코스맥스 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20200407)
제출인: FILLIMITED

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.0
코스맥스(주)

0010
0001
20200317

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 03월 18일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 03월 27일

보고자 :
FIL LIMITED

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
코스맥스(주)
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
548,441
5.46

이번 보고서
192,054
1.91

보고사유
단순 주식 처분에 의한 변동 보고 
운용펀드 해소에의한 변동보고

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

loi1

loi2

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
코스맥스(주)
회사코드
192820

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
10,049,509

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
외국법인
국 적
Bermuda

성명(명칭)
한글
에프아이엘 리미티드
한자(영문)
FIL LIMITED

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
Pembroke Hall, 42 Crow Lane, Pembroke, Bermuda
생년월일 또는
사업자등록번호 등
1462

직업(사업내용)
Asset Management
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
FIL Asia Holdings Pte Limited
부서
Asia Pacific Regulatory Reporting

직위
Head of Regulatory Reporting, Asia Pacific
전화번호
(852) *********

성명
Jen Li
팩스번호
(852) *********

이메일 주소
******egulatory.filings@fil.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
Limited Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
ANNE RICHARDS

의사결정기구
(의사결정권자)
Portfolio Management

최대주주
(법인 대표자)
Pandanus Partners LP
최대주주 지분율
non-public information

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
FIL INVESTMENT MANAGEMENT (HONG KONG) LIMITED
외국법인
계열회사
97708
Hong Kong
Level 21, Two Pacific Pl
 ace, 88 Queensway, Ad
 miralty, Hong Kong
Asset Management
기타

2
FIL INVESTMENT MANAGEMENT (SINGAPORE) LIMITED
외국법인
계열회사
199006300E
Singapore
8 Marina View, #35-06,
 Asia Square Tower 1, 0
 18960, Singapore
Asset Management
기타

3
FIL INVESTMENTS INTERNATIONAL
외국법인
계열회사
1448245
United Kingdom
Oakhill House, 130 Ton
 bridge Road, Hildenboro
 ugh, Tonbridge Kent, TN
 11 9DZ
Asset Management
기타

4
BEST INVESTMENT CORP
외국법인
운용펀드
26389
China
Room 936, Building 2, No.1 Naoshikou Street, Xicheng District, Beijing, People’s Republic of China
Foreign Mutual Fund
주주

5
FAST ASIA FD
외국법인
운용펀드
17748
Luxembourg
2A, rue Albert Borschett
 e, L-1246, Luxembourg
Foreign Mutual Fund
주주

6
FCCF AP X JAP EQ (FIL EQ)
외국법인
운용펀드
45920
Ireland
George’ s Quay House
 , 43 Townsend Street,
 Dublin 2, Ireland
Foreign Mutual Fund
주주

7
FIDELITY FUNDS
외국법인
운용펀드
1582
Luxembourg
2A, rue Albert Borschette, L-1246, Luxembourg
Foreign Mutual Fund
주주

8
HI-KAPPA-14-SFONDS
외국법인
운용펀드
33645
Germany
Helaba Invest Kapitalanl
 agegesellschaft mbH
 Junghofstrasse 24
 60311 Frankfurt
 Germany
Foreign Mutual Fund
주주

9
HI-SZVA-34-SFONDS
외국법인
운용펀드
45701
Germany
Helaba Invest Kapitalanl
 agegesellschaft mbH
 Junghofstrasse 24
 60311 Frankfurt
 Germany
Foreign Mutual Fund
주주

10
NIKKO GRAVITY EQUITY FUND
외국법인
운용펀드
35141
Cayman Islands
Ugland House, 121 Sou
 th Church Street, P.0. B
 ox 309, Grand Cayman
 KY1-1104, Cayman Isla
 nds
Foreign Mutual Fund
주주

11
NORD EST ASSET MANAGEMENT
외국법인
운용펀드
13214
Luxembourg
5, allee Scheffer, L-252
 0, Luxembourg
Foreign Mutual Fund
주주

12
OP-EMERGING MIDDLE CLASS
외국법인
운용펀드
037699
Finland
Teollisuuskatu 1, PL 30
 8, 001010 Helsinki, Finl
 and
Foreign Mutual Fund
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

