플루토스 — 의결권대리행사권유참고서류 (20200609)
제출인: 플루토스

참고서류
3.4
(주)리더스기술투자

참 고 서 류

금융위원회 귀중

한국거래소 귀중

제 출 일:
2020년 06월 09일

위임권유기간시작일:
2020년 06월 12일

권 유 자:
성 명: 주식회사 리더스 기술투자
주 소: 서울시 강남구 테헤란로 4길 14, 13층(역삼동, 미림타워)
전화번호: 02-2051-9640

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유
비율
회사와의 관계
비고

(주)리더스 
기술투자
보통주
-
-
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유 비율
회사와의
관계
비고

(주)리더스에셋홀딩스
최대주주
보통주
11,014,209
17.4%
최대주주
-

나용선
특수관계인
보통주
163,076
0.25%
등기임원
-

계
-
11,177,285
17.65%
-
-

2. 대리인에 관한 사항(주주총회 의결권 대리 행사자)

성명(회사명)
주식의 종류
소유주식수
회사와의 관계
비고

이대선
-
-
직원
-

이환철
-
-
직원
-

이민재
-
-
직원
-

3. 피권유자의 범위

정기주주총회(2020년 6월 24일)를 위한 주주명부폐쇄기준일(2020년 3월 31일) 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주 전원

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : (시작일) - 2020년 6월 12일, (종료일) - 2020년 6월 23일

참고서류 및 위임장 용지는 권유기간 시작일 2일전(공휴일, 근로자의 날, 토요일 제외)까지 제출하여야 함.
<예시> 2019년 3월 6일(수)에 권유를 시작하는 경우 2019년 2월 28일(목)까지 제출해야 함.
(2019.3.1.(금) 공휴일, 3.2.(토) 3.3.(일) 제외)

나. 위임장용지의 교부방법

(다음 중 해당되는 교부방법을 모두 선택하여 √표시)

√피권유자에게 직접 교부하는 방법
 √우편 또는 모사전송에 의한 방법
 √전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)
 √주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우)
 □ 인터넷 홈페이지를 이용하는 방법

인터넷 홈페이지의 주소
-

홈페이지의 관리기관
-

주주총회 소집통지(공고)시 안내여부
-

* 전자위임장을 사용하는 경우 및 발행회사 및 권유자의 홈페이지를 통하여 위임장을 교부하는 경우에 인터넷 홈페이지를 이용하는 것임. 전자위임장을 사용하는 경우 "주주총회 소집통지(공고)시 전자투표 및 전자위임장에 관한 사항을 안내"하였는지 여부를 기재하여야 함 *

다. 권유업무 위탁에 관한 사항

수탁자
위탁범위
비고

-
-
-

-
-
-

라. 주주총회 일시 및 장소 : (일시) - 2020년 6월 24일 09시 
 (장소) - 서울시 강남구 테헤란로7길 22
 한국과학기술회관 지하1층 소회의실Ⅱ

마. 업무상 연락처 및 담당자 : (성명) - 이환철 
 (부서 및 직위) - 기획관리팀 차장
 (연락처) - 02-2051-9640

II. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

당사의 2019년 영업상황은 영업이익88.9억으로 전년도 대비 103.3% 증가되었으나,
영업손실은 109.8억이, 당기순손실은 111.1억이 발생되어 적자가 지속되고 있습니다.
→ ※ 주주총회소집공고의 본문Ⅲ. 경영참고사항 1. 사업의 개요 참조

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

※ 아래 재무제표는 외부감사인의 회계감사가 완료되지 않은 재무제표이며, 향후 회계감사 결과 및 주주총회 승인과정에서 변경될 수 있습니다.
외부감사인의 감사의견을 포함한 재무제표 및 주석사항은 향후 전자공시시스템(http;//dart.fss.or.kr)에 공시 예정인 당사의 "감사보고서 제출"를 참조하여 주시기 바랍니다.

