eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
삼성화재해상보험 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20200330)
제출인: 삼성생명

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
삼성화재

20200323

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2020년 03월 23일

보고서작성기준일 :
2020년 03월 27일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
삼성생명보험주식회사

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
삼성화재해상보험주식회사

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
000810

발행주식 총수
50,566,837

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
금융기관

성명(명칭)
한 글
삼성생명보험주식회사
한자(영문)
三星生命保險株式會社
(Samsung Life Insurance Co)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
104-81-26688

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 서초구 서초대로 74길 11

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
삼성생명보험주식회사
부 서
특별계정사업부

직 위
프로
전화번호
02-225******

성 명
이황규
팩스번호
02-370******

이메일 주소
******yu.lee@samsung.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020년 03월 20일
7,126,225
14.09
7,126,225
14.09

이번보고서
2020년 03월 27일
7,125,798
14.09
7,125,798
14.09

증 감
-427
0.00
-427
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

7,125,798
-
-
-
-
-
-
-
7,125,798
14.09

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

50,566,837
-
14.09
14.09

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

※ 주권 7,125,798주 중 일반계정 7,099,808주 (보통주 7,099,088, 우선주 720주),
 특별계정 25,990주 (우선주)

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2020년 03월 23일
우선주
27,137
-2,572
24,565
92,290
-

장내매수(+)
2020년 03월 24일
우선주
24,565
421
24,986
91,473
-

장내매수(+)
2020년 03월 25일
우선주
24,986
2,259
27,245
91,350
-

장내매도(-)
2020년 03월 26일
우선주
27,245
-279
26,966
94,142
-

장내매도(-)
2020년 03월 27일
우선주
26,966
-256
26,710
101,998
-

합 계
27,137
-427
26,710
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
※ 변동내역 -427주(우선주)는 특별계정 주식임

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
하림 — 정기주주총회결과 (20200330)
제출인: 하림

하림/정기주주총회결과/(2020.03.30)정기주주총회결과

정기주주총회 결과

1. 재무제표 승인ㆍ보고

제 9기

(단위 : 백만원)

가. 개별(별도)

- 자산총계

763,869

- 매출액

804,827

- 부채총계

508,659

- 영업이익

-44,468

- 자본금

43,473

- 당기순이익

-40,751

- 자본총계

255,210

*주당순이익(원)

-469

나. 연결

- 자산총계

768,027

- 매출액

805,855

- 부채총계

513,207

- 영업이익

-43,423

- 자본금

43,473

- 당기순이익

-39,851

- 자본총계

254,820

*주당순이익(원)

-459

* 회계감사인 감사의견

개별(별도)

적정

연결

적정

2. 배당 결의ㆍ보고

가. 현금ㆍ현물 배당

배당종류

-

- 현물자산의 상세내역

-

1주당 배당금(원)

보통주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

종류주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

배당금총액(원)

-

시가배당율(%)(중간배당 포함)

보통주식

-

종류주식

-

나. 주식배당

주식배당률 (%)

보통주식

-

종류주식

-

배당주식총수 (주)

보통주식

-

종류주식

-

3. 임원 현황 (선임일 현재)

가. 임원선임 현황

-. 사내이사 1명

-. 사외이사 2명

나. 선임후 사외이사수(명)

이사총수

6

사외이사총수

3

사외이사선임비율(%)

50

다. 선임후 감사수(명)

상근감사 수

-

비상근감사 수

-

라. 선임후 감사위원수(명)

사외이사인 감사위원

3

사외이사가 아닌 감사위원 수

-

4. 기타 결의사항

가. 보고사항

-. 영업보고

-. 감사보고

-. 내부회계관리제도보고

나. 결의사항

-. 제1호의안 : 제9기(2019.01.01~2019.12.31) (연결)재무상태표,(연결)손익계산서,이익잉여금(결손금처리)처분(결손금처리)계산서(안) 승인의 건

▶ 원안대로 승인

-. 제2호의안 : 정관 변경의 건

▶ 원안대로 승인

-. 제3호의안 : 이사 선임의 건(김홍국, 노은한, 송기진)

▶ 원안대로 승인

-. 제4호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (노은한, 송기진)

▶ 원안대로 승인

-. 제5호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건

▶ 원안대로 승인

5. 주주총회일자

2020-03-30

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시

2020-03-05 참고서류

2020-03-05 주주총회소집공고

2020-02-14 주주총회소집결의

이사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

김홍국

1957-06

3

재선임

現. 하림그룹 회장

(주)하림 대표이사

사외이사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

이사 등으로 재직 중인 다른 법인명(직위)

노은한

1973-01

3

재선임

前. 대영회계법인회걔사

現. 정현회계법인 대표 회계사

(주)빅코드에듀 감사(비상근)

송기진

1952-02

3

신규선임

前. 광주은행 은행장

現. 법무법인 대륙아주 고문

-

감사위원선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

사외이사여부

주요경력(현직포함)

노은한

1973-01

3

재선임

사외이사인 감사위원

前. 대영회계법인회걔사

現. 정현회계법인 대표 회계사

송기진

1952-02

3

신규선임

사외이사인 감사위원

前. 광주은행 은행장

現. 법무법인 대륙아주 고문

사업목적 변경 세부내역

구분

내용

이유

사업목적 추가

32. 냉동, 냉장 보관업

33. 농·축산물 매매수탁업

34. 사료 위탁판매업

35. 식품 가공업

36. 건강 기능식품 제조업 및 판매업

사업영역확대 및 신규사업

사업목적 변경

변경전

변경후

이유

5. 사료제조업

5. 사료제조업 및 판매업

사업영역확대

사업목적 삭제

-

-
롯데쇼핑 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20200330)
제출인: 박광석

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
롯데쇼핑㈜

20200324

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2020년 03월 24일

보고서작성기준일 :
2020년 03월 30일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
박광석

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
롯데쇼핑㈜

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
023530

발행주식 총수
28,288,755

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
박광석
한자(영문)
朴光石

생년월일 또는 사업자등록번호 등
710701

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 용산구 서계동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무보

선임일
2018년 08월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
롯데쇼핑㈜
부 서
IR팀

직 위
대리
전화번호
02-211******

성 명
이지민
팩스번호
02-211******

이메일 주소
******lee@lotte.net

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

※ 상기 선임일은 최초로 당사 비등기임원으로 선임된 일자입니다.

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2020년 03월 30일
25
0.00
25
0.00

증 감
25
0.00
25
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

25
-
-
-
-
-
-
-
25
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

28,288,755
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

신규보고(+)
2020년 03월 24일
보통주
-
25
25
60,900
-

합 계
-
25
25
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
오상자이엘 — 독립이사의선임ㆍ해임또는중도퇴임에관한신고 (20200330)
제출인: 오상자이엘

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고
1.0
오상자이엘(주)

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2020 년 3 월 30 일

회 사 명 :
오상자이엘(주)

대 표 이 사 :
이극래

본 점 소 재 지 :
인천시 부평구 육동로 36 (부평동)

(전 화)032-524-0700

(홈페이지)http://www.osangjaiel.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책)부사장
(성 명)김선기

(전 화)032-524-0700(내102)

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

1. 사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임 해당 여부
사외이사의 선임ㆍ해임

2. 선임ㆍ해임ㆍ중도퇴임
 사외이사 내역
성 명
우진오

임 기
시작일
2020.03.30

만료일
2023.03.30

3. 신규 선임 여부
신규선임

4. 선임된 사외이사의 주요경력 및 현직

서울대 치과대학 박사
한림대학 치과 임플란트학과 겸임교수

현)제4대 UN NGO 밝은 사회 클럽회장

현)진해시 치과 의사회 회장

현)한센씨병 환자 후원회 운영위원

현)진해 우진오 치과 의원 원장

5. 해임ㆍ중도퇴임사유 및 일자
-

6. 선임ㆍ해임ㆍ중도퇴임 후
 사외이사 현황
이사총수 (명)
6

사외이사총수 (명)
2

사외이사비율 (%)
33.3

7. 대규모법인여부
미해당

8. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 6. 선임, 해임, 중도퇴임 후 사외이사총수는 제27기 주주총회에서 선임된 사외이사를 합산함.
디티앤씨 — 정기주주총회결과 (20200330)
제출인: 디티앤씨

