아주IB투자 — 주주총회소집공고 (20200313)
제출인: 아주IB투자

주주총회소집공고
2.8
아주아이비투자(주)

주주총회소집공고

2020 년 3월 13일

회 사 명 :
아주아이비투자(주)

대 표 이 사 :
김 지 원

본 점 소 재 지 :
서울특별시 강남구 테헤란로 201, 아주빌딩 4층, 5층

(전 화) 02-3451-9200

(홈페이지)http://www.ajuib.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 이 사
(성 명) 노 영 철

(전 화) 02-3451-9200

주주총회 소집공고

(제46기 정기주주총회)

당사 정관 제23조에 의거, 제 46기 정기주주총회를 다음과 같이 소집하오니 참석하여 주시기 바랍니다.

1. 일 시: 2020년 3월 30일(월) 오전 9시 00분

2. 장 소: 서울특별시 강남구 논현로 98길 28 스파크플러스 유니버스점 지하 1층 언더그라운드홀

3. 회의 목적사항
1) 보고사항: 감사보고, 영업보고, 내부회계관리제도 운영실태 보고

2) 결의사항
○ 제1호 의안 : 제46기재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 
○ 제2호 의안 : 이사 선임의 건
 제2-1호 : 사외이사 한창수 선임의 건
 제2-2호 : 사외이사 최세학 선임의 건
 제2-3호 : 사외이사 염규옥 선임의 건
 제2-4호 : 기타비상무이사 문규영 선임의 건
 ○ 제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건
 제3-1호 : 감사위원회 위원 한창수 선임의 건
 제3-2호 : 감사위원회 위원 최세학 선임의 건
 제3-3호 : 감사위원회 위원 염규옥 선임의 건
 ○ 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
 ○ 제5호 의안 : 정관 일부 변경의 건 

4. 예탁결제원 의결권 행사(섀도우보팅)제도 폐지에 따른 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항
예탁결제원의 의결권 행사(섀도우보팅)제도가 2018년 1월 1일부터 폐지됨에 따라 한국예탁결제원이 주주님들의 의결권을 행사할 수 없습니다. 따라서 주주님께서는 한국예탁결제원에 의결권행사에 관한 의사표시를 하실 필요가 없으며, 종전과 같이 주주총회에 참석하여 의결권을 직접행사하시거나 또는 위임장에 의거 의결권을 간접행사 할 수 있습니다.

5. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항
2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행됨에 따라 증권회사에 예탁하지 않은 전자등록전환 대상 주식 등 실물 증권은 제도 시행일에 효력이 상실되며, 명의개서대행회사의 특별계좌에 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다. 따라서 보유 중인 실물증권을 증권회사에 예탁 해주시기 바랍니다. 보유 중인 실물증권의 전자등록전환 대상 여부는 한국예탁결제원 홈페이지에서 확인하실 수 있습니다.
(www.ksd.or.kr → 전자증권제도 → 제도 시행일의 전환 → 전환 대상 종목 )

6. 서면에 의한 의결권의 행사
당사는 정관 제30조 및 상법 제368조의3에 의거하여 주주님들께서는 서면에 의하여 의결권을 행사 할 수 있습니다.

서면에 의하여 의결권을 행사하시고자 하는 주주님은 동봉한 제46기 정기주주총회 서면투표용지에 기재된 안건에 찬반을 표시하시고 서명 또는 날인 후 주주총회일 전일까지 회사에 도착할 수 있도록 아래 주소로 우송하여 주시기 바랍니다.

※ 서면투표용지 보내실 곳 : 서울특별시 강남구 테헤란로 201 아주빌딩 5층 (우편번호 06141) 아주아이비투자(주) 경영지원실 기획팀

7. 주주총회 참석 시 준비물
- 직접 행사 : 신분증
- 대리 행사 : 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감 날인), 대리인의 신분증

8. 기타사항

금번 주주총회 기념품은 회사경비 절감을 위하여 지급하지 않습니다.

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

문규영
(출석률: 100%)
황규민
(출석률: 100%)
유재형
(출석률: 100%)
신현한
(출석률: 100%)
최세학
(출석률: 100%)
염규옥
(출석률: 100%)

찬 반 여 부

제1차
2019.02.13
- 제45기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건
- 2019년도 사업계획 및 예산 승인의 건
- 제45기 정기주주총회 소집의 건
- 제 규정 개정의 건
- NH 아주 코스닥 스케일업 펀드 결성의 건
- 상표 및 서비스표 사용계약 체결의 건 주1)
- IT 시스템 사용 계약 체결의 건 주1)
- 기부금 출연의 건 주1)
- 웹진 Pioneer 계약체결의 건 주1)
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의결권 제한
의결권 제한
의결권 제한
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제2차
2019.03.28
- 대표이사 선임의 건
- 경영임원 선임의 건
- 제 규정 개정의 건
- 이해관계자거래 승인의 건 주1)
- NH-아주 디지털 혁신 펀드 결성의 건
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제3차
2019.07.01
- 해외법인 출자의 건
- 해외지점(실리콘밸리) 설치의 건
- 해외사무소(보스턴) 폐쇄의 건
- 주식매수선택권 부여 취소의 건
- 자문 용역 계약 체결의 건 
- 임대차 계약 갱신의 건 주1)
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제4차
2019.09.27
- 청산성과보수 지급 규정 개정의 건
- 그룹웨어 사용계약 체결의 건 주1)
- (주)○○○○○○ 투자 승인의 건 주1)
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제5차
2019.11.20
- 자기주식 취득의 건
- 엑셀러레이터 자회사 설립의 건
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제6차
2019.12.27
- 아주좋은PEF 2호 결성의 건
- 내부회계관리규정 개정의 건
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주1) 해당 안건은 상법 제368조 제3항에 의거, 특별한 이해관계자인 문규영 기타비상무이사와 유재형 기타비상무이사의 의결권이 제한되었습니다

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
신현한
최세학
염규옥
2/13
- 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건 
- 외부감사인 선정의 건
- 내부회계관리제도의 운영실태 평가보고서 승인의 건
- 내부통제시스템의 평가보고서 등 승인의 건
- 자금세탁방지 운영실적 평가보고서 승인의 건
보고
가결
가결
가결
가결

3/28
- 투자성과보수 지급 보고의 건
보고

10/2
- 외부감사인의 감사계획 등 커뮤니케이션의 건
보고

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
3
1,500
108
36
기본급

기타비상무이사
3
36
12

주) 상기 주총승인금액은 사내이사를 포함한 등기이사 전원의 보수한도 총액임

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

배당금지급
아주산업(주)
 (최대주주)
2019.1.1~2019.12.31
20
4.1%

금융수익(성과보수)
아주 세컨더리플러스 투자조합
 (종속회사)
2019.1.1~2019.12.31
88
18.2%

금융수익(배당수익)
AJUIB-Advanced Materials전문투자조합 
 (종속회사)
2019.1.1~2019.12.31
24
5.0%

금융수익(배당수익)
KoFC-아주PioneerChamp2011-8호투자조합
 (종속회사)
2019.1.1~2019.12.31
22
4.5%

금융수익(배당수익)
아주 세컨더리플러스 투자조합
 (종속회사)
2019.1.1~2019.12.31
12
2.4%

금융수익(배당수익)
2010KIF-아주IT전문투자조합
 (종속회사)
2019.1.1~2019.12.31
11
2.3%

금융수익(배당수익)
KoFC-아주PioneerChamp2011-8호투자조합
 (종속회사)
2019.1.1~2019.12.31
9
1.8%

주) 상기 비율은 2019년 별도 재무제표 상 매출액(영업수익) 기준 1%이상 금액임

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

아주 세컨더리플러스 투자조합
 (종속회사)
금융수익(배당수익 및 수수료수익)
2019.1.1~2019.12.31
100
20.8%

KoFC-아주PioneerChamp2011-8호투자조합
 (종속회사)
금융수익(배당수익 및 수수료수익)
2019.1.1~2019.12.31
33
6.9%