- 대차대조표(재무상태표)

<대 차 대 조 표(재 무 상 태 표)>

제34기 2020년
03월
31일 현재

제33기
2019년
03월
31일 현재

(단위 : 원)

과 목
제34(당)기
제33(전)기

자 산

I. 유동자산
52,393,845,095
16,955,041,005

현금및현금성자산
7,846,359,431
3,829,931,578

단기금융상품
100,000,000
30,000,000

대여금및수취채권(유동)
20,242,118,205
62,728,195

단기매매금융자산
5,799,837,935
1,257,489,000

매도가능금융자산(유동)
5,459,549,113
-

신기술금융자산(유동)
12,928,512,333
11,770,606,239

기타유동자산
17,468,078
4,285,993

II. 비유동자산
6,089,782,583
8,992,394,930

매도가능금융자산
3,375,990,733
5,356,611,102

관계기업투자
2,223,394,771
3,268,034,155

신기술금융자산
-
175,000,000

유형자산
380,460,961
126,019,607

무형자산
25,581,466
26,050,066

기타비유동자산
84,354,652
40,680,000

자 산 총 계
58,483,627,678
25,947,435,935

부 채

I. 유동부채
36,405,320,590
5,790,250,723

신주인수권부사채(유동)
12,256,422,855
350,000,000

전환사채(유동)
23,655,080,762
5,274,508,388

기타금융부채
312,767,826
103,878,448

기타유동부채
181,049,147
61,863,887

II. 비유동부채
35,409,126
-

순확정급여부채
-
-

리스부채
35,409,126
-

부 채 총 계
36,440,729,716
5,790,250,723

자 본

I. 자본금
37,619,011,500
26,432,414,000

II. 자본잉여금
51,813,442,318
49,998,863,991

Ⅲ. 자본조정
-
-

Ⅳ. 기타포괄손익누계액
(81,341,346)
(81,341,346)

Ⅴ. 이익잉여금(미처리결손금)
(67,308,214,510)
(56,192,751,433)

자 본 총 계
22,042,897,962
20,157,185,212

부채와자본총계
58,483,627,678
25,947,435,935

- 손익계산서(포괄손익계산서)

손익계산서(포괄손익계산서)

제34기 2019년 04월 01일부터 2020년 03월 31일까지

제33기 2018년 04월 01일부터 2019년 03월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
제34(당) 4분기
제34(당)기 누적
제33(전)기 4분기
제33(전)기 누적

Ⅰ. 영업수익
2,302,188,920
8,898,294,334
3,686,396,710
4,377,827,088

Ⅱ. 영업비용
15,338,390,134
19,883,499,560
3,235,335,022
7,717,356,337

Ⅲ. 영업이익(손실)
(13,036,201,214)
(10,985,205,226)
451,061,688
(3,339,529,249)

Ⅳ. 기타수익
1,302,305
4,029,872
80,001,560
84,114,471

Ⅴ. 기타비용
(25,667,403)
134,287,723
1,107,236
5,825,494

Ⅵ. 법인세비용차감전순이익(손실)
(13,009,231,506)
(11,115,463,077)
529,956,012
(3,261,240,272)

Ⅶ. 법인세비용
-
-
-
-

Ⅷ. 당기순이익(손실)
(13,009,231,506)
(11,115,463,077)
529,956,012
(3,261,240,272)

Ⅸ. 기타포괄손익
-
-
-
-

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목
-
-
-
-

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
-
-
-
-

Ⅹ. 당기총포괄손익
(13,009,231,506)
(11,115,463,077)
529,956,012
(3,261,240,272)

Ⅹ. 주당손익
-
-
-
-

기본주당순이익
(210)
(200)
(32)
(89)

희석주당순이익
-
-
-
-

- 자본변동표

자본변동표

제34기 2019년 04월 01일부터 2020년 03월 31일까지

제33기 2018년 04월 01일부터 2019년 03월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
자본금
자본잉여금
기타포괄손익누계
이익잉여금
총계

기초금액(2018.04.01)
20,000,000,000
47,517,883,945
(211,327,987)
(52,766,591,161)
14,539,964,797

유상증자(주식전환)
6,432,414,000
1,662,572,126
-
-
8,094,986,126

당기순이익(손실)
-
-
-
(3,261,240,272)
(3,261,240,272)

회계변경의누적효과
-
-
-
(164,920,000)
(164,920,000)

전환권대가
-
818,407,920
-
-
818,407,920

매도가능증권평가손익
-
-
164,920,000
-
164,920,000

부의지분법 자본변동
-
-
(34,933,359)
-
(34,933,359)

기말금액(2019.03.31)
26,432,414,000
49,998,863,991
(81,341,346)
(56,192,751,433)
20,157,185,212

기초금액(2019.04.01)
26,432,414,000
49,998,863,991
(81,341,346)
(56,192,751,433)
20,157,185,212

유상증자(주식전환)
11,186,597,500
450,565,127
-
-
11,637,162,627

당기순이익(손실)
-
-
-
(11,115,463,077)
(11,115,463,077)

