교보증권 — 대규모기업집단현황공시[연1회공시및1/4분기용(개별회사)] (20200529)
제출인: 교보증권

기업집단현황공시(연1회-개별회사용)
2.0
교보증권(주)

대규모기업집단 소속회사에 대한 현황 공시

기업집단명 :
교보생명보험

기업집단 동일인 :
신 창 재

기업집단 대표회사 :
교보생명보험㈜

작성회사 :
교보증권㈜

담당자 :
남 민 우 (과장), 전화번호(02-3771-9127)

<참조>
교보생명보험 기업집단현황 공시의 대표회사는 교보생명보험㈜이며 교보생명보험 기업집단의 전체현황 공시는 대표회사 교보생명보험㈜가 제출한 교보생명보험 기업집단현황 공시와 동일하므로 교보생명보험㈜가 제출한
교보생명보험 기업집단 현황 공시를 참조하시기 바랍니다.

1. 일반현황

(1) 회사개요

(금년도 지정일 기준, 단위: 명)

소속회사명
대표자
설립일
계열편입일
업종
종업원수
기업공개여부
결산일

금융회사
교보증권㈜
김해준, 박봉권
1949.11.22
1994.04.01
K6612(증권및선물중개업)
922
상장
2019.12.31

(1-1) 영위업종 현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
영위업종
대표품목(대표사업)

금융회사
교보증권㈜
K6612(증권 및 선물중개업)
증권 중개

(2) 회사 재무현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원, %)

소속회사명
자산
부채
자본
부채비율
 (부채총계/
 자본총계)

유동자산
(a)
유동자산 중 
현금 및 
현금성자산
비유동자산
(b)
자산총계
(a+b)
유동부채
(c)
비유동부채
(d)
부채
총계
(c+d)
부채총계 중
 차입금
자본금
자본
총계

금융회사

교보증권㈜

7,421,168
63,188
222,319
7,643,487
6,575,495
107,557
6,683,052
1,487,608
180,000
960,435
695.84%

(3) 회사 손익현황

(직전 사업연도말 기준,단위 : 백만원)

소속회사명
매출액
(또는 영업수익)
영업이익
기타수익등
기타비용등
기타비용등 중
이자비용
당기순이익

금융회사
교보증권㈜
1,445,369
111,169
11,835
37,990
152,268
85,014

(4) 해외 계열회사 현황

해당사항 없음

(5) 계열회사 변동내역

해당사항 없음

2. 임원 , 이사회 등의 운영현황

(1) 임원현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
임원명
직위
취임일
등기일
동일인과
친족관계
겸직사항
주요경력
퇴직임직원
중임 여부

금
융
회
사
교보증권㈜
김해준
대표이사
2008.06.27
2008.07.08
-
-
교보증권㈜ IB투자본부장
-
중임

사내이사
2008.06.27
2008.07.08
-

교보증권㈜ IB투자본부장
-
중임

박봉권
대표이사
2020.03.25
2020.03.26
-
-
-
교보생명보험㈜ 자산운용총괄 부사장
신임

사내이사
2020.03.25
2020.03.26
-

-
교보생명보험㈜ 자산운용총괄 부사장
신임

신유삼
사외이사
2015.03.20
2015.04.02
-
-
제일안전서비스 대표이사
-
중임

김동환
사외이사
2018.03.22
2018.03.28
-
한국금융연구원(부원장)
신한카드 사외이사
-
중임

이찬우
사외이사
2020.03.25
2020.03.26
-
DB하이텍(사외이사)
이베스트투자증권 사외이사
-
신임

(2) 이사회, 이사회내 위원회, 주주총회 관련제도, 소수주주권 행사현황

가. 이사회 운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
이사회
 구성원명
이사회
 개최일자
의안내용
가결여부
사외이사

