eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
미래에셋증권 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20200327)
제출인: 조웅기

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
미래에셋대우

20200324

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2020년 03월 24일

보고서작성기준일 :
2020년 03월 24일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
조웅기

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
미래에셋대우

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
006800

발행주식 총수
812,392,158

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
조웅기
한자(영문)
曺雄基

생년월일 또는 사업자등록번호 등
640212

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강남구 언주로30길

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
부회장

선임일
2016.12.30
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
미래에셋대우(주)
부 서
경영관리팀

직 위
선임매니저
전화번호
02-377******

성 명
이요섭
팩스번호
02-377******

이메일 주소
******.lee@miraeasset.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2018.03.03
177,840
0.02
177,840
0.02

이번보고서
2020.03.24
182,840
0.02
182,840
0.02

증 감
5,000
0.00
5,000
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

182,840
0
0
0
0
0
0
0
182,840
0.02

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

812,392,158
0
0.02
0.02

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2020.03.24
보통주
148,453
5,000
153,453
3,860
-

합 계
-
5,000
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
천일고속 — 정기주주총회결과 (20200327)
제출인: 천일고속

천일고속/정기주주총회결과/(2020.03.27)정기주주총회결과

정기주주총회 결과

1. 재무제표

승인

제 72 기

(단위 : 백만원)

가. 연결

- 자산총계

-

- 매출액

-

- 부채총계

-

- 영업이익

-

- 자본금

-

- 당기순이익

-

- 자본총계

-

*주당순이익(원)

-

나. 개별(별도)

- 자산총계

80,045

- 매출액

59,633

- 부채총계

29,041

- 영업이익

561

- 자본금

7,146

- 당기순이익

723

- 자본총계

51,004

*주당순이익(원)

506

*회계감사인 감사의견

연결

-

개별(별도)

적정

2. 배당

결의

가. 현금ㆍ현물배당

배당종류

현금배당

- 현물자산의 상세내역

-

1주당 배당금(원)

보통주식

기말배당금

2,000

중간ㆍ분기배당금

3,000

종류주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

배당금총액(원)

4,684,336,000

시가배당률(%)(중간배당 포함)

보통주식

6.9

종류주식

-

나. 주식배당

주식배당률(%)

보통주식

-

종류주식

-

배당주식총수(주)

보통주식

-

종류주식

-

3. 임원 현황(선임일 현재)

가. 임원선임 현황

사내이사1명, 사외이사1명

나. 선임후 사외이사수(명)

이사총수

4

사외이사총수

1

사외이사선임비율(%)

25

다. 선임후 감사수(명)

상근감사

-

비상근감사

1

라. 선임후 감사위원수(명)

사외이사인 감사위원

-

사외이사가 아닌 감사위원

-

4. 기타 결의내용

제72기 정기주주총회 회의 목적사항

<보고사항>

감사보고 / 영업보고 /외부감사인 선임보고/내부회계관리제도 운영실태보고

<부의안건>

□제1호의안 :제72기(2019년1월1일-2019년12월31)재무제표(이익잉여금 처분계산서포함)승인의 건

→원안대로승인

□제2호의안 :이익배당 승인의 건

(현금배당 주당:2,000원)

→원안대로승인

□제3호의안 :이사선임의 건

→원안대로승인

□제4호의안 :감사선임의 건

→의결 정족수 미달로 부결

□제5호의안 :이사 보수한도 승인의 건

→원안대로승인

□제6호의안 :감사 보수한도 승인의 건

→원안대로승인

5. 주주총회일자

2020-03-27

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 결산현금배당의 1주당 배당금은 일반주주 2,000원, 최대주주등 0원을 배당하는 차등배당 입니다.

- 당사는 2020년 03월 27일(금) 제72기 정기 주주총회에서 감사 선임 안건 통과를 위해 전자투표 및 전자위임장 제도 시행 그리고 의결권대리행사 권유 등 의결권 확보를 위해 노력하였으나 의결정족수 미달로 부결 되었습니다.

상법 제386조 및 제415조에 의거 새로 선임된 감사가 취임할 때까지 현 감사가 다음 주주총회때까지 권리의무가 있으며 추후 주주총회에서 감사를 선임 할 예정입니다.

※ 관련공시

2020-03-05 현금ㆍ현물 배당 결정

2020-03-05 주주총회소집결의

2020-03-10 참고서류

2020-03-12 주주총회소집공고

[이사선임 세부내역]

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

하종봉

1995-05

3

재선임

현) (주)천일고속 전무

[사외이사선임 세부내역]

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

이사 등으로 재직 중인 다른 법인명(직위)

송호성

1981-07

3

재선임

현) 법무법인(유)

율촌 변호사

-
SOOP — 주요사항보고서(자기주식취득신탁계약체결결정) (20200327)
제출인: SOOP

주요사항보고서(자기주식취득 신탁계약 체결 결정)
1.4
(주)아프리카티비

표지-주요사항보고서／거래소신고의무사항

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2020 년 3 월 27 일

회 사 명 :
주식회사 아프리카티비

대 표 이 사 :
서 수 길, 정 찬 용

본 점 소 재 지 :
경기도 성남시 분당구 판교로 228번길 15
(삼평동, 판교세븐벤처밸리 1단지 2동 201, 801, 901호)

(전 화) 1688-7022

(홈페이지) http://corp.afreecatv.com/

작 성 책 임 자 :
(직 책) 부사장
(성 명) KIM GENE JOONSUNG (김준성)

(전 화) 031-622-8225

자기주식취득 신탁계약 체결 결정

1. 계약금액(원)
3,000,000,000

2. 계약기간
시작일
2020.03.27

종료일
2020.09.27

3. 계약목적
주주가치 제고 및 임직원 주식매수선택권 행사시 자기주식 교부에 따른 취득.

4. 계약체결기관
신한금융투자
(Shinhan Investment Corp.)

5. 계약체결 예정일자
2020.03.27

6. 계약 전
 자기주식
 보유현황
배당가능범위 내
취득(주)
보통주식
617,771
비율(%)
5.4

기타주식
-
비율(%)
-

기타취득(주)
보통주식
-
비율(%)
-

기타주식
-
비율(%)
-

7. 이사회결의일(결정일)
2020.03.27

- 사외이사참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
참석

8. 위탁투자중개업자
신한금융투자
(Shinhan Investment Corp.)

주) 상기 '6.계약전 자기주식 보유현황'에 기재한 617,771주는 기 보유한 자기주식 
562,967주와 신규 '자기주식 취득 신탁계약 체결로(2020년 2월 12일) 추가 취득한 
54,804주를 합산한 보유 주식 수 입니다.

9. 기타 투자판단에 참고할 사항

【자기주식 취득금액 한도】

항 목
금 액

1. 직전사업연도 말
 현재 상법상
 배당가능이익
 한도
가. 순자산액
122,452,860,276

나. 자본금의 액
5,747,383,500

다. 직전 사업연도까지
 적립된 자본준비금과
 이익준비금의 합계액
60,127,719,297

라. 대통령령이 정하는
 미실현이익
-

소계(가-나-다-라)
56,577,757,479

2. 직전 사업연도말 이후 자기주식 취득금액
-

3. 직전 사업연도말 이후 정기주주총회에서
 결의된 이익배당금액 및 관련 이익준비금
6,613,739,000

4. 직전 사업연도말 이후 이사회에서 결의된
 분기ㆍ중간배당금액 및 관련 이익준비금
-

5. 신탁계약의 계약금액
3,000,000,000

6. 직전 사업연도말 이후 자기주식 처분시 
 처분주식의 취득원가 (이동평균법 적용)
-

자기주식 취득금액 한도(1-2-3-4-5+6)
46,964,018,479

주1) 상기 '자기주식 취
득금액 한도' 24기(2019년) 결산 재무제표를 기준으로 산정 하였습니다.
주2) 상기 '5.신탁계약의 계약금액' 30억
원은 2020년 2월 12일 '한국투자증권'과 체결한 자사주취득 신탁계약의 계약금액이며, 공시일 현재 54,804주를 취
득하였습니다.

