신영증권 — 주주총회소집공고 (20200604)
제출인: 신영증권

주주총회소집공고
2.8
신영증권(주)

주주총회소집공고

2020년 06월 04일

회 사 명 :
신영증권 주식회사

대 표 이 사 :
원종석, 신요환

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로8길, 16

(전 화) 02-2004-9000

(홈페이지) http://www.shinyoung.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상무
(성 명) 김 동 준

(전 화) 02-2004-9295

주주총회 소집공고

(제66기 정기)

상법 제365조 및 당사 정관 제19조 규정에 의거 제66기 정기주주총회를 다음과 같이소집하오니 참석하여 주시기 바라오며, 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조의4에 의거 전자공시시스템을 통한 공고로 갈음하오니 양지하시기 바랍니다.

 - 다 음-

1. 일 시: 2020년 6월 19일(금) 오전9시

2. 장 소: 서울특별시 영등포구 국제금융로8길16, 신영증권주식회사(본사)

3. 회의목적사항

 가. 보고사항
 - 감사보고 및 영업보고
 - 내부회계관리제도 운영실태보고
 
 나. 부의안건
 제 1 호 : 제66기(2019.4.1~2020.3.31) 재무제표 승인의 건
 제 2 호 : 이사 선임의 건 (사내이사 후보 황성엽)
 제 3 호 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건 (사외이사 후보 장세양)
 제 4 호 : 이사 보수한도액 승인의 건
 
4. 의결권 행사에 관한 사항
 주주님께서는 주주총회에 참석하시어 의결권을 직접 행사하시거나 또는 위임장을 
 통해서 의결권을 대리행사할 수 있습니다.
 
5. 주주총회 참석시 준비물
 - 직접행사 : 주주총회 참석장, 신분증
 - 대리행사 : 주주총회 참석장, 위임장, 대리인 신분증

6. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항
 2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력이 상실되었으며,
 한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다.
 따라서 보유 중인 실물증권을 한국예탁결제원 증권대행부에 방문하여 전자등록으 로 전환하시기 바랍니다.

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

신현걸

(출석률: 
100%)

이병태

(출석률: 
100%)

장세양

(출석률: 
100%)

찬 반 여 부

1
2019.04.17
제65기 재무제표 및 영업보고서 승인
찬성
찬성
찬성

제66기 사업계획 및 예산 승인
찬성
찬성
찬성

임원후보추천위원회 결의 결과 보고
-
-
-

위험관리위원회 결의 결과 보고
-
-
-

제65기 내부회계관리제도 운영실태보고
-
-
-

제65기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고
-
-
-

제65기 내부통제시스템 평가 및 자금세탁방지 
업무 감사보고
-
-
-

제65기 감사결과 및 제66기 감사계획보고
-
-
-

신영자산운용 2019년도(24기) 사업계획(안)
-
-
-

2
2019.05.15
제65기 정기주주총회 소집 승인
찬성
찬성
찬성

제65기 정기주주총회 목적사항 승인
찬성
찬성
찬성

파생결합증권(사채) 발행한도 승인
찬성
찬성
찬성

파생결합증권(사채) 발행예정금액 및 일괄신고서
제출 승인
찬성
찬성
찬성

제65기 내부통제 체계ㆍ운영 실태 보고
-
-
-

제65기 신용정보관리ㆍ보호인의 업무보고
-
-
-

3
2019.06.07
이사회 의장 선임
찬성
찬성
찬성

선임사외이사 선임
찬성
찬성
찬성

대표이사 선임
찬성
찬성
찬성

경영위원회 위원 선임
찬성
찬성
찬성

보수위원회 위원 선임
찬성
찬성
찬성

임원후보추천위원회 위원 선임
찬성
찬성
찬성

위험관리위원회 위원 선임
찬성
찬성
찬성

4
2019.06.14
자기주식 취득의 건
찬성
찬성
찬성

5
2019.07.17
자금세탁방지등에 관한 규정 제정(안)
찬성
찬성
찬성

이사회규정 개정(안)
찬성
찬성
찬성

임원 급여 및 퇴직급여 지급기준(안)
찬성
찬성
찬성

66기 1분기 경영현황
-
-
-

6
2019.10.16
감사위원회규정 개정(안) 승인의 건
찬성
찬성
찬성

경영위원회규정 개정(안) 승인의 건
찬성
찬성
찬성

자기주식 취득의 건
찬성
찬성
찬성

내부회계관리규정 개정 보고
-
-
-

집합투자재산평가위원회 결과 보고
-
-
-

66기 2분기 경영현황
-
-
-

7
2019.12.13
자기주식 취득의 건
찬성
찬성
찬성

8
2020.01.15
2020년도 금융기관별 일중차월 약정 연장(안) 
승인
찬성
찬성
찬성

파생결합증권(사채) 발행한도 승인
찬성
찬성
찬성

파생결합증권(사채) 발행예정금액 및 일괄신고서
제출 승인
찬성
찬성
찬성

66기 3분기 경영현황
-
-
-

9
2020.03.11
라임 펀드 투자자 보호 조치 승인의 건
찬성
찬성
찬성

위험관리위원회 결의 결과 보고
-
-
-

10
2020.03.17
자기주식 취득의 건
찬성
찬성
찬성

11
2020.03.30
자기주식 처분(안) 승인
찬성
찬성
찬성

제66기 임원 성과급 지급(안) 승인
찬성
찬성
찬성

주요업무집행책임자의 선임
찬성
찬성
찬성

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
신현걸
이병태
장세양
(사외이사)
2019.04.17
제65기 감사결과 및 제66기 감사계획
가결