참석
불참
반대

금
융
회
사
교보증권㈜
신유삼, 김동환,
임석정, 김해준
2019.05.16
(의결사항 없음)
-
3
0
-

2019.06.20
(의결사항 없음)
-
3
0
-

2019.07.23
무보증 사채 발행의 건(案)
원안 가결
3
0
0

2019.08.14
WM사업부문 제2지역본부 강남소재 점포이전 및 점포명 변경의 건
원안 가결
3
0
0

2019.09.18
강남영업2부 이전 주소 변경 및 점포명 변경의 건
원안 가결
3
0
0

2019.10.22
계열회사와의 거래 승인의 건
원안 가결
3
0
0

리스크관리규정 개정의 건
원안 가결
3
0
0

2019.11.21
제76기(2020년) 파생결합상품 발행한도 승인 및 일괄신고서 제출의 건
원안 가결
3
0
0

임원성과관리제도 개정의 건
원안 가결
3
0
0

퇴임임원지원프로그램 개정의 건
원안 가결
3
0
0

2019.12.17
경영임원 재선임 및 신규 선임의 건
원안 가결
3
0
0

주요업무집행책임자 선임의 건
원안 가결
3
0
0

퇴직연금 부담금 납입에 따른 대규모 내부거래 승인의 건
원안 가결
3
0
0

전문사모집합투자기구 수익증권 대규모 내부거래 승인의 건
원안 가결
3
0
0

FY2020 사업계획 및 예산(案) 승인의 건
원안 가결
3
0
0

2020.01.29
외국 집합투자증권(GPPD V) 관련 대규모 내부거래 승인의 건
원안 가결
3
0
0

전문사모집합투자기구 수익증권 대규모 내부거래 정정의 건
원안 가결
3
0
0

전문사모집합투자기구 수익증권 대규모 내부거래 승인의 건
원안 가결
3
0
0

계열회사와의 거래 승인의 건
원안 가결
3
0
0

2020.02.04
신임 경영임원 선임의 건
원안 가결
3
0
0

주식매수선택권 행사가능수량 조정의 건
원안 가결
3
0
0

감사위원회에 제출할 재무제표 및 영업보고서(안) 승인의 건
원안 가결
3
0
0

2020.02.20
제75기 재무제표 및 영업보고서(안) 주주총회 부의의 건
원안 가결
3
0
0

제75기 내부회계관리제도 운영실태 주주총회 부의의 건
원안 가결
3
0
0

제75사업년도 주주총회에 부의할 정관 일부 변경(案)
원안 가결
3
0
0

사내이사 선임의 건 (1)
원안 가결
3
0
0

사내이사 선임의 건 (2)
원안 가결
3
0
0

감사위원이 될 사외이사 선임의 건 (1)
원안 가결
3
0
0

감사위원이 될 사외이사 선임의 건 (2)
원안 가결
3
0
0

감사위원이 될 사외이사 선임의 건 (3)
원안 가결
3
0
0

임원퇴직금규정 개정의 건
원안 가결
3
0
0

FY2020 이사보수 지급한도액 책정의 건
원안 가결
3
0
0

제75기 정기주주총회 소집의 건
원안 가결
3
0
0

신유삼, 김동환,
이찬우, 김해준,
 박봉권
2020.03.25
이사회의장 호선의 건
호선
3
0
0

대표이사 선임의 건
원안 가결
3
0
0

대표이사 업무 분장의 건
원안 가결
3
0
0

이사회 내 위원회 구성의 건
원안 가결
3
0
0

이사회 규정 개정(案)
원안 가결
3
0
0

2020.04.21
신임 대표이사 경영위촉계약 체결의 건
원안 가결
3
0
0

FY2020 대표이사 성과목표 설정의 건
원안 가결
3
0
0

계열회사간 내부거래 승인의 건
원안수정가결
3
0
0

나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
위원회명
법령상
 설치의무
구성원명
설치목적 및 권한
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사

참석
불참
반대

금
융
회
사
교보증권㈜
감사
위원회
상법 
제542조11
/금융회사의
 지배구조에 
관한 법률 
제16조
제1항
임석정, 김동환,
신유삼
설치목적:
 - 내부 감사 계획의 수립 및
 집행
 - 외부감사인의 선임 및 평가
 
 권한:
 - 회사의 업무 및 회계관련
 정보 요구권
 - 관계자의 출석 및 답변 요구
2019.05.16
(의결사항 없음)
-
3
0
-

2019.08.14
(의결사항 없음)
-
3
0
-

2019.10.22
(의결사항 없음)
-
3
0
-

2019.11.21
(의결사항 없음)
-
3
0
-

2019.12.17
FY2020 감사실시 계획(案)
원안 가결
3
0
0

2020.02.04
외부감사인 선임 관련 준수사항 문서화의 건
원안 가결
3
0
0

2020.02.20
내부회계관리제도 평가보고서 제출
원안 가결
3
0
0

내부통제시스템에 대한 평가보고서 제출
원안 가결
3
0
0

자금세탁방지를 위한 내부통제 체제의 적정성에 대한 보고
원안 가결
3
0
0

제75기 결산 감사보고서(案)
원안 가결
3
0
0

제75기 정기주주총회 의안 조사 보고
원안 가결
3
0
0

김동환, 이찬우,
신유삼
2020.03.25
감사위원회 위원장 호선의 건
호선
3
0
0

2020.04.21
(의결사항 없음)
-
3
0
-

위험관리
위원회
금융회사의
지배구조에
관한 법률
제16조
제1항
김동환, 신유삼,
김해준
설치목적 :
 - 회사의 위험관리 및 재무
 건전성 비율에 영향을 
 미치는 중요사항의
 심의 및 결의
 - 리스크정책 및 리스크
 한도의 준수여부 점검
 