디티앤씨/정기주주총회결과/(2020.03.30)정기주주총회결과

정기주주총회 결과

1. 재무제표 승인ㆍ보고

제20기

(단위 : 백만원)

가. 개별(별도)

- 자산총계

150,901

- 매출액

41,658

- 부채총계

68,201

- 영업이익

-174

- 자본금

5,476

- 당기순이익

-7,226

- 자본총계

82,700

*주당순이익(원)

-686

나. 연결

- 자산총계

179,839

- 매출액

73,788

- 부채총계

94,647

- 영업이익

357

- 자본금

5,476

- 당기순이익

-4,250

- 자본총계

85,192

*주당순이익(원)

-345

* 회계감사인 감사의견

개별(별도)

적정

연결

적정

2. 배당 결의ㆍ보고

가. 현금ㆍ현물 배당

배당종류

-

- 현물자산의 상세내역

-

1주당 배당금(원)

보통주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

종류주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

배당금총액(원)

-

시가배당율(%)(중간배당 포함)

보통주식

-

종류주식

-

나. 주식배당

주식배당률 (%)

보통주식

-

종류주식

-

배당주식총수 (주)

보통주식

-

종류주식

-

3. 임원 현황 (선임일 현재)

가. 임원선임 현황

해당사항 없음

나. 선임후 사외이사수(명)

이사총수

5

사외이사총수

2

사외이사선임비율(%)

40

다. 선임후 감사수(명)

상근감사 수

1

비상근감사 수

-

라. 선임후 감사위원수(명)

사외이사인 감사위원

-

사외이사가 아닌 감사위원 수

-

4. 기타 결의사항

1. 보고사항

1) 감사보고

2) 영업보고

3) 내부회계관리제도 운영실태보고

2. 의결사항

제1호의안 :

제20기(2019.01.01~2019.12.31)

재무제표 승인의 건

(원안대로 승인)

제2호의안 : 감사(윤용운) 선임의 건

(의결정족수 미달로 부결)

제3호의안 : 이사 보수한도 승인의 건

(원안대로 승인)

제4호의안 : 감사 보수한도 승인의 건

(원안대로 승인)

5. 주주총회일자

2020-03-30

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

당사는 제20기 정기주주총회에서 [상법 제409조의 ②]에 근거한 의결정족수 부족으로 감사선임의 건이 부결되었으며, 추후 감사선임 승인시까지 전임감사가 감사업무를 수행할 것입니다.

※관련공시

2020-03-06 주주총회소집결의

2020-03-12 주주총회소집공고
삼성카드 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20200330)
제출인: 삼성생명

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
삼성카드

20200324

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2020년 03월 24일

보고서작성기준일 :
2020년 03월 27일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
삼성생명보험주식회사

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
삼성카드(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
029780

발행주식 총수
115,858,891

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
금융기관

성명(명칭)
한 글
삼성생명보험주식회사
한자(영문)
三星生命保險株式會社
(Samsung Life Insurance Co)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
104-81-26688

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 서초구 서초대로 74길 11

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
삼성생명보험주식회사
부 서
특별계정사업부

직 위
프로
전화번호
02-225******

성 명
이황규
팩스번호
02-370******

이메일 주소
******yu.lee@samsung.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020년 03월 20일
83,291,825
71.89
83,291,825
71.89

이번보고서
2020년 03월 27일
83,293,895
71.89
83,293,895
71.89

증 감
2,070
0.00
2,070
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

83,293,895
-
-
-
-
-
-
-
83,293,895
71.89

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

115,858,891
0
71.89
71.89

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정
※ 주권 83,293,895주 중 일반계정 83,259,006주, 특별계정 34,889주

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2020년 03월 24일
보통주
83,291,825
3,100
83,294,925
25,709
-

장내매수(+)
2020년 03월 25일
보통주
83,294,925
100
83,295,025
25,794
-

장내매도(-)
2020년 03월 26일
보통주
83,295,025
-394
83,294,631
25,603
-

장내매도(-)
2020년 03월 27일
보통주
83,294,631
-736
83,293,895
26,412
-

합 계
83,291,825
2,070
83,293,895
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
※ 변동내역 2,070주는 특별계정 주식임

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
롯데쇼핑 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20200330)
제출인: 한백영

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
롯데쇼핑㈜

20200324

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2020년 03월 24일

보고서작성기준일 :
2020년 03월 30일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
한백영

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
롯데쇼핑㈜

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
023530

발행주식 총수
28,288,755

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
한백영
한자(영문)
韓百英

생년월일 또는 사업자등록번호 등
721009

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 광진구 뚝섬로34길

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무보

선임일
2018년 08월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
롯데쇼핑㈜
부 서
IR팀

직 위
대리
전화번호
02-211******

성 명
이지민
팩스번호
02-211******

이메일 주소
******lee@lotte.net

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

※ 상기 선임일은 최초로 당사 비등기임원으로 선임된 일자입니다.

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2020년 03월 30일
24
0.00
24
0.00

증 감
24
0.00
24
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

24
-
-
-
-
-
-
-
24
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

28,288,755
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

신규보고(+)
2020년 03월 24일
보통주
-
24
24
62,900
-

합 계
-
24
24
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
DYP — 정기주주총회결과 (20200330)
제출인: DYP

동양피스톤/정기주주총회결과/(2020.03.30)정기주주총회결과

정기주주총회 결과

1. 재무제표

승인

제 43기

(단위 : 백만원)

가. 연결

- 자산총계

350,294

- 매출액

364,752

- 부채총계

242,099

- 영업이익

18,513

- 자본금

6,584

- 당기순이익

10,005

- 자본총계

108,195

*주당순이익(원)

753

나. 개별(별도)

- 자산총계

277,850

- 매출액

289,322

- 부채총계

180,726

- 영업이익

11,060

- 자본금

6,584

- 당기순이익

5,112

- 자본총계

97,124

*주당순이익(원)

396

*회계감사인 감사의견

연결

적정

개별(별도)

적정

2. 배당

결의

가. 현금ㆍ현물배당

배당종류

현금배당

- 현물자산의 상세내역

-

1주당 배당금(원)

보통주식

기말배당금

120

중간ㆍ분기배당금

-

종류주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

배당금총액(원)

1,517,252,760

시가배당률(%)(중간배당 포함)

보통주식

2.50

종류주식

-

나. 주식배당

주식배당률(%)

보통주식

-

종류주식

-

배당주식총수(주)

보통주식

-

종류주식

-

3. 임원 현황(선임일 현재)

가. 임원선임 현황

사외이사 2인 신임, 감사위원회 위원 2인 신임

나. 선임후 사외이사수(명)

이사총수

6

사외이사총수

3

사외이사선임비율(%)

50.0

다. 선임후 감사수(명)

상근감사

-

비상근감사

-

라. 선임후 감사위원수(명)

사외이사인 감사위원

3

사외이사가 아닌 감사위원

-

4. 기타 결의내용

[제1호의안]

제 43기 별도 및 연결재무제표 승인의 건

:원안가결

[제2호의안]

이익잉여금처분계산서 승인의 건(1주당 현금배당금 120원)

:원안가결

[제3호의안]

사외이사 선임의 건

3-1)사외이사 신재룡 신규선임

:원안가결

3-2)사외이사 김정미 신규선임

:원안가결

[제4호의안]

감사위원회 위원 선임의 건

4-1)감사위원 신재룡 신규선임

:원안가결

4-2)감사위원 김정미 신규선임

:원안가결

[제5호의안]

이사보수한도액 결정의 건

:원안가결

5. 주주총회일자

2020-03-30

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

-상기 시가배당율은 주주명부폐쇄일 2매매거래일 전부터 과거 1주일간 유가증권시장에서 형성된 최종가격의 산술평균가격에 대한 1주당 배당금을 백분율로 산정한 것입니다

※ 관련공시

2020-02-28 주주총회소집공고

2020-02-28 주주총회소집결의

2020-02-28 현금ㆍ현물 배당 결정

[사외이사선임 세부내역]

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

이사 등으로 재직 중인 다른 법인명(직위)

신재룡

1962-02

3

신규선임

현)(주)코스콤 IT고문

(주)코스콤 전무

한국거래소 경영지원본부 상무

미국 USC Computer Science 석사

-

김정미

1974-05

3

신규선임

현)세인세무회계사무소 대표공인회계사

한영회계법인

예금보험공사

삼일회계법인

고려대학교 경영학과

-

[감사위원선임 세부내역]

성명

출생년월

임기

신규선임여부

사외이사여부

주요경력(현직포함)

신재룡

1962-02

3

신규선임

사외이사인 감사위원

현)(주)코스콤 IT고문

(주)코스콤 전무

한국거래소 경영지원본부 상무

미국 USC Computer Science 석사

김정미

1974-05

3

신규선임

사외이사인 감사위원

현)세인세무회계사무소 대표공인회계사

한영회계법인

예금보험공사

삼일회계법인

고려대학교 경영학과
스맥 — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제5회차) (20200330)
제출인: 스맥

스맥/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2020.03.30)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제5회차)

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)

5

회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항

사채의 종류

무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

발행일자

2016-03-30

발행방법

국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)

2,862

만기일

2021-03-30

2. 사채 취득금액 (통화단위)

4,440,000,000

KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)

4,440,000,000

KRW : South-Korean Won

- 기준환율

-

- 취득일자

2020-03-30

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)

150,000,000

KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법

- 취득사유 : 사채권자의 조기상환 청구(Put Option)

- 처리방법 : 소각 처리

5. 취득자금의 원천

자기자금

6. 사채의 취득방법

장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 취득일자는 사채 취득금액 지급일입니다.

