애드바이오텍 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20200429)
제출인: 정홍걸

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.6
(주)애드바이오텍

1100
0100

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 04월 29일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 04월 29일

보고자 :
정홍걸

요약정보

발행회사명
(주)애드바이오텍
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,322,056
56.08

이번 보고서
1,321,556
55.97

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
주식매수선택권 부여 및 부여취소,
주식매수선택권 행사에 따른 보유상황 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)애드바이오텍
회사코드
179530

법인구분
코넥스상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
2,316,601

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
정홍걸
한자(영문)
鄭洪杰(Cheong, Hong Gul)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
강원도 춘천시 퇴계로 168
생년월일 또는
사업자등록번호 등
620723

직업(사업내용)
-
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)애드바이오텍
부서
경영관리팀

직위
부장
전화번호
033-26******

성명
최경민
팩스번호
033-26******

이메일 주소
******@adbiotech.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
정은정
개인(국내)
친인척
920918
대한민국
서울 광진구 구의동
-
주주

2
정은진
개인(국내)
친인척
941124
대한민국
서울 광진구 구의동
-
주주

3
심미경
개인(국내)
친인척
660930
대한민국
서울 광진구 구의동
-
주주

4
심호식
개인(국내)
친인척
761102
대한민국
서울시 용산구 이촌로
-
주주

5
백두연
개인(국내)
임원
730307
대한민국
강원도 춘천시 지석로
(주)애드바이오텍 이사
임원(미등기)

6
황정현
개인(국내)
임원
721211
대한민국
대전광역시 유성구 학하남로
(주)애드바이오텍 이사
임원(미등기)

7
김용범
개인(국내)
임원
730123
대한민국
충청남도 논산시 대학로
(주)애드바이오텍 이사
임원(미등기)

8
이남형
개인(국내)
임원
460907
대한민국
서울특별시 마포구 독막로
(주)애드바이오텍 사내이사
임원(등기)

9
김창훈
개인(국내)
임원
610311
대한민국
강원도 춘천시 전원길
(주)애드바이오텍 이사
임원(미등기)

10
황윤재
개인(국내)
임원
590128
대한민국
충청남도 계룡시 엄사면 엄사중앙로
(주)애드바이오텍 부사장
임원(미등기)

11
김수현
개인(국내)
임원
580430
대한민국
서울특별시 강서구 공항대로
(주)애드바이오텍사외이사
임원(등기)

12
김주영
개인(국내)
임원
790117
대한민국
서울시 동작구 흑석한강로
(주)애드바이오텍 사외이사
임원(등기)

13
김동훈
개인(국내)
임원
590121
대한민국
서울특별시 강동구 동남로
(주)애드바이오텍 이사
임원(미등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020.01.02
정홍걸
13
1,322,056
56.08
1,275,456
55.20
2,310,651

이번보고서
2020.04.29
정홍걸
13
1,321,556
55.97
1,276,856
55.12
2,316,601

증 감
-500
-0.11
1,400
-0.08
5,950

4. 보유목적

보고자 본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호와 같은 경영사항 모두에 대하여 영향력을 행사할 목적으로 주식을 보유하고 있으며, 향후 각각의 경영사항이 발생할 경우 주주 및 회사의 이익을 극대화하는 방향으로 관련 행위들을 결정할 것입니다.

※자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호

1.이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지
2.이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금의 변경
4. 회사의 배당의 결정
5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환 및 이전
7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의양수ㆍ양도
8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약,
그밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
발행주식수 증가등

변동사유
주식매수선택권 부여 및 부여취소,
주식매수선택권 행사에 따른 보유상황 변동

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
정홍걸
620723
748,000
-
-
-
-
-
-
-
-
748,000
31.68