제65기 내부회계관리제도 운영실태 보고

-

제66기 준법감시계획 등 보고

-

제65기 내부통제시스템 평가 및 자금세탁방지업무 감사보고서

-

제65기 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고서
-

2019.05.15
제65기 감사보고서
가결

2019.06.07
감사위원회 위원장 선임
가결

2019.07.17
제66기 1/4분기 감사실시 현황
-

2019.10.16
내부회계관리규정개정(안)
가결

제66기 2/4분기 감사실시 현황
-

2020.01.15
제66기 3/4분기 감사실시 현황
-

임원후보
추천위원회
이병태
장세양
(사외이사)
신요환
(사내이사)
2019.04.17
최고경영자 후보군 승인
가결

사외이사 후보군 승인
가결

2019.05.15
최고경영자 후보 추천 승인
가결

사외이사 후보 추천 승인
가결

2019.06.07
임원후보추천위원회 위원장 선임
가결

위험관리
위원회
신현걸
이병태
(사외이사)
원종석
(사내이사)
2019.04.17
제66기 전사위험자본 한도 설정
가결

위험관리심의위원회 주요 활동 내역
-

위험한도 소진 현황
-

2019.06.07
위험관리위원회 위원장 선임
가결

2019.07.17
위험관리심의위원회 주요 활동 내역
-

위험한도 소진 현황
-

2019.10.16
위험관리심의위원회 주요 활동 내역
-

위험한도 소진 현황
-

2020.01.15
위험관리심의위원회 주요 활동 내역
-

위험한도 소진 현황
-

2020.03.11
위험관리심의위원회 위원 임면
가결

위험관리조직 구조 변경
가결

보수위원회
신현걸
장세양
(사외이사)
원종석
(사내이사)
2019.05.15
FY2018년도 보수체계 연차보고서 작성 및 공시
(안) 승인
가결

2019.10.16
보수체계 기준 개정(안) 승인
가결

2020.03.30
보수체계 기준 개정(안) 승인
가결

제66기 성과급 지급(안) 승인
가결

이연성과급 지급(안) 승인
가결

보수체계 점검사항 승인
가결

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
3
5,000,000,000
120,300,000
40,100,000

주1) 상기의 주총 승인금액은 이사5인(사내이사 포함)의 보수 승인 금액임
 주2) 지급총액 : 제66기(2019.04.01~2020.03.31)중 사외이사에게 지급한 총액임

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

해당사항 없음

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

해당사항 없음

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

(1) 산업의 특성
 
금융시장은 자본의 수요자와 공급자를 연결시킴으로써 국가적으로는 성장 기반이 되는 산업의 발전에 이바지하고, 사회적으로는 가치있는 기업의 발굴 및 자금 유치의 역할을 수행함으로써 자원의 효율적 배분에 기여하며, 투자자에게는 각종 상품을 통한 효율적인 자산 관리의 수단을 제공합니다. 최근 금융관련 법령 및 제도 제, 개정 등을 통해 금융시장의 투명성이 제고되고 투자자 보호가 더욱 강화되는 등 시장의 성숙도가 더욱 높아지고 있습니다.
 
아울러 금융투자산업은 금융시장을 유지, 발전시키는 동력이 되는 산업으로써 자본주의 경제체제의 근간이 되며, 자본의 원활한 흐름을 효율적으로 생성, 유지시키는데이바지하고 있습니다. 이러한 금융투자산업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 여타 변수에 많은 영향을 받을 뿐 아니라 해외의 동향에도 민감하게 반응해 다른 어느 산업보다도 큰 변동성을 지니는 산업입니다.

(2) 산업의 성장성

(약정대금 규모 추이) (단위: 조원, %)

구분

FY 2016

FY 2017

FY 2018

FY 2019

금액

증감률

금액

증감률

금액

증감률

금액

증감률

주식

3,875

-13%

5,144

33%

5,026

-2.3%

5,318

5.8%

선물

7,999

-20%

8,993

12%

9,199

2.3%

10,361

12.6%

옵션

234

-36%

274

17%

272

-0.7%

308

13.2%

(KOSPI 종합주가지수 추이) (단위: Pt, %)

연도

연초

연말

등락률

최고

최저

FY 2016

1,973.57

2,160.23

9.5%

2,178.38

1,925.24

FY 2017

2,167.51

2,445.85

12.8%

2,598.19

2,123.85

FY 2018

2,444.16

2,140.67

-12.4%

2,515.38

1,993.70

FY 2019

2,168.28

1,754.64

-19.1%

2,267.25

1,457.64

(3) 경기변동의 특성

 일반적으로 주식시장은 실물경기에 선행하는 변동성을 가지고 있으며, 경기변동과 의 상관관계가 매우 높은 시장입니다.

(4) 경쟁요소

금융투자업은 완전경쟁시장에 속해 있으며, 금융투자업 영위를 위해 영업의 종류별로 금융위원회의 인가 및 등록을 받아야 합니다. 자본시장법의 시행에 따라 증권업, 선물업, 자산운용업이 통합되어 업권 내 경쟁이 치열해졌고, 은행 및 보험 등 타업권과의 경계도 갈수록 희미해짐에 따라 일부 경쟁이 불가피하게 되었습니다. 최근에는 금융산업과 정보통신기술의 융합시도가 활발해짐에 따라 혁신의 속도는 더욱 빨라지면서, 새롭게 시장에 진입하는 금융서비스 회사들과도 경쟁해야 하는 상황입니다. 이에 각 금융투자회사는 고객 개개인의 요구에 맞는 다양한 상품의 개발과 차별화된 금융 서비스 제공, 고객만족을 지향하는 서비스, 다양한 수익원 발굴, 기술혁신을 통해 시장에서의 경쟁력확보에 힘쓰고 있습니다.

