두산밥캣 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20200423)
제출인: MassachusettsFinancialServicesCompany

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.0
두산밥캣(주)

0000
0000
20200410

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 04월 10일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 04월 10일

보고자 :
Massachusetts Financial
Services Company
위 대리인 변호사 송선헌
 변호사 구봉석

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
두산밥캣(주)
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
5,023,750
5.01

이번 보고서
3,909,602
3.90

보고사유
- 투자자금 회수목적으로 장내에서 발행회사의 주식 매도

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서

단순투자확인서 번역본.jpg
번역본

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
두산밥캣(주)
회사코드
241560

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
100,249,166

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
외국법인
국 적
미국

성명(명칭)
한글
메사추세츠 파이낸셜
서비시즈 컴퍼니
한자(영문)
Massachusetts Financial
Services Company

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
111 Huntington Avenue, Boston,
Massachusetts, USA 02199
생년월일 또는
사업자등록번호 등
CRD 110045

직업(사업내용)
집합투자업
(Asset Management Company)
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
김·장 법률사무소
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-370******

성명
구봉석
팩스번호
02-737*****

이메일 주소
******k.koo@KimChang.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
자산운용(Asset Management Company)

자산총액
(또는 운용자산총액)
운용자산총액
US$436,400백만
(2020년 3월 31일 현재)
부채총액
해당없음

자본총액
해당없음
자본금
US$534.6백만
(2019년 12월말 
감사필 대차대조표 기준)

대표자

Robert J. Manning (회장)

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회, 관리위원회 및 투자관리위원회

최대주주
(법인 대표자)
Sun Life of Canada (U.S.)
Financial Services
Holdings, Inc.
최대주주
지분율
99.924%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격

자산총액
(또는 운용자산총액)

부채총액

자본총액

자본금

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2019년 12월 18일
Massachusetts
Financial
Services
Company
1
5,023,750
5.01
5,023,750
5.01
100,249,166

이번보고서
2020년 04월 10일
Massachusetts
Financial
Services
Company
1
3,909,602
3.90
3,909,602
3.90
100,249,166

증 감
-1,114,148
-1.11
-1,114,148
-1.11
0

주)
상기 주식등의 수 및 비율은 보고자가 투자자문사로서 독립적으로 운용하는 펀드나 계정에서 소유하고 있는 주식수 및 비율이며, 보고자는 '소유자에 준하는 보유자'로서 해당 주식을 보유하고 있음.

4. 보유목적

단순투자목적

5. 변동[변경]사유

변동방법
- 장내매도

변동사유
- 투자자금 회수목적
- 본 보고는 보고자가 투자자문사로서 발행회사의 주식에 대한
 취득 및 처분권한을 가지고 있으므로 동 주식의 보유자의 지위에서
 이행하는 것임

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD
110045
3,909,602
-
-
-
-
-
-
-
-
3,909,602
3.90

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

주)
상기 보고자의 보유주식등의 주수 및 비율은 보고자가 투자자문사로서 관리하는 고객들의 투자계정에서 소유하고 있는 발행회사의 주식수 및 비율임(소유에 준하는 보유).

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

100,249,166
-
3.90
3.90

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD
110045
-1,114,148
-
-
-
-
-
-
-
-
-1,114,148
-1.11

