이 모집금액을 초과하지 아니하여 전액 배정되었습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음
(본 증권은 주식 · 사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)
2) 상장일 : 해당사항 없음
3) 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

1) 청약공고

구 분
구 분
공 고 장 소
일 자

청 약 공 고
제755호
전자문서 : 금융위(금감원)
홈페이지 : dart.fss.or.kr
2020년 06월 12일

2) 배정공고

구 분
구 분
공 고 장 소
일 자

배 정 공 고
제755호
전자문서 : 금융위(금감원)
홈페이지 : dart.fss.or.kr
2020년 06월 19일

3) 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 및 투자설명서 공시

구 분
제 출 일
공 시 장 소

일괄신고서
2019년 12월 23일
전자문서 : 금융위(금감원) 
홈페이지 : dart.fss.or.kr

일괄신고 추가서류
2020년 06월 12일

투자설명서
2020년 06월 12일

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1) 자금조달내역

[종목명 :
유안타 W 기타파생결합사채(DLB) 제755호
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
15,000,000,000
10,000
400,000
4,000,000,000
4,000,000,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
15,000,000,000
10,000
400,000
4,000,000,000
4,000,000,000
-

2) 발행비용

(단위 : 원)

구분
인수수수료
발행분담금
보증료
기타비용
비 고

제755호
-
200,000
-
-
발행금액의 0.5/10,000

3) 자금사용예정내역

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 상환금의 안정적인 지급을 위하여 기초자산과 관련되는 선물ㆍ옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

<유안타 W 기타파생결합사채(DLB) 제755호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 W 기타파생결합사채(DLB) 제755호

(저위험)

기초자산
CD91일물의 최종호가수익률

모 집 총 액
4,000,000,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
400,000 증권

최소청약금액
10,000원

청약기간
청약시작일
2020년 06월 19일

청약종료일

2020년 06월 19일

(청약기간이후 청약취소 불가)

납 입 일
2020년 06월 19일

배정 및 환불일
2020년 06월 19일

발 행 일
2020년 06월 19일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
해당사항 없음

자동조기상환시 결제방법
해당사항 없음

자동조기상환일
[자동조기상환금액 지급일]
해당사항 없음

만 기 일
2020년 09월 21일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 
참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 만기상환

ｏ
발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

①
만기평가일에 CD 91일물의 최종호가수익률이 6% 이하인 경우

총액면금액×[100% + {1.35% × (n / 365일)}]

②
만기평가일에
CD 91일물의 최종호가수익률이 6% 초과인 경우

총액면금액×[100% + {1.34% × (n / 365일)}]

※ n = 94일 [발행일(포함)로부터 만기일(불포함)까지의 달력일수]

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 CD 91일물의 최종호가수익률 
ｏ
만기평가일 : 2020년 09월 17일
ｏ
만기일(지급일) : 2020년 09월 21일
 만기평가일(불포함)로부터 2영업일

2020년 06월 19일

유안타증권 주식회사

대표이사 궈 밍 쩡 (인)
비츠로시스 — [기재정정]주요사항보고서(감자결정) (20200619)
제출인: 비츠로시스

주요사항보고서(감자 결정)
1.4
비츠로시스

정정신고(보고)

정 정 신 고 (보고)

2020년 06월 19일

1. 정정대상 공시서류 : 감자 결정

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2020년 05월 04일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

9. 감자일정
-
-
-

신주상장예정일
일정 변경에 따른 정정
2020년 06월 29일
2020년 07월 06일

표지-주요사항보고서／거래소신고의무사항

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2020년 06월 19일

회 사 명 :
(주)비츠로시스

대 표 이 사 :
변 석 재

본 점 소 재 지 :
서울특별시 성동구 성덕정길 151

(전 화) 02-460-2000

(홈페이지)http://www.vitzrosys.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 대표이사
(성 명) 변 석 재

(전 화) 02-460-2000

감자 결정

1. 감자주식의 종류와 수
보통주식 (주)
184,941,542

기타주식 (주)
-

2. 1주당 액면가액 (원)
500

3. 감자전후 자본금
감자전 (원)
감자후 (원)

95,125,760,000
2,654,989,000

4. 감자전후 발행주식수
구 분
감자전 (주)
감자후 (주)

보통주식(주)
190,251,520
5,309,978

기타주식(주)
-
-

5. 감자비율
보통주식 (%)
97.21

기타주식 (%)
-

6. 감자기준일
2020년 05월 28일

7. 감자방법
병합된 기존 주식 및 회생채권에서 출자전환된 신주 등 잔여 주식 전체를 대상(미발생구상채권 등이 확정되어 출자전환되는 경우도 재병합 대상에 포함)으로 액면가 500원의 보통주 35주를 액면가 500원의 보통주 1주로 재병합합니다.
다만, 회생채권(특수관계인채권)의 출자전환된 주식은 액면가 500원의 보통주 350주를 액면가 500원의 보통주 1주로 병합합니다.

