에스엠 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20200311)
제출인: KB자산운용

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.0
에스엠엔터테인먼트

0000
0000
20200303

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 03월 03일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 03월 09일

보고자 :
KB자산운용(주)

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
(주) 에스엠엔터테인먼트
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,594,271
6.80

이번 보고서
1,288,999
5.50

보고사유
1% 이상 변동

보유목적
일반투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주) 에스엠엔터테인먼트
회사코드
041510

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
23,447,101

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
KB자산운용
한자(영문)
KB Asset Management Co., Ltd

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 국제금융로 10
생년월일 또는
사업자등록번호 등
116-81-33085

직업(사업내용)
금융서비스, 금융
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
KB자산운용
부서
운용지원팀

직위
차장
전화번호
02-216******

성명
안윤선
팩스번호
02-761*****

이메일 주소
******am.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
310,017,760,164
부채총액
114,776,167,653

자본총액
195,241,592,511
자본금
38,337,750,000

대표자
조재민, 이현승

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회

최대주주
(법인 대표자)
KB금융지주
최대주주 지분율
100%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

1
KB자산운용
116-81-33085
집합투자기구 및 일임
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로 10
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
주식회사

자본금
38,337,750,000
운용자산총액
591,671억원

대표자
조재민, 이현승

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회

최대주주
(법인 대표자)
KB금융지주
최대주주 지분율
100%

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020년 01월 31일
KB자산운용
-
1,594,271
6.80
1,594,271
6.80
23,447,101

이번보고서
2020년 03월 09일
KB자산운용
-
1,288,999
5.50
1,288,999
5.50
23,447,101

증 감
-305,272
-1.30
-305,272
-1.30
0

4. 보유목적

-

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내(외) 매수 / 매도

변동사유
단순 추가 취득 / 처분

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
KB자산운용
116-81-33085
1,288,999
-
-
-
-
-
-
-
-
1,288,999
5.50

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

23,447,101
-
5.50
5.50

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

KB자산운용
본인
-
-
1,288,999
5.50
1,288,999
5.50

합 계
-
-
1,288,999
5.50
1,288,999
5.50

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
KB자산운용
116-81-33085
-305,272
-
-
-
-
-
-
-
-
-305,272
-1.30

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 03일
기타(-)
의결권있는 주식
1,594,271
-5,060
1,589,211
33,650
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 03일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,589,211
309
1,589,520
33,153
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 04일
기타(-)
의결권있는 주식
1,589,520
-55
1,589,465
32,850
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,589,465
-652
1,588,813
33,925
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 05일
기타(+)
의결권있는 주식
1,588,813
83
1,588,896
33,250
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 07일
기타(+)
의결권있는 주식
1,588,896
55
1,588,951
33,850
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 10일
기타(+)
의결권있는 주식
1,588,951
55
1,589,006
34,350
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,589,006
-121
1,588,885
33,953
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,588,885
-115
1,588,770
34,145
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,588,770
-1,197
1,587,573
33,948
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 14일
기타(+)
의결권있는 주식
1,587,573
3,135
1,590,708
34,250
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 14일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,590,708
-398
1,590,310
33,668
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 17일
기타(-)
의결권있는 주식
1,590,310
-28
1,590,282
34,000
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,590,282
-926
1,589,356
33,987
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 18일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,589,356
-798
1,588,558
33,352
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 19일
기타(-)
의결권있는 주식
1,588,558
-3,300
1,585,258
34,050
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,585,258
-994
1,584,264
33,055
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,584,264
-79
1,584,185
32,628
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,584,185
-367
1,583,818
31,528
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 26일
기타(-)
의결권있는 주식
1,583,818
-110
1,583,708
30,000
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 26일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,583,708
1,599
1,585,307
31,142
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,585,307
-23,622
1,561,685
31,023
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 27일
기타(+)
의결권있는 주식
1,561,685
55
1,561,740
31,550
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 27일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,561,740
-74,753
1,486,987
30,037
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 28일
기타(+)
의결권있는 주식
1,486,987
110
1,487,097
31,050
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2020년 02월 28일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,487,097
-117,885
1,369,212
28,626
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 03월 02일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,369,212
485
1,369,697
29,474
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 03월 03일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,369,697
552
1,370,249
29,600
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 03월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,370,249
-19,000
1,351,249
29,627
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 03월 04일
기타(+)
의결권있는 주식
1,351,249
55
1,351,304
29,700
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2020년 03월 04일
기타(-)
의결권있는 주식
1,351,304
-55
1,351,249
29,700
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2020년 03월 05일
기타(+)
의결권있는 주식
1,351,249
55
1,351,304
29,600
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2020년 03월 06일
기타(+)
의결권있는 주식
1,351,304
83
1,351,387
29,750
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2020년 03월 06일
기타(-)
의결권있는 주식
1,351,387
-14
1,351,373
29,750
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2020년 03월 06일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,351,373
1,766
1,353,139
28,125
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 03월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,353,139
-28,806
1,324,333
27,947
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 03월 09일
기타(+)
의결권있는 주식
1,324,333
14
1,324,347
29,700
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2020년 03월 09일
기타(-)
의결권있는 주식
1,324,347
-69
1,324,278
29,700
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2020년 03월 09일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,324,278
485
1,324,763
26,419
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 03월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,324,763
-35,764
1,288,999
26,413
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

제4부_단순투자목적이아닌경우추가보고내용

제4부 단순투자 목적이 아닌 경우 추가 보고내용

1. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ공동보유계약 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

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합계(주식등의 수)
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합계(비율)
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2. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

KB자산운용
116-81-33085
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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

04_기타의 경우

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

KB자산운용
116-81-33085
신탁재산