※ 관련공시

2016-03-29 전환사채권발행결정

2016-03-30 증권 발행결과(자율공시)

2016-05-30 전환가액의조정

2016-06-30 전환가액의조정

2018-07-02 전환가액의조정(제5회차)

2018-07-30 전환가액의조정(제5회차 CB)

2018-08-30 전환가액의조정(제5회차)

2018-10-01 전환가액의조정(제5회차)

2018-10-30 전환가액의조정(제5회차)

2018-12-31 전환가액의조정(제5회차)

2019-01-30 전환가액의조정(제5회차)

2019-04-01 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제5회차)

2020-03-20 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제5회차)

2019-07-10 기타 경영사항(자율공시)(제5회차 전환사채 취득 후 재매각)
에코앤드림 — 정기주주총회결과 (20200330)
제출인: 에코앤드림

이엔드디/정기주주총회 결과/(2020.03.30)정기주주총회 결과

정기주주총회 결과

1. 재무제표 승인ㆍ보고

제16기

(단위 : 백만원)

가. 개별(별도)

- 자산총계

38,144

- 매출액

58,313

- 부채총계

27,658

- 영업이익

9,790

- 자본금

3,335

- 당기순이익

6,194

- 자본총계

10,486

*주당순이익(원)

959

나. 연결

- 자산총계

-

- 매출액

-

- 부채총계

-

- 영업이익

-

- 자본금

-

- 당기순이익

-

- 자본총계

-

*주당순이익(원)

-

* 회계감사인 감사의견

개별(별도)

적정

연결

-

2. 배당 결의ㆍ보고

가. 현금ㆍ현물 배당

배당종류

-

- 현물자산의 상세내역

-

1주당 배당금(원)

보통주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

종류주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

배당금총액(원)

-

시가배당률(%)(중간배당 포함)

보통주식

-

종류주식

-

나. 주식배당

주식배당률(%)

보통주식

-

종류주식

-

배당주식총수(주)

보통주식

-

종류주식

-

3. 기타 결의사항

가. 보고사항

: 감사보고 및 영업보고, 내부회계관리제도 운영실태보고

나. 부의 안건

1) 제1호 의안 : 제16기 재무제표 승인의 건

☞ 원안대로 승인

2) 제2호 의안 : 이사 선임의 건

가. 제2-1호 의안 : 사내이사 장준현 선임의 건

☞ 원안대로 승인

3) 제3호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건 (보수한도 10억원)

☞ 원안대로 승인

4) 제4호 의안 : 감사 보수 한도액 승인의 건 (보수한도 5천만원)

☞ 원안대로 승인

5) 제5호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건

☞ 행사가격 6,730원

부여주식수 60,000주

행시기간 : 2022년 3월 31일~2024년 3월 30일 으로 부여승인

6) 제6호 의안 : 정관변경의 건

☞ 원안대로 승인

4. 주주총회일자

2020-03-30

5. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

-

※관련공시

2020-03-13 주주총회소집 결의

2020-03-13 주주총회 집중일 개최 사유 신고

2020-03-13 주주총회소집공고

【이사선임 세부내역】

성 명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

장준현

1973-03

3년

재선임

- 경희대 회계학과 졸업

- 경영관리본부장
케이디켐 — 정기주주총회결과 (20200330)
제출인: 케이디켐

케이디켐/정기주주총회결과/(2020.03.30)정기주주총회결과

정기주주총회 결과

1. 재무제표 승인ㆍ보고

제34기

(단위 : 백만원)

가. 개별(별도)

- 자산총계

77,692

- 매출액

48,213

- 부채총계

5,103

- 영업이익

6,272

- 자본금

2,017

- 당기순이익

6,068

- 자본총계

72,589

*주당순이익(원)

1,552

나. 연결

- 자산총계

83,290

- 매출액

48,784

- 부채총계

6,021

- 영업이익

6,421

- 자본금

2,017

- 당기순이익

7,492

- 자본총계

77,269

*주당순이익(원)

1,917

* 회계감사인 감사의견

개별(별도)

적정

연결

적정

2. 배당 결의ㆍ보고

가. 현금ㆍ현물 배당

배당종류

현금배당

- 현물자산의 상세내역

-

1주당 배당금(원)

보통주식

기말배당금

500

중간ㆍ분기배당금

-

종류주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

배당금총액(원)

1,948,243,000

시가배당율(%)(중간배당 포함)

보통주식

3.9

종류주식

-

나. 주식배당

주식배당률 (%)

보통주식

-

종류주식

-

배당주식총수 (주)

보통주식

-

종류주식

-

3. 임원 현황 (선임일 현재)

가. 임원선임 현황

사외이사 2명

나. 선임후 사외이사수(명)

이사총수

4

사외이사총수

2

사외이사선임비율(%)

50

다. 선임후 감사수(명)

상근감사 수

-

비상근감사 수

-

라. 선임후 감사위원수(명)

사외이사인 감사위원

2

사외이사가 아닌 감사위원 수

1

4. 기타 결의사항

[보고사항]

- 감사보고

- 영업보고

- 내부회계관리제도 운영실태보고

[부의안건]

- 제1호 안건:제34기

(2019.1.1~2019.12.31) 재무제표, 연결재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건

(현금배당안:1주당 500원)

→ 원안대로 승인

- 제2호 안건:이사 선임의 건

·제2-1호의안:사외이사 김완수 선임의 건 (재선임)

·제2-2호의안:사외이사 정철화 선임의 건 (재선임)

→ 원안대로 승인

- 제3호 안건:이사 보수한도 승인의 건

→ 원안대로 승인

5. 주주총회일자

2020-03-30

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 시가배당율은 주주명부폐쇄일 2매매거래일전부터 과거 1주일간의 코스닥시장에서 형성된 최종가격의 산술평균가격에 대한 1주당 배당금의 비율로 산정하였습니다.

- 2020년 3월 30일 이사회를 통하여 김완수 사외이사, 정철화 사외이사, 민소원 사내이사가 감사위원회 위원으로 선임되었습니다.