AJUIB-Advanced Materials전문투자조합 
 (종속회사)
금융수익(배당수익)
2019.1.1~2019.12.31
24
5.0%

주) 상기 비율은 2019년 별도 재무제표 상 매출액(영업수익) 기준 5%이상 금액임

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

1. 산업의 특성

(1) 위험관리와 수익성

성장기업인 벤처기업의 특성상 이들에 투자하는 벤처캐피탈은 개별 투자건별로 높은 위험에 노출되지만 이에 상응하는 높은 수익률로 보상을 받습니다. 벤처캐피탈은 일반적으로 조합을 결성하여 투자를 수행합니다. 통상 1개의 조합은 투자목적과 규모에 따라 5~20여 개의 투자 포트폴리오를 구성하게 되고, 이를 통하여 투자손실의 위험과 수익률을 일정수준으로 상쇄합니다. 

이에 따라, 국내 벤처캐피탈은 시기별로 다소간의 편차는 있겠으나 안정적인 수익률을 유지하면서 시장의 수익률을 상회하였습니다.

(2) 인력 중심 및 투자성과 축적의 산업

투자대상인 벤처·중소기업의 경우 공개기업 또는 대기업에 비하여 정보가 제한되고 투자자와 피투자기업의 정보 비대칭이 발생합니다. 때문에, 투자대상을 발굴, 평가하여 전망을 예측하여 투자하고, 사후관리를 통한 수익실현과 투자금 회수를 위해 거시경제, 기반기술, 산업의 트렌드, 경영지식 등에 대한 높은 이해가 요구되며, 포괄적 경험 또한 직무수행에 있어서 매우 중요한 요소가 됩니다.

이로 인하여, 벤처캐피탈 산업은 이를 판단하는 인력의 역량에 의해 성과가 좌우되며, 인력에 대한 의존이 높은 산업입니다.

사모펀드의 경우, 여러 전문분야에서 다양한 경험을 쌓은 운용인력 구성으로 광범위하고 균형 있는 인적 네트워크를 확보하는 것이 필수적인 요소입니다. 이러한 네트워크를 기반으로 주요 투자자 및 기업들과의 긴밀한 관계를 유지합니다. 또한, 산업과 기업에 대한 높은 이해도와 전문성이 필요하며 경영실사, 재무실사, 법무실사 등 모든 분야의 기업 실사를 정확하고 효율적으로 진행할 수 있는 전문 역량을 갖춘 인력이 매우 중요한 요소가 됩니다.

출자자가 출자자금을 효과적으로 운용하여 높은 수익률을 달성할 수 있는 운용사를 선정함에 있어 중요한 고려요소 중 하나는 과거의 투자성과입니다.

운용사 선정에 있어서 주요한 평가요소인 회사의 투자 전략, 투자 기업의 발굴 및 심사 능력, 선량한 관리자의 의무 이행과 이해상충 방지 등은 핵심인력과 회사의 운영체계에 내재화되어 있으며, 이를 나타내는 것이 기존의 투자 성과(Track Record)이기 때문입니다.

(3) 정책 기반의 산업

벤처캐피탈산업은 초기에 정부 주도로 설립되었으며, 중소기업 및 벤처기업의 성장을 촉진한다는 정책목적에 따라 ‘여신전문금융업법’, ‘중소기업창업 지원법’, ‘벤처기업육성에 관한 특별조치법’ 등에 근거하여 설립, 운영되어 온 정책기반의 산업입니다.

운용 측면에서 볼 때, 국내 벤처캐피탈 산업은 일차적으로는 정부의 정책적인 금융 기반 하에서 적극적으로 중소·벤처기업 육성 정책에 따라 유동성이 공급되고 있는 시장이며, 이차적으로는 벤처캐피탈이 정부로부터의 정책자금을 출자받은 투자조합을 중심으로 다양한 기관 참여 및 민간출자를 이끌어냄으로써 정책효과를 확대하고 위험을 분산하는 구조입니다.

국내 PEF 산업은 2003년 12월 Private Equity Fund(이하“PEF”) 제도 도입, 2004년 12월 6일부터 사모투자전문회사(이하“사모투자펀드”)의 도입을 위해 개정된 간접투자자산 운용업법(이하“자산운용업법”)을 기반으로 시행되었습니다. 이후 2009년 2월 시행된 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률’(이하 “자본시장법”)에 기존의 규정이 통합되어 운영되었고 2015년 7월 사모펀드 제도 전반의 규제를 정비하는 동법의 개정을 통해 기존의 사모투자전문회사를 '경영참여형 사모집합투자기구'로 전환시킨 규정 체계가 현재까지 이어지고 있습니다.

국내 PEF 시장은 해외 시장과 다르게 연기금과 정책금융기관에 의한 정책적 목적의 PEF 출자가 이뤄지고 있습니다. 연기금과 정책금융기관은 중견기업 육성, 신성장동력분야 투자, 대기업·중소기업 동반성장 등을 지원하기 위한 PEF에 출자하고 있습니다.

(4) 경기변동 산업

벤처캐피탈 산업은 경기변동의 영향을 많이 받으며, 1) 재원 확보의 측면에서는 금리 등 거시경제지표와 정부정책, 2) 투자 측면에서는 창업, 벤처생태계의 활성화, 3) 회수 측면에서는 자본시장의 성장과 상장에 따른 기업공개 활성화에 영향을 받습니다. 다만, 일반적인 산업과는 일부 반대의 영향을 받는 점에서 특수성이 있습니다.

2. 산업의 성장성

(1) 투자재원

2019년 12월까지 170개 조합, 4조 1,105억원이 결성되었으며, 이는 전년 동기 (146개 조합, 4조 8,208억 원) 대비 신규결성조합 수는 24개(16.4%) 증가, 결성금액은 7,103억원(14.7%) 감소한 수치입니다. 

투자재원

(출처: KVCA MONTHLY MAGAZINE vol.140

(2) 신규투자

2019년 12월까지 신규투자는 4조 2,777억원으로 전년 동기(3조 4,249억원)보다 24.9% 증가하였고, 투자업체수는 1,608개사로 전년동기(1,399개사)보다 14.9% 증가하였습니다. 

신규투자

(출처: KVCA MONTHLY MAGAZINE vol.140)

투자잔액 또한 지속적으로 증가하는 추세이며, 2019년 12월까지 4,657개 업체에
 12조 1,036억원이 잔액으로 남아있습니다.