특별
관계자
정은정
920918
200,000
-
-
-
-
-
-
-
-
200,000
8.47

정은진
941124
200,000
-
-
-
-
-
-
-
-
200,000
8.47

심미경
660930
92,621
-
-
-
-
-
-
-
-
92,621
3.92

심호식
761102
34,185
-
-
-
-
-
-
-
-
34,185
1.45

백두연
730307
988
-
-
-
-
-
-
-
8,200
9,188
0.39

황정현
721211
500
-
-
-
-
-
-
-
7,000
7,500
0.32

김용범
730123
462
-
-
-
-
-
-
-
5,300
5,762
0.24

이남형
460907
100
-
-
-
-
-
-
-
5,900
6,000
0.25

김창훈
610311
-
-
-
-
-
-
-
-
5,000
5,000
0.21

황윤재
590128
-
-
-
-
-
-
-
-
5,000
5,000
0.21

김수현
580430
-
-
-
-
-
-
-
-
3,000
3,000
0.13

김주영
790117
-
-
-
-
-
-
-
-
3,000
3,000
0.13

김동훈
590121
-
-
-
-
-
-
-
-
2,300
2,300
0.10

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

2,316,601
44,700
55.97
55.12

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
정홍걸
620723
748,000
-
-
-
-
-
-
748,000
31.68

특별
관계자
정은정
920918
200,000
-
-
-
-
-
-
200,000
8.47

정은진
941124
200,000
-
-
-
-
-
-
200,000
8.47

심미경
660930
92,621
-
-
-
-
-
-
92,621
3.92

심호식
761102
34,185
-
-
-
-
-
-
34,185
1.45

백두연
730307
988
-
-
-
-
-
8,200
9,188
0.39

황정현
721211
500
-
-
-
-
-
7,000
7,500
0.32

김용범
730123
462
-
-
-
-
-
5,300
5,762
0.24

이남형
460907
100
-
-
-
-
-
5,900
6,000
0.25

김창훈
610311
-
-
-
-
-
-
5,000
5,000
0.21

황윤재
590128
-
-
-
-
-
-
5,000
5,000
0.21

김수현
580430
-
-
-
-
-
-
3,000
3,000
0.13

김주영
790117
-
-
-
-
-
-
3,000
3,000
0.13

김동훈
590121
-
-
-
-
-
-
2,300
2,300
0.10

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
정홍걸
620723
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
정은정
920918
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

정은진
941124
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

심미경
660930
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

심호식
761102
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

백두연
730307
500
-
-
-
-
-
-
-
-500
-
-

황정현
721211
500
-
-
-
-
-
-
-
-2,000
-1,500
-0.06

김용범
730123
300
-
-
-
-
-
-
-
-300
-
-

이남형
460907
100
-
-
-
-
-
-
-
-100
-
-

김창훈
610311
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

황윤재
590128
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김수현
580430
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김주영
790117
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김동훈
590121
-
-
-
-
-
-
-
-
1,000
1,000
0.04

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

황정현
721211
2020.02.28
주식매수선택권부여취소(-)
기타
9,000
-1,500
7,500
-
가득요건 미충족으로 인한 부여취소

김동훈
590121
2020.03.27
주식매수선택권부여(+)
기타
1,300
1,000
2,300
15,996
-

황정현
721211
2020.04.29
주식매수선택권행사(-)
기타
7,500
-500
7,000
-
-

황정현
721211
2020.04.29
주식매수선택권행사(+)
의결권있는 주식
-
500
500
4,000
-

김용범
730123
2020.04.29
주식매수선택권행사(-)
기타
5,600
-300
5,300
-
-

김용범
730123
2020.04.29
주식매수선택권행사(+)
의결권있는 주식
162
300
462
4,000
-

백두연
730307
2020.04.29
주식매수선택권행사(-)
기타
8,700
-500
8,200
-
-

백두연
730307
2020.04.29
주식매수선택권행사(+)
의결권있는 주식
488
500
988
4,000
-

이남형
460907
2020.04.29
주식매수선택권행사(-)
기타
6,000
-100
5,900
-
-

이남형
460907
2020.04.29
주식매수선택권행사(+)
의결권있는 주식
-
100
100
4,000
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

백두연
730307
2,000,000
-
-
2,000,000

김용범
730123
1,200,000
-
-
1,200,000

이남형
460907
400,000
-
-
400,000

황정현
721211
2,000,000
-
-
2,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

백두연
730307
근로소득 및 여유자금

김용범
730123
근로소득 및 여유자금

이남형
460907
근로소득 및 여유자금

황정현
721211
근로소득 및 여유자금