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2019.12.19
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,023,750
-1,797
5,021,953
33,895
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2019.12.20
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,021,953
20,006
5,041,959
34,283
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2019.12.23
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,041,959
25,552
5,067,511
35,219
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2019.12.24
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,067,511
14,438
5,081,949
35,364
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2019.12.26
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,081,949
10,028
5,091,977
35,332
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2019.12.27
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,091,977
19,731
5,111,708
35,001
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2019.12.30
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,111,708
18,138
5,129,846
34,794
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.01.02
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,129,846
15,426
5,145,272
33,916
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.01.03
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,145,272
12,412
5,157,684
34,094
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.01.06
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,157,684
17,346
5,175,030
33,896
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.01.07
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,175,030
9,785
5,184,815
33,874
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.01.08
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,184,815
38,302
5,223,117
32,852
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.01.09
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,223,117
29,412
5,252,529
33,148
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.01.10
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,252,529
43,487
5,296,016
32,977
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.01.13
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,296,016
21,368
5,317,384
33,214
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.01.14
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,317,384
39,981
5,357,365
33,596
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.01.15
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,357,365
25,173
5,382,538
33,707
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.01.16
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,382,538
165,916
5,548,454
33,405
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.01.17
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,548,454
44
5,548,498
32,900
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.01.20
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,548,498
-668
5,547,830
32,414
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.01.22
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,547,830
6,138
5,553,968
31,890
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.01.28
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,553,968
35,836
5,589,804
31,029
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.01.29
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,589,804
24,081
5,613,885
30,890
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.01.30
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,613,885
8,863
5,622,748
31,178
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.01.31
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,622,748
19,588
5,642,336
30,906
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.02.04
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,642,336
1,722
5,644,058
30,105
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.02.05
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,644,058
45,519
5,689,577
30,001
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.02.06
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,689,577
636
5,690,213
30,499
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.02.07
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,690,213
598
5,690,811
30,670
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.02.10
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,690,811
-1,500
5,689,311
29,959
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.02.11
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,689,311
1,344
5,690,655
30,147
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.02.12
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,690,655
-752
5,689,903
30,647
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.02.13
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,689,903
21,363
5,711,266
30,868
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.02.14
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,711,266
-561
5,710,705
30,474
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.02.17
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,710,705
1,661
5,712,366
30,061
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.02.18
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,712,366
-256
5,712,110
30,103
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.02.19
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,712,110
349
5,712,459
30,376
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.02.20
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,712,459
-2,096
5,710,363
29,797
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.02.21
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,710,363
19,445
5,729,808
28,461
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.02.25
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,729,808
30,007
5,759,815
27,707
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.02.26
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,759,815
-976
5,758,839
27,780
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.02.27
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,758,839
10,546
5,769,385
28,353
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.02.28
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,769,385
-13,721
5,755,664
27,913
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.03.02
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,755,664
673
5,756,337
28,546
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.03.03
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,756,337
-1,948
5,754,389
28,183
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.03.04
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,754,389
527
5,754,916
28,387
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.03.06
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,754,916
16,406
5,771,322
28,738
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.03.09
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,771,322
-3,529
5,767,793
27,632
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.03.10
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,767,793
-291
5,767,502
28,138
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.03.11
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,767,502
13
5,767,515
26,712
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.03.12
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,767,515
7,639
5,775,154
24,858
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.03.13
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,775,154
-9,027
5,766,127
21,533
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.03.16
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,766,127
-109
5,766,018
21,473
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.03.17
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,766,018
-53,402
5,712,616
20,096
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.03.18
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,712,616
-41,738
5,670,878
18,636
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.03.19
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,670,878
-37,074
5,633,804
15,823
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.03.20
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,633,804
-57,389
5,576,415
13,908
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.03.23
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,576,415
148
5,576,563
14,579
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.03.24
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,576,563
4,347
5,580,910
14,438
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.03.26
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,580,910
6,250
5,587,160
16,994
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.03.27
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,587,160
-7,020
5,580,140
18,173
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.03.30
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,580,140
-89
5,580,051
17,864
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.03.31
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,580,051
44,966
5,625,017
17,657
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.04.01
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,625,017
-111,793
5,513,224
21,542
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.04.02
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,513,224
-350,000
5,163,224
20,074
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.04.03
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,163,224
-253,050
4,910,174
20,412
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.04.06
장내매도(-)
의결권있는 주식
4,910,174
-119,453
4,790,721
21,179
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.04.07
장내매도(-)
의결권있는 주식
4,790,721
-122,261
4,668,460
21,721
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.04.08
장내매도(-)
의결권있는 주식
4,668,460
-128,872
4,539,588
21,162
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.04.09
장내매도(-)
의결권있는 주식
4,539,588
-109,697
4,429,891
21,178
-

Massachusetts
Financial
Services
Company
CRD 110045
2020.04.10
장내매도(-)
의결권있는 주식
4,429,891
-520,289
3,909,602
22,232
보고의무
발생

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미