투자잔액

(출처: KVCA MONTHLY MAGAZINE vol.140)

3. 경기변동의 특성

벤처캐피탈 산업은 경기변동의 영향을 많이 받으며, 1) 재원 확보의 측면에서는 금리 등 거시경제지표와 정부정책, 2) 투자 측면에서는 창업, 벤처생태계의 활성화, 3) 회수 측면에서는 자본시장의 성장과 상장에 따른 기업공개 활성화에 영향을 받습니다. 다만, 일반적인 산업과는 일부 반대의 영향을 받는 점에서 특수성이 있습니다.

4. 경쟁요소

중소·벤처기업 및 중견기업에 대한 투자 측면에서 당사의 경쟁업체는 다양하지만, 투자조합 등의 투자기구를 결성하는 운용하는 등의 사업을 영위할 수 있는 운용사는 관련법에 의하여 규정됩니다.

업무집행조합원으로서 투자조합을 설립 및 운영할 수 있는 대상에는 당사와 같은 여신전문금융업법에 의한 신기술사업금융회사, 중소기업창업 지원법에 의한 창업 투자회사, 벤처기업 육성 등에 관한 특별조치법에 따른 유한책임회사(LLC)가 있습니다. 또한 업무집행사원으로서 PEF를 설립 및 운영할 수 있는 대상은 신기술사업금융회사, 창업투자회사, 증권사의 PEF, 전업 PEF사 등이 있습니다.

당사와 직접적으로 경쟁관계에 있는 회사는 신기술사업금융회사와 창업투자회사, 증권사의 PEF, 전업 PEF 등이며, 벤처캐피탈 시장 및 PEF 시장은 관련법에 근거하여 설립 요건을 갖춘 경우 설립이 가능한 신기술사업금융회사와 창업투자회사, 증권사의 PEF, 전업 PEF가 서로 경쟁 및 상호협력을 하는 형태를 보이고 있습니다.

벤처캐피탈 및 PEF 시장에서 경쟁하고 있는 회사는 업종의 특성상 특정업체의 점유율이 높지 않습니다.

5. 자금조달상의 특성

벤처캐피탈 사업에서 재원확보(Fund Raising)는 회사수익의 원천을 만드는 자원을 확보하는 것입니다. 투자조합 신규 결성을 통해 관리보수를 확충하여 회사의 소요비용을 충당하고, 회사의 규모를 성장시키기 위해서도 재원을 확보하여 투자조합을 결성하는 것이 매우 중요합니다. 

회사 관점에서 우수한 대표펀드매니저 및 핵심운용인력이 충분히 확보되어야 조합결성이 가능하고 투자대상을 발굴하여 투자를 진행할 수 있으므로 재원 확보와 인력 확보는 불가분적 관계입니다. 재원확보는 주요한 출자자(Anchor LP)들이 공고하는 출자사업에 응모하는 것이 일반적이나, 회사의 자체적인 네트워크를 이용하여 출자자를 모집하는 경우도 있습니다. 출자사업을 진행하는 기관은 통상 연간운용 계획을 수립하여, 출자규모 및 분야, 펀드결성 주목적 및 지원자격, 선정 원칙, 일정 등을 홈페이지를 통해 공고합니다. 이때, 해당 출자기관은 조합 결성목표액을 부여하고 이를 달성하는 조건으로 그중 일부 금액만큼을 출자하는 구조로서, 응모하는 운용사는 별도로 추가적인 출자자(LP)를 모집하여야 합니다.

국내 벤처캐피탈의 출자자 현황을 살펴보면, 업무집행조합원으로 벤처캐피탈과 유한책임조합원으로 정책기관, 금융기관, 연금·공제회, 일반법인, 기타단체, 개인 및 외국인 등으로 구성됩니다.

[국내 벤처캐피탈 LP 현황]

구분

분류기준

업무집행

조합원(GP)

벤처캐피탈

신기술금융회사, 창업투자회사, LLC

유한책임

조합원(LP)

정책

기관

정부

정부중앙부처 및 정부기관 등

지자체

시·도 및 지자체 산하기관

모태펀드

한국벤처투자가 관리하는 한국벤처투자조합 및 공공성격의 한국벤처투자조합 등

기금

국가재정법 제5조에 따른 정부기금 등 공적 기금

(단, 한국벤처투자조합 계정, 연금은 제외)

한국성장금융투자운용

성장사다리펀드

기타

KIF투자조합

금융

기관

은행

은행법에 따른 은행, KDB산업은행, IBK기업은행

보험

보험업법에 따른 보험회사

증권

자본시장법에 따른 투자매매·중개 등의 업무를 영위하는 증권회사

기타금융기관

기타금융업 (상호저축은행법에 따른 저축은행 등)

연금/

공제회

연금

국민연금, 공무원연금, 사학연금

공제회

군인공제회, 교직원공제회, 과학기술인공제회, 경찰공제회, 지방재정공제회, 지방행정공제회

일반법인

영리목적의 법인

기타단체

협회, 학교법인, 종교단체, 재단

개인

일반 개인

외국인

외국소재 개인 및 법인

(출처: 2018 KVCA YEARBOOK & VENTURE CAPITAL DIRECTORY)

출자기관은 벤처캐피탈의 제안서를 검토하여 조합의 운용 전략이나 경쟁력 등 운용 전략과 프로세스, 대표펀드매니저와 핵심인력 등 조합 운용팀의 역량과 그간 투자실적(Track Record), 운용사의 재무현황 및 투자실적 등을 비교 평가하여 운용사를 선정하게 됩니다.

6. 관련 법령 또는 정부의 규제 등

구분
근거법률
관할기관

중소기업창업투자회사
중소기업창업지원법
중소벤처기업부

신기술사업금융업자
여신전문금융업법
금융위원회

한국벤처투자조합
벤처기업육성에 대한 특별조치법
중소벤처기업부

경영참여형 사모집합투자기구
자본시장과 금융투자업에 관한 법률
금융감독원

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

당사는 벤처캐피탈(VC, Venture Capital) 사업과 사모투자(PE, Private Equity) 사업을 영위하는 회사로서, 법령상 설립근거는 (i) 여신전문금융업법에 의거 신기술사업금융업을 영위하는 신기술사업금융회사이자 (ii) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 자본시장법)에 의거 금융감독원에 등록된 경영참여형 사모집합투자기구(이하 경영참여형 사모펀드 또는 PEF(Private Equity Fund)) 운용회사입니다.

신기술사업금융회사는 (i) 벤처캐피탈 사업으로서 여신전문금융업법에서 정하는 신기술사업투자조합 또는 벤처기업육성에 관한 특별조치법(이하 벤처기업법)에서 정하는 한국벤처투자조합의 설립 및 운용할 수 있으며, (ii) PE 사업으로서 자본시장법에서 정하는 경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원(GP)의 자격으로 PEF를 설립 및 운용할 수 있습니다.

당사는 (i) 신기술사업투자조합, 한국벤처투자조합, (ii) 경영참여형 사모펀드(PEF)를 모두 운용함으로써 벤처캐피탈 사업과 PE 사업을 동시에 영위하고 있습니다. 

당사는 2001년 이후 본격적으로 투자조합 결성을 통한 신기술사업을 확대하기 시작하였으며,
총 47개의 VC투자조합에 총 13,119억원(신기술 42개, KVF 5개) 및 8개의 사모집합투자기구(PEF)에 10,270억원 등 합계 2조 3,389억원의 재원을 누적 결성
함으로써 지속가능한 선순환적 구조를 달성하였습니다.
또한 IT융·복합, 바이오/헬스케어, 소비재 및 Secondary펀드 등 다양한 분야의 펀드결성을 통해서 탁월한 벤처캐피탈로서의 투자실적과 경쟁력을 인정받고 있습니다. 