8. 감자사유
재무구조 개선
(「채무자 회생 및 파산에 관한 법률」에 따른 회생계획 인가)

9. 감자일정
주주총회 예정일
-

명의개서정지기간
-

구주권
제출기간
시작일
-

종료일
-

매매거래
정지예정기간
시작일
-

종료일
-

신주권교부예정일
-

신주상장예정일
2020년 07월 06일

10. 채권자
 이의제출기간
시작일
-

종료일
-

11. 구주권제출 및 신주권교부장소
국민은행 증권대행부

12. 이사회결의일(결정일)
2020년 05월 04일

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
-

13. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

14. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 당사는「채무자 회생 및 파산에 관한 법률」에 따라 2020년 04월 29일 서울회생법원으로부터 회생계획 인가를 받은 사실이 있으며, 이사회와 주주총회 결의는 법원의 허가로 갈음합니다.

2) 당사는 인가 받은 회생계획에 따라 주식병합 및 소각(효력발생일 2020년 05월 12일), 출자전환(효력발생일 2020년 05월 20일), 2차 주식재병합(효력발생일 2020년 05월 28일) 및 제3자배정 유상증자(효력발생일 2020년 06월 01일)를 순차적으로 실시할 예정입니다.

3) 상기 9. 감자일정의 신주상장예정일은 회생법원의 결정 및 실무절차에 따라 변경될 수 있으며 변경될 경우 즉시 재공시 예정입니다.

4) 상기 12. 이사회결의일(결정일)은 법원으로부터 회생계획인가 결정문을 접수 받은 날입니다.

5) 주식재병합을 위한 일정은 법원허가 및 실무절차에 따라 변경될 수 있습니다.

6) 주식재병합으로 인하여 발생되는 1주 미만의 단주는 회생법원의 허가를 받아 무상소각하며, 단주 차이로 주식재병합 후 발행주식수 및 자본금은 변경될 수 있습니다.
7) 당사는 개선기간을 부여 받아 현재 주권매매거래가 정지되어 있습니다.

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-
비츠로시스 — [기재정정]주요사항보고서(감자결정) (20200619)
제출인: 비츠로시스

주요사항보고서(감자 결정)
1.4
비츠로시스

정정신고(보고)

정 정 신 고 (보고)

2020년 06월 19일

1. 정정대상 공시서류 : 감자 결정

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2020년 05월 04일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

9. 감자일정
-
-
-

신주상장예정일
일정 변경에 따른 정정
2020년 06월 29일
2020년 07월 06일

표지-주요사항보고서／거래소신고의무사항

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2020년 06월 19일

회 사 명 :
(주)비츠로시스

대 표 이 사 :
변 석 재

본 점 소 재 지 :
서울특별시 성동구 성덕정길 151

(전 화) 02-460-2000

(홈페이지)http://www.vitzrosys.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 대표이사
(성 명) 변 석 재

(전 화) 02-460-2000

감자 결정

1. 감자주식의 종류와 수
보통주식 (주)
27,928,585

기타주식 (주)
-

2. 1주당 액면가액 (원)
500

3. 감자전후 자본금
감자전 (원)
감자후 (원)

26,147,773,500
12,183,481,000

4. 감자전후 발행주식수
구 분
감자전 (주)
감자후 (주)

보통주식(주)
52,295,547
24,366,962

기타주식(주)
-
-

5. 감자비율
보통주식 (%)
53.41

기타주식 (%)
-

6. 감자기준일
2020년 05월 12일

7. 감자방법
회생계획안에 대한 인가 전에 발행한
52,295,547주(액면가 500원)에 대하여는 액면가 500원의 보통주 2주를 액면가 500원의 보통주 1주로 병합합니다.
최대주주인 (주)비츠로지에이치가 보유한 보통주 3,556,187주(액면가 500원)의 경우 보유주식 전체를 무상소각합니다.
단, 주식의 병합 및 소각으로 인하여 발생하는 1주 미만의 단주는 관리인이 법원의 허가를 받아 무상 소각합니다.

8. 감자사유
재무구조 개선
(「채무자 회생 및 파산에 관한 법률」에 따른 회생계획 인가)

9. 감자일정
주주총회 예정일
-

명의개서정지기간
-

구주권
제출기간
시작일
-

종료일
-

매매거래
정지예정기간
시작일
-

종료일
-

신주권교부예정일
-

신주상장예정일
2020년 07월 06일

10. 채권자
 이의제출기간
시작일
-

종료일
-

11. 구주권제출 및 신주권교부장소
국민은행 증권대행부

12. 이사회결의일(결정일)
2020년 05월 04일

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
-

13. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

14. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 당사는「채무자 회생 및 파산에 관한 법률」에 따라 2020년 04월 29일 서울회생법원으로부터 회생계획 인가를 받은 사실이 있으며, 이사회와 주주총회 결의는 법원의 허가로 갈음합니다.