1. FIL INVESTMENT MANAGEMENT (HONG KONG) LIMITED

법적성격
Limited Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
Daisy Ho

의사결정기구
(의사결정권자)
Portfolio Management

최대주주
(법인 대표자)
FIL LIMITED
최대주주 지분율
100%

2. FIL INVESTMENT MANAGEMENT (SINGAPORE) LIMITED

법적성격
Limited Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
Brad Fresia

의사결정기구
(의사결정권자)
Portfolio Management

최대주주
(법인 대표자)
FIL LIMITED
최대주주 지분율
100%

3. FIL INVESTMENTS INTERNATIONAL

법적성격
Limited Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
Keith Bonin

의사결정기구
(의사결정권자)
Portfolio Management

최대주주
(법인 대표자)
FIL LIMITED
최대주주 지분율
100%

4. BEST INVESTMENT CORP

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management: FIL INVESTMENT MANAGEMENT (SINGA
PORE) LIMITED, Prox y Voting: FIL LIMITED

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

5.. FAST ASIA FD

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management: FIL INVESTMENT MANAGEMENT (SINGA
PORE) LIMITED, Prox y Voting: FIL LIMITED

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

6. FCCF AP X JAP EQ (FIL EQ)

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management: FIL INVESTMENT MANAGEMENT (SINGA
PORE) LIMITED, Prox y Voting: FIL LIMITED

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

7. FIDELITY FUNDS

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management: FIL INVESTMENT MANAGEMENT (HONG
KONG) LIMITED, Prox y Voting: FIL LIMITED

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

8. HI-KAPPA-14-SFONDS

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management: FIL INVESTMENT MANAGEMENT (HONG
KONG) LIMITED, Prox y Voting: FIL LIMITED

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

9. HI-SZVA-34-SFONDS

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management: FIL INVESTMENT MANAGEMENT (HONG
KONG) LIMITED, Prox y Voting: FIL LIMITED

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

10. NIKKO GRAVITY EQUITY FUND

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management: FIL INVESTMENT MANAGEMENT (HONG
KONG) LIMITED, Prox y Voting: FIL LIMITED

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

11. NORD EST ASSET MANAGEMENT

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management: FIL INVESTMENT MANAGEMENT (HONG
KONG) LIMITED, Prox y Voting: FIL LIMITED

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

12. OP-EMERGING MIDDLE CLASS

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management: FIL INVESTMENTS INTERNATIONAL
, Prox y Voting: FIL LIMITED

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020년 01월 08일
FIL LIMITED
13
548,441
5.46
548,441
5.46
10,049,509

이번보고서
2020년 03월 27일
FIL LIMITED
13
192,054
1.91
192,054
1.91
10,049,509

증 감
-356,387
-3.55
-356,387
-3.55
0

4. 보유목적

단순투자 목적

5. 변동[변경]사유

변동방법
-특별관계 해소
-장내매도

변동사유
-단순투자목적
-운용펀드 해소에 의한 변동보고
-단순 주식 처분에 의한 변동 보고
-본 보고는 보고자 및 특별관계자들(해당하는 경우)이 투자자문사로서 발행회사의 주식에 대한 취득 및 처분 권한을 가지고 있으므로, 보고자가 대표보고자로서 동 주식의 보유자의 지위에서 이행하는 것임.

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
FIL LIMITED
1462
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
FIL INVESTMENT MANAGEMENT (HONG KONG) LIMITED
97708
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FIL INVESTMENT MANAGEMENT (SINGAPORE) LIMITED
199006300E
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FIL INVESTMENTS INTERNATIONAL
1448245
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

BEST INVESTMENT CORP
26389
5,469
-
-
-
-
-
-
-
-
5,469
0.05

FAST ASIA FD
17748
6,866
-
-
-
-
-
-
-
-
6,866
0.07

FCCF AP X JAP EQ (FIL EQ)
45920
813
-
-
-
-
-
-
-
-
813
0.01

FIDELITY FUNDS
1582
156,442
-
-
-
-
-
-
-
-
156,442
1.56

HI-KAPPA-14-SFONDS
33645
4,245
-
-
-
-
-
-
-
-
4,245
0.04

HI-SZVA-34-SFONDS
45701
9,815
-
-
-
-
-
-
-
-
9,815
0.10

NIKKO GRAVITY EQUITY FUND
35141
432
-
-
-
-
-
-
-
-
432
0.00

NORD EST ASSET MANAGEMENT
13214
7,972
-
-
-
-
-
-
-
-
7,972
0.08

OP-EMERGING MIDDLE CLASS
037699
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