금융투자산업의 경쟁요인으로는 금융투자상품의 거래 비용과 관련한 수수료율, 예측정보의 정확함과 적시성, 고객서비스의 양적/질적 수준, 브로커리지 이외의 수익원 다변화 및 수익구조의 안정화, 헷지를 포함한 리스크 관리 능력 등 다양한 차원의 경쟁요소가 있습니다.

(5) 관련법령 또는 정부의 규제 및 지원

- 금융투자업 전반: 상법, 민법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률, 금융투자업규정 및 동 시행세칙, 금융회사 지배구조에 관한 법률 등

- 과세: 소득세법, 법인세법, 농특세법, 조세특례제한법, 증권거래세법

- 기타: 외국환거래법, 외국인투자촉진법, 주식회사의 외부감사에 관한 법률, 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 등

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

지난 2019 회계연도의 주식시장은 미국과 중국의 무역협상 및 코로나19 확산에 영향을 많이 받은 한 해였습니다. 상반기 주식시장은 미중 무역분쟁 장기화 우려, 영국 브렉시트 불확실성 확대, 일본의 수출 규제 등으로 하락하는 불안한 모습을 보였으나 미중 무역분쟁 우려 완화 및 주요국 중앙은행의 금리인하로 인해 상승전환 하였습니다. 하반기에는 한국은행 금리 인하 결정 및 반도체 업황 개선 기대감으로 인하여 큰 폭으로 상승하였으나, 코로나19 확산으로 인해 KOSPI지수가 한때 1,500pt가 붕괴되는 양상을 보이기도 하였습니다.

당사는 안정적이고 다변화된 수익기반을 통해 지속적인 수익창출을 목표로 하고 있습니다. 끊임없는 변화와 혁신을 바탕으로 안정적인 성장을 이루고자 다양한 시도를 하고 있습니다. 당해연도는 어려운 시장환경 속에서도 고유자산운용 및 IB비즈니스에서의 성과를 토대로 302억원의 세전순이익을 기록, 49년 연속 흑자의 전통을 올해에도 이어가게 되었습니다.

2019회계연도 당사 손익내역을 부분별로 살펴보면 수수료 수익은 총 855억원으로 이 중 위탁수수료 수익은 167억, 인수및주선수수료 137억, 집합투자증권 취급수수료198억, 신탁보수 및 자산관리수수료 수익 등을 포함한 기타수수료 수익은 353억원 이었습니다.

또한 이자수익과 기타영업수익, 증권평가및처분손익과 파생상품거래손익 등을 합한 운용수익은 1,093억원을 기록하였으며, 당기 영업이익 114억원, 영업외손익 188억원을 달성하였습니다.

변동성과 불확실성이 지배하는 금융시장에서 고객의 든든한 동반자가 되기 위해, 당사는 고객과의 신뢰를 최고의 가치로 여기며 고객의 소중한 자산을 지키고 증대시키기 위해서 최선의 노력을 다하고 있습니다. 아울러 끊임없는 변화를 통해, 급변하는 시장 환경에 더욱 유연하고 유기적으로 대응하며 지속가능한 성장을 이뤄내는 조직이 되어 주주가치 제고를 이루도록 노력할 것입니다.

(2) 시장점유율

[최근 회계연도 신영증권 시장 수수료수익 점유율]

(단위: 억원, %)

구분

FY 2017

FY 2018

FY 2019

시장 수익규모

91,589

93,327

96,687

당사 수익

828

829

855

당사 점유율

0.90%

0.89%

0.88%

※ 시장수익규모의 경우, 금감원이 제공하는 금융통계정보시스템을 참조하였음
 (FY2019 연환산)

(3) 시장의 특성

금융시장은 자본 수요자와 공급자를 연결시킴으로써 국가적으로 산업 발전에 이바지하고, 사회적으로는 가치 있는 기업의 발굴 및 자금 유치의 역할을 통해 자원의 바람직한 배분에 기여하며, 투자자에게는 각종 상품을 통한 효율적 자산 관리 수단을 제공합니다.

자본시장법 시행 이후 다양한 부수 및 겸영업무를 통해 업무영역이 확대되었으며, 최근 고객의 니즈를 선도하는 창의적인 신상품 개발 및 새로운 업무 영역 개척을 통해 수익 구조의 다변화가 이뤄짐과 동시에, 전반적인 시장 투명성 및 투자자 보호 또한 강화되고 있는 추세입니다. 이러한 일련의 과정을 통해 금융시장은 자본주의 경제의 근간이 되는 시장으로서 그 성숙도가 더욱 높아질 것으로 기대됩니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

"해당사항 없음"

(5) 조직도

66기 조직도.jpg
66기 조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

- 'Ⅲ. 경영참고사항' 의 '1. 사업의 개요 - 나. 회사의 현황' 참조

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

연 결 재 무 상 태 표

제 66(당)기말 2020년 3월 31일 현재

제 65(전)기말 2019년 3월 31일 현재

신영증권주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제66(당)기말
제65(전)기말

자 산

I. 현금및예치금
1,418,917,720,067
1,693,645,786,861

II-1. 당기손익인식금융자산
-
-

II-2. 당기손익-공정가치측정금융자산
6,981,351,195,383
7,382,537,173,998

III-1. 매도가능금융자산
-
-

III-2. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산
217,913,686,258
209,780,925,534