2) 당사는 인가 받은 회생계획에 따라 주식병합 및 소각(효력발생일 2020년 05월 12일), 출자전환(효력발생일 2020년 05월 20일), 2차 주식재병합(효력발생일 2020년 05월 28일) 및 제3자배정 유상증자(효력발생일 2020년 06월 01일)를 순차적으로 실시할 예정입니다.

3) 상기 9. 감자일정의 신주상장예정일은 회생법원의 결정 및 실무절차에 따라 변경될 수 있으며 변경될 경우 즉시 재공시 예정입니다.

4) 상기 12. 이사회결의일(결정일)은 법원으로부터 회생계획인가 결정문을 접수 받은 날입니다.

5) 주식병합 및 소각을 위한 일정은 법원허가 및 실무절차에 따라 변경될 수 있습니다.

6) 주식병합 및 소각으로 인하여 발생되는 1주 미만의 단주는 회생법원의 허가를 받아 무상소각하며, 단주 차이로 주식병합 및 소각 후 발행주식수 및 자본금은 변경될 수 있습니다.

7) 주식병합 주식은 이후 진행될 주식재병합의 대상이 됩니다.

8) 당사는 개선기간을 부여 받아 현재 주권매매거래가 정지되어 있습니다.

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-
인산가 — [기재정정]신규시설투자등 (20200619)
제출인: 인산가

인산가/신규시설투자등/(2020.06.19)신규시설투자등

정정신고(보고)

정정일자

2020-06-19

1. 정정관련 공시서류

신규 시설투자 등

2. 정정관련 공시서류제출일

2019.11.22

3. 정정사유

증축공사 계약변경에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목

정정전

정정후

투자금액(원)

3,597,927,273

7,064,902,273

자기자본대비

14.9

29.2

-

신규 시설투자 등

1. 투자구분

시설증설

2. 투자내역

투자금액(원)

7,064,902,273

자기자본(원)

24,206,536,517

자기자본대비(%)

29.2

대규모법인여부

미해당

3. 투자목적

연수원 숙박시설 확충을 통한 관광사업부문 강화

4. 투자기간

시작일

2019-12-01

종료일

2020-08-30

5. 이사회결의일(결정일)

2019-11-22

-사외이사 참석여부

참석(명)

1

불참(명)

0

6. 감사(감사위원) 참석여부

참석

7. 공시유보 관련내용

유보사유

-

유보기한

-

8. 기타 투자판단에 참고할 사항

1.상기 자기자본은 K-IFRS에 따라 작성된 최근사업연도말 제2기(2018.12.31)연결재무제표 기준입니다.

2.건축소재지 및 규모

1)소재지 : 경남 함양군 함양읍 삼봉로 292-90(죽림리 1048-6외 2필지)

2)면적

-부지면적: 23,199㎡

-건축면적: 832.41㎡

-건축연면적: 3,414.61㎡

3)규모 : 지하1층 지상4층 1동 규모(객실 및 일반음식점, 소매점, 연회장 용도)

3. 상기 투자는 당사 소유 토지에 증설함에 따라 토지 취득비용은 투자금액에 포함되지 않았습니다.

4. 상기 투자금액은 부가가치세 별도 금액이며, 투자기간은 향후 공사진행과정에서 변동될 수 있습니다.

5. 상기 투자에 대한 자금은 향후 회사의 자금계획 등을 고려하여, 보유 자금 및 금융기관 차입으로 충당할 예정입니다.
NH투자증권 — 증권발행실적보고서 (20200619)
제출인: NH투자증권

증권발행실적보고서
2.3
NH투자증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2020년 06월 19일

회 사 명 :

NH투자증권 주식회사

대 표 이 사 :

정영채 (인)

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로60 NH투자증권빌딩

(전 화) 02-768-7000

(홈페이지)https://www.nhqv.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)Equity파생본부 본부장 (성 명)박홍수

(전 화)02-768-7629

3_본문-파생결합증권등의경우

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2020년 06월 19일
2020년 06월 19일
2020년 06월 19일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

1934
15,000,000,000
1
6,752,710,000
45.02
1
6,752,710,000
45.02

4. 배정방법

(1) 청약을 집계하여 청약금액에 비례하여 안분배정합니다.
(2) 공모결과 총청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우에는 미달분은 미납처리하며 부분납입으로 종결합니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

증권교부일 : 2020년 06월 19일

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
신 문
일 자

청 약 공 고
본·지점 게시
2020년 06월 17일

나. 배정공고

구 분
신 문
일 자

배 정 공 고
개별통지
2020년 06월 19일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시
전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시
전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
NH투자증권 제1934회 주가연계 파생결합사채
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
15,000,000,000
10,000
675,271
6,752,710,000
6,752,710,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a+b)
15,000,000,000
10,000
675,271
6,752,710,000
6,752,710,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : 해당사항 없습니다.
(2) 발행분담금 : 337,630 원
(3) 보증료 : 해당사항 없습니다.
(4) 기타비용 : 해당사항없습니다

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요
본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 헷지거래에 사용됩니다.