10,049,509
-
1.91
1.91

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
FIL LIMITED
1462
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
FIL INVESTMENT MANAGEMENT (HONG KONG) LIMITED
97708
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FIL INVESTMENT MANAGEMENT (SINGAPORE) LIMITED
199006300E
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FIL INVESTMENTS INTERNATIONAL
1448245
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

BEST INVESTMENT CORP
26389
-28,288
-
-
-
-
-
-
-
-
-28,288
-0.28

FAST ASIA FD
17748
-38,493
-
-
-
-
-
-
-
-
-38,493
-0.38

FCCF AP X JAP EQ (FIL EQ)
45920
-4,246
-
-
-
-
-
-
-
-
-4,246
-0.04

FIDELITY FUNDS
1582
-279,460
-
-
-
-
-
-
-
-
-279,460
-2.78

HI-KAPPA-14-SFONDS
33645
811
-
-
-
-
-
-
-
-
811
0.01

HI-SZVA-34-SFONDS
45701
1,228
-
-
-
-
-
-
-
-
1,228
0.01

NIKKO GRAVITY EQUITY FUND
35141
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

NORD EST ASSET MANAGEMENT
13214
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

OP-EMERGING MIDDLE CLASS
037699
-7,939
-
-
-
-
-
-
-
-
-7,939
-0.08

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

BEST INVESTMENT CORP
26389
2020년 01월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
33,757
-2,280
31,477
87,590.14
-

BEST INVESTMENT CORP
26389
2020년 02월 21일
장내매수(+)
의결권있는 주식
31,477
934
32,411
77,742.67
-

BEST INVESTMENT CORP
26389
2020년 02월 21일
장내매수(+)
의결권있는 주식
32,411
1,124
33,535
77,458.74
-

BEST INVESTMENT CORP
26389
2020년 03월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
33,535
-2,222
31,313
83,835.85
-

BEST INVESTMENT CORP
26389
2020년 03월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
31,313
-740
30,573
67,955.68
-

BEST INVESTMENT CORP
26389
2020년 03월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
30,573
-2,077
28,496
64,702.61
-

BEST INVESTMENT CORP
26389
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1582
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1582
2020년 02월 27일
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1582
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1582
2020년 03월 13일
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2020년 03월 16일
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1582
2020년 03월 17일
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1582
2020년 03월 17일
장내매도(-)
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1582
2020년 03월 18일
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1582
2020년 03월 18일
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2020년 03월 19일
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1582
2020년 03월 19일
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1582
2020년 03월 19일
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FIDELITY FUNDS
1582
2020년 03월 20일
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FIDELITY FUNDS
1582
2020년 03월 20일
장내매도(-)
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FIDELITY FUNDS
1582
2020년 03월 23일
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FIDELITY FUNDS
1582
2020년 03월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
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FIDELITY FUNDS
1582
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장내매도(-)
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-

FIDELITY FUNDS
1582
2020년 03월 24일
장내매도(-)
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FIDELITY FUNDS
1582
2020년 03월 25일
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FIDELITY FUNDS
1582
2020년 03월 25일
장내매도(-)
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FIDELITY FUNDS
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FIDELITY FUNDS
1582
2020년 03월 26일
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FIDELITY FUNDS
1582
2020년 03월 27일
장내매도(-)
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FIDELITY FUNDS
1582
2020년 03월 27일
장내매도(-)
의결권있는 주식
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HI-KAPPA-14-SFONDS
33645
2020년 01월 22일
장내매수(+)
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-

HI-KAPPA-14-SFONDS
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2020년 02월 04일
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HI-KAPPA-14-SFONDS
33645
2020년 02월 07일
장내매수(+)
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3,851
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-

HI-KAPPA-14-SFONDS
33645
2020년 02월 12일
장내매수(+)
의결권있는 주식
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HI-SZVA-34-SFONDS
45701
2020년 01월 22일
장내매수(+)
의결권있는 주식
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HI-SZVA-34-SFONDS
45701
2020년 02월 04일
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HI-SZVA-34-SFONDS
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2020년 02월 07일
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HI-SZVA-34-SFONDS
45701
2020년 02월 12일
장내매수(+)
의결권있는 주식
9,557
258
9,815
73,691.65
-

OP-EMERGING MIDDLE CLASS
037699
2020년 01월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,939
-7,939
0
82,038.44
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※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

제4부_단순투자목적이아닌경우추가보고내용

제4부 단순투자 목적이 아닌 경우 추가 보고내용

1. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ공동보유계약 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

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합계(주식등의 수)
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합계(비율)
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2. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천