IV. 대출채권
226,288,873,741
146,432,795,142

V. 관계기업투자
19,245,434,622
7,102,983,464

VI. 유형자산
95,184,878,354
87,254,206,463

VII. 투자부동산
121,772,330,322
142,461,480,761

VIII. 무형자산
24,193,889,956
18,464,545,239

IX. 당기법인세자산
346,215,426
9,015,899,492

X. 이연법인세자산
1,902,900,666
161,163,252

XI. 기타금융자산
511,668,178,186
242,622,553,903

X
I
I

. 기타자산

10,506,426,811
4,720,011,654

자 산 총 계
9,629,291,729,792
9,944,199,525,763

부 채

I-1. 당기손익인식금융부채
-
-

I-2. 당기손익-공정가치측정금융부채
3,569,798,498,653
4,539,641,394,285

II. 예수부채
123,802,462,515
232,285,137,665

III. 차입부채
4,186,554,045,674
3,635,035,445,921

IV. 퇴직급여부채
-
-

V. 충당부채
11,951,392,623
332,898,901

VI. 당기법인세부채
7,342,868,051
4,423,811,070

VII. 이연법인세부채
11,513,556,505
25,243,635,766

VIII.기타금융부채
523,843,766,814
316,485,556,306

IX. 기타부채
25,692,024,469
19,823,405,261

부 채 총 계
8,460,498,615,304
8,773,271,285,175

자 본

I. 지배기업소유지분
1,138,970,813,895
1,152,417,855,531

1. 자본금
82,200,000,000
82,200,000,000

2. 자본잉여금
114,553,867,479
114,671,137,704

3. 기타자본
(148,111,764,693)
(131,113,500,717)

4. 기타포괄손익누계액
94,922,999,031
94,369,960,038

5. 이익잉여금
995,405,712,078
992,290,258,506

II. 비지배지분
29,822,300,593
18,510,385,057

자 본 총 계
1,168,793,114,488
1,170,928,240,588

부채및자본총계
9,629,291,729,792
9,944,199,525,763

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제66(당)기 2019년 4월 1일부터 2020년 3월 31일까지

제65(전)기 2018년 4월 1일부터 2019년 3월 31일까지

신영증권주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제66(당)기
제65(전)기

I. 영업수익
2,567,572,017,211
1,665,124,612,679

1. 수수료수익
121,927,510,856
124,221,382,445

2. 금융상품평가및처분이익

1,113,789,921,802
377,231,623,002

3. 파생상품평가및거래이익
976,151,035,506
863,161,644,196

4. 이자수익
183,131,585,962
175,530,688,694

5. 외환거래이익
149,027,002,641
100,614,337,827

6. 기타의영업수익
23,544,960,444
24,364,936,515

II. 영업비용
2,551,401,748,509
1,561,839,989,174

1. 수수료비용
4,825,995,642
5,242,847,002

2. 금융상품평가및처분손실

583,259,500,080
605,616,422,799

3. 파생상품평가및거래손실
1,570,215,820,629
653,509,667,887

4. 이자비용
60,230,063,408
56,150,195,247

5. 외환거래손실
178,418,702,123
117,052,601,621

6. 판매비와관리비
133,164,941,548
123,939,750,618

7. 기타영업비용
21,286,725,079
328,504,000

III. 영업이익
16,170,268,702
103,284,623,505

IV. 영업외수익
21,116,838,822
6,445,025,452

V. 영업외비용
2,294,444,375
1,263,225,052

VI. 법인세비용차감전순이익
34,992,663,149
108,466,423,905

VII. 법인세비용
14,663,985,010
31,213,294,908

VIII. 계속사업순이익
20,328,678,139
77,253,128,997

IX. 중단사업순이익
-
732,272,735

X. 당기순이익
20,328,678,139
77,985,401,732

XI. 기타포괄이익
6,429,548,695
(3,398,470,726)

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목
6,429,548,695
(3,398,470,726)

기타포괄손익-공정가치측정 지분상품 평가손익

7,742,770,652
(3,157,361,716)

확정급여제도의 재측정요소
(1,313,221,957)
(241,109,010)

XII. 총포괄이익
26,758,226,834
74,586,931,006

XIII. 당기순이익귀속
20,328,678,139
77,985,401,732

1. 지배기업소유지분
20,631,591,711
74,141,054,943

계속사업순이익
20,631,591,711
73,870,920,947

중단사업순이익
-
270,133,996

2. 비지배지분
(302,913,572)
3,844,346,789

계속사업순이익
(302,913,572)
3,382,208,050

중단사업순이익
-
462,138,739

XIV. 총포괄이익귀속
26,758,226,834
74,586,931,006

1. 지배기업소유지분
27,057,343,298
70,743,748,613

2. 비지배지분
(299,116,464)
3,843,182,393

XV. 지배주주지분에 대한 주당이익

1. 계속사업 기본및희석주당이익

보통주기본및희석주당이익
2,324
8,155

우선주기본및희석주당이익
2,374
8,205

2. 중단사업 기본및희석주당이익

보통주기본및희석주당이익
-
30

우선주기본및희석주당이익
-
30

연 결 자 본 변 동 표

제66(당)기 2019년 4월 1일부터 2020년 3월 31일까지

제65(전)기 2018년 4월 1일부터 2019년 3월 31일까지

신영증권주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
자 본 금
자본잉여금
기타자본
기타포괄 
손익누계액
이익잉여금
지배기업
소유지분
비지배지분
총계