[당사 운용 VC 투자조합 및 PEF 결성 현황]

(단위: 억원)

구분

조합명

약정총액

결성일

존속기한

펀드단계

VC

1

KoFC-아주PioneerChamp2010-9호투자조합

300

2010.07.09

2018.07.09

청산중

2

AJUIB-Advanced Materials 전문투자조합

400

2010.08.03

2018.08.03

청산중

3

KoFC-아주 Pioneer Champ 2011-8호 투자조합

450

2011.12.21

2020.12.21

투자종료

4

아주초기사업화투자조합

250

2013.08.05

2021.08.05

투자종료

5

아주 Life Science 해외진출 Platform 펀드

600

2013.11.29

2021.11.29

투자종료

6

2014 KIF-아주 IT전문 투자조합

310

2014.09.04

2020.09.04

투자종료

7

아주 강소기업5호 투자조합

210

2014.10.08

2019.10.08

청산중

8

아주 디지털콘텐츠 투자조합

260

2014.12.01

2022.12.01

투자종료

9

아주 중소벤처 해외진출 지원펀드

500

2015.08.31

2023.08.31

투자종료

10

아주 그로쓰 앤 헬스케어 펀드

320

2015.12.29

2024.04.07

운용중

11

아주 좋은 기술금융 펀드

520

2016.10.25

2024.10.25

운용중

12

아주 좋은 벤처펀드

1,000

2017.04.18

2025.04.18

운용중

13

아주 좋은 Life Science 3.0 벤처 펀드

1,230

2018.06.14

2026.06.13

운용중

14

아주 좋은 그로쓰 2호 투자조합
100
2018.11.20
2025.11.19
운용중

15

아주 좋은 성장지원펀드
1,750
2018.12.31
2026.12.30
운용중

16

엔에이치-아주 디지털 혁신 펀드
200
2019.04.02
2027.04.02
운용중

17

엔에이치아주코스닥스케일업펀드
1,060
2019.04.12
2024.04.11
운용중

현재 운용중인 VC 펀드 소계
9,460

PEF

19

코에프씨 대신-아주아이비

그로쓰 챔프 2010의 7호 사모투자전문회사

1,000

2011.03.04

2019.03.04

청산중

20

아이비케이아주스타시커스제일호사모투자전문회사

1,000

2012.10.25

2020.10.25

투자종료

21

엔에이치아주아이비 중소중견

그로쓰 2013 사모투자전문회사

2,000

2014.06.20

2022.06.19

투자종료

22

아주 좋은 사모투자합자회사

2,500

2017.06.28

2023.06.28

운용중

23
아주좋은 제이호 사모투자합자회사 주2)
1,360
2020.01.07
2030.01.06
운용중

소 계
7,860

현재 운용중인 펀드 합계
17,320

주1) 2019.12.31 기준으로 작성
주2) 해당 PEF는 2019.12.27 창립총회를 개최하였으며, 2020.1.7 설립등기됨.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

-해당사항 없음

(2) 시장점유율

더벨에서 발표한
「thebell league table 2019」에
따르면 2019년 벤처캐피탈 운용자산 AUM 기준으로 볼 때, 회사는 운용자산 규모로 상위 3위에 해당합니다.

[2019년 벤처캐피탈 운용자산 현황]

(단위:억원)

NO

회사명

구분

VC펀드

PEF

합계

1

IMM인베스트먼트

창업투자회사

4,607
32,122
36,729

2

한국투자파트너스

창업투자회사

23,427
4,501
27,928

3

아주IB투자

신기술사업금융회사

9,460
7,860
17,320

4

소프트뱅크벤처스

창업투자회사

9,397
4,000
13,397

5

KB인베스트먼트

창업투자회사

10,445
2,840
13,285

6

큐캐피탈파트너스

신기술사업금융회사

-
12,001
12,001

7

SBI인베스트먼트

창업투자회사

6,678
3,964
10,642

8

포스코기술투자

신기술사업금융회사

5,641
4,634
10,275

9

KTB네트워크

창업투자회사

8,435
400
8,835

10

SV인베스트먼트

창업투자회사

6,339
2,417
8,756

11

메디치인베스트먼트

창업투자회사

2,135
6,498
8,633

12

프리미어파트너스

LLC

3,435
5,060
8,495

13

인터베스트

창업투자회사

7,387
691
8,078

14

LB인베스트먼트

창업투자회사

7,882
-
7,882

15

네오플럭스

창업투자회사

4,440
3,400
7,840

16

에이티넘인베스트먼트

창업투자회사

7,587
-
7,587

17
스마일게이트인베스트먼트
창업투자회사
7,019
300
7,319

18

나우아이비캐피탈

신기술사업금융회사

2,280
4,720
7,000

19

미래에셋벤처투자
창업투자회사
4,987
1,669
6,656

20

TS인베스트먼트
창업투자회사
4,808
1,120
5,928

20위 소계

136,389
98,197
234,586

(출처 : thebell league table 2019)

(3) 시장의 특성

당사는 핵심시장, 사업분야 등에서 업계의 평균적인 회사와 유사한 바, 업계의 현황 
(1) 산업의 특성을 참고해주시기 바랍니다. 

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

당사는 2013년부터 미국 바이오/헬스케어 산업을 시작으로 본격적인 해외 투자를 진행하고 성공적인 실적을 시현하고 있습니다. 진입 장벽은 높지만, 산업이 성숙되고 회수시장이 잘 형성되어 있는 미국 VC 시장에 주목하여, 세계 최대 규모 바이오 클러스터인 보스턴 지역에 사무소를 개설하고 전문 인력을 확충하여 투자를 진행하였습니다.

바이오 신약개발 플랫폼 기술 중점 투자라는 전략 하에
23개 업체에 대한 투자를 완료하였으며
,

2019년 12월말 현재 11개 업체가 나스닥에 상장
되었습니다
. 투자 실적에 대한 확신과 현지 VC 네트워크 구축에 대한 긍정적인 평가는 재원 확대로 이어져

2018년 6월에는 1,230억원의 3호 바이오/헬스케어 펀드를 결성하였습니다
.

2019년 7월 미국 현지법인 Solasta Ventures, Inc. 를 설립하여 기존 보스턴 사무소를 법인으로 전환하였으며, 2019년 8월 Silicon Valley 지점 설치를 완료하였습니다. 미국법인의 설립 및 지점 확장을 통해 미국 내 투자분야를 기존 바이오 산업에서 AI, 클라우드, 빅데이터, 로봇, 자율주행 등 4차 산업으로 넓혀 나갈 것이며, 향후에도 지속적인 해외 투자 확대를 계획하고 있습니다.

(5) 조직도

조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

상기 내용 중' 회사의 현황' 참조

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)ㆍ현금흐름표

※ 참고사항

해당 사업연도의 당사 연결재무제표 및 별도재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)으로 작성되었으며, 외부감사인의 감사의견 및 주석을 포함한 최종 연결 및 별도재무제표는 2020년 3월 11일 전자공시시스템(http://dart.fss.co.kr)에 공시되었으며 상세한 주석사항은 공시된 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.
또한, 당해 법인의 재무제표는 제46기 주주총회 승인 과정에서 변동될 수 있습니다.