 권한 :
 - 리스크 전략 및 정책의 결정
 - 회사의 위험 및 포지션
 한도의 설정
2019.05.16
과천 우정병원부지 공동주택 개발사업 본PF를 위한 브릿지론의 건
원안 가결
2
0
0

2019.06.20
강남구 논현동 공동주택 개발사업 관련 기한부 자금조달확약 및 신용공여의 건
원안 가결
2
0
0

FY2019 3분기 기준 순자본비율 및 레버리지비율 설정의 건
원안 가결
2
0
0

2019.07.23
시화MTV 거북섬 해양레저복합단지 개발사업 관련 신용공여의 건
원안 가결
2
0
0

남양주 다산 지금지구 지식산업센터 개발사업 본PF 관련 신용공여의 건
원안 가결
2
0
0

2019.08.14
과천 우정병원부지 공동주택 개발사업 본PF를 위한 브릿지론 리파이낸싱의 건
원안 가결
2
0
0

포스코건설 채무인수 송도 잭니클라우스 단독주택용지 PF대출 관련 신용공여의 건
원안 가결
2
0
0

포스코건설 채무인수 송도 국제업무지구단지(패키지#6-1) 관련 유동화증권 총액인수의 건
원안 가결
2
0
0

2019.09.18
FY2019 4분기 기준 순자본비율 및 레버리지비율 설정의 건
원안 가결
2
0
0

2019.10.22
(의결사항 없음)
-
2
0
-

2019.11.21
대우건설 책임준공 양주역세권 도시개발사업 관련 브릿지론 및 본 PF 신용공여의 건
원안 가결
2
0
0

2019.12.17
포스코건설 채무인수 송도 국제업무단지(패키지#6-1) 유동화증권 총액인수 관련 매각기한
연장의 건
원안 가결
2
0
0

FY2020 전사 리스크자본한도 및 총 손실한도, 유동성리스크한도 설정의 건
원안 가결
2
0
0

FY2020 1분기 기준 순자본비율 및 레버리지비율 설정의 건
원안 가결
2
0
0

2020.02.04
(의결사항 없음)
-
2
0
-

이찬우, 신유삼,
김해준
2020.03.25
위험관리위원회 위원장 호선의 건
호선
2
0
0

FY2020 2분기 기준 순자본비율 및 레버리지비율 설정의 건
원안 가결
2
0
0

2020.04.21
(의결사항 없음)
-
2
0
-

보수
위원회
금융회사의
지배구조에
관한 법률 
제16조 
제1항
신유삼, 임석정,
김해준
설치목적 :
 - 임원의 보수 결정을 위해 
 설치
 
 권한 : 
 - 상근이사와 경영임원의 
 성과책임 및 성과목표에 
 대한 대표이사의 평가에 
 대한 보고 수령
 - 상기 평가에 근거한 
 보수액의 결정
2019.11.21
임원배상책임보험 가입의 건
원안 가결
2
0
0

2020.02.04
신임 경영임원(사장) 보수 산정(案)
원안 가결
2
0
0

신임 경영임원 보수 산정(案)
원안 가결
2
0
0

퇴임임원 지원프로그램 적용의 건
원안 가결
2
0
0

2020.02.20
(의결사항 없음)
-
2
0
-

신유삼, 김동환,
박봉권
2020.03.25
보수위원회 위원장 호선의 건
호선
2
0
0

FY2019 대표이사 성과평가의 건
원안 가결
2
0
0

대표이사 및 경영임원 성과급 결정 및 지급의 건
원안 가결
2
0
0

영업 인센티브 지급의 건
원안 가결
2
0
0

2020.04.21
대표이사 보수 산정의 건
원안 가결
2
0
0

임원후보
추천
위원회
자본시장법
 25조 /
금융회사의
지배구조에
관한 법률 
제16조
제1항
김동환, 임석정,
신유삼
설치목적 : 임원 후보의 추천
 