【신탁계약 체결 전 자기주식 보유현황】

(단위 : 주)

취득방법
주식의 종류
기초수량
변동 수량
기말수량
비고

취득(+)
처분(-)
소각(-)

배당
가능
이익
범위
이내
취득
직접
취득
장내 
직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

장외
직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

공개매수
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(a)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

신탁
계약에 의한
취득
수탁자 보유물량
보통주식
-
54,804
-
-
54,804
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

현물보유물량
보통주식
562,967
-
-
-
562,967
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(b)
보통주식
562,967
54,804
-
-
617,771
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

기타 취득(c)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

총 계(a+b+c)
보통주식
562,967
54,804
-
-
617,771
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

주1) '기초수량'은 공시서류작성기준일이 속하는 사업연도(2020년) 개시시점의 보유수량을 말하며, '기말수량'은 공시서류작성기준일 현재 보유수량을 말합니다.
주2) 당사는 2020년 2월 12일 이사회결의를 통해 자사주취득을 위한 신탁계약을 '한국투자증권'과 체결하였으며, 이를 통하여 현재까지 매입한 자사주 54,804주는 상기 '신탁계약 체결 전 자기주식 보유현황-수탁자 보유물량' 에 반영되어 있습니다.
휴젤 — 정기주주총회결과 (20200327)
제출인: 휴젤

휴젤/정기주주총회결과/(2020.03.27)정기주주총회결과

정기주주총회 결과

1. 재무제표 승인ㆍ보고

제 19 기

(단위 : 백만원)

가. 개별(별도)

- 자산총계

848,026

- 매출액

177,691

- 부채총계

208,096

- 영업이익

41,865

- 자본금

2,210

- 당기순이익

33,700

- 자본총계

639,930

*주당순이익(원)

8,065

나. 연결

- 자산총계

894,690

- 매출액

204,568

- 부채총계

150,419

- 영업이익

68,087

- 자본금

2,210

- 당기순이익

50,278

- 자본총계

744,271

*주당순이익(원)

10,676

* 회계감사인 감사의견

개별(별도)

적정

연결

적정

2. 배당 결의ㆍ보고

가. 현금ㆍ현물 배당

배당종류

-

- 현물자산의 상세내역

-

1주당 배당금(원)

보통주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

종류주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

배당금총액(원)

-

시가배당율(%)(중간배당 포함)

보통주식

-

종류주식

-

나. 주식배당

주식배당률 (%)

보통주식

-

종류주식

-

배당주식총수 (주)

보통주식

-

종류주식

-

3. 임원 현황 (선임일 현재)

가. 임원선임 현황

기타비상무이사 3명, 사외이사 1명, 감사위원 2명

나. 선임후 사외이사수(명)

이사총수

7

사외이사총수

2

사외이사선임비율(%)

28.6

다. 선임후 감사수(명)

상근감사 수

-

비상근감사 수

-

라. 선임후 감사위원수(명)

사외이사인 감사위원

2

사외이사가 아닌 감사위원 수

1

4. 기타 결의사항

[부의안건]

○ 제1호 의안: 제19기(2019.01.01~2019.12.31) 재무제표 승인의 건

→ 원안대로 승인

○ 제2호 의안: 이사 선임의 건 (기타비상무이사 3인, 사외이사 1인)

- 제2-1호 의안: 기타비상무이사 추 지아(Zhu Jia) 선임의 건

→ 원안대로 승인

- 제2-2호 의안: 기타비상무이사 제프리 슈바르츠(Jeffrey Schwartz) 선임의 건

→ 원안대로 승인

- 제2-3호 의안: 기타비상무이사 이정우 선임의 건

→ 원안대로 승인

- 제2-4호 의안: 사외이사 류재욱 선임의 건

→ 원안대로 승인

○ 제3호 의안: 감사위원 선임의 건 (감사위원 2인)

- 제3-1호 의안: 감사위원 이정우 선임의 건

→ 원안대로 승인

- 제3-2호 의안: 감사위원 류재욱 선임의 건

→ 원안대로 승인

○ 제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건

→ 원안대로 승인

○ 제5호 의안: 주식매수선택권 부여 승인의 건

→ 원안대로 승인

5. 주주총회일자

2020-03-27

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 제2호 의안 이사 선임의 건은 2020년 7월 14일에 임기 만료되는 이사의 재선임 결의를 금번 정기주주총회에서 미리 한 것으로, 재임 임기는 2020년 7월 14일부터 개시됩니다.

- 제3호 의안 감사위원 선임의 건도 제2호 의안의 결과와 동일합니다.

- 제5호 의안 주식매수선택권 부여 승인의 건은 상법 제542조의3 제3항 규정 및 당사 정관 제15조에 의거, 2020년 2월 14일 이사회에서 결의된 사항에 관한 승인의 건입니다.

※관련공시

2019-12-16 주식명의개서정지(주주명부폐쇄)

2020-02-14 주주총회소집결의

2020-02-14 주주총회 집중일 개최 사유 신고

2020-03-12 주주총회소집공고

2020-03-19 감사보고서 제출

이사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

추 지아

(Zhu Jia)

1962-10

3

재선임

ㆍZhengzhou University, 영문학과

ㆍNanjing University, 영문학과 석사

ㆍCornell Law School, Juris Doctor (JD)

ㆍ(전) Shearman & Sterling

ㆍ(전) Morgan Stanley

ㆍ(현) Bain Capital Private Equity

제프리 슈바르츠

(Jeffrey Schwartz)

1978-10

3

재선임

ㆍYale University, 경제학과

ㆍThe Wharton School at the University of Pennsylvania, MBA

ㆍ(전) Lehman Brothers

ㆍ(전) Bain Capital Private Equity

ㆍ(현) Bain Capital Life Sciences

이정우

1977-03

3

재선임

ㆍ서울대학교 산업공학과

ㆍThe Wharton School at the University of Pennsylvania, MBA

ㆍ(전) McKinsey & Company

ㆍ(전) Morgan Stanley Private Equity

ㆍ(현) Bain Capital Private Equity

사외이사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

이사 등으로 재직 중인 다른 법인명(직위)

류재욱

1969-03

3

재선임

ㆍ서울대학교 경영학과

ㆍHarvard University, MBA

ㆍ(전) ㈜네모파트너즈 파트너

ㆍ(현) ㈜네모파트너즈SCG 및 계열사 총괄대표

-

감사위원선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

사외이사여부

주요경력(현직포함)

이정우

1977-03

3

재선임

사외이사가 아닌 감사위원

ㆍ서울대학교 산업공학과

ㆍThe Wharton School at the University of Pennsylvania, MBA

ㆍ(전) McKinsey & Company

ㆍ(전) Morgan Stanley Private Equity

ㆍ(현) Bain Capital Private Equity

류재욱

1969-03

3

재선임

사외이사인 감사위원

ㆍ서울대학교 경영학과

ㆍHarvard University, MBA

ㆍ(전) ㈜네모파트너즈 파트너

ㆍ(현) ㈜네모파트너즈SCG 및 계열사 총괄대표
삼성증권 — 증권발행실적보고서 (20200327)
제출인: 삼성증권

증권발행실적보고서
2.3
삼성증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2020년 03월 27일

회 사 명 :

삼성증권주식회사

대표 이사:

장 석 훈

본 점 소 재 지 :
서울시 서초구 서초대로 74길 11 삼성전자 빌딩

(전 화) 02-2020-8000

(홈페이지) http://www.samsungpop.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) Equity파생운용팀장 (성 명) 김 규 록

(전 화) 02-2020-8289

3_본문-파생결합증권등의경우

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2020년 03월 27일
2020년 03월 27일
2020년 03월 27일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

0
0
0
0

0
0
0
0

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

1321
2,000,000,000
1
1,509,370,000
75.5
1
1,509,370,000
75.5

4. 배정방법

다음 각호의 방식으로 처리합니다.

(i) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100% 이상인 경우 청약금액에 비례하여 안분배정함(1증권 미만 절사). 단, 위 안분배정으로 발생한 잔여수량에 대해서는 청약자의 청약금액이 큰 순서대로 해당 청약자에게 각 1증권씩 배정하되, 청약금액이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌 개설일이 앞서는 순서, 위탁계좌 개설일이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌번호가 앞서는 순서대로 잔여수량을 1증권씩 배정함. 그러한 배정에 따른 후에도 남게되는 잔여수량에 대해서는 배정을 하지 아니함으로써 미발행으로 처리함.

(ii) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우 미달분은 미납처리하여 부분납입으로 종결함.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음 (증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)
2) 상장일 : 해당사항 없음.

3) 증자등기일 : 해당사항 없음.

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지
(http://dart.fss.or.kr)
2020년 03월 26일

나. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지
(http://dart.fss.or.kr)
2020년 03월 27일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
삼성증권 제1321회 주가연계파생결합사채
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
2,000,000,000
10,000
150,937
1,509,370,000
1,509,370,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a + b)
2,000,000,000
10,000
150,937
1,509,370,000
1,509,370,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : -

(2) 발행분담금 : 75,460 원

(3) 보증료 : -

(4) 기타비용 : -

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요

- 중도 및 만기상환금액의 헷지를 위하여, 납입된 자금의 일부 또는 전체를 본 증권과 유사한 내용의 증권을 매입하거나 기초자산 및 그와 관련된 파생상품 등의 운용에 사용할 계획입니다.

(2) 사용내역

[종목명 : 삼성증권 제1321회 주가연계파생결합사채]

내역
금액

우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타
1,509,370,000 원

합계
1,509,370,000 원

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[종목명 : 삼성증권 제1321회 주가연계파생결합사채]

- 최초기준가격 및 만기상환내역

항 목
내 용

1) 최초기준가격

[현대차 보통주(005380)]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가]

2) 최초기준가격 결정일 (예정)

[2020년 03월 27일]
※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.
※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.
※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다.