2018.04.01(전기초)
82,200,000,000
114,562,914,803
(116,148,217,497)
116,375,258,806
921,920,755,007
1,118,910,711,119
38,849,493,898
1,157,760,205,017

회계기준 변경효과
-
-
-
(18,607,992,438)
18,836,641,404
228,648,966
-

228,648,966

수정 후 재작성된 금액
82,200,000,000
114,562,914,803
(116,148,217,497)
97,767,266,368
940,757,396,411
1,119,139,360,085
38,849,493,898
1,157,988,853,983

1. 당기순이익
-
-
-
-
74,141,054,943

74,141,054,943

3,844,346,789
77,985,401,732

2. 기타포괄손익 :

기타포괄손익-공정가치측정
 지분상품 평가손익
-
-
-
(325,541,256)
-
(325,541,256)
-
(325,541,256)

기타포괄손익-공정가치측정
 지분상품 처분으로 인한 대체
-
-
-

(2,831,820,460)

2,831,820,460

-
-
-

확정급여채무의재측정요소
-
-
-
(239,944,614)
-
(239,944,614)
(1,164,396)
(241,109,010)

3. 소유주와의 거래 등 :

연차배당
-
-
-
-
(25,474,037,650)
(25,474,037,650)
(3,240,000,000)
(28,714,037,650)

자기주식취득
-
-
(15,078,174,450)
-
-
(15,078,174,450)
-
(15,078,174,450)

자기주식처분
-
142,247,243
112,891,230
-
-
255,138,473
-
255,138,473

종속기업 처분
-
(34,024,342)
-
-
34,024,342
-
(20,942,291,234)
(20,942,291,234)

2019.03.31(전기말)
82,200,000,000
114,671,137,704
(131,113,500,717)
94,369,960,038
992,290,258,506
1,152,417,855,531
18,510,385,057
1,170,928,240,588

2019.04.01(당기초)
82,200,000,000
114,671,137,704
(131,113,500,717)
94,369,960,038
992,290,258,506
1,152,417,855,531
18,510,385,057
1,170,928,240,588

1. 당기순이익
-
-
-
-
20,631,591,711
20,631,591,711
(302,913,572)
20,328,678,139

2. 기타포괄손익 :

기타포괄손익-공정가치측정
 지분상품 평가손익
-
-
-
3,198,531,829
5,872,712,594
9,071,244,423
5,494,596
9,076,739,019

기타포괄손익-공정가치측정
 지분상품 처분으로 인한 대체
-
-
-

(1,333,968,367)

1,333,968,367
-
-
-

확정급여채무의재측정요소
-
-
-
(1,311,524,469)

(1,311,524,469)
(1,697,488)
(1,313,221,957)

3. 소유주와의 거래 등 :

연차배당
-
-
-
-
(24,722,819,100)
(24,722,819,100)
(1,665,000,000)
(26,387,819,100)

자기주식취득
-
-
(17,161,021,350)
-
-
(17,161,021,350)
-
(17,161,021,350)

자기주식처분
-
120,761,775
162,757,374
-
-
283,519,149
-
283,519,149

종속기업 취득
-
(238,032,000)
-
-
-
(238,032,000)
13,276,032,000
13,038,000,000

2020.03.31(당기말)
82,200,000,000
114,553,867,479
(148,111,764,693)
94,922,999,031
995,405,712,078
1,138,970,813,895
29,822,300,593
1,168,793,114,488

연 결 현 금 흐 름 표

제66(당)기 2019년 4월 1일부터 2020년 3월 31일까지

제65(전)기 2018년 4월 1일부터 2019년 3월 31일까지

신영증권주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제66(당)기
제65(전)기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

(306,929,132,945)

(177,207,450,232)

1. 영업에서 창출된 현금
(428,658,345,407)

(266,417,209,627)

가. 당기순이익
20,328,678,139

77,985,401,732

나. 당기순이익에 대한 조정
(70,943,324,425)

(128,955,176,423)

다. 영업활동 자산·부채의 증감
(378,043,699,121)

(215,447,434,936)

2. 이자 수취
183,816,892,829

169,817,369,355

3. 이자 지급
(61,120,051,444)

(54,184,038,613)

4. 배당금 수취
19,937,067,103

22,855,337,886

5. 법인세 납부
(20,904,696,026)

(49,278,909,233)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

7,500,759,765

(25,165,676,365)

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
33,088,036,832

15,687,586,416

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 감소
3,591,698,650

6,587,210,600

종속기업투자주식의 감소
-

3,811,332,912

관계기업투자주식의 감소
5,420,000,000

3,872,610,904

유형자산의 처분
977,620,000

8,000,000

투자부동산의 처분
22,500,000,000

-

무형자산의 처분
595,718,182

1,200,000,000

보증금의 감소
3,000,000

208,432,000

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(25,587,277,067)

(40,853,262,781)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 증가
175,754,000

1,547,490,490

상각후원가측정금융자산의 증가
-

2,125,000

관계기업투자주식의 증가
16,820,271,680

1,182,400,000

유형자산의 취득
2,208,473,099

10,299,369,507

투자부동산의 취득
237,687,075

9,898,294,869

무형자산의 취득
5,083,178,679

3,846,488,500

보증금의 증가
-

217,044,000

기타자산의 증가
-

2,733,366,600

연결실체의 변동
1,061,912,534

11,126,683,815

III. 재무활동으로 인한 현금흐름

575,359,344,524

192,559,891,222

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
869,606,383,617

359,300,552,500

콜머니의 순증가
-

170,000,000,000

차입금의 순증가
50,203,879,121

-

사채의 순증가
-

189,000,000,000

자기주식의 처분
-

300,552,500

환매조건부매도의 순증가
806,364,504,496

-

종속기업의 유상증자
13,038,000,000

-

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(294,247,039,093)