※관련공시

2020-03-13 현금ㆍ현물배당 결정

2020-03-13 주주총회소집결의

2020-03-13 주주총회 집중일 개최 사유 신고

2020-03-13 주주총회소집공고

2020-03-20 감사보고서 제출

사외이사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

이사 등으로 재직 중인 다른 법인명(직위)

김완수

1978-10

1년

재선임

(전)법무법인 한율 대표변호사

(현)변호사 김완수 법률사무소 대표변호사

(현)케이디켐(주) 사외이사

-

정철화

1954-08

1년

재선임

(전)한국능률협회 경영전략본부장

(전)일본능률협회(한국법인) 부회장

(전)(주)카스 사외이사

(현)케이디켐(주) 사외이사

(현)(주)로킷헬스케어 감사

(주)로킷헬스케어(감사)
삼성증권 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20200330)
제출인: 삼성생명

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
삼성증권

20200324

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2020년 03월 24일

보고서작성기준일 :
2020년 03월 27일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
삼성생명보험주식회사

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
삼성증권(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
016360

발행주식 총수
89,300,000

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
금융기관

성명(명칭)
한 글
삼성생명보험주식회사
한자(영문)
三星生命保險株式會社
(Samsung Life Insurance Co)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
104-81-26688

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 서초구 서초대로 74길 11

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
삼성생명보험주식회사
부 서
특별계정사업부

직 위
프로
전화번호
02-225******

성 명
이황규
팩스번호
02-370******

이메일 주소
******yu.lee@samsung.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020년 03월 20일
26,368,618
29.53
26,368,618
29.53

이번보고서
2020년 03월 27일
26,364,440
29.52
26,364,440
29.52

증 감
-4,178
-0.01
-4,178
-0.01

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

26,364,440
-
-
-
-
-
-
-
26,364,440
29.52

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

89,300,000
-
29.52
29.52

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

※ 주권 26,364,440주 중 일반계정 26,246,112주, 특별계정 118,328주

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2020년 03월 24일
보통주
26,368,618
2,772
26,371,390
23,507
-

장내매수(+)
2020년 03월 25일
보통주
26,371,390
46
26,371,436
20,841
-

장내매도(-)
2020년 03월 26일
보통주
26,371,436
-1,479
26,369,957
22,569
-

장내매수(+)
2020년 03월 26일
보통주
26,369,957
16
26,369,973
21,800
-

장내매도(-)
2020년 03월 27일
보통주
26,369,973
-5,533
26,364,440
26,901
-

합 계
26,368,618
-4,178
26,364,440
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
※ 변동내역 -4,178주는 특별계정 주식임

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
코디 — 정기주주총회결과 (20200330)
제출인: 코디

코디/정기주주총회결과/(2020.03.30)정기주주총회결과

정기주주총회 결과

1. 재무제표 승인ㆍ보고

제 21기

(단위 : 백만원)

가. 개별(별도)

- 자산총계

70,681

- 매출액

27,937

- 부채총계

41,110

- 영업이익

3,641

- 자본금

7,613

- 당기순이익

-4,978

- 자본총계

29,571

*주당순이익(원)

-395

나. 연결

- 자산총계

75,932

- 매출액

49,309

- 부채총계

48,078

- 영업이익

45

- 자본금

7,613

- 당기순이익

-7,046

- 자본총계

27,854

*주당순이익(원)

-540

* 회계감사인 감사의견

개별(별도)

적정

연결

적정

2. 배당 결의ㆍ보고

가. 현금ㆍ현물 배당

배당종류

-

- 현물자산의 상세내역

-

1주당 배당금(원)

보통주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

종류주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

배당금총액(원)

-

시가배당율(%)(중간배당 포함)

보통주식

-

종류주식

-

나. 주식배당

주식배당률 (%)

보통주식

-

종류주식

-

배당주식총수 (주)

보통주식

-

종류주식

-

3. 임원 현황 (선임일 현재)

가. 임원선임 현황

-

나. 선임후 사외이사수(명)

이사총수

3

사외이사총수

1

사외이사선임비율(%)

33.3

다. 선임후 감사수(명)

상근감사 수

0

비상근감사 수

1

라. 선임후 감사위원수(명)

사외이사인 감사위원

0

사외이사가 아닌 감사위원 수

0

4. 기타 결의사항

가. 보고사항

(1) 감사보고

(2) 외부감사인 선임보고

(3) 영업보고

나. 결의사항

(1) 제1호 의안 : 제21기(2019.01.01~2019.12.31) 별도 및 연결재무제표 승인의 건

→ 원안대로 가결.

(2) 제2호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건

→ 원안대로 가결.

(3) 제3호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건

→ 원안대로 가결.

(4) 제4호 의안 : 정관 변경의 건

→ 원안대로 가결.

5. 주주총회일자

2020-03-30

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 정관일부 변경의 건

(홈페이지 주소 변경)

변경전 : www.kodi-corp.com

변경후 : www.kodi.co.kr

※관련공시

2020-03-20 감사보고서 제출

2020-03-20 매출액 또는 손익구조 30%(대규모법인은 15%)이상 변동

2020-03-13 참고서류

2020-03-13 주주총회소집공고

2020-03-05 주주총회 집중일 개최 사유 신고

2020-03-05 주주총회소집결의
에스아이리소스 — 정기주주총회결과 (20200330)
제출인: 에스아이리소스

에스아이리소스/정기주주총회결과/(2020.03.30)정기주주총회결과

정기주주총회 결과

1. 재무제표 승인ㆍ보고

제 33 기

(단위 : 백만원)

가. 개별(별도)

- 자산총계

13,041

- 매출액

12,831

- 부채총계

1,531

- 영업이익

550

- 자본금

6,460

- 당기순이익

-11,015

- 자본총계

11,510

*주당순이익(원)

177

나. 연결

- 자산총계

-

- 매출액

-

- 부채총계

-

- 영업이익

-

- 자본금

-

- 당기순이익

-

- 자본총계

-

*주당순이익(원)

-

* 회계감사인 감사의견

개별(별도)

적정

연결

-

2. 배당 결의ㆍ보고

가. 현금ㆍ현물 배당

배당종류

-

- 현물자산의 상세내역

-

1주당 배당금(원)

보통주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

종류주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

배당금총액(원)

-

시가배당율(%)(중간배당 포함)

보통주식

-

종류주식

-

나. 주식배당

주식배당률 (%)

보통주식

-

종류주식

-

배당주식총수 (주)

보통주식

-

종류주식

-

3. 임원 현황 (선임일 현재)

가. 임원선임 현황

비상근감사 김요엘 선임

나. 선임후 사외이사수(명)

이사총수

3

사외이사총수

1

사외이사선임비율(%)

33.3

다. 선임후 감사수(명)

상근감사 수

-

비상근감사 수

1

라. 선임후 감사위원수(명)

사외이사인 감사위원

-

사외이사가 아닌 감사위원 수

-

4. 기타 결의사항

[보고사항]

- 감사보고

- 영업보고

- 내부회계관리제도 운영실태보고

[부의안건]

- 제1호 의안 : 제33기(19년 01월 01일 ~ 19년 12월 31일) 재무제표 승인의 건

☞ 원안대로 승인

- 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건

☞ 원안대로 승인

- 제3호 의안 : 임원퇴직금규정 일부 변경의 건

☞ 원안대로 승인

- 제4호 의안 : 감사 선임의 건

비상근감사 김요엘 선임의 건

☞ 원안대로 승인

- 제5호 의안 : 이사보수한도 승인의 건 ☞ 원안대로 승인

- 제6호 의안 : 감사보수한도 승인의 건 ☞ 원안대로 승인

5. 주주총회일자

2020-03-30

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시

2020-03-12 주주총회소집결의

2020-03-12 주주총회소집공고

감사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

상근여부

주요경력(현직포함)

김요엘

1963-07

3년

신규선임

비상근

- 에이엠테크 경영관리 이사

- (주)네드텍 경영관리 이사

- (주)팔마텍 경영기획 이사

- (재) 포항 산업과학연구원 선임
엘앤케이바이오 — 정기주주총회결과 (20200330)
제출인: 엘앤케이바이오

엘앤케이바이오/정기주주총회결과/(2020.03.30)정기주주총회결과

정기주주총회 결과

1. 재무제표 승인ㆍ보고

제 12기

(단위 : 백만원)

가. 개별(별도)

- 자산총계

72,236

- 매출액

19,471

- 부채총계

33,052

- 영업이익

-5,872

- 자본금

5,553

- 당기순이익

-9,159

- 자본총계

39,184

*주당순이익(원)

-879

나. 연결

- 자산총계

71,664

- 매출액

25,777

- 부채총계

40,796

- 영업이익

-9,720

- 자본금

5,553

- 당기순이익

-11,832

- 자본총계

30,867

*주당순이익(원)

-1,058

* 회계감사인 감사의견

개별(별도)

적정

연결

적정

2. 배당 결의ㆍ보고

가. 현금ㆍ현물 배당

배당종류

-

- 현물자산의 상세내역

-

1주당 배당금(원)

보통주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

종류주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

배당금총액(원)

-

시가배당율(%)(중간배당 포함)

보통주식

-

종류주식

-

나. 주식배당

주식배당률 (%)

보통주식

-

종류주식

-

배당주식총수 (주)

보통주식

-

종류주식

-

3. 임원 현황 (선임일 현재)

가. 임원선임 현황

사내이사 3인 선임(강국진,이승주,김성구)

