오션인더블유 — [기재정정]주식등의대량보유상황보고서(약식) (20200317)
제출인: 머스트자산운용

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.0
W홀딩컴퍼니

1111
0010
20200205

정정신고(보고)

정 정 신 고 (보고)

2020년 3월 17일

1. 정정대상 공시서류 : 주식등의 대량보유상황보고서(약식)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2020년 3월 9일

3. 정정사항

정정사유 :
2020.2.18. 콜옵션 행사로 인한 전환사채 매도에 따른 잠재주식수 조정 미반영

항 목
정 정 전
정 정 후

제1부 3. 보유주식등의 수 및 보유비율 
제2부 2. 자기계정 및 고객계정 보유내역

주식등의 수 37,023,321
비율 16.05

주식등의 수 35,142,443
비율 15.24

제1부 4. 변동[변경]사유
장내매매
장내매매 및 콜옵션행사에 따른 전환사채 매도

제2부 1.보고자및 특별관계자의 
주식등의 종류별 보유내역
전환사채권 21,943,573
보유잠재주식의 수 21,943,573
주식등의 보유비율 16.05

전환사채권 20,062,695
보유잠재주식의 수 20,062,695
주식등의 보유비율 15.24

제3부 1. 변동내역 총괄표
전환사채권 9,421,212
합계주수 5,271,649
합계비율 -2.05
전환사채권 7,540,334
합계주수 3,390,771
합계비율 -2.86

제3부 2. 세부변동내역

정정전>

변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

2020.03.05
기타(+)
전환사채권
27,602,109
9,421,212
37,023,321
319

조정 전환가액

정정후>

변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

2020.02.05
기타(+)
전환사채권
27,602,109
9,352,639
36,954,748
320
조정 전환가액

2020.02.18
콜옵션권리행사배정에따른주식처분(-)
전환사채권
36,954,748
-1,875,000
35,079,748
320
전환사채 매도

2020.03.05
기타(+)
전환사채권
35,079,748
62,695
35,142,443
319
조정 전환가액

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 02월 17일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 03월 09일

보고자 :
머스트자산운용

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
W홀딩컴퍼니
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
31,751,672
18.10

이번 보고서
35,142,443
15.24

보고사유
장내매도에 따른 1%이상 변동보고 발생

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서_200309

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
W홀딩컴퍼니
회사코드
052300

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
208,789,271

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
(주)머스트자산운용
한자(영문)
Must Asset Management Inc.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 도곡동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
824-81-00195

직업(사업내용)
전문사모집합투자업
투자일임업, 투자자문업
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)머스트자산운용
부서
경영관리팀

직위
팀장
전화번호
02-578*****

성명
박상은
팩스번호
02-578*****

이메일 주소
******ustinvestment.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
25,588백만원
부채총액
3,561백만원

자본총액
22,027백만원
자본금
100백만원

대표자
대표이사 김두용

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
(주)머스트홀딩스
(대표이사 구은미)
최대주주 지분율
100%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

1
머스트자산운용
824-81-00195
머스트전문투자형사모투자신탁 제1호
대한민국
서울시 강남구 도곡동
-

2
머스트자산운용
824-81-00195
머스트전문투자형사모투자신탁 제2호
대한민국
서울시 강남구 도곡동
-

3
머스트자산운용
824-81-00195
머스트전문투자형사모투자신탁 제3호
대한민국
서울시 강남구 도곡동
-

4
머스트자산운용
824-81-00195
머스트전문투자형사모투자신탁 제4호
대한민국
서울시 강남구 도곡동
-

5
머스트자산운용
824-81-00195
머스트전문투자형사모투자신탁 제5호
대한민국
서울시 강남구 도곡동
-

6
머스트자산운용
824-81-00195
머스트전문투자형사모투자신탁 제6호
대한민국
서울시 강남구 도곡동
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
주식회사

자본금
1억
운용자산총액
4,498억

대표자
김두용

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
(주)머스트홀딩스
(대표이사 구은미)
최대주주 지분율
100%

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018.11.09
머스트
자산운용
1
31,751,672
18.10
19,229,311
11.80
162,917,940

이번보고서
2020.03.09
머스트
자산운용
1
35,142,443
15.24
15,079,748
7.22
208,789,271

증 감
3,390,771
-2.86
-4,149,563
-4.58
45,871,331

4. 보유목적

단순투자목적

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내매매 및 콜옵션행사에 따른 전환사채 매도

변동사유
장내매매 및 콜옵션행사에 따른 전환사채 매도

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
머스트
자산운용
824-81-
00195
15,079,748
-
-
-
20,062,695
-
-
-
-
35,142,443
15.24

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

208,789,271
20,062,695
15.24
7.22

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

머스트
자산운용
본인
-
-
35,142,443
15.24
35,142,443
15.24

합 계
-
-
35,142,443
15.24
35,142,443
15.24

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
머스트
자산운용
824-81
-00195
-4,149,563
-
-
-
7,540,334
-
-
-
-
3,390,771
-2.86

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

머스트자산운용
824-81-00195
2020.02.14
장내매도(-)
의결권있는 주식
31,751,672
-32,500
31,719,172
338
-

머스트자산운용
824-81-00195
2020.02.17
장내매도(-)
의결권있는 주식
31,719,172
-4,010,000
27,709,172
400
-

머스트자산운용
824-81-00195
2020.02.18
장내매도(-)
의결권있는 주식
27,709,172
-107,063
27,602,109
412
-

머스트자산운용
824-81-00195
2020.02.05
기타(+)
전환사채권
27,602,109
9,352,639
36,954,748
320
조정 전환가액

머스트자산운용
824-81-00195
2020.02.18
콜옵션권리행사배정에따른주식처분(-)
전환사채권
36,954,748
-1,875,000
35,079,748
320
전환사채 매도

머스트자산운용
824-81-00195
2020.03.05
기타(+)
전환사채권
35,079,748
62,695
35,142,443
319
조정 전환가액

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미