(166,740,661,278)

환매조건부매도의 순감소
-

101,493,802,055

콜머니의 순감소
160,000,000,000

-

사채의 순감소
89,566,109,589

-

차입금의 순감소
-

20,355,063,323

리스부채의 감소
1,554,092,004

-

자기주식의 취득
16,739,434,600

15,078,174,450

배당금의 지급
26,387,402,900

29,813,621,450

IV. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

910,514,078

225,184,118

V. 현금및현금성자산 순증감 (I + II + III + IV)

276,841,485,422

(9,588,051,257)

VI. 기초 현금및현금성자산

73,281,075,613

82,869,126,870

VII. 기말 현금및현금성자산

350,122,561,035

73,281,075,613

재 무 상 태 표

제 66(당)기 2020년 3월 31일 현재

제 65(전)기 2019년 3월 31일 현재

신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제66(당)기말
제65(전)기말

자 산

I. 현금및예치금
1,411,261,867,176

1,691,538,870,928

II. 당기손익-공정가치측정금융자산
6,832,602,060,717

7,238,490,352,687

III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산
217,478,544,258

209,397,330,610

IV. 대출채권
109,545,277,741

49,685,195,142

V. 종속기업및관계기업투자
98,850,218,848

69,760,947,168

VI. 유형자산
77,742,758,374

80,169,504,098

VII. 투자부동산
123,700,942,973

135,024,899,779

VIII. 무형자산
21,180,769,093

16,771,191,639

IX. 당기법인세자산
-

8,476,540,802

X. 기타금융자산
507,234,555,118

236,681,734,275

XI. 기타자산
9,626,198,462

4,085,154,884

자 산 총 계
9,409,223,192,760

9,740,081,722,012

부 채

I. 당기손익-공정가치측정금융부채
3,569,798,498,653
4,539,641,394,285

II. 예수부채
123,802,462,515
232,285,137,665

III. 차입부채
4,052,898,776,762
3,507,135,438,730

IV. 퇴직급여부채
-
-

V. 충당부채
12,176,875,023
401,015,401

VI. 당기법인세부채
3,269,652,743
-

VII. 이연법인세부채
7,369,183,793
22,769,407,006

VIII. 기타금융부채
523,207,451,292
315,600,937,775

IX. 기타부채
22,992,524,491
17,885,479,466

부 채 총 계
8,315,515,425,272
8,635,718,810,328

자 본

I. 자본금
82,200,000,000
82,200,000,000

II. 자본잉여금
114,849,785,930
114,729,024,155

II. 기타자본
(148,111,764,693)
(131,113,500,717)

IV. 기타포괄손익누계액
95,328,407,696
94,798,573,250

V. 이익잉여금
949,441,338,555
943,748,814,996

자 본 총 계
1,093,707,767,488
1,104,362,911,684

부채및자본총계
9,409,223,192,760
9,740,081,722,012

포 괄 손 익 계 산 서

제66(당)기 2019년 4월 1일부터 2020년 3월 31일까지

제65(전)기 2018년 4월 1일부터 2019년 3월 31일까지

신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제66(당)기
제65(전)기

I. 영업수익
2,532,349,358,891
1,635,159,993,230

1. 수수료수익
85,491,939,728
82,861,787,249

2. 금융상품평가및처분이익
1,112,854,906,299
375,974,405,559

3. 파생상품평가및거래이익
976,151,035,506
863,161,644,196

4. 이자수익
176,945,430,672
170,890,111,500

5. 외환거래이익
149,027,002,641
100,614,337,827

6. 기타의영업수익
31,879,044,045
41,657,706,899

II. 영업비용
2,520,930,142,765
1,542,898,719,535

1. 수수료비용
4,717,741,718
5,113,804,663

2. 금융상품평가및처분손실
572,700,691,841
600,585,901,863

3. 파생상품평가및거래손실
1,570,215,820,629
653,509,667,887

4. 이자비용
57,915,743,228
54,155,127,376

5. 외환거래손실
178,418,702,123
117,052,601,621

6. 판매비와관리비
116,134,242,244
112,462,486,175

7. 기타의영업비용
20,827,200,982
19,129,950

III. 영업이익
11,419,216,126
92,261,273,695

IV 영업외수익
20,776,853,104
5,833,755,919

V. 영업외비용
2,002,506,198
1,026,133,218

VI. 법인세비용차감전순이익
30,193,563,032
97,068,896,396

VII. 법인세비용
6,984,901,334
23,974,897,877

VIII. 당기순이익
23,208,661,698
73,093,998,519

IX. 기타포괄이익(손실)
6,402,547,040
(3,390,190,579)

1. 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목
6,402,547,040
(3,390,190,579)

기타포괄손익-공정가치측정 지분상품 평가손익
7,703,697,968

(3,157,361,716)

확정급여제도의 재측정요소
(1,301,150,928)
(232,828,863)