(2) 사용내역
기초자산과 관련되는 선물,옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[NH투자증권 주가연계 파생결합사채(ELB) 제1934회]

가. 최초기준가격

ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일 각 기초자산 종가

ｏ
최초기준가격평가일 : 2020년 06월 19일

나. 만기상환

○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

(1)
각 기초자산의 만기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 200% 이상인 경우

액면금액 × 102.021%
(연수익률기준)

(2) 기초자산 중 어느 한 기초자산이라도 만기평가가격이
최초기준가격의 200% 미만인 경우

액면금액 × 102.020%
(연수익률기준)

ｏ
만기상환평가가격 : 만기상환평가일 각 기초자산 종가

ｏ
만기상환평가일 : 2021년 06월 15일

2020년 06월 19일

NH투자증권 주식회사

대표이사 정영채 (인)
씨엑스아이 — 금전대여결정 (20200619)
제출인: 씨엑스아이

씨케이에이치/금전대여결정/(2020.06.19)금전대여결정

금전대여 결정

1. 성명(법인명)

복건금산대도건강과기집단유한공사

(회사와의 관계)

자회사

-최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부

아니오

2. 금전대여 내역

거래일자

2020-06-19

대여금액 (원)

20,014,500,000

-자기자본(원)

105,523,898,535

-자기자본 대비(%)

19.0

-대기업해당여부

미해당

이율 (%)

0

대여기간

시작일

2020-06-20

종료일

2022-06-19

3. 금전대여 목적

운영자금

4. 금전대여 총잔액 (원)

20,014,500,000

5. 이사회결의일(결정일)

2020-06-19

-사외이사 참석여부

참석(명)

1

불참(명)

-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부

참석

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 기존 대여금액에 대한 연장 건입니다.

- 상기 대여금액은 1,650만 USD로, 2020.06.19 서울외국환중개(주) 고시환율 1,213.00원/USD를 적용한 금액입니다. 원화 금액은 참고환율 금액이며 정확한 금액은 USD기준입니다.

- 상기 자기자본은 627,819,482RMB에 2019.06.30 서울외국환중개(주) 고시환율 168.08원/RMB를 적용한 금액입니다.

※관련공시

2018-06-19 금전대여결정

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)

국적

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]

생년월일(사업자등록번호 등)

복건금산대도건강과기집단유한공사

-

중국 복건성 복주시

-

직업(사업내용)

투자(자회사)

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분

성명

주식수

지분율(%)

최대주주

씨케이에이치푸드앤헬스리미티드

-

100

최대주주

-

-

-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도

2018회계연도

결산기

6월

자산총계

107,288

자본금

6,365

부채총계

3,375

매출액

0

자본총계

105,524

당기순손익

0

외부감사인

-

휴업 여부

아니오

감사의견

-

폐업 여부

아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계

자회사

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계

성명

상대방과의 관계

최대주주

씨케이에이치푸드앤헬스리미티드

자회사

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분

거래 내역

당해년도

-

전년도

-

전전년도

-
이오테크닉스 — 신탁계약에의한취득상황보고서 (20200619)
제출인: 이오테크닉스

신탁계약등에의한취득상황보고서
2.7
(주)이오테크닉스

신탁계약에의한 취득상황보고서

금융감독원장 귀하
2020년 06 월 19일

회 사 명 :

주식회사 이오테크닉스

대 표 이 사 :

성규동, 박종구

본 점 소 재 지 :
경기도 안양시 동안구 동편로 91

(전 화) 031) 422-2501

(홈페이지) http://www.eotechnics.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 팀장 (성 명) 최정렬

(전 화) 031) 422-2501

1. 발행인의 명칭 및 주소

가. 명 칭 :

주식회사 이오테크닉스

나. 주 소 :

경기도 안양시 동안구 동편로 91

2. 신탁계약 체결 보고에 관한 사항

가. 신탁계약 체결 주요사항보고서 제출일 :

2020.03.13

나. 체결 신탁업자의 명칭 :

회사명 :
중소기업은행(아이비케이기업은행)

회사고유번호 :
00149646

3. 신탁계약을 통한 해당법인 발행주식 취득내용

(단위 : 원, 주)