 - 연결 대차대조표(재무상태표)

연 결 재 무 상 태 표

제46(당)기말 2019년 12월 31일 현재

제45(전)기말 2018년 12월 31일 현재

아주아이비투자주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제46(당)기말
제45(전)기말

자산

현금및현금성자산
24,738,801,118
27,588,213,944

예치금
19,180,915,643
33,123,777,338

당기손익-공정가치측정금융자산
163,882,913,348
183,263,352,298

관계기업및공동기업투자
85,793,901,216
75,750,907,878

대여금및수취채권
18,836,551,262
18,372,472,295

유형자산
237,286,139
76,769,740

무형자산
570,284,333
572,167,515

기타금융자산
669,385,088
770,569,393

기타자산
21,816,130
28,538,380

자산총계
313,931,854,277
339,546,768,781

부채

차입금
38,000,000,000
43,000,000,000

당기법인세부채

4,065,098,587

1,679,513,120

기타금융부채
3,284,790,470
1,316,885,197

기타부채
587,128,369
1,046,130,261

이연법인세부채
3,029,906,252
2,947,825,956

비지배지분부채

97,388,917,637

133,681,916,015

부채총계
146,355,841,315
183,672,270,549

자본

자본금
59,357,025,000
59,357,025,000

연결자본잉여금
10,774,189,775
10,774,189,775

연결자본조정
(1,390,808,744)
122,514,745

연결기타포괄손익누계액
(155,660,675)
(49,673,649)

연결이익잉여금

98,991,267,606

85,670,442,361

자본총계
167,576,012,962
155,874,498,232

부채와자본총계
313,931,854,277
339,546,768,781

- 연결 손익계산서(포괄손익계산서)

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제46(당)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제45(전)기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제46(당)기
제45(전)기

Ⅰ.영업수익
64,059,067,652
72,824,822,280

이자수익
1,113,950,422
1,121,300,506

배당수익
474,271,427
346,001,270

수수료수익
13,333,107,211
9,228,782,226

당기손익-공정가치측정금융자산관련이익
33,899,230,783
50,907,152,208

관계기업및공동기업투자관련이익
6,525,024,110
7,282,519,740

기타영업수익
3,551,968
39,055,138

비지배지분금융수익
8,709,931,731
3,900,011,192

Ⅱ.영업비용
42,352,893,655
57,877,403,451

금융비용
1,471,668,884
1,730,864,975

수수료비용
140,800,000
-

당기손익-공정가치측정금융자산관련손실
14,281,948,989
26,745,046,461

관계기업및공동기업투자관련손실
4,386,784,377
1,938,200,174

대손상각비
(2,786,896)
380,642,262

일반관리비
11,472,149,014
10,371,223,997

기타영업비용
2,332,904,500
886,223,307

비지배지분금융비용
8,269,424,787
15,825,202,275

Ⅲ.영업이익
21,706,173,997
14,947,418,829

Ⅳ.기타수익
12,463,557
1,031,720

Ⅴ.기타비용
157,477,364
386,164,176

Ⅵ.법인세비용차감전순이익
21,561,160,190
14,562,286,373

Ⅶ.법인세비용

5,272,483,695

2,808,513,033

Ⅷ. 당기순이익
16,288,676,495
11,753,773,340

Ⅸ. 기타포괄손익
(105,987,026)
(49,673,649)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

확정급여제도의재측정요소
(106,564,772)
(49,673,649)

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목

해외사업환산손익
577,746
-

Ⅹ. 총포괄이익
16,182,689,469
11,704,099,691

(1) 당기순이익 귀속
16,288,676,495
11,753,773,340

1. 지배기업소유지분
16,288,676,495
11,753,773,340

2. 비지배지분
-
-

(2) 총포괄이익의 귀속
16,182,689,469
11,704,099,691

1. 지배기업소유지분
16,182,689,469
11,704,099,691

2. 비지배지분
-
-

XI. 주당이익

기본주당이익
137
107

-연결 자본변동표

연 결 자 본 변 동 표

제46(당)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제45(전)기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
자본금
연결자본잉여금
연결자본조정
연결기타포괄
손익누계액
연결이익잉여금
지배기업
 소유지분합계
총계

2018년 1월 1일(전기초)
53,962,000,000
217,543,775
-
-
77,096,905,219
131,276,448,994
131,276,448,994

회계정책변경
-
-
-
-
(482,136,198)
(482,136,198)
(482,136,198)

적용 후 기초
53,962,000,000
217,543,775
-
-
76,614,769,021
130,794,312,796
130,794,312,796

유상증자
5,395,025,000
10,556,646,000
-
-
-
15,951,671,000
15,951,671,000

주식선택권 부여
-
-
122,514,745
-
-
122,514,745
122,514,745

연차배당
-
-
-
-
(2,698,100,000)
(2,698,100,000)
(2,698,100,000)

총포괄이익 :

당기순이익
-
-
-
-
11,753,773,340
11,753,773,340
11,753,773,340

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(49,673,649)
-
(49,673,649)
(49,673,649)

2018년 12월 31일(전기말)
59,357,025,000
10,774,189,775
122,514,745
(49,673,649)
85,670,442,361
155,874,498,232
155,874,498,232

2019년 1월 1일(당기초)
59,357,025,000
10,774,189,775
122,514,745
(49,673,649)
85,670,442,361
155,874,498,232
155,874,498,232

주식선택권 부여
-
-
233,424,036
-
-
233,424,036
233,424,036

자기주식 취득
-
-
(1,746,747,525)
-
-
(1,746,747,525)
(1,746,747,525)

연차배당
-
-
-
-
(2,967,851,250)
(2,967,851,250)
(2,967,851,250)

총포괄이익:

당기순이익
-
-
-
-
16,288,676,495
16,288,676,495
16,288,676,495

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(106,564,772)
-
(106,564,772)
(106,564,772)

해외사업환산손익
-
-
-
577,746
-
577,746
577,746

2019년 12월 31일(당기말)
59,357,025,000
10,774,189,775
(1,390,808,744)
(155,660,675)
98,991,267,606
167,576,012,962
167,576,012,962

- 연결 현금 흐름표

연 결 현 금 흐 름 표

제46(당)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제45(전)기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
제46(당)기
제45(전)기

Ⅰ.영업활동으로인한현금흐름
60,982,960,999
17,932,787,089

1. 영업에서창출된현금흐름
57,402,282,775
19,351,722,084

당기순이익
16,288,676,495
11,753,773,340

조정
(16,336,746,917)
(9,292,658,458)

순운전자본의변동
57,450,353,197
16,890,607,202

2. 이자의수취
1,170,546,932
993,623,905

3. 배당금의수취
474,271,427
346,001,270

4. 조합이익분배금의수취
6,187,309,828
-

5. 이자의지급
(1,476,688,763)
(1,692,558,756)

6. 법인세의납부
(2,774,761,200)
(1,066,001,414)

Ⅱ.투자활동으로인한현금흐름
(18,172,939,867)
(10,062,677,603)

1. 투자활동으로인한현금유입액
3,984,749,067
14,089,932,729

차량운반구의 처분
9,400,000
86,800,000

관계기업및공동기업의배분
3,948,736,567
14,003,132,729

임차보증금의 회수
26,612,500
-

2. 투자활동으로인한현금유출액
(22,157,688,934)
(24,152,610,332)