3) 최종기준가격

[현대차 보통주(005380)]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가]

4) 최종기준가격 결정일 (예정)

만기일
※ 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.
※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.
※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다.

5) 행사가격

[최초기준가격 x 300%]

6) 만기상환금액

<1> 최종기준가격이 행사가격보다 크거나 같은 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + 3.901%)]를 만기상환금액으로 지급합니다. 
<2> 최종기준가격이 행사가격보다 작은 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + 3.9%)]를 만기상환금액으로 지급합니다.

7) 만기상환금액 지급일

최종기준가격 결정일(불포함) 후 [2]영업일
쿠쿠홈시스 — 독립이사의선임ㆍ해임또는중도퇴임에관한신고 (20200327)
제출인: 쿠쿠홈시스

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고
1.0
쿠쿠홈시스(주)

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2020 년 03 월 27 일

회 사 명 :
쿠쿠홈시스 주식회사

대 표 이 사 :
구 본 학

본 점 소 재 지 :
경기도 시흥시 엠티브이북로349 (정왕동)

(전 화) 032-457-9000

(홈페이지) http://www.cuckoo.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상무이사
(성 명) 허 재 영

(전 화) 032-457-9000

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

1. 사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임 해당 여부
중도퇴임

2. 선임ㆍ해임ㆍ중도퇴임
 사외이사 내역
성 명
손영석

임 기
시작일
2017년 12월 01일

만료일
2020년 12월 01일

3. 신규 선임 여부
-

4. 선임된 사외이사의 주요경력 및 현직
한림대학교 교수

5. 해임ㆍ중도퇴임사유 및 일자
- 중도퇴임사유 : 일신상의 사유
- 중도퇴임일자 : 2020년 3월 27일

6. 선임ㆍ해임ㆍ중도퇴임 후
 사외이사 현황
이사총수 (명)
5

사외이사총수 (명)
3

사외이사비율 (%)
60.0

7. 대규모법인여부
미해당

8. 기타 투자판단에 참고할 사항

-
이연제약 — 독립이사의선임ㆍ해임또는중도퇴임에관한신고 (20200327)
제출인: 이연제약

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고
1.0
이연제약주식회사

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2020 년 3 월 27 일

회 사 명 :
이연제약주식회사

대 표 이 사 :
유 용 환

본 점 소 재 지 :
서울시 강남구 영동대로 416 8층 (대치동, 코스모타워)

(전 화) 02 - 793 - 5557

(홈페이지) http://www.reyonpharm.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상 무
(성 명) 여 종 성

(전 화)

0
2
- 3407 - 5200

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

1. 사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임 해당 여부
사외이사의 선임ㆍ해임

2. 선임ㆍ해임ㆍ중도퇴임
 사외이사 내역
성 명
윤 성 준

임 기
시작일
2020년 03월 27일

만료일
2023년 03월 26일

3. 신규 선임 여부
신규선임

4. 선임된 사외이사의 주요경력 및 현직
고려대학교 졸
회계법인이촌, 정진회계법인 공인회계사
現) 정진세림회계법인 상무이사

5. 해임ㆍ중도퇴임사유 및 일자
-

6. 선임ㆍ해임ㆍ중도퇴임 후
 사외이사 현황
이사총수 (명)
5

사외이사총수 (명)
3

사외이사비율 (%)
60.0

7. 대규모법인여부
미해당

8. 기타 투자판단에 참고할 사항
윤성준 사외이사의 임기만료일은 당사 정관 제30조에 의거 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지임.
대신증권 — 최대주주등소유주식변동신고서 (20200327)
제출인: 대신증권

대신증권/최대주주등소유주식변동신고서/(2020.03.27)최대주주등소유주식변동신고서

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명

대신증권주식회사

회사코드

A003540

담당부서명

인프라서비스부

담당자명

남영준

tel

02-769-2275

(fax)

02-769-2845

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)

종류주식총수(2)

발행주식총수(1+2)

50,773,400

36,000,000

86,773,400

3. 보고의 개요

보고일자

소유주식

구분

주식수

비율

직전보고서제출일

2020-03-25

보통주식

6,795,542

13.38

종류주식

1,388,732

3.86

증권예탁증권

0

0.00

합계

8,184,274

9.43

이번보고서제출일

2020-03-27

보통주식

6,827,721

13.45

종류주식

1,388,732

3.86

증권예탁증권

0

0

합계

8,216,453

9.47

증감

보통주식

32,179

0.07

종류주식

0

0

증권예탁증권

0

0

합계

32,179

0.04

4. 개인별 세부변동사항

성명

양홍석

생년월일

810420

성별

남

국내외 구분

국내(개인)

국적

대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계

본인

겸직내용1

발행회사 임원

겸직내용2

-

변경일

변경원인

주식의 종류

변경전주식수

증감주식수

변경후주식수

비고

2020-03-27

장내매수(+)

보통주식

4,428,837

20,000

4,448,837

결제일기준

2020-03-30

장내매수(+)

보통주식

4,448,837

7,244

4,456,081

결제일기준

성명

양정연

생년월일

781022

성별

여

국내외 구분

국내(개인)

국적

대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계

친인척

겸직내용1

-

겸직내용2

-

변경일

변경원인

주식의 종류

변경전주식수

증감주식수

변경후주식수

비고

2020-03-27

장내매수(+)

보통주식

593,190

4,935

598,125

결제일기준

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명

생년월일 또는 사업자등록번호

성별

국내외 구분

국적

최대주주 및 발행회사와의 관계

겸직내용1

겸직내용2

보통주식

종류주식

증권예탁증권

합계

주식수

비율

주식수

비율

주식수

비율

주식수

비율

양홍석

생년월일

810420

남

국내(개인)

대한민국

본인

발행회사 임원

-

4,456,081

8.78

130

0

0

0

4,456,211

5.14

이어룡

생년월일

530909

여

국내(개인)

대한민국

친인척

발행회사 임원

-

1,047,899

2.06

0

0

0

0

1,047,899

1.21

오익근

생년월일

630716

남

국내(개인)

대한민국

발행회사 임원

-

-

10,225

0.02

0

0

0

0

10,225

0.01

양정연

생년월일

781022

여

국내(개인)

대한민국

친인척

-

-

598,125

1.18

0

0

0

0

598,125

0.69

양회금

생년월일

540104

여

국내(개인)

대한민국

친인척

-

-

2,072

0.00

2,245

0.01

0

0

4,317

0.01

노정남

생년월일

520412

남

국내(개인)

대한민국

친인척

-

-

40,737

0.08

1,733

0

0

0

42,470

0.05

안경환

생년월일

611104

남

국내(개인)

대한민국

친인척

-

-

6,886

0.01

0

0

0

0

6,886

0.01

대신송촌문화재단

사업자등록번호

412-82-03550

해당없음

국내(법인)

대한민국

재단

재단

-

665,696

1.31

1,384,624

3.85

0

0

2,050,320

2.36

합계

6,827,721

13.45

1,388,732

3.86

0

0

8,216,453

9.47
한국팩키지 — 독립이사의선임ㆍ해임또는중도퇴임에관한신고 (20200327)
제출인: 한국팩키지

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고
1.0
(주)한국팩키지

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2020년 03월 27일

회 사 명 :
(주)한국팩키지

대 표 이 사 :
이 명 신

본 점 소 재 지 :
경기도 안산시 단원구 해안로 227

(전 화) 031-365-8500

(홈페이지)http://hkpak.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 경영지원전무
(성 명) 이 진 만

(전 화) 02-565-8600

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

1. 사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임 해당 여부
사외이사의 선임ㆍ해임

2. 선임ㆍ해임ㆍ중도퇴임
 사외이사 내역
성 명
김희욱

임 기
시작일
2020년 03월 27일

만료일
2023년 03월 26일

3. 신규 선임 여부
신규 선임

4. 선임된 사외이사의 주요경력 및 현직
- 서울대학교 졸업
- 전) ㈜모닝글로리 대표이사
- 전) ㈜한국팩키지 전무

5. 해임ㆍ중도퇴임사유 및 일자
-

6. 선임ㆍ해임ㆍ중도퇴임 후
 사외이사 현황
이사총수 (명)
5

사외이사총수 (명)
2

사외이사비율 (%)
40

7. 대규모법인여부
미해당

8. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 해당사항 없음
미래에셋증권 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20200327)
제출인: 윤성범

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
미래에셋대우

20200320

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2020년 03월 20일

보고서작성기준일 :
2020년 03월 23일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
윤성범

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
미래에셋대우

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
006800

발행주식 총수
812,392,158

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
윤성범
한자(영문)
尹盛凡

생년월일 또는 사업자등록번호 등
661220

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 서초구 서초중앙로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
전무