전환권대가
-
1,364,013,200
-
-
1,364,013,200

주식매수선택권
-
-
-
-
-

기말금액(2020.03.31)
37,619,011,500
51,813,442,318
(81,341,346)
(67,308,214,510)
22,042,897,962

- 현금흐름표

현금흐름표

제34기 2019년 04월 01일부터 2020년 03월 31일까지

제33기 2018년 04월 01일부터 2019년 03월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
제34(당)기
제33(전)기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름
(40,725,666,812)
(10,889,004,953)

1. 당기순손익
(11,115,463,077)
(3,261,240,272)

2. 조정
(31,951,876,562)
(8,014,667,835)

3. 이자의 수취
2,334,512,827
337,580,228

4. 배당금의 수취
7,160,000
49,322,926

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름
(271,557,316)
159,500,000

(1) 투자활동으로 인한 현금유입액
40,740,000
334,500,000

1. 유·무형자산의 처분
560,000
210,000,000

2. 기타비유동자산의 감소
-
124,500,000

3. 보증금의 회수
40,180,000
-

(2) 투자활동으로 인한 현금유출액
312,297,316
175,000,000

1. 장기대여금의 증가
-
175,000,000

2. 유형자산의 취득
231,935,799
-

3. 보증금의 증가
80,361,517
-

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름
45,013,651,981
11,968,044,173

(1) 재무활동으로 인한 현금유입액
45,013,662,016
11,999,999,940

1. 유상증자
6,013,662,016
5,999,999,940

2. 전환사채 발행
19,000,000,000
6,000,000,000

3. 신주인수권부사채 발행
20,000,000,000
-

(2) 재무활동으로 인한 현금유출액
10,035
31,955,767

1. 신주발행비 등
10,035
31,955,767

Ⅳ. 외화표시 현금성자산 환율변동효과
-
-

Ⅴ. 현금의 증가(감소)(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ+Ⅳ)
4,016,427,853
1,238,539,220

Ⅵ. 기초 현금
3,829,931,578
2,591,392,358

Ⅶ. 기말 현금
7,846,359,431
3,829,931,578

- 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

< 결손금처리계산서>

제 34 기 (2019. 04. 01 부터 2020. 03. 31 까지)

제 33 기 (2018. 04. 01 부터 2019. 03. 31 까지)

(단위 :천원)

(단위:천원)

과 목
당기
전기

처리예정일 : 2020년 06월19일
처리확정일 : 2019년 06월19일

I. 미처리결손금

67,308,215

56,192,752

1. 전기이월미처리결손금
(56,192,752)

(52,766,592)

2 회계변경의 누적효과
-

(164,920)

3.
당기순이익(손실)

(11,115,463)

(3,261,240)

II. 결손금처리액

-

-

III. 차기이월미처리결손금

67,308,215

56,192,752

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

- 해당사항 없음.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

이정희
1960.01.02
사외이사
-
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

이정희
메트로경제
대기자
1990.09~2020.01.30
부산일보 편집국 국장
해당사항없음

2020.02.03~현재
메트로경제 대기자

-
-
-
-
-

-
-

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

- 사외이사 후보자 이정희
1. 최고 경영의사 결정에의 참여
- 이사회의 구성원으로서 이사회의 의사결정이 회사의 이익을 위해 최선의 방향으로 이루어지도록 역량을 발휘하고 이사에 개별적으로 주어진 직무를 성실하게 수행하고자함.
2. 회사의 이익 보호
- 전문적 지식과 경험을 바탕으로 경영진이나 특정 주주의 이익이 아닌 회사 전체의 이익을 보호하는데 노력을 기울일 것임
3. 업무집행에 대한 감시
- 이사회의 구성원으로서 이사와 경영진의 업무집행을 감독하고, 특히 상근이사의 업무 집행이 적정하게 이루어질 수 있도록 감시할 것임

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

사외이사 후보자 이정희는 다양한 실무 경험과 폭넓은 고도의 식견을 바탕으로 경영
전반에 대한 적절한 조언 및 감독 기능을 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단되어 후보자로 추천함.

확인서

확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
4명 ( 1명 )

보수총액 또는 최고한도액
2,000백만원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
8명 ( 2명 )

실제 지급된 보수총액
208백만원

최고한도액
2,000백만원

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음.

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1명

보수총액 또는 최고한도액
300백만원

(전 기)

감사의 수
1명

실제 지급된 보수총액
12백만원

최고한도액
300백만원

※ 기타 참고사항
- 해당사항 없음.