비품의취득
12,760,000
40,086,911

차량운반구의취득
-
95,443,421

기타무형자산의취득
26,950,000
14,080,000

관계기업및공동기업의취득
22,081,800,000
24,003,000,000

기타보증금의 증가
36,178,934
-

III.재무활동으로인한현금흐름
(45,659,517,652)
(4,194,594,454)

1. 재무활동으로인한현금유입액
46,961,400,000
87,128,153,500

유상증자
-
15,591,153,500

차입금의차입
38,000,000,000
59,000,000,000

비지배지분부채의 증가
8,961,400,000
12,537,000,000

2. 재무활동으로인한현금유출액
(92,620,917,652)
(91,322,747,954)

차입금의상환
43,000,000,000
61,300,000,000

리스부채의감소
78,072,318
-

배당금의지급
2,983,284,120
2,731,186,870

자기주식취득
1,746,747,525

비지배지분부채의 감소
44,812,813,689
27,291,561,084

Ⅳ.현금및현금성자산의증가(감소) (Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)
(2,849,496,520)
3,675,515,032

Ⅴ.외화표시현금의환율변동효과
83,694
193,178

Ⅵ.기초의현금및현금성자산
27,588,213,944
23,912,505,734

Ⅶ.기말의현금및현금성자산
24,738,801,118
27,588,213,944

- 별도 대차대조표(재무상태표)

재 무 상 태 표

제46(당)기말 2019년 12월 31일 현재

제45(전)기말 2018년 12월 31일 현재

아주아이비투자 주식회사
(단위 : 원)

과 목
제46(당)기말
제45(전)기말

자산

현금및현금성자산
12,315,668,375
12,518,795,457

예치금
13,422,258,612
13,072,215,085

당기손익-공정가치측정금융자산
38,734,692,613
27,945,556,710

종속기업,관계기업및공동기업투자
95,509,684,325
90,597,262,175

대여금및수취채권
25,520,341,766
21,792,093,941

유형자산
237,286,139
76,769,740

무형자산
570,284,333
572,167,515

기타금융자산
633,206,154
770,569,393

기타자산
21,816,130
28,538,380

이연법인세자산

2,441,888,657

4,184,696,177

자산총계
189,407,127,104
171,558,664,573

부채

차입금
38,000,000,000
43,000,000,000

당기법인세부채
4,065,098,587
1,679,513,120

기타금융부채
3,250,647,492
1,316,080,847

기타부채
1,013,577,401
984,352,961

부채총계
46,329,323,480
46,979,946,928

자본

자본금
59,357,025,000
59,357,025,000

자본잉여금
10,774,189,775
10,774,189,775

자본조정
(1,390,808,744)
122,514,745

기타포괄손익누계액
(156,238,421)
(49,673,649)

이익잉여금
74,493,636,014
54,374,661,774

자본총계
143,077,803,624
124,578,717,645

부채와자본총계
189,407,127,104
171,558,664,573

- 별도 손익계산서(포괄손익계산서)

포 괄 손 익 계 산 서

제46
(당)기
2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제45
(전)기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사
(단위 : 원)

과 목
제46(당)기
제45(전)기

Ⅰ.영업수익

48,255,144,486

29,871,209,613

이자수익
648,045,817
470,091,801

배당수익
296,701,327
171,269,870

수수료수익
24,490,859,259
13,275,731,952

당기손익-공정가치측정금융자산관련이익

12,543,235,335

9,651,632,647

종속기업,관계기업및공동기업투자관련이익
10,276,302,748
6,263,494,430

기타영업수익
-
38,988,913

Ⅱ. 영업비용
18,090,094,271
22,698,404,497

금융비용
1,471,668,884
1,730,864,975

수수료비용
140,800,000
-

당기손익-공정가치측정금융자산관련손실
2,671,472,310
7,721,533,356

종속기업,관계기업및공동기업투자관련손실
97,926,110
1,730,000,000

대손상각비
2,250,760
399,104,606

일반관리비

11,376,986,477

10,230,484,592

기타영업비용
2,328,989,730
886,416,968

Ⅲ. 영업이익
30,165,050,215
7,172,805,116

Ⅳ. 기타수익
12,463,557
1,031,720

Ⅴ. 기타비용
157,477,364
386,164,176

Ⅵ. 법인세비용차감전순이익
30,020,036,408
6,787,672,660

Ⅶ. 법인세비용
6,933,210,918
1,245,300,461

Ⅷ. 당기순이익
23,086,825,490
5,542,372,199

Ⅸ. 기타포괄손익
(106,564,772)
(49,673,649)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

확정급여제도의 재측정요소
(106,564,772)
(49,673,649)

Ⅹ. 총포괄이익
22,980,260,718
5,492,698,550

XI. 주당이익

기본주당이익
195
51

- 이익잉여금처분계산서(안)

이익잉여금처분계산서

제46
(당)기
2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제45
(전)기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사
(단위 : 원)

구분

제46(당)기

제45(전)기

I. 미처분이익잉여금

71,623,452,616

51,801,263,501

전기이월미처분이익잉여금
48,536,627,126

46,258,891,302

당기순이익
23,086,825,490

5,542,372,199

II. 이익잉여금처분액

(4,516,936,694)

(3,264,636,375)

연차배당
(4,106,306,085)

(2,967,851,250)

이익준비금의 적립
(410,630,609)

(296,785,125)

III. 차기이월미처분이익잉여금

67,106,515,922

48,536,627,126

(*) 당기 이익잉여금처분계산서(안)은 주주총회에서 확정될 예정입니다.(전기 처분확정일 : 2019년 3월 28일)

-별도 자본 변동표

자 본 변 동 표

제46
(당)기
2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제45
(전)기
2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사
(단위 : 원)

과 목
자본금
자본잉여금
자본조정
기타포괄손익
누계액
이익잉여금
총 계

2018년 1월 1일(전기초)
53,962,000,000
217,543,775
-
-
51,530,389,575
105,709,933,350

유상증자
5,395,025,000
10,556,646,000
-
-
-
15,951,671,000

주식선택권 부여
-
-
122,514,745
-
-
122,514,745

연차배당
-
-
-
-
(2,698,100,000)
(2,698,100,000)

총포괄이익:

당기순이익
-
-
-
-
5,542,372,199
5,542,372,199

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(49,673,649)
-
(49,673,649)

2018년 12월 31일(전기말)
59,357,025,000
10,774,189,775
122,514,745
(49,673,649)
54,374,661,774
124,578,717,645

2019년 1월 1일(당기초)
59,357,025,000
10,774,189,775
122,514,745
(49,673,649)
54,374,661,774
124,578,717,645

주식선택권 부여
-
-
233,424,036
-
-
233,424,036

자기주식 취득
-
-
(1,746,747,525)
-
-
(1,746,747,525)

연차배당
-
-
-
-
(2,967,851,250)
(2,967,851,250)

총포괄이익:

당기순이익
-
-
-
-
23,086,825,490
23,086,825,490

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(106,564,772)
-
(106,564,772)

2019년 12월 31일(당기말)
59,357,025,000
10,774,189,775
(1,390,808,744)
(156,238,421)
74,493,636,014
143,077,803,624