X. 총포괄이익
29,611,208,738
69,703,807,940

XI. 주당이익

1. 보통주기본및희석주당이익
2,616
8,069

2. 우선주기본및희석주당이익
2,666
8,119

자 본 변 동 표

제66(당)기 2019년 4월 1일부터 2020년 3월 31일까지

제65(전)기 2018년 4월 1일부터 2019년 3월 31일까지

신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
자본금
자본잉여금
기타자본
기타포괄
손익누계액
이익잉여금
총 계

2018.04.01(전기초)
82,200,000,000
114,586,776,912
(116,148,217,497)
114,169,926,376
877,396,169,546
1,072,204,655,337

회계기준 변경효과
-
-
-
(15,981,162,547)
15,900,864,121
(80,298,426)

수정 후 재작성된 금액
82,200,000,000
114,586,776,912
(116,148,217,497)
98,188,763,829
893,297,033,667
1,072,124,356,911

1. 당기순이익
-
-
-
-
73,093,998,519
73,093,998,519

2. 기타포괄손익 :

기타포괄손익-공정가치금융자산평가손익
-
-
-
(325,541,256)
-
(325,541,256)

기타포괄손익-공정가치금융자산의 처분

-
-
-

(2,831,820,460)

2,831,820,460

-

확정급여채무의재측정요소
-
-
-
(232,828,863)
-
(232,828,863)

3. 소유주와의 거래 등 :

연차배당
-
-
-
-
(25,474,037,650)
(25,474,037,650)

자기주식취득
-
-
(15,078,174,450)
-
-
(15,078,174,450)

자기주식처분

-
142,247,243
112,891,230
-
-
255,138,473

2019.03.31(전기말)
82,200,000,000
114,729,024,155
(131,113,500,717)
94,798,573,250
943,748,814,996
1,104,362,911,684

2019.04.01(당기초)
82,200,000,000
114,729,024,155
(131,113,500,717)
94,798,573,250
943,748,814,996
1,104,362,911,684

1. 당기순이익
-
-
-
-
23,208,661,698
23,208,661,698

2. 기타포괄손익 :

기타포괄손익-공정가치금융자산평가손익
-
-
-
3,164,953,741
5,872,712,594
9,037,666,335

기타포괄손익-공정가치금융자산의 처분

-
-
-

(1,333,968,367)

1,333,968,367
-

확정급여채무의재측정요소
-
-
-
(1,301,150,928)
-
(1,301,150,928)

3. 소유주와의 거래 등 :

연차배당
-
-
-
-
(24,722,819,100)
(24,722,819,100)

자기주식취득
-
-
(17,161,021,350)
-
-
(17,161,021,350)

자기주식처분
-
120,761,775
162,757,374
-
-
283,519,149

2020.03.31(당기말)
82,200,000,000
114,849,785,930
(148,111,764,693)
95,328,407,696
949,441,338,555
1,093,707,767,488

현 금 흐 름 표

제66(당)기 2019년 4월 1일부터 2020년 3월 31일까지

제65(전)기 2018년 4월 1일부터 2019년 3월 31일까지

신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제66(당)기
제65(전)기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

(207,912,885,418)

(147,529,388,264)

1. 영업에서 창출된 현금
(341,849,868,971)

(259,266,326,161)

가. 당기순이익
23,208,661,698

73,093,998,519

나. 당기순이익에 대한 조정
(95,005,931,685)

(155,890,521,783)

다. 영업활동 자산·부채의 증감
(270,052,598,984)

(176,469,802,897)

2. 이자 수취
177,215,395,203

165,144,454,703

3. 이자 지급
(58,887,867,275)

(52,120,363,801)

4. 배당금 수취
28,331,026,116

39,459,614,858

5. 법인세 납부
(12,721,570,491)

(40,746,767,863)

II. 투자활동으로 인한 현금흐름

(5,129,120,718)

(13,010,490,950)

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
32,853,118,650

15,679,586,416

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분
3,591,698,650

6,587,210,600

종속기업투자지분의 처분
-

3,811,332,912

관계기업투자지분의 처분
5,420,000,000

3,872,610,904

유형자산의 처분
953,420,000

-

투자부동산의 처분
22,500,000,000

-

무형자산의 처분
385,000,000

1,200,000,000

임차보증금의 감소
3,000,000

208,432,000

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(37,982,239,368)

(28,690,077,366)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 증가
175,754,000

1,547,490,490

종속기업투자지분의 취득
16,530,000,000

-

관계기업투자지분의 취득
16,820,271,680

1,182,400,000

유형자산의 취득
845,584,808

9,270,535,807

투자부동산의 취득
153,300,000

9,898,294,869

무형자산의 취득
3,457,328,880

3,841,145,600

기타자산의 증가
-

2,733,366,600

임차보증금의 증가
-

216,844,000

III. 재무활동으로 인한 현금흐름

483,424,040,522

158,254,954,545

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
856,364,504,496

310,300,552,500

콜머니의 순증가
-

170,000,000,000

차입금의 순증가
50,000,000,000

-

사채의 순증가
-

140,000,000,000

환매조건부매도의 순증가
806,364,504,496

-

자기주식의 처분
-

300,552,500

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(372,940,463,974)

(152,045,597,955)

콜머니의 순감소
160,000,000,000

-

차입금의 순감소
-

10,000,000,000

사채의 순감소
170,000,000,000

-

환매조건부매도의 순감소
-

101,493,802,055

리스부채의 감소
1,478,626,474

-

자기주식의 취득
16,739,434,600

15,078,174,450

배당금의 지급
24,722,402,900

25,473,621,450

IV. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

910,514,078

225,184,118

V. 현금및현금성자산 순증감 (= I + II + III + IV)

271,292,548,464

(2,059,740,551)