선임일
2016.12.30
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
미래에셋대우(주)
부 서
경영관리팀

직 위
매니저
전화번호
02-377******

성 명
박아름
팩스번호
02-377******

이메일 주소
******park@miraeasset.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2018.03.03
43,642
0.01
43,642
0.01

이번보고서
2020.03.23
16,685
0.00
16,685
0.00

증 감
-26,957
-0.01
-26,957
-0.01

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

16,685
0
0
0
0
0
0
0
16,685
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

812,392,158
0
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2020.03.20
우선주
15,385
1,300
16,685
3,260
미래에셋대우우

장내매도(-)
2020.03.23
보통주
28,257
-28,257
0
3,520
-

합 계
-
-26,957
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
제테마 — 주식매수선택권부여에관한신고 (20200327)
제출인: 제테마

주식매수선택권 부여에 관한 신고
1.3
주식회사 제테마

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2020 년 3 월 27 일

회 사 명 :
주식회사 제테마

대 표 이 사 :
김 재 영

본 점 소 재 지 :
강원도 원주시 지정면 조엄로 321

(전 화) 02-572-1331

(홈페이지)http://www.jetema.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)상무이사
(성 명)김 형 석

(전 화)02-572-1331

주식매수선택권 부여

1. 부여대상자(명)
해당 상장회사의 
이사ㆍ감사 또는 피용자
6

관계회사의 
이사ㆍ감사 또는 피용자
-

2. 당해부여 주식 (주)
보통주식
129,400

기타주식
-

3. 행사
 조건
행사기간
시작일
2022년 03월 27일

종료일
2027년 03월 26일

행사가격 
(원)
보통주식
16,300

기타주식
-

4. 부여방법
신주교부

5. 부여결의 기관
주주총회

6. 부여일자
2020.03.27

7. 부여근거
당사 정관 제 11조 및 상법 제542조의3

8. 당해부여 후
 총부여 현황 (주)
보통주식
499,800

기타주식
-

9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
-

- 사외이사참석여부
참석 (명)
-

불참 (명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

가. 상기 당해 부여주식수는 부여일 기준 발행주식 총수(8,531,857주)의 1.52% 임.

나. 부여일 이후 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입, 액면분할 및 합병 등으로 주식가치에 변동이 있는 경우 주식매수선택권 부여 계약 및 관계법령에 따라 이 사회의 결의로 행사가격 및 수량을 조정할 수 있음.

다. 부여방법은 신주발행교부로 함.

라. 행사가격은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항(부여일 전일부터 과거 2개월, 1개월 및 1주간의 주가를 거래량 기준으로 가중산술평균한 가격을 산술평균하여 결정) 규정을 준용하여 평가한 가격 이상으로 결정 함.

마. 본건에 포함되지 않은 사항은 주식매수선택권 관련된 제반 법규 및 당사 정관, 계약서 등의 정함에 따르며, 기타 세부사항은 대표이사에게 일임함.

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

김화승
직원
50,000
-
7,278
-

곽민정
직원
40,000
-
7,278
-

윤범진
등기임원
20,000
-
7,278
-

정하종
미등기임원
15,000
-
7,278
-

주OO
미등기임원
4,000
-
7,278
주1)

김OO
직원
400
-
7,278
주1)

주1) 주식매수선택권 부여대상자중 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하는 주식매수선택권을 부여받은 직원(미등기임원 포함)의 부여대상자명을 기재하지 않았습니다.

※ 공정가치 산정방법 및 주요가정

1) 주식매수선택권 공정가치: 7,278원
2) 공정가치 산정방법: 공정가액접근법(옵션가격결정모형 중 이항모형적용)

3) 권리부여일 전일의 종가: 18.050원

4) 행사가격: 16.300원

5) 무위험이자율: 1.41%(부여일 현재7년 만기 국고채이자율로 산정)
6) 예상주가변동성 : 38.94%

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
제11조 (주식매수선택권)

주식의 내용
-

기타
-
네오오토 — 정기주주총회결과 (20200327)
제출인: 네오오토

네오오토/정기주주총회결과/(2020.03.27)정기주주총회결과

정기주주총회 결과

1. 재무제표 승인ㆍ보고

제 10기

(단위 : 백만원)

가. 개별(별도)

- 자산총계

141,061

- 매출액

118,442

- 부채총계

61,703

- 영업이익

795

- 자본금

3,937

- 당기순이익

2,498

- 자본총계

79,358

*주당순이익(원)

317

나. 연결

- 자산총계

-

- 매출액

-

- 부채총계

-

- 영업이익

-

- 자본금

-

- 당기순이익

-

- 자본총계

-

*주당순이익(원)

-

* 회계감사인 감사의견

개별(별도)

적정

연결

-

2. 배당 결의ㆍ보고

가. 현금ㆍ현물 배당

배당종류

현금배당

- 현물자산의 상세내역

-

1주당 배당금(원)

보통주식

기말배당금

50

중간ㆍ분기배당금

-

종류주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

배당금총액(원)

393,727,850

시가배당율(%)(중간배당 포함)

보통주식

1.1

종류주식

-

나. 주식배당

주식배당률 (%)

보통주식

-

종류주식

-

배당주식총수 (주)

보통주식

-

종류주식

-

3. 임원 현황 (선임일 현재)

가. 임원선임 현황

상근이사 2명, 사외이사 1명

나. 선임후 사외이사수(명)

이사총수

4

사외이사총수

1

사외이사선임비율(%)

25.0

다. 선임후 감사수(명)

상근감사 수

1

비상근감사 수

-

라. 선임후 감사위원수(명)

사외이사인 감사위원

-

사외이사가 아닌 감사위원 수

-

4. 기타 결의사항

- 제1호 의안 : 제10기(2019년 1월 1일 ~ 2019년 12월 31일) 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 승인의 건

* 기명식 보통주 1주당 50원 현금배당

-> 원안대로 가결

- 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건

-> 원안대로 가결

- 제3호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 2명, 사외이사 1명)

제3-1호 의안 : 사내이사 김선현 선(중)임의 건

-> 원안대로 가결

제3-2호 의안 : 사내이사 이진규 선임의 건

-> 원안대로 가결

제3-3호 의안 : 사외이사 이병국 선(중)임의 건

-> 원안대로 가결

- 제4호 의안 : 감사 선임의 건

상근감사 신상욱 선(중)임의 건

-> 의결정족수 미달로 부결

- 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건

-> 원안대로 가결

- 제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건

-> 원안대로 가결

5. 주주총회일자

2020-03-27

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

1. 배당금총액(원)은 배당주식수 7,874,557주(총 발행주식수 7,874,963주 중 자기주식 406주 배당제외)에 대한 총액입니다.

2. 당사는 제4호의안 감사선임의 건과 관련하여 의결정족수 미달로 부결되었습니다.

이에 상법 386조 및 동법 415조에 의거 현재 상근 감사인 신상욱 감사가 새로 선임된 감사가 취임할 때 까지 감사로서의 권리의무를 유지합니다.

※관련공시

2020-03-12 주주총회소집결의

2020-03-12 주주총회소집공고

2020-03-19 주주총회소집공고

이사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

김선현

1959-07

3년

재선임

서강대학교 경영대학원 경영학졸

現 3·1운동 및 대한민국임시정부수립 100주년 기념사업추진위원회

現 서울장학재단 이사

現 한국자동차공업협동조합이사

現 (주)오토인더스트리 대표이사

現 (주)네오오토 사내이사

이진규

1968-01

3년

신규선임

인하대학교 경제학과 졸

前 신한데이타시스템

前 ㈜네오오토 전무이사

現 ㈜오토인더스트리 총괄부사장

사외이사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

이사 등으로 재직 중인 다른 법인명(직위)

이병국

1959-09

1년

재선임

연세대학교 수학과 졸

前 (주)신한금융투자 법인국제영업 그룹장

現 (주)네오오토 사외이사

-
삼성증권 — 증권발행실적보고서 (20200327)
제출인: 삼성증권

증권발행실적보고서
2.3
삼성증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2020년 03월 27일

회 사 명 :

삼성증권주식회사

대표 이사:

장 석 훈

본 점 소 재 지 :
서울시 서초구 서초대로 74길 11 삼성전자 빌딩

(전 화) 02-2020-8000

(홈페이지) http://www.samsungpop.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) Equity파생운용팀장 (성 명) 김 규 록

(전 화) 02-2020-8289

3_본문-파생결합증권등의경우

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2020년 03월 27일
2020년 03월 27일
2020년 03월 27일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

0
0
0
0

0
0
0
0

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

1320
8,500,000,000
1
1,096,860,000
12.9
1
1,096,860,000
12.9

4. 배정방법

다음 각호의 방식으로 처리합니다.