- 별도 현금흐름표

현 금 흐 름 표

제46
(당)기
2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제45
(전)기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사
(단위 : 원)

과 목
제46(당)기
제45(전)기

Ⅰ.영업활동으로인한현금흐름
24,683,620,230
5,159,155,128

1. 영업에서창출된현금흐름
14,072,647,037
2,089,741,123

당기순이익
23,086,825,490
5,542,372,199

조정
(11,881,618,525)
(6,589,913,074)

순운전자본의변동
2,867,440,072
3,137,281,998

2. 이자의수취
661,737,798
383,209,875

3. 배당금의수취
296,701,327
5,444,764,300

4. 조합이익분배금의수취
13,903,984,031
-

5. 이자의지급
(1,476,688,763)
(1,692,558,756)

6. 법인세의납부
(2,774,761,200)
(1,066,001,414)

Ⅱ.투자활동으로인한현금흐름
(15,078,727,043)
(11,192,677,603)

1.투자활동으로인한현금유입액
10,157,822,957
18,022,932,729

차량운반구의처분
9,400,000
86,800,000

종속기업,관계기업및공동기업의배분
10,121,810,457
17,936,132,729

임차보증금의 회수
26,612,500
-

2.투자활동으로인한현금유출액
(25,236,550,000)
(29,215,610,332)

비품의취득
12,760,000
40,086,911

차량운반구의취득
-
95,443,421

기타무형자산의취득
26,950,000
14,080,000

종속기업,관계기업및공동기업의취득
25,196,840,000
29,066,000,000

III.재무활동으로인한현금흐름
(9,808,103,963)
10,559,966,630

1.재무활동으로인한현금유입액
38,000,000,000
74,591,153,500

유상증자
-
15,591,153,500

차입금의차입
38,000,000,000
59,000,000,000

2.재무활동으로인한현금유출액
(47,808,103,963)
(64,031,186,870)

차입금의상환
43,000,000,000
61,300,000,000

리스부채의감소
78,072,318
-

배당금의지급
2,983,284,120
2,731,186,870

자기주식의 취득
1,746,747,525
-

Ⅳ.현금및현금성자산의증가(감소) (Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)
(203,210,776)
4,526,444,155

Ⅴ.외화표시현금의환율변동효과
83,694
193,178

Ⅵ.기초의현금및현금성자산
12,518,795,457
7,992,158,124

Ⅶ.기말의현금및현금성자산
12,315,668,375
12,518,795,457

 - 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

이익 잉여금 처분 계산서를 참조하시기 바랍니다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

한창수
680528
해당
해당사항없음
이사회

최세학
651004
해당
해당사항없음
이사회

염규옥
711017
해당
해당사항없음
이사회

문규영
511101
미해당
특수관계인
이사회

총 ( 4 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

한창수
고려대학교
의과대학 교수
2018 ~ 현재
2012 ~ 현재
2019 ~ 2019
2016 ~ 2017
2007 ~ 2012
고려대학교 의료원 대외협력실장
고려대학교 의과대학 교수
고려대학교 의료원 기금사업본부장
고려대학교 의과대학 홍보부학장
고려대학교 의과대학 부교수
해당사항없음

최세학
법무법인 유비즈
 대표변호사
2012 ~ 현재
2006 ~ 2012
2001 ~ 2006
법무법인 유비즈 대표변호사
법무법인 유비즈 구성원변호사
유비즈법률사무소 구성원변호사
해당사항없음

염규옥
도원회계법인 
회계사
2000 ~ 현재
도원회계법인 공인회계사
해당사항없음

문규영
아주그룹 회장
2004 ~ 현재
아주그룹 회장
해당사항없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

한창수
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

최세학
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

염규옥
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

문규영
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

- 한창수 후보자

1. 전문성 :

본 후보자는 고려대학교 의과대학 정신건강의학 교수이자 고려대의료원 대외협력실장으로 재직중입니다. 본 후보자는 학계 및 공공기관 등에서 쌓은 오랜 경험과 합리적이고 세밀한 업무추진력을 통해 이사회의 다양성 제고와 전문성 강화에 기여할 것입니다.

2. 독립성 :

본 후보자는 사외이사로서 최대주주로부터 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있습니다. 회사의 업무 집행에 있어 경영진으로부터 독립적인 의사결정을 하고 이사회를 통하여 경영진의 직무집행을 감독할 것입니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준 :

본 후보자는 사외이사로서 지녀야 할 전문성과 독립성을 바탕으로 회사와 주주의 이익을 위해 아래 가치 제고에 노력하고자 합니다.

① 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

② 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

③ 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고

④ 기업의 역할 확장을 위한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수 :

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다.

- 최세학 후보자

1. 전문성 :

본 후보자는 법률전문가로서 쌓아온 여러 경험을 바탕으로 이사회가 적법하고 윤리적이며 원칙을 준수하는 경영활동을 지속하고 강화하는데 기여하며 주주와 사회의 이익을 대변하는 올바른 의사결정을하고자 합니다.

2. 독립성 :

본 후보자는 사외이사로서 최대주주로부터 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있습니다. 회사의 업무 집행에 있어 경영진으로부터 독립적인 의사결정을 하고 이사회를 통하여 경영진의 직무집행을 감독할 것입니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준 :

본 후보자는 사외이사로서 지녀야 할 전문성과 독립성을 바탕으로 회사와 주주의 이익을 위해 아래 가치 제고에 노력하고자 합니다.

① 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

② 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

③ 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고

④ 기업의 역할 확장을 위한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수 :

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다.

- 염규옥 후보자

1. 전문성 :

본 후보자는 20여년간 공인회계사로 재직한 경력을 보유한 회계재무분야의 전문가입니다. 이를 바탕으로 이사회 및 감사위원회에 참여함으로써 전문성을 바탕으로 공정하고 올바른 의사결정을 내릴 것이며 이를 통해 회사가 건전한 발전을 지속할 수 있도록 하겠습니다.

2. 독립성 :

본 후보자는 사외이사로서 최대주주로부터 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있습니다. 회사의 업무 집행에 있어 경영진으로부터 독립적인 의사결정을 하고 이사회를 통하여 경영진의 직무집행을 감독할 것입니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준 :

본 후보자는 사외이사로서 지녀야 할 전문성과 독립성을 바탕으로 회사와 주주의 이익을 위해 아래 가치 제고에 노력하고자 합니다.

