코텍 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20200423)
제출인: 소머셋캐피탈매니지먼트

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.0
(주)코텍

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 04월 17일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 04월 17일

보고자 :
소머셋캐피탈 매니지먼트

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)코텍
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
810,616
5.20

이번 보고서
690,720
4.43

보고사유
장내 매수, 매도로 인한 보유주식 수 및 비율 변동

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

경영참가목적없음확인서_somerset_코텍_20200420

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)코텍
회사코드
052330

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
15,574,552

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
외국법인
국 적
영국

성명(명칭)
한글
소머셋캐피탈매니지먼트
한자(영문)
Somerset Capital Management LLP

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
28 Ely Place, London, United Kingdom
생년월일 또는
사업자등록번호 등
OC327862

직업(사업내용)
투자자문업
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
법무법인(유)율촌
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-528*****

성명
이진국
팩스번호
02-528*****

이메일 주소
******yulchon.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
유한책임조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
￡22,108,754
부채총액
￡639,033

자본총액
￡21,469,721
자본금
￡1,886,995

대표자
Robert Diggle

의사결정기구
(의사결정권자)
Chief Compliance Officer

최대주주
(법인 대표자)
해당사항 없음
최대주주 지분율
17.2%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2017년 08월 03일
소머셋캐피탈매니지먼트
-
810,616
5.20
810,616
5.20
15,574,552

이번보고서
2020년 04월 17일
소머셋캐피탈매니지먼트
-
690,720
4.43
690,720
4.43
15,574,552

증 감
-119,896
-0.77
-119,896
-0.77
0

4. 보유목적

단순 투자

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내 매수 및 매도

변동사유
단순 투자 및 처분

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
690,720
-
-
-
-
-
-
-
-
690,720
4.43

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

15,574,552
-
4.43
4.43

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
-119,896
-
-
-
-
-
-
-
-
-119,896
-0.77

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2017년 08월 03일
장내매수(+)
의결권있는 주식
810,616
34,916
845,532
13,568.34
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2017년 09월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
845,532
11,300
856,832
13857.31
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2017년 09월 12일
장내매수(+)
의결권있는 주식
856,832
10,200
867,032
13830.28
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2017년 09월 13일
장내매수(+)
의결권있는 주식
867,032
16,500
883,532
14045.75
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2017년 09월 14일
장내매수(+)
의결권있는 주식
883,532
279
883,811
14075.77
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2017년 09월 15일
장내매수(+)
의결권있는 주식
883,811
22,138
905,949
14189.94
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2017년 09월 18일
장내매수(+)
의결권있는 주식
905,949
10,692
916,641
14406.16
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2017년 09월 19일
장내매수(+)
의결권있는 주식
916,641
10,045
926,686
10113.83
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2017년 12월 12일
장내매수(+)
의결권있는 주식
926,686
11,693
938,379
15992.73
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2017년 12월 13일
장내매수(+)
의결권있는 주식
938,379
373
938,752
15894.37
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2018년 01월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
938,752
-6,349
932,403
14371.22
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2018년 08월 31일
장내매도(-)
의결권있는 주식
932,403
-4,650
927,753
17757.85
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2018년 09월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
927,753
-8,000
919,753
17779.82
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2018년 09월 18일
장내매도(-)
의결권있는 주식
919,753
-13,057
906,696
16940.19
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2018년 12월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
906,696
-5,205
901,491
14424.17
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2018년 12월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
901,491
-3,139
898,352
13969.07
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2018년 12월 14일
장내매도(-)
의결권있는 주식
898,352
-5,230
893,122
13750.00
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2019년 01월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
893,122
-4,421
888,701
14020.97
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2019년 03월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
888,701
-4,843
883,858
14091.60
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2019년 03월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
883,858
4,386
888,244
14353.31
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2019년 12월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
888,244
-4,122
884,122
13030.23
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2019년 12월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
884,122
-8,669
875,453
12922.97
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 01월 31일
장내매도(-)
의결권있는 주식
875,453
-28,559
846,894
12061.57
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 02월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
846,894
-9,472
837,422
11778.27
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 02월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
837,422
-5,927
831,495
11967.88
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 02월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
831,495
-7,422
824,073
11923.96
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 02월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
824,073
-9,179
814,894
12014.58
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 02월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
814,894
-6,072
808,822
11887.58
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 02월 10일
장내매도(-)
의결권있는 주식
808,822
-3,928
804,894
11657.64
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 02월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
804,894
-10,000
794,894
11555.96
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 02월 14일
장내매도(-)
의결권있는 주식
794,894
-2,896
791,998
11886.12
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 02월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
791,998
-5,115
786,883
11859.67
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 02월 24일
장내매도(-)
의결권있는 주식
786,883
-6,000
780,883
10778.43
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 02월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
780,883
-6,000
774,883
10773.67
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 02월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
774,883
-6,000
768,883
10721.46
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 02월 27일
장내매도(-)
의결권있는 주식
768,883
-6,000
762,883
10584.91
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 02월 28일
장내매도(-)
의결권있는 주식
762,883
-10,364
752,519
10067.48
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 03월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
752,519
-2,132
750,387
10292.00
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 03월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
750,387
-13,285
737,102
8442.28
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 03월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
737,102
-8,021
729,081
8484.60
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 03월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
729,081
-12,358
716,723
7121.29
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 03월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
716,723
-2,774
713,949
7886.30
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 03월 27일
장내매도(-)
의결권있는 주식
713,949
-8,627
705,322
827.30
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 04월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
705,322
-2,800
702,522
9437.73
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 04월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
702,522
-9,225
693,297
9459.55
-

소머셋 캐피탈
매니지먼트
OC327862
2020년 04월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
693,297
-2,577
690,720
9604.56
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미