일 자
종 류
수 량
1주당
가 액
총 가 액
위탁 증권회사

취득수량
처분수량
금융투자업자
고유번호

2020.03.19
보통주식
5,000
-
46,611
233,053,800
신한금융투자
00138321

2020.03.20
보통주식
8,164
-
46,871
382,651,050
신한금융투자
00138321

2020.03.23
보통주식
10,000
-
44,696
446,964,000
신한금융투자
00138321

2020.03.24
보통주식
10,000
-
52,058
520,575,650
신한금융투자
00138321

2020.03.26
보통주식
10,000
-
59,665
596,654,700
신한금융투자
00138321

2020.03.27
보통주식
10,000
-
59,677
596,765,900
신한금융투자
00138321

2020.03.30
보통주식
8,075
-
59,535
480,747,500
신한금융투자
00138321

2020.03.31
보통주식
8,694
-
60,800
528,592,900
신한금융투자
00138321

2020.04.01
보통주식
10,000
-
59,849
598,494,400
신한금융투자
00138321

2020.04.02
보통주식
1,090
-
57,811
63,013,800
신한금융투자
00138321

2020.04.03
보통주식
655
-
60,100
39,365,500
신한금융투자
00138321

2020.04.08
보통주식
5,000
-
74,570
372,850,000
신한금융투자
00138321

2020.04.09
보통주식
1,500
-
74,100
111,150,000
신한금융투자
00138321

2020.04.10
보통주식
1,254
-
70,461
88,357,800
신한금융투자
00138321

2020.04.13
보통주식
5,000
-
67,733
338,663,100
신한금융투자
00138321

2020.04.14
보통주식
1,333
-
70,800
94,376,400
신한금융투자
00138321

계
-
95,765
-
-
5,492,276,500
-
-

4. 신탁계약을 통한 해당법인 발행주식 취득후 자기주식등 보유상황

[
2020.06.19
현재]
(단위 : 원, 주, %)

주식의 
종류
법제165조의3의
규정에 의한 보유상황(A)
법제165조의3의
신탁계약등에 의한 보유상황(B)
계(A+B)

수량
비율
총가액
수량
비율
계약금액
수량
비율
금 액

보통주식
2,852
0.02
79,759,669
95,765
0.77
10,000,000,000
98,617
0.80
10,079,759,669

계
2,852
0.02
79,759,669
95,765
0.77
10,000,000,000
98,617
0.80
10,079,759,669

주1) 상기 비율은 보통주 발행주식 총수(12,319,550주)에 대한 자기주식의 비율입니다. 
주2) 상기 계약금액은 신탁계약당시의 계약금액이며, 취득금액은 아닙니다

5. 취득전후 최대주주의 보유주식 변동내역

[2020년 06월 19일 현재]
(단위 : 주)

성 명
보유주식 변동내역

주식의 종류
계약개시직전일
보고서제출일
변동사유

성규동
보통주식
3,492,121
3,492,121
-

계
보통주식
3,492,121
3,492,121
-

합 계
3,492,121
3,492,121
-

6. 기타 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 신탁계약의 자산구성 내역
[2020년 06월 19일 현재] (단위 : 원, 주, %)

구분
수량
취득금액
신탁계약금액 대비 취득비율
체결기관
비고

보통주식
95,765
5,492,276,500
54.92
중소기업은행(아이비케이기업은행)
-

나. 자기주식 신탁계약 현황
[2020년 06월 19일 현재] (단위 : 원)

계약체결일자
계약기간
체결기관
신탁계약금액
비고

2020.03.13
2020.03.18~ 2020.09.17
중소기업은행(아이비케이기업은행)
10,000,000,000
본 취득상황보고서의 대상
수젠텍 — 기타경영사항(자율공시)(하이브리드 바이오센서 기반 초소형 개발·저전력 진단시스템 개발 국책과제 선정) (20200619)
제출인: 수젠텍

수젠텍/기타 경영사항(자율공시)/(2020.06.19)기타 경영사항(자율공시)(하이브리드 바이오센서 기반 초소형 개발·저전력 진단시스템 개발 국책과제 선정)

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목

하이브리드 바이오센서 기반 초소형 개발·저전력 진단시스템 개발 국책과제 선정

2. 주요내용

1) 사업명: 지역특화산업육성플러스(R&D) - 지역스타기업육성

2) 주관기관: 주식회사 수젠텍

3) 총 개발기간:

2020.05.01. ~ 2021.12.31.(20개월)

4) 사업비 규모

- 총 476백만원

- 정부출연금 380백만원

- 민간부담금 96백만원

- 자기자본(연결) 44,869백만원

- 자기자본대비 정부출연금 비율 0.85%

5) 사업내용

본 국책과제를 통해 환자의 체내 수분량을 고려하여 바이오마커를 측정할 수 있는 초소형/저전력 진단기술을 개발하고, 이를 통해 중소형 의료기관 및 가정에서 간편에게 당뇨병, 신장질환 등 각종 질병을 진단 및 관리할 수 있는 휴대용 진단기기를 개발하고 판매인허가를 받고자 함.

