알파칩스 — [기재정정]주식등의대량보유상황보고서(일반) (20200320)
제출인: 알파에쿼티파트너스

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.6
(주)알파홀딩스

1101
0010
20200210

정정신고(보고)

정 정 신 고 (보고)

2020년 03월 20일

1. 정정대상 공시서류 : 주식등의 대량보유상황보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2020년 2월 14일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

요약정보
단주정정

보유주식등의 수
:
1,813,075

보유주식등의 수
:
1,813,074

제1부 보고의 개요
3. 보유주식등의 수 및 보유비율

주식등

주식등의 수
(주)
비율
(%)

2,129,530
12.30

1,813,075
10.57

-316,455
-1.73

주식등

주식등의 수
(주)
비율
(%)

2,129,530
12.30

1,813,074
10.57

-316,456
-1.73

제2부 대량보유내역
1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역
가. 주식등의 종류별 보유내역
나. 보유형태별 보유내역
주1
주2

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역
1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

2. 세부변동내역
전환사채권 -316,455

증감 -316,455
변동후 617,073
전환사채권 -316,456

증감 -316,456
변동후 617,072

주1

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
프리미어바이오(주)
761-87-00289
1,164,358
-
-
-
617,073
-
-
-
-
1,781,431
10.79

특별
관계자
구희도
720113
-
-
-
-
15,822
-
-
-
-
15,822
0.10

김건우
680801
15,822
-
-
-
-
-
-
-
-
15,822
0.10

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

*보유비율은 주수/총발행주식수 입니다.

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

16,516,678
632,895
10.57
7.15

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
프리미어바이오(주)
761-87-00289
1,781,431
-
-
-
-
-
-
1,781,431
10.79

특별
관계자
구희도
720113
15,822
-
-
-
-
-
-
15,822
0.10

김건우
680801
15,822
-
-
-
-
-
-
15,822
0.10

주2

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
프리미어바이오(주)
761-87-00289
1,164,358
-
-
-
617,072
-
-
-
-
1,781,430
10.79

특별
관계자
구희도
720113
-
-
-
-
15,822
-
-
-
-
15,822
0.10

김건우
680801
15,822
-
-
-
-
-
-
-
-
15,822
0.10

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

*보유비율은 주수/총발행주식수 입니다.

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

16,516,678
632,894
10.57
7.15

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
프리미어바이오(주)
761-87-00289
1,781,430
-
-
-
-
-
-
1,781,430
10.79

특별
관계자
구희도
720113
15,822
-
-
-
-
-
-
15,822
0.10

김건우
680801
15,822
-
-
-
-
-
-
15,822
0.10

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 02월 10일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 02월 14일

보고자 :
프리미어바이오(주)

요약정보

발행회사명
(주)알파
홀딩스
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
2,129,530
12.30

이번 보고서
1,813,074
10.57

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
960,869
5.87

이번 보고서
960,869
5.82

보고사유
- 주식담보계약 연장
- 전환사채 장외매도

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)알파홀딩스
회사코드
117670

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
16,516,678

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
프리미어바이오(주)
한자(영문)
Premier Bio, Inc.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강남구 테헤란로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
761-87-00289

직업(사업내용)
생물학적 의약품의 제조, 수출 및 
판매업, 의약품 관련 기술 및 제품의 제조업
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)알파홀딩스
부서
전략기획팀

직위
차장
전화번호
070-43*******

성명
김 병 조
팩스번호
02-517*****

이메일 주소
******e@naver.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
3,866백만원
부채총액
3,790백만원

자본총액
76백만원
자본금
801백만원

대표자
구희도

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
넥스에너지글로벌(주)
최대주주 지분율
94.12%

- 2018년 12월 31일 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
구희도
개인(국내)
임원
720113
대한민국
서울시 성동구 왕십리로
대표이사
임원(등기)

2
김건우
개인(국내)
임원
680801
대한민국
서울시 강남구 봉은사로
사외이사
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2019년 12월 30일
프리미어
바이오(주)
2
2,129,530
12.30
1,180,180
7.21
16,362,358

이번보고서
2020년 02월 14일
프리미어
바이오(주)
2
1,813,074
10.57
1,180,180
7.15
16,516,678

증 감
-316,456
-1.73
0
-0.06
154,320

4. 보유목적

장래에 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우에는 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 주주 권익실현 및 회사의 경영목적에 부합하도록 주주로서 다음에 관련 행위들을 고려할 예정입니다.
I. 이사 및 감사의 선임 및 해임 또는 직무의 정지
II. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
III. 회사의 자본금의 변경
IV. 회사의 배당 결정에 대한 영향
V. 회사의 합병 (간이합병 및 소규모합병을 포함한다) 및 분할
VI. 주식의 포괄적 교환 및 이전
VII. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양수 또는 양도
VIII. 자산의 전부 또는 중요한 일부의 처분 또는 양도
IX. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 임대, 경영 위임 또는 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약 기타 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
X. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
- 전환사채 장외매도

변동사유
- 전환사채 장외매도

변경사유
- 주식담보계약 연장

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
프리미어바이오(주)
761-87-00289
1,164,358
-
-
-
617,072
-
-
-
-
1,781,430
10.79

특별
관계자
구희도
720113
-
-
-
-
15,822
-
-
-
-
15,822
0.10

김건우
680801
15,822
-
-
-
-
-
-
-
-
15,822
0.10

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

*보유비율은 주수/총발행주식수 입니다.

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

16,516,678
632,894
10.57
7.15

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
프리미어바이오(주)
761-87-00289
1,781,430
-
-
-
-
-
-
1,781,430
10.79

특별
관계자
구희도
720113
15,822
-
-
-
-
-
-
15,822
0.10

김건우
680801
15,822
-
-
-
-
-
-
15,822
0.10

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약·투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

프리미어바이오(주)
본인
761-87-00289
의결권있는 주식
14,370
한국투자증권
주식질권설정
(주식담보대출)
2019년 10월 07일
2019년 10월 07일 ~
2020년 04월 06일
0.09
주식담보
계좌질권

프리미어바이오(주)
본인
761-87-00289
의결권있는 주식
698,947
한국투자증권
주식질권설정
(주식담보대출)
2019년 10월 07일
2019년 10월 07일~
2020년 04월 06일
4.23
주식담보
계좌질권

프리미어바이오(주)
본인
761-87-00289
의결권있는 주식
47,552
한국투자증권
주식질권설정
(주식담보대출)
2019년 09월 27일
2019년 9월 27일~
2020년 3월 24일
0.29
주식담보
계좌질권

프리미어바이오(주)
본인
761-87-00289
의결권있는 주식
200,000
유안타
투자증권
주식질권설정
(주식담보대출)
2020년 02월 10일
2020년 2월 10일~
2020년 5월 11일
1.21
주식담보
계좌질권

합계(주식등의 수)
960,869
합계(비율)
5.82
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
프리미어바이오(주)
761-87-00289
-
-
-
-
-316,456
-
-
-
-
-316,456
-1.92

특별
관계자
구희도
720113
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김건우
680801
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

프리미어바이오(주)
761-87-00289
2020년 02월 10일
장외매도(-)
전환사채권
933,528
-316,456
617,072
6,320
3CB 장외매도

*취득및 처분단가는 3회차 전환사채 전환가액 입니다. 
*변동내역의 증감은 총매도금액/취득처분단가로 산정하였습니다. 

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
** (단위 : 원)

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 원)

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천