(i) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100% 이상인 경우 청약금액에 비례하여 안분배정함(1증권 미만 절사). 단, 위 안분배정으로 발생한 잔여수량에 대해서는 청약자의 청약금액이 큰 순서대로 해당 청약자에게 각 1증권씩 배정하되, 청약금액이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌 개설일이 앞서는 순서, 위탁계좌 개설일이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌번호가 앞서는 순서대로 잔여수량을 1증권씩 배정함. 그러한 배정에 따른 후에도 남게되는 잔여수량에 대해서는 배정을 하지 아니함으로써 미발행으로 처리함.

(ii) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우 미달분은 미납처리하여 부분납입으로 종결함.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음 (증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)
2) 상장일 : 해당사항 없음.

3) 증자등기일 : 해당사항 없음.

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지
(http://dart.fss.or.kr)
2020년 03월 26일

나. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지
(http://dart.fss.or.kr)
2020년 03월 27일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
삼성증권 제1320회 주가연계파생결합사채
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
8,500,000,000
10,000
109,686
1,096,860,000
1,096,860,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a + b)
8,500,000,000
10,000
109,686
1,096,860,000
1,096,860,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : -

(2) 발행분담금 : 54,840 원

(3) 보증료 : -

(4) 기타비용 : -

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요

- 중도 및 만기상환금액의 헷지를 위하여, 납입된 자금의 일부 또는 전체를 본 증권과 유사한 내용의 증권을 매입하거나 기초자산 및 그와 관련된 파생상품 등의 운용에 사용할 계획입니다.

(2) 사용내역

[종목명 : 삼성증권 제1320회 주가연계파생결합사채]

내역
금액

우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타
1,096,860,000 원

합계
1,096,860,000 원

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[종목명 : 삼성증권 제1320회 주가연계파생결합사채]

- 최초기준가격 및 만기상환내역

항 목
내 용

1) 최초기준가격

[현대차 보통주(005380)]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가]

2) 최초기준가격 결정일 (예정)

[2020년 03월 27일]
※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.
※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.
※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다.

3) 최종기준가격

[현대차 보통주(005380)]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가]

4) 최종기준가격 결정일 (예정)

만기일
※ 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.
※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.
※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다.

5) 행사가격

[최초기준가격 x 300%]

6) 만기상환금액

<1> 최종기준가격이 행사가격보다 크거나 같은 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + 7.051%)]를 만기상환금액으로 지급합니다. 
<2> 최종기준가격이 행사가격보다 작은 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + 7.05%)]를 만기상환금액으로 지급합니다.

7) 만기상환금액 지급일

최종기준가격 결정일(불포함) 후 [2]영업일
네오위즈 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20200327)
제출인: 한석우

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
(주)네오위즈

20200320

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2020년 03월 20일

보고서작성기준일 :
2020년 03월 27일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
한석우

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
㈜네오위즈

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
095660

발행주식 총수
21,915,008

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
한석우
한자(영문)
韓晳寓

생년월일 또는 사업자등록번호 등
650220

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 서초구 방배동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
사외이사

선임일
2020년 03월 20일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
㈜네오위즈
부 서
IR팀

직 위
과장
전화번호
031-80*******

성 명
강성학
팩스번호
031-80*******

이메일 주소
******1@neowiz.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2020년 03월 27일
4,000
0.02
4,000
0.02

증 감
4,000
0.02
4,000
0.02

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

4,000
-
-
-
-
-
-
-
4,000
0.02

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

21,915,008
-
0.02
0.02

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

신규선임(+)
2020년 03월 20일
보통주
-
4,000
4,000
-
임원 신규선임에 따른 기보유주식 보고

합 계
-
4,000
4,000
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
삼성E&A — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20200327)
제출인: 문덕규

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
삼성엔지니어링(주)

20200327

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2020년 03월 27일

보고서작성기준일 :
2020년 03월 27일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
문덕규

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
삼성엔지니어링(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
028050

발행주식 총수
196,000,000

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
문덕규
한자(영문)
文德圭

생년월일 또는 사업자등록번호 등
670326

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강동구 상일로 6길

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
전무

선임일
2012년 12월 07일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
삼성엔지니어링(주)
부 서
인사지원그룹

직 위
프로
전화번호
02-205******

성 명
강태규
팩스번호
02-205******

이메일 주소
******.kang@samsung.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2017년 12월 13일
14,710
0.01
14,710
0.01

이번보고서
2020년 03월 27일
19,710
0.01
19,710
0.01

증 감
5,000
0.00
5,000
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

19,710
0
0
0
0
0
0
0
19,710
0.01

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

196,000,000
0
0.01
0.01

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2020년 03월 27일
보통주
14,710
5,000
19,710
8,423
-

합 계
14,710
5,000
19,710
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
플래스크 — 독립이사의선임ㆍ해임또는중도퇴임에관한신고 (20200327)
제출인: 플래스크

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고
1.0
(주)젬백스지오

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2020년 03월 27일

회 사 명 :
주식회사 젬백스지오

대 표 이 사 :
박군희, 최영석

본 점 소 재 지 :
서울특별시 송파구 법원로11길 11 비동 1305호

(전 화) 02-3443-1911

(홈페이지) http://www.gemvaxzio.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 대표이사
(성 명) 최영석

(전 화) 070-8633-7108

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

1. 사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임 해당 여부
사외이사의 선임ㆍ해임

2. 선임ㆍ해임ㆍ중도퇴임
 사외이사 내역
성 명
이세열

임 기
시작일
2020년 03월 27일

만료일
2023년 03월 27일

3. 신규 선임 여부
재선임

4. 선임된 사외이사의 주요경력 및 현직
감사원 심사2과장
現 법무법인광장 고문

5. 해임ㆍ중도퇴임사유 및 일자
-

6. 선임ㆍ해임ㆍ중도퇴임 후
 사외이사 현황
이사총수 (명)
4

사외이사총수 (명)
1

사외이사비율 (%)
25.00

7. 대규모법인여부
미해당

8. 기타 투자판단에 참고할 사항

2020년 03월 27일 제22기 정기주주총회에서 이세열 사외이사는 재선임 되었습니다.
엘디티 — 정기주주총회결과 (20200327)
제출인: 엘디티

엘디티/정기주주총회결과/(2020.03.27)정기주주총회결과

정기주주총회 결과

1. 재무제표 승인ㆍ보고

제 23기

(단위 : 백만원)

가. 개별(별도)

- 자산총계

11,825

- 매출액

6,956

- 부채총계

1,943

- 영업이익

-1,335

- 자본금

3,339

- 당기순이익

-1,399

- 자본총계

9,882

*주당순이익(원)

-209

나. 연결

- 자산총계

-

- 매출액

-

- 부채총계

-

- 영업이익

-

- 자본금

-

- 당기순이익

-

- 자본총계

-

*주당순이익(원)

-

* 회계감사인 감사의견

개별(별도)

적정

연결

-

2. 배당 결의ㆍ보고

가. 현금ㆍ현물 배당

배당종류

-

- 현물자산의 상세내역

-

1주당 배당금(원)

보통주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

종류주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

배당금총액(원)

-

시가배당율(%)(중간배당 포함)

보통주식

-

종류주식

-

나. 주식배당

주식배당률 (%)

보통주식

-

종류주식

-

배당주식총수 (주)

보통주식

-

종류주식

-

3. 임원 현황 (선임일 현재)

가. 임원선임 현황

사내이사(1명)

나. 선임후 사외이사수(명)

이사총수

4

사외이사총수

2

사외이사선임비율(%)

50

다. 선임후 감사수(명)

상근감사 수

0

비상근감사 수

0

라. 선임후 감사위원수(명)

사외이사인 감사위원

0

사외이사가 아닌 감사위원 수

0

4. 기타 결의사항

제 1 호 의안 : 제23기(2019년 1월 1일 ~ 2019년 12월 31일)

재무상태표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서 승인의 건

▶ 원안대로 승인

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건

▶ 원안대로 승인

제3호 의안 : 이사 선임의 건

▶ 원안대로 승인

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건

▶ 원안대로 승인

5. 주주총회일자

2020-03-27

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시

2020-03-11 주주총회소집공고

2020-03-11 주주총회 집중일 개최 사유 신고

2020-03-11 주주총회소집결의

이사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

사내이사_김주현

1968-09

3년

신규선임

- 경북 대학원 졸업

- LG반도체

- 현재 엘디티 상무이사 재임중
쿠쿠홈시스 — 독립이사의선임ㆍ해임또는중도퇴임에관한신고 (20200327)
제출인: 쿠쿠홈시스

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고
1.0
쿠쿠홈시스(주)

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2020 년 03 월 27 일

회 사 명 :
쿠쿠홈시스 주식회사

대 표 이 사 :
구 본 학

본 점 소 재 지 :
경기도 시흥시 엠티브이북로349 (정왕동)