권한 : 주주총회에서 임원으로
 선임할 자의 추천
2020.02.20
사내이사 후보 추천의 건 (1)
원안 가결
3
0
0

사내이사 후보 추천의 건 (2)
원안 가결
3
0
0

감사위원이 될 사외이사 후보 추천의 건 (1)
원안 가결
3
0
0

감사위원이 될 사외이사 후보 추천의 건 (2)
원안 가결
3
0
0

감사위원이 될 사외이사 후보 추천의 건 (3)
원안 가결
3
0
0

김동환, 이찬우,
신유삼
2020.03.25
임원후보추천위원회 위원장 호선의 건
호선
3
0
0

다. 기타 주주총회 의결권행사 관련제도 운영현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
집중투표제
서면투표제
전자투표제
비고

금융회사
교보증권㈜
X
X
O (실시)
(주1)
-

주1) 2018년 12월 전자투표제 도입을 이사회 결의함

라. 소수주주권 행사내용

해당사항 없음

3. 주식소유현황

(1) 소유지분현황

(금년도 지정일 기준, 단위:주, %)

소속회사명
동일인과의 관계
성명
보통주
우선주
합계

주식수
지분율
주식수
지분율
주식수
지분율

금융
회사
교보증권㈜
동
일
인
측
동일인
-
-
-
-
-
-
-

친족
배우자/혈족1촌
-
-
-
-
-
-
-

혈족2~4촌
신평재
4,719
0.01
-
-
4,719
0.01

장형택
400
0.00
-
-
400
0.00

혈족5~6촌
-
-
-
-
-
-
-

인척 4촌 이내
-
-
-
-
-
-
-

친족 합계
/
5,119
0.01
-
-
5,119
0.01

비영리법인
-
-
-
-
-
-
-

등기된 임원
신유삼
6,500
0.02
-
-
6,500
0.02

김해준
38,000
0.11
-
-
38,000
0.11

이찬우
3
0.00
-
-
3
0.00

자기주식
교보증권㈜
1,093,598
3.04
-
-
1,093,598
3.04

계열회사(국내+해외)
교보생명보험㈜
18,585,473
51.63
-
-
18,585,473
51.63

기타 동일인관련자
-
-
-
-
-
-
-

동일인측 합계
/
19,728,693
54.80
-
-
19,728,693
54.80

기타
주주
동일인측이 아닌 최다주주
-
-
-
-
-
-
-

기타
/
16,271,307
45.20
-
-
16,271,307
45.20

총 계
/
36,000,000
100.00
-
-
36,000,000
100.00

(2) 국내 계열회사간 주식소유현황

(직전 분기말 기준, 단위:주, %, 백만원)

출자회사(소속회사)
 ＼
 피출자회사
금융회사

교보증권㈜

주식수
지분율

계
열
회
사
금
융
회
사
교보증권㈜
장부가액
5,936

보통주
1,093,598
3.04

우선주
-
-

합계
1,093,598
3.04

교보악사자산운용㈜
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

교보라이프플래닛생명보험㈜
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

케이씨에이손해사정㈜
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

교보자산신탁㈜
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

장부가액 소계
5,936

비
금
융
회
사
㈜교보문고
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

교보핫트랙스㈜
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

교보리얼코㈜
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

제일종합관리서비스㈜
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

교보정보통신㈜
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

케이씨에이서비스㈜
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

교보데이터센터(유)
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

장부가액 소계
-

합계
5,936

4. 계열회사와 특수관계인간 거래현황

(1) 계열회사간 자금거래 현황

가. 계열회사로부터 자금 차입현황

해당사항 없음

나. 당좌차월 거래내역

해당사항 없음

(2) 특수관계인에 대한 자금대여 현황

해당사항 없음

(3) 계열회사간 유가증권거래 현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입회사
＼
매도회사
(소속회사)
계열회사

금융회사
비금융회사
합계
(매도금액)

교보생명보험㈜
교보증권㈜
교보악사자산운용㈜
교보라이프플래닛
생명보험㈜
케이씨에이
손해사정㈜
소계
-

금융회사
교보증권㈜
1,873,874
-
555,213
3,992
6,000
2,439,078
-
2,439,078

(4) 특수관계인에 대한 유가증권거래 현황

가. 유가증권 매도거래

해당사항 없음

나. 유가증권 매입거래

해당사항 없음

(5) 계열회사간 상품ㆍ용역거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자
 ＼
 매출회사
 (소속회사)
국내계열회사
매출액 총계

금융회사
비금융회사
국내
계열사
계
 (매출액)

교보생명
보험㈜
교보증권
㈜
교보악사
자산운용㈜
교보라이
프플래닛
생명보험㈜
케이씨에이
손해사정㈜
교보자산
신탁㈜
소계
㈜교보
문고
교보핫트
랙스㈜
교보
리얼코㈜
제일종합
관리서비
스㈜
교보정보
통신㈜
케이씨
에이
서비스㈜
교보
데이터
센터(유)
소계
계
국내
매출액
해외
매출액