3. 결정(확인)일자

2020-06-18

4. 기타 투자판단에 참고할 사항

-상기 결정(확인)일자는 협약체결일입니다.

※ 관련공시

-
압타바이오 — 기타경영사항(특허권취득)(자율공시)(3-페닐-4-프로필-1-(피리딘-2-일)-1H-피라졸-5-올 염산염의 신규 결정형 고체화합물) (20200619)
제출인: 압타바이오

압타바이오/기타 경영사항(특허권 취득)(자율공시)/(2020.06.19)기타 경영사항(특허권 취득)(자율공시)(3-페닐-4-프로필-1-(피리딘-2-일)-1H-피라졸-5-올 염산염의 신규 결정형 고체화합물)

기타 경영사항(특허권 취득)(자율공시)

1. 특허명칭

3-페닐-4-프로필-1-(피리딘-2-일)-1H-피라졸-5-올 염산염의 신규 결정형 고체화합물

(Novel Crystalline Solid Form of3-phenyl-4-propyl-1-(pyridin-2-yl)-1H-pyrazol-5-ol hydrochloride)

2. 특허 주요내용

본 특허는 신규의 결정형 3-페닐-4-프로필-1-(피리딘-2-일)-1H-피라졸-5-올 염산염과 이 화합물의 제조방법, 그리고 이 화합물을 활성성분으로 포함하는 약학 조성물에 관한 것입니다.

본 특허기술은 다양한 염증 및 섬유화 질환의 예방 또는 치료에 유용하게 사용될 수 있습니다.

3. 특허권자

압타바이오 주식회사

4. 특허취득일자

2020-06-16

5. 특허 활용계획

3-페닐-4-프로필-1-(피리딘-2-일)-1H-피라졸-5-올 염산염의 신규한 결정형은 의약품개발에 유용한 드러그어빌러티와 물리화학적 물성을 보유한 신물질로서, 당뇨병성 신증, 비알코올성 지방간(NASH) 등의 염증 및 섬유화 질환의 치료제로서 개발 가능합니다.

본 특허를 활용하여 다양한 염증 및 섬유화 질환 치료제를 개발할 계획입니다.

6. 확인일자

2020-06-19

7. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 특허등록국가 : 오스트레일리아

- 상기 특허의 출원번호는 2018256259 입니다.

- 상기 확인일자는 특허 등록료 납부를 통보받은 일자입니다.
한빛소프트 — 자산재평가실시결정(자율공시) (20200619)
제출인: 한빛소프트

한빛소프트/자산재평가 실시 결정(자율공시)/(2020.06.19)자산재평가 실시 결정(자율공시)

자산재평가 실시 결정(자율공시)

1. 재평가 목적물

토지,건물

2. 재평가 대상

토지 : 서울시 마포구 노고산동 107-45,46

건물 : 서울시 마포구 노고산동 107-45

3. 재평가 기준일

2020-06-30

4. 장부가액(단위:원)

10,454,534,050

5. 평가기관

미래새한감정평가법인(MIRAE&SAEHAN APPRAISAL Co.,Ltd)

6. 결정일자

2020-06-19

7. 기타 투자판단에 참고할 사항

1. 자산 재평가 목적

-K-IFRS(한국채택국제회계기준)에 의거 자산의 실질가치반영

-자산 및 자본증대 효과를 통한 재무구조 개선

2. 상기 장부가액은 2020년 03월 31일 기준임

- 토지 : 10,302,816,000원

- 건물 : 151,718,050원

※관련공시

-
좋은사람들 — 독립이사의선임ㆍ해임또는중도퇴임에관한신고 (20200619)
제출인: 좋은사람들

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고
1.0
(주)좋은사람들

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2020 년 06 월 19 일

회 사 명 :
(주)좋은사람들

대 표 이 사 :
이 종 현

본 점 소 재 지 :
서울특별시 마포구 양화로 162 (동교동, 좋은사람들 빌딩)

(전 화) 02-320-6600

(홈페이지) http://www.gpin.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 부사장
(성 명) 백 승 윤