(전 화) 032-457-9000

(홈페이지) http://www.cuckoo.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상무이사
(성 명) 허 재 영

(전 화) 032-457-9000

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

1. 사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임 해당 여부
중도퇴임

2. 선임ㆍ해임ㆍ중도퇴임
 사외이사 내역
성 명
허준영

임 기
시작일
2019년 03월 29일

만료일
2022년 03월 29일

3. 신규 선임 여부
-

4. 선임된 사외이사의 주요경력 및 현직
삼덕회계법인 공인회계사

5. 해임ㆍ중도퇴임사유 및 일자
- 중도퇴임사유 : 일신상의 사유
- 중도퇴임일자 : 2020년 3월 27일

6. 선임ㆍ해임ㆍ중도퇴임 후
 사외이사 현황
이사총수 (명)
5

사외이사총수 (명)
3

사외이사비율 (%)
60.0

7. 대규모법인여부
미해당

8. 기타 투자판단에 참고할 사항

-
아가방컴퍼니 — [기재정정]정기주주총회결과 (20200327)
제출인: 아가방컴퍼니

아가방컴퍼니/정기주주총회결과/(2020.03.27)정기주주총회결과

정정신고(보고)

정정일자

2020-03-27

1. 정정관련 공시서류

정기주주총회 결과

2. 정정관련 공시서류제출일

2020년 3월 27일

3. 정정사유

기재 오류

4. 정정사항

정정항목

정정전

정정후

1. 재무제표 승인·보고

가. 개별(별도)

- 영업이익

355,155

355

-

정기주주총회 결과

1. 재무제표 승인ㆍ보고

제 41기

(단위 : 백만원)

가. 개별(별도)

- 자산총계

185,124

- 매출액

129,047

- 부채총계

50,084

- 영업이익

355

- 자본금

16,444

- 당기순이익

-15,684

- 자본총계

135,040

*주당순이익(원)

-477

나. 연결

- 자산총계

187,823

- 매출액

134,236

- 부채총계

52,783

- 영업이익

-3,484

- 자본금

16,444

- 당기순이익

-15,811

- 자본총계

135,040

*주당순이익(원)

-481

* 회계감사인 감사의견

개별(별도)

적정

연결

적정

2. 배당 결의ㆍ보고

가. 현금ㆍ현물 배당

배당종류

-

- 현물자산의 상세내역

-

1주당 배당금(원)

보통주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

종류주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

배당금총액(원)

-

시가배당율(%)(중간배당 포함)

보통주식

-

종류주식

-

나. 주식배당

주식배당률 (%)

보통주식

-

종류주식

-

배당주식총수 (주)

보통주식

-

종류주식

-

3. 임원 현황 (선임일 현재)

가. 임원선임 현황

사내이사 1인 재선임

사내이사 1인 신규선임

사외이사 1인 신규선임

나. 선임후 사외이사수(명)

이사총수

4

사외이사총수

1

사외이사선임비율(%)

25

다. 선임후 감사수(명)

상근감사 수

1

비상근감사 수

-

라. 선임후 감사위원수(명)

사외이사인 감사위원

-

사외이사가 아닌 감사위원 수

-

4. 기타 결의사항

◆ 제41기 정기주주총회

1. 보고사항

가. 감사보고

나. 영업보고

다. 외부감사인선임결과보고

라. 내부회계관리제도운영실태보고

2. 회의목적사항

- 제1호의안 : 제41기(19.01.01~19.12.31)연결재무제표, 재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건 → 원안대로 승인

- 제2호의안 : 이사선임의 건

제2-1호 의안: 사내이사 신동일 선임의 건 (재선임) → 원안대로 승인

제2-2호 의안 : 사내이사 김향 선임의 건 (신임) → 원안대로 승인

제2-3호 의안 : 사외이사 김동업 선임의 건 (신임) → 원안대로 승인

- 제3호의안 : 감사선임의 건 → 의결

정족수미달로 부결

- 제5호의안 : 이사보수한도 승인의 건 → 원안대로 승인

- 제6호의안 : 감사보수한도 승인의 건 → 원안대로 승인

5. 주주총회일자

2020-03-27

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 당사는 제3호 의안 감사 선임의 건과 관련하여 의결권 확보를 위한 노력(전자투표 및 전자위임장 시행, 주주총회특별지원반 집중지원 신청 등)을 하였으나 의결정족수 미달로 부결되었습니다. 이에 상법 제386조 및 동법 제415조에 의거하여 기존 김철영 상근감사는 새로운 감사의 선임시까지 감사로서의 권리의무를 유지합니다.

※관련공시

2020-03-12 주주총회소집공고

2020-03-12 주주총회소집결의

2020-03-12 주주총회 집중일 개최 사유 신고

이사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

신동일

1972-10

2년

재선임

- 북경랑시복장복식유한공사 회장

- 북경쥬크(ZOOC)복장유한공사 회장

- (주) 아가방앤컴퍼니 이사(회장)

김향

1988-02

2년

신규선임

- 랑시고분유한공사 마리앤매리 사업부 기획실

- 랑시고분유한공사 지고트 사업부 총괄

- 주크 사업부 총괄

사외이사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

이사 등으로 재직 중인 다른 법인명(직위)

김동업

1967-04

2년

신규선임

- ㈜인터파크ENT 대표이사

- ㈜인터파크 쇼핑부문대표

- ㈜인터파크아이마켓 대표이사

㈜아이마켓코리아 자문역
제테마 — 정기주주총회결과 (20200327)
제출인: 제테마

제테마/정기주주총회결과/(2020.03.27)정기주주총회결과

정기주주총회 결과

1. 재무제표 승인ㆍ보고

제 11기

(단위 : 백만원)

가. 개별(별도)

- 자산총계

62,286

- 매출액

13,300

- 부채총계

28,349

- 영업이익

-10,735

- 자본금

4,059

- 당기순이익

-14,724

- 자본총계

33,937

*주당순이익(원)

-2,273

나. 연결

- 자산총계

-

- 매출액

-

- 부채총계

-

- 영업이익

-

- 자본금

-

- 당기순이익

-

- 자본총계

-

*주당순이익(원)

-

* 회계감사인 감사의견

개별(별도)

적정

연결

-

2. 배당 결의ㆍ보고

가. 현금ㆍ현물 배당

배당종류

-

- 현물자산의 상세내역

-

1주당 배당금(원)

보통주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

종류주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

배당금총액(원)

-

시가배당율(%)(중간배당 포함)

보통주식

-

종류주식

-

나. 주식배당

주식배당률 (%)

보통주식

-

종류주식

-

배당주식총수 (주)

보통주식

-

종류주식

-

3. 임원 현황 (선임일 현재)

가. 임원선임 현황

-

나. 선임후 사외이사수(명)

이사총수

5

사외이사총수

-

사외이사선임비율(%)

0

다. 선임후 감사수(명)

상근감사 수

-

비상근감사 수

1

라. 선임후 감사위원수(명)

사외이사인 감사위원

-

사외이사가 아닌 감사위원 수

-

4. 기타 결의사항

제 1호 의안

제11기(2019.1.1 ~ 2019.12.31) 재무제표 승인의 건

:원안대로 승인

제 2호 의안

정관 일부 변경의 건

: 원안대로 승인

제 3호 의안

주식매수선택권 부여의 건

: 원안대로 승인

제 4호 의안

임원보수한도의 승인의 건

: 원안대로 승인

제 5호 의안

감사보수한도의 승인의 건

: 원안대로 승인

5. 주주총회일자

2020-03-27

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

당사는「벤처기업육성에 관한 특별조치법」에 따른 벤처기업 중 최근 사업연도말 현재의 자산총액이 1천억원 미만인 기업에 해당합니다

※관련공시

2020-03-12 주주총회소집공고

2020-02-27 주주총회소집결의

2020-03-09 참고서류

2020-02-27 주주총회 집중일 개최 사유 신고
에이스테크 — 정기주주총회결과 (20200327)
제출인: 에이스테크

에이스테크/정기주주총회결과/(2020.03.27)정기주주총회결과

정기주주총회 결과

1. 재무제표 승인ㆍ보고

제 14 기

(단위 : 백만원)

가. 개별(별도)

- 자산총계

302,881

- 매출액

257,501

- 부채총계

193,805

- 영업이익

9,442

- 자본금

19,429

- 당기순이익

-5,207

- 자본총계

109,076

*주당순이익(원)

-140

나. 연결

- 자산총계

380,499

- 매출액

378,602

- 부채총계

291,358

- 영업이익

2,718

- 자본금

19,429

- 당기순이익

-9,694

- 자본총계

89,141

*주당순이익(원)

-249

* 회계감사인 감사의견

개별(별도)

적정

연결

적정

2. 배당 결의ㆍ보고

가. 현금ㆍ현물 배당

배당종류

-

- 현물자산의 상세내역

-

1주당 배당금(원)