나. 선임후 사외이사수(명)

이사총수

4

사외이사총수

1

사외이사선임비율(%)

25.0

다. 선임후 감사수(명)

상근감사 수

-

비상근감사 수

-

라. 선임후 감사위원수(명)

사외이사인 감사위원

-

사외이사가 아닌 감사위원 수

-

4. 기타 결의사항

[보고안건]

가. 감사보고

나. 영업보고

다. 내부회계관리제도 운영실태보고

[부의안건]

제1호의안 : 제12기 별도 및 연결재무제표 승인의 건

▶ 원안대로 가결

제2호의안 : 이사선임의 건

제2-1호 의안 : 사내이사 강국진 재선임의 건

▶ 원안대로 가결

제2-2호 의안 : 사내이사 이승주 재선임의 건

▶ 원안대로 가결

제2-3호 의안 : 사내이사 김성구 재선임의 건

▶ 원안대로 가결

제3호의안 : 감사 신희복 재선임의 건

▶ 의결정족수 부족으로 부결

제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건

▶ 원안대로 가결

제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건

▶ 원안대로 가결

5. 주주총회일자

2020-03-30

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

당사는 제12기 정기주주총회시 제3호 의안 감사 선임의 건 통과를 위해전자투표, 전자위임장 및 의결권대리행사 권유 공시 등 의결권 확보를 위한 노력을 하였지만 정족수 미달로 부결되었습니다. 이에 상법 제386조 및 동법 제415조의 '준용규정'에 의거하여 새로 선임된 감사가 취임할 때까지 기존 감사인 신희복 감사가 감사로서의 업무를 이행하며 추후 개최되는 주주총회에서 감사를 선임할 예정입니다.

※관련공시

2020-02-28 주주총회소집결의

2020-02-28 주주총회 집중일 개최 사유 신고

2020-03-13 주주총회소집공고

2020-03-20 감사보고서 제출

이사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

강국진

1966-08

3

재선임

92.02 강원대학교 응용생물학과

92.05~13.12 한국스트라이커

04.01~08.10 (주)지에스메디칼

08.12~현재 (주)엘앤케이바이오메드 대표이사

이승주

1965-08

3

재선임

89.02 한양대학교 회계학과

06.11~12.05 (주)CBS노컷뉴스

12.05~17.03 (주)엘앤케이바이오메드 경영지원본부장

17.03~19.08 (주)엘앤케이바이오메드 대표이사

19.08~현재 (주)엘앤케이바이오메드 재경본부장

김성구

1964-08

3

재선임

91.02 계명대학교 화학과

03.11~14.01 (주)지에스메디칼

14.02~18.12 (주)엘앤케이바이오메드 영업본부장

18.12~현재 (주)엘앤케이바이오메드 생산기술본부장
3S — 전환가액의조정(제12회차) (20200330)
제출인: 3S

3S/전환가액의조정/(2020.03.30)전환가액의조정(제12회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항

회차

상장여부

조정전 전환가액 (원)

조정후 전환가액 (원)

12

비상장

2,305

1,832

2. 전환가능주식수 변동

회차

미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)

조정전 전환가능 주식수 (주)

조정후 전환가능 주식수 (주)

12

1,910,000,000

KRW : South-Korean Won

828,633

1,042,576

3. 조정사유

시가 하락에 따른 조정

4. 조정근거 및 방법

1. 조정근거

기명식 보통주식의 가격이 하락할 경우 사채발행 후 매 1개월이 되는 날(이하 "전환가격 조정일") 마다 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 본 사채의 전환가격보다 낮은 경우에는 그 가격을 전환가격으로 하향 조정한다. 다만, 조정 후 전환가격은 최초전환가격(다만, 조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가격을 이미 하향 또는 상향 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 70%를 하회하지 못하며, 전환가격 조정일이 영업일이 아닌 경우에는 다음 영업일로 한다.

2. 조정방법

가) 1개월 가중산술 평균주가 : (1,872.1)원

나) 1주일 가중산술평균주가 : (1,636.2)원

다) 최근일 가중산술 평균주가 : (1,831.4)원

라) 산술평균가격 [(가+나+다)/3] : (1,779.9)원

마) 다), 라) 중 높은 가격 : (1,831.4)원

바) 조정 전 행사가격 : 2,305원

사) 최초 전환가액의 한도(최초 전환가액(2,442원)*70%) : 1,710원

아) 조정 후 최종 행사가격 : (1,832)원

※ 전환가액 산정 시 원단위 미만은 절상

5. 조정가액 적용일

2020-03-30

6. 이사회결의일(결정일)

2020-03-30

- 사외이사 참석여부

참석(명)

3

불참(명)

2

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부

불참

7. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※ 관련공시

2019-01-24 전환사채권발행결정(제12회차)

2019-01-29 증권 발행결과(자율공시)(제12회차 CB)

2019-03-04 전환가액의조정(제12회차)
인지컨트롤스 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20200330)
제출인: 유텍솔루션

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
인지컨트롤스(주)

20200323

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2020년 03월 23일

보고서작성기준일 :
2020년 03월 30일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
(주)유텍솔루션

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
인지컨트롤스(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
023800

발행주식 총수
15,160,128

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
(주)유텍솔루션
한자(영문)
-

생년월일 또는 사업자등록번호 등
134-81-09486

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 시흥시 소망공원로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)유텍솔루션
부 서
재무팀

직 위
주임
전화번호
031-48******

성 명
전솔
팩스번호
031-49******

이메일 주소
******nzi.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2008년 09월 10일
1,885,338
12.44
1,885,338
12.44

이번보고서
2020년 03월 30일
2,135,000
14.08
2,135,000
14.08

증 감
249,662
1.64
249,662
1.64

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

2,135,000
-
-
-
-
-
-
-
2,135,000
14.08

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

15,160,128
-
14.08
14.08

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2020년 03월 23일
보통주
1,885,338
41,140
1,926,478
2,193
-

장내매수(+)
2020년 03월 24일
보통주
1,926,478
23,096
1,949,574
2,511
-

장내매수(+)
2020년 03월 25일
보통주
1,949,574
52,605
2,002,179
2,325
-

장내매수(+)
2020년 03월 26일
보통주
2,002,179
42,262
2,044,441
2,593
-

장내매수(+)
2020년 03월 30일
보통주
2,044,441
90,559
2,135,000
3,077
-

합 계
1,885,338
249,662
2,135,000
2,639
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
롯데쇼핑 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20200330)
제출인: 오정훈

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
롯데쇼핑㈜

20200324

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2020년 03월 24일

보고서작성기준일 :
2020년 03월 30일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
오정훈

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
롯데쇼핑㈜

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
023530

발행주식 총수
28,288,755

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
오정훈
한자(영문)
吳政勳

생년월일 또는 사업자등록번호 등
700625

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
인천광역시 부평구 부평동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무보

선임일
2018.08.01
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
롯데쇼핑㈜
부 서
IR팀

직 위
대리
전화번호
02-211******

성 명
이지민
팩스번호
02-211******

이메일 주소
******lee@lotte.net

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

※ 상기 선임일은 최초로 당사 비등기임원으로 선임된 일자입니다.