(전 화) 02-320-6600

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

1. 사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임 해당 여부
중도퇴임

2. 선임ㆍ해임ㆍ중도퇴임
 사외이사 내역
성 명
류영승

임 기
시작일
2020년 03월 30일

만료일
2023년 03월 30일

3. 신규 선임 여부
-

4. 선임된 사외이사의 주요경력 및 현직
-

5. 해임ㆍ중도퇴임사유 및 일자
사유 : 일신상의 사유
일자 : 2020년 6월 19일

6. 선임ㆍ해임ㆍ중도퇴임 후
 사외이사 현황
이사총수 (명)
4

사외이사총수 (명)
3

사외이사비율 (%)
75

7. 대규모법인여부
미해당

8. 기타 투자판단에 참고할 사항

"해당사항 없음"
알리코제약 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20200619)
제출인: 이항구

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
알리코제약(주)

20200617

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2020.06.17

보고서작성기준일 :
2020.06.19

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
이항구

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
알리코제약(주)

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
260660

발행주식 총수
9,814,575

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
이항구
한자(영문)
李亢求
LEE HANG GU

생년월일 또는 사업자등록번호 등
610105

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 용인시 기흥구 영덕동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2020.06.08
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
알리코제약(주)
부 서
재경팀

직 위
팀장
전화번호
02-520*****

성 명
이승일
팩스번호
02-587*****

이메일 주소
******e102@arlico.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020.03.19
3,805,220
38.99
3,805,220
38.99

이번보고서
2020.06.19
3,670,220
37.40
3,670,220
37.40

증 감
-135,000
-1.59
-135,000
-1.59

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

3,670,220
-
-
-
-
-
-
-
3,670,220
37.40

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

9,814,575
-
37.40
37.40

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2020.06.17
보통주
3,805,220
-40,828
3,764,392
15,564
-

장내매도(-)
2020.06.19
보통주
3,764,392
-94,172
3,670,220
15,568
-

합 계
3,805,220
-135,000
3,670,220
15,566
-

주) 취득/처분 단가는 전일 종가 기준
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
SNT홀딩스 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결(자회사의 주요경영사항) (20200619)
제출인: SNT홀딩스

S&T홀딩스/단일판매ㆍ공급계약체결/(2020.06.19)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자

2020-06-19

1. 정정관련 공시서류

단일판매ㆍ공급계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일

2019-09-06

3. 정정사유

계약기간 종료일 변경

4. 정정사항

정정항목

정정전

정정후

5. 계약기간 종료일

2020-09-21

2021-03-15

-

단일판매ㆍ공급계약 체결

자회사인

(주)S&TC

의 주요경영사항신고

1. 판매ㆍ공급계약 구분

기타 판매ㆍ공급계약

- 체결계약명

공랭식열교환기(Air Cooler) 공급계약

2. 계약내역

계약금액(원)

8,548,400,000

최근매출액(원)

139,516,395,746

매출액대비(%)

6.13

대규모법인여부

미해당

3. 계약상대

SK ENGINEERING AND CONSTRUCTION CO.,LTD.

- 회사와의 관계

-

4. 판매ㆍ공급지역

해외

5. 계약기간

시작일

2019-08-22

종료일

2021-03-15

6. 주요 계약조건

-

7. 계약(수주)일자

2019-08-22

8. 공시유보 관련내용

유보사유

-

유보기한

-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 계약금액은 USD 7,100,000에 공시일자(2019.08.22) 최초 고시 매매기준율을 적용한 금액임 (1,204.00 KRW/USD)

- 상기 최근 매출액은 2018년말 기준임

※ 관련공시

2019-09-06 단일판매ㆍ공급계약체결

2019-08-22 단일판매ㆍ공급계약체결
SNT에너지 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20200619)
제출인: SNT에너지

S&TC/단일판매ㆍ공급계약체결/(2020.06.19)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자

2020-06-19

1. 정정관련 공시서류

단일판매ㆍ공급계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일

2019-09-06

3. 정정사유

계약기간 종료일 변경

4. 정정사항

정정항목

정정전

정정후

5. 계약기간 종료일

2020-09-21

2021-03-15

-

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분

기타 판매ㆍ공급계약

- 체결계약명

공랭식열교환기(Air Cooler) 공급계약

2. 계약내역

계약금액(원)

8,548,400,000

최근매출액(원)

139,516,395,746

매출액대비(%)

6.13

대규모법인여부

미해당

3. 계약상대

SK ENGINEERING AND CONSTRUCTION CO.,LTD.