보통주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

종류주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

배당금총액(원)

-

시가배당율(%)(중간배당 포함)

보통주식

-

종류주식

-

나. 주식배당

주식배당률 (%)

보통주식

-

종류주식

-

배당주식총수 (주)

보통주식

-

종류주식

-

3. 임원 현황 (선임일 현재)

가. 임원선임 현황

사내이사 1명

나. 선임후 사외이사수(명)

이사총수

4

사외이사총수

1

사외이사선임비율(%)

25

다. 선임후 감사수(명)

상근감사 수

1

비상근감사 수

-

라. 선임후 감사위원수(명)

사외이사인 감사위원

-

사외이사가 아닌 감사위원 수

-

4. 기타 결의사항

제1호 의안:제14기 재무제표(연결포함) 승인의 건

→원안대로 승인

제2호 의안:이사 선임의 건

제2-1호의안:사내이사 윤상기 재선임

→원안대로 승인

제3호 의안:감사 선임의 건

제3-1호의안:감사 안창수 신규선임

→의결 정족수 미달로 부결

제4호 의안:이사 보수한도 승인의 건

→원안대로 승인

제5호 의안:감사 보수한도 승인의 건

→원안대로 승인

5. 주주총회일자

2020-03-27

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

2019년 3월 29일 13기 정기주주총회에서 감사 선임의 건에대해 의결 정족수 부족으로 해당 안건이 부결된 바,상법 386조 2항에 따라 법원에 일시감사 직무대행자 선임을 신청하였고, 동 신청사건에 대하여 인천지방법원은안창수 일시감사를 선임하는 것으로 결정되었습니다.

그리고 2020년 3월 27일 정기주주총회에서 감사업무를 수행할 안창수 감사를 이사회에서 다시 추천하였습니다.

당사는 감사선임을 위한 의결정족수 확보를 위해 전자투표제도 도입 및 의결권 대리행사 권유등의 최선의 노력을 다하였으나, 의결 정족수가 부족하여 감사 선임의 건은 부결되었습니다.

다음 주주총회에서 신임 감사가 선임될 때까지 안창수 일시감사는 감사의 직무를 계속 수행할 예정입니다.

※관련공시

2020-03-19 감사보고서 제출

2020-03-12 주주총회소집공고

2020-03-10 참고서류

2020-03-09 주주총회 집중일 개최 사유 신고

2020-03-09 주주총회소집결의

이사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

윤상기

1972-03

3

재선임

-삼성전자 무선사업부 책임연구원

-ST-Ericsson Marketing 이사

-현재 ㈜에이스테크놀로지 CTO
대구백화점 — 독립이사의선임ㆍ해임또는중도퇴임에관한신고 (20200327)
제출인: 대구백화점

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고
1.0
(주)대구백화점

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2020년 3월 27일

회 사 명 :
(주)대구백화점

대 표 이 사 :
구정모

본 점 소 재 지 :
대구광역시 중구 동성로 30

(전 화)053-426-1234

(홈페이지)http://www.debec.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책)전무이사
(성 명)박일한

(전 화)053-426-1234

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

1. 사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임 해당 여부
사외이사의 선임ㆍ해임,중도퇴임

2. 선임ㆍ해임ㆍ중도퇴임
 사외이사 내역
성 명
김성팔

임 기
시작일
2020년 03월 27일

만료일
2023년 03월 27일

3. 신규 선임 여부
재선임

4. 선임된 사외이사의 주요경력 및 현직
-영남대학교 경영대학원 졸업
-전)(주)대구은행 지점장
-현)대구대학교 교수

5. 해임ㆍ중도퇴임사유 및 일자
- 중도퇴임 및 재선임 일자 : 
 2020년 03월 27일
- 중도퇴임 사유 : 결산기 변경으로 인한 중도퇴임 및 재선임
(3월 결산법인→12월 결산법인 변경)

6. 선임ㆍ해임ㆍ중도퇴임 후
 사외이사 현황
이사총수 (명)
6

사외이사총수 (명)
3

사외이사비율 (%)
50

7. 대규모법인여부
미해당

8. 기타 투자판단에 참고할 사항
일진파워 — 정기주주총회결과 (20200327)
제출인: 일진파워

일진파워/정기주주총회결과/(2020.03.27)정기주주총회결과

정기주주총회 결과

1. 재무제표 승인ㆍ보고

제 30기

(단위 : 백만원)

가. 개별(별도)

- 자산총계

129,742

- 매출액

107,455

- 부채총계

33,761

- 영업이익

11,965

- 자본금

7,539

- 당기순이익

11,769

- 자본총계

95,981

*주당순이익(원)

800

나. 연결

- 자산총계

148,305

- 매출액

182,759

- 부채총계

52,299

- 영업이익

14,364

- 자본금

7,539

- 당기순이익

11,769

- 자본총계

96,006

*주당순이익(원)

800

* 회계감사인 감사의견

개별(별도)

적정

연결

적정

2. 배당 결의ㆍ보고

가. 현금ㆍ현물 배당

배당종류

현금배당

- 현물자산의 상세내역

-

1주당 배당금(원)

보통주식

기말배당금

300

중간ㆍ분기배당금

-

종류주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

배당금총액(원)

4,243,927,320

시가배당율(%)(중간배당 포함)

보통주식

5.31

종류주식

-

나. 주식배당

주식배당률 (%)

보통주식

-

종류주식

-

배당주식총수 (주)

보통주식

-

종류주식

-

3. 임원 현황 (선임일 현재)

가. 임원선임 현황

1 감사 정상환 재선임

나. 선임후 사외이사수(명)

이사총수

3

사외이사총수

1

사외이사선임비율(%)

25

다. 선임후 감사수(명)

상근감사 수

1

비상근감사 수

-

라. 선임후 감사위원수(명)

사외이사인 감사위원

-

사외이사가 아닌 감사위원 수

-

4. 기타 결의사항

■ 제1호 의안 : 제 30기 재무제표 승인의 건

○ 제1-1호 의안 : 제 30기 개별 재무제표 승인의 건

▶ 원안대로 승인가결

○ 제1-2호 의안 : 제 30기 연결 재무제표 승인의 건

▶ 원안대로 승인가결

■ 제2호 의안 : 감사 선임의 건

○ 제2-1호 의안 : 감사 정상환 재선임의 건

▶ 원안대로 승인가결

■ 제3호 의안 : 이사보수한도(17억원) 승인의 건

▶ 원안대로 승인가결

■ 제4호 의안 : 감사보수한도(1억원) 승인의 건

▶ 원안대로 승인가결

5. 주주총회일자

2020-03-27

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 상기 시가배당율은 주주명부 폐쇄일 2거래일 전부터 과거 1주일간의 코스닥에서 형성된

최종가격의 산술평균가격을 기준으로 산출하였습니다.

2) 상기 배당금 총액(4,243,927,320원)은 발행주식총수(15,078,709주)에서 무배당인 자사주

보유분(361,965주)를 제외한 배당받을 주식총수(14,716,744주)에 주당 배당금

(최대주주 및 특수관계자 270원, 소액주주 300원)을 반영하여 산정한 것입니다.

※관련공시

2020-03-11 참고서류

2020-03-11 참고서류

2020-03-11 주주총회소집공고

2020-03-06 주주총회 집중일 개최 사유 신고

2020-03-05 주주총회소집결의

2020-02-07 현금ㆍ현물배당 결정

감사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

상근여부

주요경력(현직포함)

정상환

1954-03

2

재선임

상근

감사원 건설환경 감사국장

한국남부발전(주)상임감사위원

한양대학교 겸임교수

태영건설(주) 고문
에코캡 — [기재정정]감사보고서제출 (20200327)
제출인: 에코캡

에코캡/감사보고서 제출/(2020.03.27)감사보고서 제출

정정신고(보고)

정정일자

2020-03-27

1. 정정관련 공시서류

감사보고서

2. 정정관련 공시서류제출일

2020-03-24

3. 정정사유

오기재 및 별도감사보고서 및 연결감사보고서 정정

4. 정정사항

정정항목

정정전

정정후

4-1. 연결대상 종속회사 수

- 당해 사업연도

4

5

4-2. 별도감사보고서 외부감사 실시 내용 일자 기재 단순 입력 오류

2020.03.23

2020.03.24

4-3. 연결감사보고서 외부 감사 실시 내용 일자 기재 단순 입력 오류

2020.03.23

2020.03.24

"4-4. 연결감사보고서 연결포괄손익계산서 전기 금액 단순 입력 오류

- 해외사업환산손익

45,556,064

43,395,558

4-5. 연결감사보고서의 정오표에서 무형자산 취득 처분 부분 기재 오류

- 전기 무형자산의 처분

(52,560,960)

-

4-6. 연결감사보고서의 정오표에서 무형자산 취득 처분 부분 기재 오류

- 전기 무형자산의 취득

-

(52,560,960)

