HS효성첨단소재 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20200401)
제출인: 효성

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.6
효성첨단소재(주)

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 03월 25일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 03월 31일

보고자 :
(주)효성

요약정보

발행회사명
효성첨단소재(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,988,754
44.39

이번 보고서
1,988,754
44.39

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
639,826
14.28

이번 보고서
799,429
17.84

보고사유
특별관계자 보유주식 담보제공 내용 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
효성첨단소재(주)
회사코드
298050

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
4,479,948

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변경
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
(주)효성
한자(영문)
(株)曉星
(Hyosung Coporation)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 마포구 마포대로 119(공덕동)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
105-81-59519

직업(사업내용)
비금융 지주회사 등
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)효성
부서
자금팀

직위
대리
전화번호
02-707*****

성명
박찬현
팩스번호
02-707*****

이메일 주소
******00@hyosung.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
2,118,763,093,510원
부채총액
302,545,005,383원

자본총액
1,816,218,088,127원
자본금
105,355,125,000원

대표자
조현준, 김규영

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
조현준
최대주주 지분율
21.94%

※ 상기 재무현황은 2020.03.30 공시된 (주)효성 사업보고서(2019.12)의 별도재무
 제표 기준임
※ 상기 최대주주 지분율은 2020.3.31 공시된 (주)효성 최대주주등 소유주식변동
 신고서 기준임

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
조석래
개인(국내)
기타
351119
대한민국
서울시 성북구 선잠로2라길
(주)효성
명예회장
주요주주

2
조현상
개인(국내)
임원
711126
대한민국
서울시 성북구 선잠로2나길
(주)효성 사장
주요주주

3
송광자
개인(국내)
기타
440102
대한민국
서울시 성북구 선잠로2라길
-
-

4
조인영
개인(국내)
기타
021119
대한민국
서울시 성북구 선잠로2나길
-
-

5
조인서
개인(국내)
기타
060601
대한민국
서울시 성북구 선잠로2나길
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격

자산총액
(또는 운용자산총액)

부채총액

자본총액

자본금

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2019년 04월 11일
(주)효성
6
1,988,754
44.39
1,988,754
44.39
4,479,948

이번보고서
2020년 03월 31일
(주)효성
6
1,988,754
44.39
1,988,754
44.39
4,479,948

증 감
0
0
0
0
0

4. 보유목적

<자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(하기 1~10호)>

1. 임원의 선임, 해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금의 변경
4. 삭제 <2020.1.29.>
5. 회사의 합병, 분할과 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환과 이전
7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도
8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
특별관계자 보유주식 담보제공 내용 변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
(주)효성
105-81-59519
949,839
-
-
-
-
-
-
-
-
949,839
21.20

특별
관계자
조석래
351119
456,159
-
-
-
-
-
-
-
-
456,159
10.18

조현상
711126
546,895
-
-
-
-
-
-
-
-
546,895
12.21

송광자
440102
32,925
-
-
-
-
-
-
-
-
32,925
0.73

조인영
021119
1,468
-
-
-
-
-
-
-
-
1,468
0.03

조인서
060601
1,468
-
-
-
-
-
-
-
-
1,468
0.03

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

4,479,948
-
44.39
44.39

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
(주)효성
105-81-59519
949,839
-
-
-
-
-
-
949,839
21.20

특별
관계자
조석래
351119
456,159
-
-
-
-
-
-
456,159
10.18

조현상
711126
546,895
-
-
-
-
-
-
546,895
12.21

송광자
440102
32,925
-
-
-
-
-
-
32,925
0.73

조인영
021119
1,468
-
-
-
-
-
-
1,468
0.03

조인서
060601
1,468
-
-
-
-
-
-
1,468
0.03

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

조석래
특수관계인
351119
의결권있는 주식
261,710
한국증권금융
담보계약
2019년 05월 28일
1년
5.84
주식담보

조석래
특수관계인
351119
의결권있는 주식
17,348
국세청
담보계약
2017년 10월 30일
해지시
0.39
주식담보

조석래
특수관계인
351119
의결권있는 주식
31,326
한화투자증권
담보계약
2020년 02월 21일
3개월
0.70
주식담보

조석래
특수관계인
351119
의결권있는 주식
27,537
현대차투자증권
담보계약
2020년 01월 02일
3개월
0.61
주식담보

조석래
특수관계인
351119
의결권있는 주식
14,021
KB증권
담보계약
2020년 02월 07일
6개월
0.31
주식담보

조석래
특수관계인
351119
의결권있는 주식
37,454
대신증권
담보계약
2019년 10월 25일
6개월
0.84
주식담보

송광자
특수관계인
440102
의결권있는 주식
3,757
신한금융투자
담보계약
2020년 02월 21일
6개월
0.08
주식담보

송광자
특수관계인
440102
의결권있는 주식
29,136
한국증권금융
담보계약
2019년 03월 27일
2년
0.65
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
15,000
삼성증권
담보계약
2020년 02월 21일
3개월
0.33
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
31,280
대신증권
담보계약
2019년 12월 13일
6개월
0.70
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
115,452
한국투자증권
담보계약
2019년 12월 13일
6개월
2.58
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
90,405
한국증권금융
담보계약
2019년 05월 28일
1년
2.02
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
76,405
KB증권
담보계약
2019년 11월 29일
6개월
1.71
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
11,666
현대차투자증권
담보계약
2020년 02월 21일
3개월
0.26
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
11,441
IBK투자증권
담보계약
2020년 02월 21일
3개월
0.26
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
9,444
미래에셋대우
담보계약
2020년 02월 07일
6개월
0.21
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
13,683
하이투자증권
담보계약
2020년 01월 30일
3개월
0.31
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
2,364
한화투자증권
담보계약
2020년 02월 07일
3개월
0.05
주식담보

합계(주식등의 수)
799,429
합계(비율)
17.84
-

※계약체결(변경)일은 건별 계약건 중 가장 최근 계약일(연장일)임

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
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-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

-
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-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천