① 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

② 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

③ 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고

④ 기업의 역할 확장을 위한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수 :

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
- 한창수 후보자

한창수 사외이사 후보자는 고려대학교 의과대학에서 석사 및 박사과정을 수료하였으며, 현재는 고려대학교 의과대학 정신건강의학 교수이자 고려대의료원 대외협력실장으로 재직 중임. 정신의학분야 의학박사 및 보건과학 임상연구분야의 학위를 보유하고 있으며, 정부기관 보건정책 자문활동 외 의약품-의료기기 임상시험 기획과 수행 경험이 풍부하고 최근 스마트헬스, IT기기를 활용한 뇌건강 증진 연구에도 적극 관여하고 있음.
해당 후보자는 동 분야에 대한 폭넓은 이해와 경험을 바탕으로 당사의 바이오투자 전문성 강화와 회사의 성장 및 주주가치 제고에 기여할 수 있는 후보자라고 판단하여 추천함

- 최세학 후보자

최세학 사외이사 후보자는 현재 법무법인 유비즈의 대표변호사로서 법률분야에 폭넓은 이해와 경험을 보유하고 있는바, 오랜 경험을 바탕으로, 원칙에 입각한 합리적 판단, 다양한 심의, 자문역할을 수행하며 당사의 경영 투명성 강화에 주도적인 역할을 할 수 있는후보자라고 판단하여 추천함

- 염규옥 후보자

염규옥 사외이사 후보자는 현재 도원회계법인의 회계사로서 폭넓은 업무수행 경험을 바탕으로 전문성을 보유하고있는바, 전문성과 독립성을 바탕으로 당사의 재무건전성과 회계 투명성 강화에 큰 역할을 수행할 수 있는 후보자라고 판단하여 추천함

- 문규영 후보자

문규영 기타비상무이사 후보자는 다년간 이사회의 의장을 역임하여 회사에 대한 이해도가 높으며, 현재 아주그룹의 회장으로 전문성과 경영능력을 인정 받고 있는 바, 회사의 기타비상무이사로서의 역할을 충실히 수행할 수 있을 것이라 판단하여 추천함

확인서

확인서_한창수

확인서_최세학

확인서_염규옥

확인서_문규영

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

한창수
680528
해당
해당사항없음
이사회

최세학
651004
해당
해당사항없음
이사회

염규옥
711017
해당
해당사항없음
이사회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

한창수
고려대학교
의과대학 교수
2018 ~ 현재
2012 ~ 현재
2019 ~ 2019
2016 ~ 2017
2007 ~ 2012
고려대학교 의료원 대외협력실장
고려대학교 의과대학 교수
고려대학교 의료원 기금사업본부장
고려대학교 의과대학 홍보부학장
고려대학교 의과대학 부교수
해당사항없음

최세학
법무법인 유비즈
 대표변호사
2012 ~ 현재
2006 ~ 2012
2001 ~ 2006
법무법인 유비즈 대표변호사
법무법인 유비즈 구성원변호사
유비즈법률사무소 구성원변호사
해당사항없음

염규옥
도원회계법인 
회계사
2000 ~ 현재
도원회계법인 공인회계사
해당사항없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

한창수
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

최세학
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

염규옥
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
- 한창수 후보자

한창수 감사위원 후보자는 현재 고려대학교 의과대학 교수이자 고려대의료원 대외협력실장으로 다양한 역할을 성공적으로 수행한 경험을 바탕으로 효과적인 감사위원 활동을 수행할 것으로 판단하여 추천함.

- 최세학 후보자

최세학 감사위원 후보자는 2018년 7월부터 아주아이비투자의 감사위원회 위원직을 수행해오며 당사에 대한 높은 이해도를 가지고 있고 실무 경험이 풍부한 법률전문가로 경영진의 업무집행에 대한 업무감사를 독립적, 효율적으로 수행할 것으로 판단하여 추천함.

- 염규옥 후보자

염규옥 감사위원 후보자는 2018년 7월부터 아주아이비투자의 감사위원회 위원직을 수행해오며 당사에 대한 높은 이해도를 가지고 있고 자격을 보유한 검증된 회계전문가로 당사 감사위원회의 의사결정과정의 전문성과 투명성 강화에 기여할 것으로 판단하여 추천함.

확인서

확인서_한창수

확인서_최세학

확인서_염규옥

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□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
8 ( 3 )

보수총액 또는 최고한도액
1,500백만원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
8 ( 3 )

실제 지급된 보수총액
746백만원

최고한도액
1,500백만원

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제2조(목 적)

이 회사는 다음 각호의 사업을 영위함을 목적으로 한다.

1. 신기술사업금융

가. 신기술사업자에 대한 투자 및 융자

나. 신기술사업자에 대한 경영 및 기술의 지도

다. 신기술사업투자조합의 설립 및

그 자금의 관리·운용

2. 시설대여 및 연불판매

3. 할부금융

4. 대출(어음할인을 포함한다)

5. 기업이 물품 및 용역의 제공에 의하여 취득한 매출채권(어음을 포함한다)의

양수·관리·회수업무

6. 제1호내지 제5호의 업무와 관련하여 다른 여신전문금융회사 및 겸영여신업자 가 보유한 채권 또는 이를 근거로 하여 발행한 유가증권의 매입업무

7. 지급보증

8. 자산유동화에관한법률에 의한 유동화

자산관리

9. 기업구조조정 관련 업무

(신 설) 

10. 기타 다른 법령에 의하여 정부로부터 인·허가 등을 받은 업무

11. 위 각호의 업무와 관련된 신용조사 및

부수업무

제2조(목 적)

이 회사는 다음 각호의 사업을 영위함을 목적으로 한다.

1. 신기술사업금융

가. 신기술사업자에 대한 투자 및 융자

나. 신기술사업자에 대한 경영 및 기술의 지도

다. 신기술사업투자조합의 설립 및

그 자금의 관리·운용

2. 시설대여 및 연불판매

3. 할부금융

4. 대출(어음할인을 포함한다)

5. 기업이 물품 및 용역의 제공에 의하여 취득한 매출채권(어음을 포함한다)의

양수·관리·회수업무

6. 제1호내지 제5호의 업무와 관련하여 다른 여신전문금융회사 및 겸영여신업자 가 보유한 채권 또는 이를 근거로 하여 발행한 유가증권의 매입업무

7. 지급보증

8. 자산유동화에관한법률에 의한 유동화

자산관리

9. 기업구조조정 관련 업무

10. 엑셀러레이터 업무 수행(초기창업자 등의 선발 및 투자, 전문 보육 등)

11. 기타 다른 법령에 의하여 정부로부터 인·허가 등을 받은 업무

12. 위 각호의 업무와 관련된 신용조사 및 부수업무

신규사업추진에 따른 목적사업 추가

제30조(의결권의 행사)

①주주는 총회에 출석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있다.

②회사는 제1항의 경우 총회의 소집통지서에 주주의 의결권 행사에 필요한 서면과 참고자료를 첨부하여야 한다.

③서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 제2항의 서면에 필요한 사항을 기재하여, 회일의 전일까지 회사에 제출하여야 한다.

④주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있으며, 이 경우 대리인은 주주총회 개시 전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을 제출하여야 한다.

제30조(의결권의 대리행사)

① 주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있다.

② 제1항의 대리인은 주주총회 개회전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을 회사에 제출하여야 한다.

상법시행령 제31조 제4항등 시행예정에 따른 
서면의결 관련 문구수정

(전자투표 등의 
의결권행사방안
 검토예정)

 (신설)

부칙(22)

제1조(시행일) 이 정관은 2020년 3월 30일부터 시행한다.

※ 참고사항

□ 당사는 가능한 주주총회 집중일을 피하여 정기주주총회를 진행하려고 하였으나 종속회사가 포함된 연결 결산 확정과 경영진 및 이사진의 일정을 감안할 때 원활한 주주총회 운영을 위하여 불가피하게 주주총회 집중일에 개최하게 되었습니다. 

□ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파 예방을 위하여 주주총회
개최시 총회장 입구에서 총회에 참석하시는 주주님들의 체온을 측정할 수 있으며, 발열이 의심되는 경우 부득이 출입이 제한될 수 있음을 알려드립니다. 
 또한 질병 예방을 위하여 주주총회에 참석시 반드시 마스크 착용을 부탁드립니다.