금융
회사
교보증권㈜
3,369
-
659
15
12
-
4,055
-
-
1
-
2
-
-
3
4,058
1,445,369
1,445,369
-

(6) 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역

가. 상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (분기)

소속회사가 상장회사인 경우 당해 양식 사용

해당사항 없음

나. 비상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (연1회)

소속회사가 비상장회사인 경우 당해 양식 사용

해당사항 없음

(7) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 경영관리 및 자문 용역거래 현황

해당사항 없음

(8) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 부동산 임대차 거래 현황

해당사항 없음

(9) 계열회사간 기타자산거래 현황

해당사항 없음

(10) 계열회사간 상표권 사용거래 현황

(직전 사업년도 개시일 ～종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래상대방
지급/수취 여부
대상 상표권(주1)
사용기간
연간 사용료
지급/수취액
사용료
산정방식

지급
회사

교보증권
㈜

교보생명보
험㈜

지급
'교보' 41-0034414-00-00 외 1개
2008년 8월~상표권 등록유효일자
0원(주2)
-

CI로고(문자및도형) 45-0007627-00-00 외 1개

주1) 상표 사용 관련 계약서에서 명시한 상표의 범위 中 현재 사용 및 관리하고 있는 상표권을 기재함
주2) 브랜드 공동사용에 따른 이미지 일괄 관리 및 시너지 창출을 위해 브랜드 사용 계약을 체결했으며, 계열회사별 상표권 사용료 수취(지급) 여부 협의중

(11) 특수관계인에 대한 기타자산거래 현황

가. 기타자산 매도 등 거래

해당사항 없음

나. 기타자산 매입 등 거래

해당사항 없음

(12) 계열회사간 거래에 따른 채권ㆍ채무 잔액 현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원)

채무자
 ＼
 채권회사
(소속회사)
국내 계열회사

금융회사
비금융회사
합계
 (채권금액)

교보생명보험㈜
교보증권㈜
교보악사
자산운용㈜
교보라이프
플래닛
생명보험㈜
케이씨에이
손해사정㈜
교보자산
신탁㈜
소계
㈜교보문고
교보핫트
랙스㈜
교보리얼코
㈜
교보정보
통신㈜
케이씨에이
서비스㈜
소계

실
물
채
권
금
융
채
권
계
실
물
채
권
금
융
채
권
계
실
물
채
권
금
융
채
권
계
실
물
채
권
금
융
채
권
계
실
물
채
권
금
융
채
권
계
실
물
채
권
금
융
채
권
계
실
물
채
권
금
융
채
권
계
실
물
채
권
금
융
채
권
계
실
물
채
권
금
융
채
권
계
실
물
채
권
금
융
채
권
계
실
물
채
권
금
융
채
권
계
실
물
채
권
금
융
채
권
계
실
물
채
권
금
융
채
권
계
실
물
채
권
금
융
채
권
계

금
융
회
사
교보증권㈜

89,700

-
89,700
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
89,700
-
89,700
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
89,700
-
89,700

(13) 계열회사간 채무보증 현황

가. 공정거래법상 제한되는 채무보증

해당사항 없음

나. 공정거래법상 제한되는 채무보증 이외의 채무보증

해당사항 없음

다. 이행보증ㆍ납세보증 등

해당사항 없음

(14) 계열회사간 담보제공 현황

가. 계열회사 간 담보제공 내역

해당사항 없음

나. 계열회사에게 제공한 담보 내역 중 건설업을 영위하는 법인의 담보제공 내역

해당사항 없음

(15) 특수관계인 지분율이 높은 계열회사의 내부거래 현황

가, 최근 3개년도 계열회사간 매출 내역

해당사항 없음

나. 최근 3개년도 계열회사간 매입 내역

해당사항 없음

다. 최근 3개년도 차입 내역

해당사항 없음

라. 최근 3개년도 대여 내역

해당사항 없음

마. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매도 내역

해당사항 없음

바. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매입 내역

해당사항 없음

5. 순환출자 현황

(1) 국내 계열회사간 순환출자 현황

가. 국내 계열회사 간 순환출자현황 (소속회사용)

해당사항 없음

(2) 국내 계열회사간 순환출자 변동 내역

가. 국내 계열회사 간 순환출자 변동내역 (소속회사용)

해당사항 없음

7. 금융ㆍ보험사 의결권 행사 현황

(1) 금융ㆍ보험사의 국내계열회사주식에 대한 의결권 행사 현황

해당사항 없음