- 회사와의 관계

-

4. 판매ㆍ공급지역

해외

5. 계약기간

시작일

2019-08-22

종료일

2021-03-15

6. 주요 계약조건

-

7. 계약(수주)일자

2019-08-22

8. 공시유보 관련내용

유보사유

-

유보기한

-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 계약금액은 USD 7,100,000에 공시일자(2019.08.22) 최초 고시 매매기준율을 적용한 금액임 (1,204.00 KRW/USD)

- 상기 최근 매출액은 2018년말 기준임

※ 관련공시

2019-09-06 단일판매ㆍ공급계약체결

2019-08-22 단일판매ㆍ공급계약체결
신영증권 — 증권발행실적보고서 (20200619)
제출인: 신영증권

증권발행실적보고서
2.3
신영증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2020년 06월 19일

회 사 명 :

신영증권 주식회사

대 표 이 사 :

황성엽

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로8길 16

(전 화) 02-2004-9000

(홈페이지)http://www.shinyoung.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)SP Sales부 담당임원 (성 명)천신영

(전 화)02-2004-9255

3_본문-파생결합증권등의경우

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

기타파생결합증권
2020.06.19
2020.06.19
2020.06.19

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
729
-
-

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

일반청약
(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

729
9,930,000,000
1
411,102,000
4.14
1
411,102,000
4.14

4. 배정방법

제729회 : 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하여 부분납입으로 종결하고 청약금액 전액을 배정하였습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1. 증권교부일 : 해당사항 없음
(증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 한국예탁결제원의 예탁자계좌부 또는 고객계좌부에의 기재를 통하여 간접적으로 본 증권을 보유합니다. 증권의 발행일은 2020년 06월 19일입니다.)
2. 상장일 : 해당사항 없음 (본 증권은 상장하지 않습니다.)
3. 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

1. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2020년 06월 03일

2. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2020년 06월 19일

3. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

4. 투자설명서 공시

1) 전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr
2) 서면문서 : 신영증권 본, 지점 

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1. 자금조달내역

[신영증권 플랜업 제729회 파생결합증권(기타파생결합증권)] (단위 : 원)]

구 분
금 액

모집 또는 매출총액 (1)
411,102,000

발행제비용 (2)
20,550

순 수 입 금 [ (1)-(2) ]
411,081,450

2. 발행제비용의 내역

[신영증권 플랜업 제729회 파생결합증권(기타파생결합증권)] (단위 : 원)]

구 분
금 액
계산근거

발행분담금
20,550
발행총액의 0.005%
 (금융기관분담금징수등에관한규정
제5조제1항제3호)

합 계
20,550

※ 본 증권과 관련된 감독분담금, 상장연부과금 등은 현재 산정할 수 없으므로 제외하였습니다.

3. 조달된 자금의 운용계획

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 위험회피(Hedge)거래에 사용됩니다. 이를 위하여 조달된 자금을 본 증권과 유사한 내용으로 금융기관 등 제3자와의 사이에서 장외파생상품거래 등을 체결하거나,국공채 또는 우량등급채권의 매입, 기초자산 또는 기초자산과 관련된 선물/옵션 등의 파생금융상품 등의 매매를 수행하게 됩니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

항 목
내 용

종 목 명

신영증권 플랜업 제729회 파생결합증권(기타파생결합증권) )
원금부분지급형, 중위험

기초자산의 내용
런던 금 오후 고시가격

예상손익구조

만기상환

○
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함

만기상환금액 결정조건
상환금액

1) 투자기간 동안 기초자산가격이 최초기준가격의 125%를 초과한 적이

없는 경우

① 만기평가가격이 최초기준가격의 100%이상인 경우
액면금액 × {100.0% + (가격변동률) × 58%)}

② 만기평가가격이 최초기준가격의 100%미만 95%이상인 경우(손실발생)
액면금액 × {100.0% + (가격변동률 × 100%)}

③ 만기평가가격이 최초기준가격의 95%미만인경우(손실발생)
액면금액 X 95%

④ 투자기간 동안 기초자산가격이 최초기준가격의 125%를 초과한적이 있는 경우
액면금액 × 101.0%

* 가격변동률(%) : (만기평가가격 - 최초기준가격) / 최초기준가격

※ 상기 수익률은 세전수익률이므로 고객이 수령하는 금액과 차이가 있을 수 있습니다.

ｏ 만기상환평가가격 :

만기상환평가일 기초자산 종가

ｏ 만기상환평가일 :

2021년 06월 16일

ｏ
만기상환일 :

2021년 06월 18일

(만기일 결정 방식 : 만기상환평가일(불포함) 후 2영업일)

발 행 총 액
411,102,000원

액 면 금 액
10,000원

발 행 가 액
9,930원

발행증권의 총수
41,400

청약기간
청약시작일
2020년 06월 19일

청약종료일

2020년 06월 19일 (1영업일 청약)

(청약기간이후 청약취소 불가)

청약단위
최저 청약금액은 1만원으로 하며, 청약단위는 1만원으로 합니다.

납 입 기 일
2020년 06월 19일

만 기 일
2021년 06월 18일

지 급 일
2021년 06월 18일

만기시 결제방법
현금결제

예 탁 기 관
한국예탁결제원

2020년 06월 19일

신영증권 주식회사

대표이사 황성엽 (인)