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2018년 08월 30일
16
0.00
16
0.00

이번보고서
2020년 03월 30일
47
0.00
47
0.00

증 감
31
0.00
31
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

47
-
-
-
-
-
-
-
47
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

28,288,755
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2020년 03월 24일
보통주
16
31
47
63,000
-

합 계
16
31
47
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
킵스파마 — 정기주주총회결과(20기 정기주주총회) (20200330)
제출인: 킵스파마

케이피에스/정기주주총회결과/(2020.03.30)정기주주총회결과(20기 정기주주총회)

정기주주총회 결과

1. 재무제표 승인ㆍ보고

제 20기

(단위 : 백만원)

가. 개별(별도)

- 자산총계

38,681

- 매출액

14,191

- 부채총계

8,366

- 영업이익

-941

- 자본금

2,143

- 당기순이익

-308

- 자본총계

30,315

*주당순이익(원)

-72

나. 연결

- 자산총계

38,651

- 매출액

1,419

- 부채총계

8,353

- 영업이익

-973

- 자본금

2,143

- 당기순이익

-346

- 자본총계

30,298

*주당순이익(원)

-81

* 회계감사인 감사의견

개별(별도)

적정

연결

적정

2. 배당 결의ㆍ보고

가. 현금ㆍ현물 배당

배당종류

-

- 현물자산의 상세내역

-

1주당 배당금(원)

보통주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

종류주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

배당금총액(원)

-

시가배당율(%)(중간배당 포함)

보통주식

-

종류주식

-

나. 주식배당

주식배당률 (%)

보통주식

-

종류주식

-

배당주식총수 (주)

보통주식

-

종류주식

-

3. 임원 현황 (선임일 현재)

가. 임원선임 현황

사내이사 신규선임 2명,

사내이사 재선임 1명,

감사 신규선임 1명

나. 선임후 사외이사수(명)

이사총수

3

사외이사총수

-

사외이사선임비율(%)

-

다. 선임후 감사수(명)

상근감사 수

-

비상근감사 수

1

라. 선임후 감사위원수(명)

사외이사인 감사위원

-

사외이사가 아닌 감사위원 수

-

4. 기타 결의사항

1. 보고사항

- 감사보고

- 영업보고

- 내부회계관리제도 운영실태보고

2. 부의안건

●제1호의안:제20기(19.01.01~19.12.31) 재무제표

승인의 건

●제2호 의안 : 이사 선임의 건

제2-1호의안 사내이사 김성철 선임의 건

▷ 원안대로 승인

제2-2호 의안 사내이사 김하용 선임의 건

▷ 원안대로 승인

제2-3호 의안 사내이사 김정호 선임의 건(재선임)

▷ 원안대로 승인

●제3호 의안 : 감사 김철홍 선임의 건

▷ 원안대로 승인

●제4호 의안 : 정관 일부 변경의 건

▷ 원안대로 승인

●제5호 의안 : 임원퇴직금 규정 변경의 건

▷ 원안대로 승인

●제6호 의안 : 이사보수한도 승인의 건

▷ 원안대로 승인

●제7호 의안 : 감사보수한도 승인의 건

▷ 원안대로 승인

5. 주주총회일자

2020-03-30

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시

2020-03-17 참고서류

2020-03-13 주주총회소집공고

2020-03-13 주주총회소집결의

2020-02-14 매출액 또는 손익구조 30%(대규모법인은 15%)이상 변동

이사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

김성철

1964-12

3년

신규선임

㈜삼양사 의약연구소 수석연구원

㈜삼양사 미국유타 의약연구소 부사장

미국 LSK BioPartners 창업자/대표이사

에이치엘비㈜ 대표이사

김하용

1970-12

3년

신규선임

라이프리버㈜ 대표이사

에이치엘비생명과학㈜ 대표이사

에이치엘비㈜ 대표이사

김정호

1962-04

3년

재선임

㈜제이티 상무

일본야스카와전기㈜ 부장

(現) ㈜케이피에스 대표이사

감사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

상근여부

주요경력(현직포함)

김철홍

1974-06

3년

신규선임

비상근

삼일회계법인 감사본부 Director

한영회계법인 복합팀 Partner

(現) 회계법인 이상 Partner

사업목적 변경 세부내역

구분

내용

이유

사업목적 추가

(1. ～ 6. 동일)

7. 의료기기 및 용품의 제조, 판매업

8. 의약품 제조, 판매업

9. 의료관련 자문업 및 연구

10. 사업경영 및 관리자문업

11. 헬스케어사업

12. 의료기기 및 의약품 수출입업

13. 건강기능식품판매업

14. 연구용 식약재료 (냉동으로 보관한 동물간세포, 배양배지, 플레이트 세트) 판매업

15. 의약품 도소매업

16. 의약품 수출입업

17. 의약품 유통업

18. 전자상거래업

19. 병의원관리 및 컨설팅업

20. 의료기기 유통, 도,소매업

21. 생명공학을 이용한 의약품 연구, 개발 및 상품화, 판매업

22. 생명공학 관련 신기술 연구, 개발 및 상품화, 판매업

23. 위 연구개발에 따른 국내외에서의 지적재산권 획득 및 이전

24. 신약특허 기술이전 및 이에 따른 로열티 획득 사업

25. 신약개발 사업

26. 유전자 검사 및 신약개발을 위한 약효검색, 발굴 및 분석 서비스업

27. 연구개발 용역업 등

28. 위 각호에 관련된 부대사업일체

신규사업 추진

사업목적 변경

변경전

변경후

이유

-

-

-

사업목적 삭제

-

-
현대이지웰 — 독립이사의선임ㆍ해임또는중도퇴임에관한신고 (20200330)
제출인: 현대이지웰

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고
1.0
이지웰페어 주식회사

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2020 년 03 월 30 일

회 사 명 :
이지웰페어 주식회사

대 표 이 사 :
조현철

본 점 소 재 지 :
서울특별시 구로구 디지털로34길 43 코오롱싸이언스밸리 1차 14층

(전 화)02 - 3282 - 7900

(홈페이지)http://www.ezwel.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상무이사
(성 명) 임병철

(전 화)02-3282-7900

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

1. 사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임 해당 여부
사외이사의 선임ㆍ해임

2. 선임ㆍ해임ㆍ중도퇴임
 사외이사 내역
성 명
김형우

임 기
시작일
2020년 03월 27일

만료일
2023년 03월 26일

3. 신규 선임 여부
신규선임

4. 선임된 사외이사의 주요경력 및 현직
現 경희대 관광대학원 겸임교수 

現 한양대 국제관광대학원 겸임교수 

前 청와대 관광정책자문위원

5. 해임ㆍ중도퇴임사유 및 일자
-

6. 선임ㆍ해임ㆍ중도퇴임 후
 사외이사 현황
이사총수 (명)
6

사외이사총수 (명)
3

사외이사비율 (%)
50.0

7. 대규모법인여부
미해당

8. 기타 투자판단에 참고할 사항

해당사항 없음
킵스파마 — 대표이사변경 (20200330)
제출인: 킵스파마

케이피에스/대표이사변경/(2020.03.30)대표이사변경

대표이사 변경

1. 변경내용

변경전 대표이사

김정호

변경후 대표이사

김하용

2. 변경사유

일신상의 사유로 김정호 대표이사 사임

3. 변경일

2020-03-30

4. 이사회결의일

2020-03-30

-사외이사 참석여부

참석(명)

-

불참(명)

-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부

불참

5. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 김하용 대표이사 선임 : 바이오 사업 부문 사업역량 강화

- 김정호 대표이사는 대표이사직만 사임하며, 등기 이사직은 유지되므로 이사 총수는 3명으로 변동이 없습니다.

※ 관련공시

-

변경후 대표이사 전체 내역

성명

생년월일

최대주주와의 관계

주식수(주)

지분비율(%)

비고

김하용

1970-12-17

최대주주인 (주)둠밈의 대표이사

-

-

-

주요경력

성명

회사명

상장여부

상장폐지일(상장폐지된 법인의 경우)

직위

입사연월일

퇴사연월일

비고

김하용

(주)둠밈

비상장

-

대표이사

2020-02-13

-

재직중

김하용

에이치엘비생명과학(주)

상장(코스닥)

-

대표이사

2018-03-28

2019-06-25

-

김하용

에이치엘비(주)

상장(코스닥)

-

대표이사

2019-03-27

2019-06-10

-

김하용

라이프리버(주)

비상장

-

대표이사

2013-03-29

2019-06-25

-
현대이지웰 — 독립이사의선임ㆍ해임또는중도퇴임에관한신고 (20200330)
제출인: 현대이지웰

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고
1.0
이지웰페어 주식회사

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2020 년 03 월 30 일

회 사 명 :
이지웰페어 주식회사

대 표 이 사 :
조현철

본 점 소 재 지 :
서울특별시 구로구 디지털로34길 43 코오롱싸이언스밸리 1차 14층

(전 화)02 - 3282 - 7900

(홈페이지)http://www.ezwel.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상무이사
(성 명) 임병철