VI. 기초 현금및현금성자산

71,174,159,680

73,233,900,231

VII. 기말 현금및현금성자산

342,466,708,144

71,174,159,680

이 익 잉 여 금 처 분 계 산 서 (안)

제 66 기
2019년 4월 1일
부터
제 65 기
2018년 4월 1일
부터

2020년 3월 31일
까지
2019년 3월 31일
까지

처분예정일
2020년 6월 19일

처분확정일
2019년 6월 7일

신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 66 (당) 기
제 65 (전) 기

I. 미처분이익잉여금

30,472,053,099

91,828,841,610

1. 전기이월미처분이익잉여금
56,710,440

2,158,510

2. 회계기준의 변경
-

15,900,864,121

3. 투자주식의 처분 등
7,206,680,961

2,831,820,460

4. 당기순이익
23,208,661,698

73,093,998,519

II. 임의적립금등의 이입액

-

1,293,805,127

1. 대손준비금
-

1,293,805,127

합 계

30,472,053,099

93,122,646,737

III. 이익잉여금처분액

(30,387,995,550)

(93,065,936,297)

1. 이익준비금
-

743,117,197

2. 배당금
21,687,995,550

24,722,819,100

가. 현금배당
 주당배당금(율)
 보통주: 당기 2,500원(50%) 전기 2,750원(55%)
 우선주: 당기 2,550원(51%) 전기 2,800원(56%)
21,687,995,550

24,722,819,100

3. 대손준비금
-

-

4. 임의적립금
8,700,000,000

67,600,000,000

IV. 차기이월미처분이익잉여금

84,057,549

56,710,440

※ 연결재무제표 및 재무제표 주석은 정기주주총회일(2020.6.19)의 1주간 전에 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시될 예정인 연결감사보고서 및 감사보고서를참조하시기 바랍니다.

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

: 이익잉여금처분계산서(안) 참조

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

황성엽
1963.7.20
해당 없음
해당 없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
 최근3년간 
거래내역

기간
내용

황성엽
신영증권 사장
2010.04~2011.02
2011.03~2014.07
2014.08~2015.02
2015.03~2018.03
2018.04~2020.02
2020.03~
신영증권 자산운용본부 본부장
신영증권 법인사업본부 본부장
신영증권 IB사업본부 본부장
신영증권 IB부문 부문장
신영증권 부사장
신영증권 사장
해당 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

황성엽
해당 없음
해당 없음
해당 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

황성엽 후보자(사내이사)

본 후보자는 2005년부터 현재까지 15년간 회사의 임원으로 탁월한 역량을 발휘하여 회사 발전에 기여하였으며, 향후 회사의 지속적인 성장을 위해 최고경영자로서 갖추어야 할 자질과 역량이 충분한 것으로 판단하여 사내이사로 추천하였음

확인서

확인서(황성엽 사내이사).jpg
확인서(황성엽 사내이사)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

□ 감사위원이 되는 사외이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

장세양
1958.4.18
사외이사
해당 없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
 최근3년간 
거래내역

기간
내용

장세양
-
2009.04~2010.03
2010.04~2011.02
2011.03~2012.03
신영증권 리테일영업본부 전무
신영증권 리테일영업본부 부사장
신영증권 대외활동 및 법인영업대표
부사장
해당 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

장세양
해당 없음
해당 없음
해당 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

장세양 후보자(사외이사)

1. 전문성: 본 후보자는 신영증권 임원을 역임하였으며, 다년간의 금융업 업력을 바탕으로 실무를 겸비한 금융전문가로서 신영증권의 지속가능한 성장에 기여할 것임

2. 독립성: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제382조 제3항 및 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 함

3. 직무수행 및 의사결정: 본 후보자는 금융분야에서의 오랜 경험을 바탕으로 회사의 건전한 경영과 합리적 의사결정에 기여할 것임

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수: 본 후보자는 모든 업무처리에 있어 법규와 윤리강령을 준수함으로써 공정성과 투명성을 우선으로 생각하며 신영증권의 핵심가치를 공유하며 책임감있게 업무를 수행할 것임

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

장세양 후보자(사외이사)

본 후보자는 30년 이상 금융업에 종사하며 금융업 및 기업 경영 전반에 대한 높은 이해도와 전문성을 겸비하였으며, 당사의 임원을 역임한 경력을 바탕으로 회사의 발전을 위한 제안과 감독기능을 충실히 수행할 것으로 판단하여 추천하였음

확인서

확인서(장세양 사외이사).jpg
확인서(장세양 사외이사)

확인서(장세양 사외이사)_감사위원회 위원.jpg
확인서(장세양 사외이사)_감사위원회 위원

※ 기타 참고사항

최고경영자 후보추천 관련 내용은 당사 홈페이지(http://www.shinyoung.com) 및 금융투자 협회 전자공시서비스(http://dis.kofia.or.kr)에 공시한 "최고경영자 후보 추천 공시"를 참고

하
시기 바랍니다.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
5명( 3명 )

보수총액 또는 최고한도액
5,000,000,000 원

※ 상기 금액은 실지급액이 아닌 총보수 한도액입니다.

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
5명( 3명 )

실제 지급된 보수총액
1,518,049,991 원

최고한도액
5,000,000,000 원

※ 참고사항

※ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파 예방을 위해 총회장 입장 전
'열화상 카메라' 및 '디지털 온도계' 등의 측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우 출입이 제한될 수 있으며, 입장 시 반드시 마스크를 착용하여야 합니다.