-

감사보고서 제출

[지배회사 또는 지주회사의 연결재무제표 기준 감사의견 및 재무요건]

구분

당해 사업연도

직전 사업연도

1. 연결 감사의견 등

-감사의견

적정

적정

-계속기업 존속불확실성 사유 해당여부

미해당

미해당

2. 감사의견과 관련 없는 계속기업 존속 불확실성 기재여부

미기재

미기재

3. 연결 재무내용(원)

-자산총계

120,238,341,430

108,542,237,212

-부채총계

53,913,445,577

43,298,852,273

-자본총계

66,324,895,853

65,243,384,939

-자본금

1,455,880,000

1,455,880,000

4. 연결 손익내용(원)

-매출액(재화의 판매 및 용역의 제공에 따른 수익액에 한함)

66,939,882,779

76,493,497,004

-영업이익

294,567,728

3,130,653,389

-법인세비용차감전계속사업이익

1,142,767,630

3,079,142,079

-당기순이익

1,052,455,940

1,816,849,165

-지배기업 소유주지분 순이익

1,052,455,940

1,816,849,165

5. 연결대상 종속회사 수(단위 : 사)

5

3

6. 주요종속회사 수(단위 : 사)

0

0

[개별/별도재무제표 관련 감사의견 및 재무내용]

1. 감사의견 및 재무내용

당해사업연도

직전사업연도

가. 감사의견 등

-감사의견

적정

적정

-계속기업 존속불확실성 사유 해당여부

미해당

미해당

-내부회계관리제도 검토의견 비적정 등 여부

미해당

미해당

나. 감사의견과 관련 없는 계속기업 존속 불확실성 기재여부

미기재

미기재

다. 주요 재무내용(단위 : 원)

-자산총계

114,142,466,020

105,572,450,895

-부채총계

48,040,798,540

40,256,460,963

-자본총계

66,101,667,480

65,315,989,932

-자본금

1,455,880,000

1,455,880,000

-매출액(재화의 판매 및 용역의 제공에 따른 수익액에 한함)

66,785,475,864

74,044,940,552

-영업이익

158,687,990

2,560,729,853

-법인세비용차감전계속사업이익

512,569,694

2,879,890,814

-당기순이익

592,268,571

1,728,920,321

2. 회계감사인명

대주회계법인

3. 감사보고서 수령일자

2020-03-24

4. 연결재무제표 제출대상 해당여부

예

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 재무제표입니다.

- 외부감사인이 감사종료 후 당해법인에 제출하는 감사보고서상의 재무제표는 당해법인의 주주총회 승인 절차를 거쳐 확정된 재무제표가 아니므로 동 승인과정에서 변동될 수 있습니다.

※관련공시

-

[자본잠식률]
(단위 : %, 원)

구분

당해사업연도

당해사업연도 반기

자본잠식률(%) =〔(자본금-자기자본)/자본금〕×100

-

-

자기자본[지배회사 또는 지주회사인 경우에는 비지배지분 제외]

66,324,895,853

68,458,493,637

자본금

1,455,880,000

1,455,880,000

[최근 3사업연도의 법인세비용차감전계속사업손실률]
(단위 : %, 원)

구분

당해사업연도

직전사업연도

전전사업연도

(법인세비용차감전계속사업손실/자기자본)×100(%)

-

-

-

-

-

-

법인세비용차감전계속사업손실

-

-

-

자기자본[지배회사 또는 지주회사인 경우에는 비지배지분 포함]

66,324,895,853

65,243,384,939

35,998,126,462

[최근 4사업연도의 영업손실]
(단위 : 원)

구분

당해사업연도

직전사업연도

전전사업연도

전전전사업연도

영업손실(지배회사인 경우에는 별도재무제표, 지주회사인 경우에는 연결재무제표)

-

-

-

-

[손상차손비율 50%이상 해당여부]

손상차손비율 50%이상 여부 ※손상차손비율(%) = [해당사업연도 매출채권이외의 채권에서 발생한 손상차손 누계액/자기자본]x100

아니오
케이티 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20200327)
제출인: 박병삼

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
주식회사케이티

20200327

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2020.03.27

보고서작성기준일 :
2020.03.27

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
박병삼

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 케이티

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
030200

발행주식 총수
261,111,808

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
박병삼
한자(영문)
Park Byungsam

생년월일 또는 사업자등록번호 등
661013

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 서현동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
부사장

선임일
2013.03.01
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
주식회사 케이티
부 서
자금IR담당

직 위
과장
전화번호
02-349******

성 명
이고은
팩스번호
02-349******

이메일 주소
******@kt.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2019.10.01
3,365
0.00
3,365
0.00

이번보고서
2020.03.27
5,365
0.00
5,365
0.00

증 감
2,000
0.00
2,000
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

5,365
-
-
-
-
-
-
-
5,365
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

261,111,808
0
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2020.03.27
보통주
3,365
2,000
5,365
19,100
-

합 계
3,365
2,000
5,365
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
코리아에프티 — 정기주주총회결과 (20200327)
제출인: 코리아에프티

코리아에프티/정기주주총회결과/(2020.03.27)정기주주총회결과

정기주주총회 결과

1. 재무제표 승인ㆍ보고

제 10기

(단위 : 백만원)

가. 개별(별도)

- 자산총계

210,469

- 매출액

196,890

- 부채총계

119,968

- 영업이익

3,101

- 자본금

2,784

- 당기순이익

3,124

- 자본총계

90,501

*주당순이익(원)

112

나. 연결

- 자산총계

332,861

- 매출액

438,688

- 부채총계

207,061

- 영업이익

8,183

- 자본금

2,784

- 당기순이익

5,684

- 자본총계

125,799

*주당순이익(원)

206

* 회계감사인 감사의견

개별(별도)

적정

연결

적정

2. 배당 결의ㆍ보고

가. 현금ㆍ현물 배당

배당종류

현금배당

- 현물자산의 상세내역

-

1주당 배당금(원)

보통주식

기말배당금

60

중간ㆍ분기배당금

-

종류주식

기말배당금

-

중간ㆍ분기배당금

-

배당금총액(원)

1,670,463,540

시가배당율(%)(중간배당 포함)

보통주식

2.1

종류주식

-

나. 주식배당

주식배당률 (%)

보통주식

-

종류주식

-

배당주식총수 (주)

보통주식

-

종류주식

-

3. 임원 현황 (선임일 현재)

가. 임원선임 현황

사내이사 2명 선임

나. 선임후 사외이사수(명)

이사총수

7

사외이사총수

2

사외이사선임비율(%)

28.57

다. 선임후 감사수(명)

상근감사 수

1

비상근감사 수

-

라. 선임후 감사위원수(명)

사외이사인 감사위원

-

사외이사가 아닌 감사위원 수

-

4. 기타 결의사항

제1호 의안:제10기(2019.01.01~2019.12.31)연결/별도 재무상태표,손익계산서 및 이익잉여금처분계산서(안)승인의 건

* 현금배당 1주당 60원

- 원안대로 승인

제2호 의안:사내이사 선임의 건

제2-1호의안:사내이사 신춘호 재선임의건

제2-2호의안:사내이사 김재산 선임의 건

- 원안대로 승인

제3호 의안:정관 일부 변경의 건

-원안대로 승인

제4호 의안:이사보수한도 승인의 건

-원안대로 승인

제5호 의안:감사보수한도 승인의 건

-원안대로 승인

5. 주주총회일자

2020-03-27

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시

2020-02-24 주주총회소집결의

이사선임 세부내역

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

신춘호

1961-08

3년

재선임

-코리아제록스

-성광정밀

-現)코리아에프티 전무

김재산

1959-08

3년

신규선임

-현대자동차

-만도

-現)코리아에프티 부사장
유니크 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20200327)
제출인: 안재범

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
(주)유니크

20200327

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2020년 03월 27일

보고서작성기준일 :
2020년 03월 27일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
안재범

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)유니크

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
011320

발행주식 총수
19,320,695

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(외국)

성명(명칭)
한 글
안재범
한자(영문)
安宰範

생년월일 또는 사업자등록번호 등
710207

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 정자일로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
전무이사

선임일
2018년 03월 23일
퇴임일
2020년 12월 31일

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)유니크
부 서
자금팀

직 위
부장
전화번호
055-34******

성 명
김태규
팩스번호
055-34******

이메일 주소
******s@unick.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020년 03월 20일
391,762
2.03
391,762
2.03

이번보고서
2020년 03월 27일
394,476
2.04
394,476
2.04

증 감
2,714
0.01
2,714
0.01

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

394,476
-
-
-
-
-
-
-
394,476
2.04

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

19,320,695
-
2.04
2.04

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2020년 03월 27일
보통주
391,762
2,714
394,476
3,485
-

합 계
391,762
2,714
394,476
3,485
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)