(전 화)02-3282-7900

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

1. 사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임 해당 여부
사외이사의 선임ㆍ해임

2. 선임ㆍ해임ㆍ중도퇴임
 사외이사 내역
성 명
김영수

임 기
시작일
2020년 03월 27일

만료일
2023년 03월 26일

3. 신규 선임 여부
신규선임

4. 선임된 사외이사의 주요경력 및 현직
現 (사)벤처기업협회 전무이사 

現 인터파크비즈마켓 사외이사 

前 세원텔레콤 기획이사 

前 세원경영연구소 기획팀장

5. 해임ㆍ중도퇴임사유 및 일자
-

6. 선임ㆍ해임ㆍ중도퇴임 후
 사외이사 현황
이사총수 (명)
6

사외이사총수 (명)
3

사외이사비율 (%)
50.0

7. 대규모법인여부
미해당

8. 기타 투자판단에 참고할 사항

해당사항 없음
오상자이엘 — 정기주주총회결과 (20200330)
제출인: 오상자이엘

오상자이엘/정기주주총회결과/(2020.03.30)정기주주총회결과

정기주주총회 결과

1. 재무제표 승인ㆍ보고

제 27기

(단위 : 백만원)

가. 개별(별도)

- 자산총계

58,403

- 매출액

66,721

- 부채총계

33,852

- 영업이익

-3,445

- 자본금

8,874

- 당기순이익

-14,706

- 자본총계

24,551

*주당순이익(원)

-834

나. 연결

- 자산총계

73,886

- 매출액

74,222

- 부채총계

36,060

- 영업이익

-2,581

- 자본금

8,874

- 당기순이익

-14,791

- 자본총계

37,826

*주당순이익(원)

-838

* 회계감사인 감사의견

개별(별도)

적정

연결

적정

2. 배당 결의ㆍ보고

가. 현금ㆍ현물 배당

배당종류

-

- 현물자산의 상세내역

-

1주당 배당금(원)

보통주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

종류주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

배당금총액(원)

-

시가배당율(%)(중간배당 포함)

보통주식

-

종류주식

-

나. 주식배당

주식배당률 (%)

보통주식

-

종류주식

-

배당주식총수 (주)

보통주식

-

종류주식

-

3. 임원 현황 (선임일 현재)

가. 임원선임 현황

사내이사 2명, 사외이사 1명

나. 선임후 사외이사수(명)

이사총수

6

사외이사총수

2

사외이사선임비율(%)

33.33

다. 선임후 감사수(명)

상근감사 수

-

비상근감사 수

1

라. 선임후 감사위원수(명)

사외이사인 감사위원

-

사외이사가 아닌 감사위원 수

-

4. 기타 결의사항

가. 보고사항

1.감사보고

2.영업보고

3.내부회계관리제도 운영실태 보고서

나. 부의안건

제1호의안 : 제27기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건

- 원안대로 승인

제2호의안 : 이사선임의 건(사내이사2명, 사외이사1명)

2-1호의안 : 사내이사 이동현 재선임의 건

- 원안대로 승인

2-2호의안 : 사내이사 이화진 선임의 건

- 원안대로 승인

2-3호의안 : 사외이사 우진오 선임의 건

- 원안대로 승인

제3호의안 : 감사선임의 건(비상근감사1명)

- 의결권 정족수 미달로 부결

제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건

- 원안대로 승인

제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건

- 원안대로 승인

5. 주주총회일자

2020-03-30

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시

2020-03-11 주주총회소집공고

2020-03-11 주주총회 집중일 개최 사유 신고

2020-03-03 주주총회소집결의

이사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

이동현

1961-05

3년

재선임

고려대 경영대학원 석사

현)오상 대표이사

현)오상헬스케어 대표이사

현)오상자이엘 대표이사

현)오상그룹 회장

이화진

1963-03

3년

재선임

국립대만사범대학 중국문학 학사

교죠대만 법인장

CBOL Corporation 아시아담당임원

현)오상 부사장

사외이사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

이사 등으로 재직 중인 다른 법인명(직위)

우진오

1953-11

3년

신규선임

서울대 치과대학 박사

한림대학 치과 임플란트학과 겸임교수

현)제4대 UN NGO 밝은 사회 클럽회장

현)진해시 치과 의사회 회장

현)한센씨병 환자 후원회 운영위원

현)진해 우진오 치과 의원 원장

-
다원시스 — 주식매수선택권부여에관한신고 (20200330)
제출인: 다원시스

주식매수선택권 부여에 관한 신고
1.3
주식회사다원시스

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2020 년 3 월 30 일

회 사 명 :
(주)다원시스

대 표 이 사 :
박 선 순

본 점 소 재 지 :
경기도 안산시 단원구 시화호수로 485 (성곡동)

(전 화)031-8085-3013

(홈페이지)http://www.dawonsys.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 전무이사
(성 명) 권 기 동

(전 화) 031-8085-3013

주식매수선택권 부여

1. 부여대상자(명)
해당 상장회사의 
이사ㆍ감사 또는 피용자
1

관계회사의 
이사ㆍ감사 또는 피용자
-

2. 당해부여 주식 (주)
보통주식
30,000

기타주식
-

3. 행사
 조건
행사기간
시작일
2022년 03월 31일

종료일
2027년 03월 30일

행사가격 
(원)
보통주식
13,950

기타주식
-

4. 부여방법
신주교부 , 자기주식교부 , 차액보상

5. 부여결의 기관
주주총회

6. 부여일자
2020년 03월 30일

7. 부여근거
당사 정관 제10의2(주식매수선택권)

8. 당해부여 후
 총부여 현황 (주)
보통주식
30,000

기타주식
-

9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
-

- 사외이사참석여부
참석 (명)
-

불참 (명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

가. 부여목적
회사의 경영, 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 주요 임직원에대한 동기부여를 통하여 높은 경영성과를 유도하고 이를 통해 회사의 실질적인 가치를 향상시키고자 하는데 부여 목적이 있음.

나. 부여근거(정관 제10조의2)
회사는 주주총회의 특별결의로 발행주식총수의 100분의 15 범위 내에서 주식매수선택권을 부여 할 수 있다.

다. 행사가격
상법 제340조의2제4항의 실질가액으로 산정하였으며, 자본시장과금융투자업에관한법률시행령 제176조의7제3항의 규정을 준용하여 평가한 가격 이상으로 결정함(부여일 전일부터 2개월, 1개월 및 1주간의 각 거래량 가중산술평균가격의 산술평균가격과 주식의 권면가액 중 높은 금액을 호가단위 절상하여 결정).

마. 행사가격 및 수량의 조정
주식매수선택권부여일 이후 준비금의 자본전입(무상증자), 주식분할, 주식병합, 자본감소, 이익소각 등을 하는 경우, 행사가액 및 수량은 주식매수선택권부여 계약 및 관계법령에 따라 조정할 수 있음.

바. 기타
주식매수선택권과 관련된 세부사항은 관련 법규, 정관 및 주식매수선택권부여계약서에서 정하는 바에 따름.

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

예성준
등기임원
30,000
-
5,361
-

※1주당 공정가치 산정방법 및 주요가정
1) 주식매수선택권 공정가치 : 5,361원
2) 산정방법 : 블랙-숄즈 모형
3) 주요가정
 가. 권리부여일 직전일의 종가 : 12,850원
 나. 행사가격 : 13,950원
 다. 무위험수익률 : 1.28%
 라. 예상주가변동성 : 41.21%
- 상기 내역은 회계감사 의견에 따라 수정될 수 있음

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
정관 제13조의2(주식매수선택권)

주식의 내용
-

기타
-
롯데쇼핑 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20200330)
제출인: 김장규

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
롯데쇼핑(주)

20200324

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2020년 03월 24일

보고서작성기준일 :
2020년 03월 30일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김장규

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
롯데쇼핑㈜

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
023530

발행주식 총수
28,288,755

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김장규
한자(영문)
金樟圭

생년월일 또는 사업자등록번호 등
690227

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 용산구 이촌로69길 (이촌동)

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무보

선임일
2018.08.01
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
롯데쇼핑㈜
부 서
IR팀

직 위
대리
전화번호
02-211******

성 명
이지민
팩스번호
02-211******

이메일 주소
******lee@lotte.net

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2018년 08월 23일
22
0.00
22
0.00

이번보고서
2020년 03월 30일
46
0.00
46
0.00

증 감
24
0.00
24
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

46
-
-
-
-
-
-
-
46
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

28,288,755
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2020년 03월 24일
보통주
22
24
46
62,300
-

합 계
22
24
46
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
현대이지웰 — 독립이사의선임ㆍ해임또는중도퇴임에관한신고 (20200330)
제출인: 현대이지웰

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고
1.0
이지웰페어 주식회사

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2020 년 03 월 30 일

회 사 명 :
이지웰페어 주식회사

대 표 이 사 :
조현철

본 점 소 재 지 :
서울특별시 구로구 디지털로34길 43 코오롱싸이언스밸리 1차 14층

(전 화)02 - 3282 - 7900

(홈페이지)http://www.ezwel.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상무이사
(성 명) 임병철

(전 화)02-3282-7900

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

1. 사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임 해당 여부
사외이사의 선임ㆍ해임

2. 선임ㆍ해임ㆍ중도퇴임
 사외이사 내역
성 명
강신성

임 기
시작일
2020년 03월 27일

만료일
2023년 03월 26일

3. 신규 선임 여부
신규선임

4. 선임된 사외이사의 주요경력 및 현직
現 세무법인세광 대표세무사 

現 건국대학교 행정대학원 겸임교수 

前 중부지방국세청 국세공무원

5. 해임ㆍ중도퇴임사유 및 일자
-

6. 선임ㆍ해임ㆍ중도퇴임 후
 사외이사 현황
이사총수 (명)
6

사외이사총수 (명)
3

사외이사비율 (%)
50.0

7. 대규모법인여부
미해당

8. 기타 투자판단에 참고할 사항

해당사항 없음
상지건설 — 정기주주총회결과 (20200330)
제출인: 상지건설

상지카일룸/정기주주총회결과/(2020.03.30)정기주주총회결과

정기주주총회 결과

1. 재무제표 승인ㆍ보고

제 41기

(단위 : 백만원)

가. 개별(별도)

- 자산총계

127,316

- 매출액

60,057

- 부채총계

81,058

- 영업이익

-2,391

- 자본금

21,102

- 당기순이익

-4,305

- 자본총계

46,258

*주당순이익(원)

-107

나. 연결

- 자산총계

154,372

- 매출액

104,941

- 부채총계

109,458

- 영업이익

591

- 자본금

21,102

- 당기순이익

-5,133

- 자본총계

44,914

*주당순이익(원)

-127

* 회계감사인 감사의견

개별(별도)

적정

연결

적정

2. 배당 결의ㆍ보고

가. 현금ㆍ현물 배당

배당종류

-

- 현물자산의 상세내역

-

1주당 배당금(원)

보통주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

종류주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

배당금총액(원)

-

시가배당율(%)(중간배당 포함)

보통주식

-

종류주식

-

나. 주식배당

주식배당률 (%)

보통주식

-

종류주식

-

배당주식총수 (주)

보통주식

-

종류주식

-

3. 임원 현황 (선임일 현재)

가. 임원선임 현황

- 상근이사 1명 선임 : 조정욱

- 사외이사 1명 선임 : 조사무엘민제

나. 선임후 사외이사수(명)

이사총수

8

사외이사총수

2

사외이사선임비율(%)

25

다. 선임후 감사수(명)

상근감사 수

1

비상근감사 수

-

라. 선임후 감사위원수(명)

사외이사인 감사위원

-

사외이사가 아닌 감사위원 수

-

4. 기타 결의사항

가. 보고사항

1) 감사의 감사보고

2) 영업보고

3) 내부회계관리제도 운영실태보고

나. 부의안건

- 제1호 의안 : 제41기(19.01.01 ~ 19.12.31) 재무제표(별도.연결) 승인의 건

[이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)] 포함

⇒ 원안대로 가결

- 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건(조문정비 외)

⇒ 원안대로 가결

- 제3호 의안 : 이사 선임의 건(총 2 명_사외이사 1명, 사내이사 1명)

- 제3-1호 의안 : 사외이사 선임의 건(1명) / 사외이사 후보 조사무엘민제

⇒ 원안대로 가결

- 제3-2호 의안 : 사내이사 선임의 건(1명) / 사내이사 후보 조정욱

⇒ 원안대로 가결

- 제4호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건(20억원)

⇒ 원안대로 가결

- 제5호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건(5억원)

⇒ 원안대로 가결

5. 주주총회일자

2020-03-30

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 사외이사 리션후가 본 주주총회일에 임기만료로 퇴임하였습니다.

- 감사 고병우가 본 주주총회일에 임기만료료 퇴임하였습니다.

※관련공시

2020-03-20 감사보고서 제출

2020-03-12 참고서류

2020-03-12 주주총회소집공고

2020-03-12 주주총회 집중일 개최 사유 신고

2020-03-12 주주총회소집결의

2020-03-12 매출액 또는 손익구조 30%(대규모법인은 15%)이상 변동

2020-02-10 매출액 또는 손익구조 30%(대규모법인은 15%)이상 변동

2019-12-13 주식명의개서정지(주주명부폐쇄)

이사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

조정욱

1975-02

3년

신규선임

現 법무사법인 김앤리안 법무사

사외이사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

이사 등으로 재직 중인 다른 법인명(직위)

조사무엘민제

1970-04

3년

신규선임

現 국민일보(주) 회장(사내이사)

前 국민일보(주) 사장(대표이사)

국민일보(주) 회장(사내이사)
테라사이언스 — 정기주주총회결과 (20200330)
제출인: 테라사이언스

삼원테크/정기주주총회결과/(2020.03.30)정기주주총회결과

정기주주총회 결과

1. 재무제표 승인ㆍ보고

제 27기

(단위 : 백만원)

가. 개별(별도)

- 자산총계

52,701

- 매출액

16,169

- 부채총계

23,315

- 영업이익

-1,175

- 자본금

5,540

- 당기순이익

-1,308

- 자본총계

29,385

*주당순이익(원)

-23

나. 연결

- 자산총계

50,474

- 매출액

16,194

- 부채총계

23,795

- 영업이익

-2,944

- 자본금

5,540

- 당기순이익

-2,755

- 자본총계

26,680

*주당순이익(원)

-45

* 회계감사인 감사의견

개별(별도)

적정

연결

적정

2. 배당 결의ㆍ보고

가. 현금ㆍ현물 배당

배당종류

-

- 현물자산의 상세내역

-

1주당 배당금(원)

보통주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

종류주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

배당금총액(원)

-

시가배당율(%)(중간배당 포함)

보통주식

-

종류주식

-

나. 주식배당

주식배당률 (%)

보통주식

-

종류주식

-

배당주식총수 (주)

보통주식

-

종류주식

-

3. 임원 현황 (선임일 현재)

가. 임원선임 현황

상근이사 2인, 감사 1인 선임

나. 선임후 사외이사수(명)

이사총수

6

사외이사총수

2

사외이사선임비율(%)

33.33

다. 선임후 감사수(명)

상근감사 수

0

비상근감사 수

1

라. 선임후 감사위원수(명)

사외이사인 감사위원

-

사외이사가 아닌 감사위원 수

-

4. 기타 결의사항

1) 보고사항

가. 감사의 감사보고

나. 영업보고

다. 외부감사인 선임보고

라. 내부회계관리제도 실태 보고

2) 결의사항

제1호의안 : 제27기 재무제표[결손금처리계산서(안) 포함] 및 연결재무제표 승인의 건

(원안대로 가결)

제2호 의안:이사 선임의 건

제2-1호 의안:사내이사 선임의 건

[권순백](원안대로 가결)

제2-2호 의안:사내이사 선임의 건

[유재승](원안대로 가결)

제3호 의안 : 감사 선임의 건[김진]

(원안대로 가결)

제4호의안 : 이사보수한도 승인의 건

(원안대로 가결)

제5호의안 : 감사보수한도 승인의 건

(원안대로 가결)

5. 주주총회일자

2020-03-30

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시

2019-12-17 주식명의개서정지(주주명부폐쇄)

2020-03-13 주주총회소집결의

2020-03-13 주주총회소집공고

2020-03-17 참고서류

2020-03-24 주주총회소집공고

2020-03-24 참고서류

이사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

권순백

1965-09

3년

재선임

현:㈜테라테크노스 대표이사

현:블루밍홀딩스㈜ 대표이사

현삼원테크㈜ 사내이사

전:Yellow Bric ROAD 부사장

유재승

1965-04

3년

재선임

현:삼원테크㈜ 사내이사

현:㈜테라테크노스 사내이사

전:블릭스케이캍㈜ 대표이사

감사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

상근여부

주요경력(현직포함)

김진

1973-08

3년

신규선임

비상근

현:세무회계법인 원우 대표세무사

현:㈜테라테크노스 감사

전:국세청 조사국