DB증권 — 의결권대리행사권유참고서류 (20200310)
제출인: DB증권

참고서류
3.4
DB금융투자

참 고 서 류

금융위원회 귀중

한국거래소 귀중

제 출 일:
2020년 3월 10일

위임권유기간시작일:
2020년 3월 13일

권 유 자:
성 명: DB금융투자주식회사
주 소: 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 32 DB금융투자빌딩
전화번호: 02-369-3000

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유
비율
회사와의 관계
비고

DB금융투자
주식회사
보통주
1,017,500
2.40%
본인
자기주식
(의결권 제한주식)

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유 비율
회사와의
관계
비고

DB손해보험(주)
최대주주
보통주
10,643,969
25.08%
최대주주
-

DB김준기문화재단
특수관계인
보통주
794,902
1.87%
특수관계인
-

김준기
특수관계인
보통주
2,122,205
5.00%
특수관계인
-

김남호
특수관계인
보통주
2,706,364
6.38%
특수관계인
-

김정희
특수관계인
보통주
359,378
0.85%
특수관계인
-

김명자
특수관계인
보통주
25,666
0.06%
특수관계인
-

김명희
특수관계인
보통주
4,265
0.01%
특수관계인
-

김두연
특수관계인
보통주
79,123
0.19%
특수관계인
-

곽제동
계열사임원
보통주
20,000
0.05%
계열사임원
-

김정남
계열사임원
보통주
10,000
0.02%
계열사임원
-

고원종
계열사임원
보통주
19,000
0.04%
계열사임원
-

계
-
16,784,872
39.54%
-
-

2. 대리인에 관한 사항(주주총회 의결권 대리 행사자)

성명(회사명)
주식의 종류
소유주식수
회사와의 관계
비고

김진환
-
-
직원
-

3. 피권유자의 범위

2019년 12월 31일 현재 주주명부에 등재되어 있는 주주 전체

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

제38기 정기주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : (시작일) - 2020년 3월 13일, (종료일) - 2020년 3월 24일

참고서류 및 위임장 용지는 권유기간 시작일 2일전(공휴일, 근로자의 날, 토요일 제외)까지 제출하여야 함.
<예시> 2019년 3월 6일(수)에 권유를 시작하는 경우 2019년 2월 28일(목)까지 제출해야 함.
(2019.3.1.(금) 공휴일, 3.2.(토) 3.3.(일) 제외)

나. 위임장용지의 교부방법

(다음 중 해당되는 교부방법을 모두 선택하여 √표시)

■ 피권유자에게 직접 교부하는 방법
 ■ 우편 또는 모사전송에 의한 방법
 ■ 전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)
 ■ 주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우)
 ■ 인터넷 홈페이지를 이용하는 방법

인터넷 홈페이지의 주소
http://evote.ksd.or.kr

홈페이지의 관리기관
한국예탁결제원

주주총회 소집통지(공고)시 안내여부
주주총회소집통지 및 공고시"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내

* 전자위임장을 사용하는 경우 및 발행회사 및 권유자의 홈페이지를 통하여 위임장을 교부하는 경우에 인터넷 홈페이지를 이용하는 것임. 전자위임장을 사용하는 경우 "주주총회 소집통지(공고)시 전자투표 및 전자위임장에 관한 사항을 안내"하였는지 여부를 기재하여야 함 *

다. 권유업무 위탁에 관한 사항
 - 해당사항 없음

라. 주주총회 일시 및 장소 : 
 (일시) - 2020년 3월 25일 9시 
 (장소) - 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 32 DB금융투자빌딩 7층 대회의실

마. 업무상 연락처 및 담당자 : 
 (성명) - 손교훈
 (부서 및 직위) - 총무파트 차장 
 (연락처) - 02-369-3181

II. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

당
사의 연결기준 총자산은 8조 4,224억원으로 전기말 대비 19.6% 증가하였으며 자기자본은 8,116억원으로 전기말대비 6.7% 증가하였습니다. 영업수익은 9,920억원을 시현하였으며, 당기순이익은 584억원, 총포괄이익은
620억원, 수익성지표인 ROE는 7.2%를 각각 시현하였습니다.

구분 (단위: 백만원)
제38기
제37기

총자산
8,422,447
7,043,192

자기자본
811,580
760,866

영업수익
991,957
848,711

당기순이익
58,392
63,124

총포괄이익
61,999
60,842

ROE
7.2%
8.3%

항

목
별 손익은 수수료손익이 1,661억원, 금융상품/파생상품 평가 및 처분손익 385억원, 이자손익 1,086억원 및 기타영업손익(배당금, 외환거래 등)이 -108억원입니다.

영업종류 (단위: 백만원)
제38기
제37기

수수료손익
166,071
183,588

금융/파생상품 평가 및 처분손익
38,487
-3,528

이자손익
108,633
115,356

기타손익
-10,765
3,413

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

연 결 재 무 상 태 표

제38기 2019년 12월 31일 현재

제37기 2018년 12월 31일 현재

DB금융투자㈜와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
주석
제38기말
제37기말

자 산

현금및현금성자산
4, 6, 11, 40
342,520,932,933

350,738,972,719

당기손익-공정가치측정금융자산
4, 6, 9, 11, 18
5,082,440,648,654

3,555,279,096,341

기타포괄손익-공정가치측정금융자산
12
102,137,136,590

99,921,731,227

상각후원가측정금융자산
14
2,691,837,896,055

2,826,600,641,005

관계기업투자자산
15
105,000,004

1,054,826,101

유형자산
16
100,819,973,404

102,047,228,683

투자부동산
37
48,496,118,387

48,822,543,127

무형자산
15
22,115,769,387

24,357,848,910

사용권자산

16

5,535,778,335

-

매각예정자산
37
6,949,161,415

6,949,161,415

당기법인세자산

-

564,400,670

기타자산
17
19,488,653,913

26,855,163,714

자 산 총 계

8,422,447,069,077

7,043,191,613,912

부 채 및 자 본

예수부채
4, 6, 11, 19
1,871,010,848,951

1,873,931,885,223

당기손익-공정가치측정금융부채
4, 6, 8, 11
1,475,083,509,879

822,665,492,571

차입부채
4, 6, 11, 20
3,199,890,618,506

2,655,122,756,238

발행사채
4, 6, 11, 21
601,882,736,129

531,381,191,781

순확정급여부채
22
3,202,825,552

4,121,687,499

충당부채
23
4,625,717,913

1,936,248,949

당기법인세부채
4, 6, 11, 24
4,799,842,708

3,286,012,775

기타금융부채

357,984,943,680

324,955,545,035

기타부채
24
69,936,859,961

49,100,687,758

이연법인세부채

22,448,904,629

15,823,777,464

부 채 총 계

7,610,866,807,908

6,282,325,285,293

자 본

지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본

699,689,865,440

657,687,161,738

자본금
25
212,231,945,000

212,231,945,000

자본잉여금
25
118,924,231,926

118,924,760,243

자본조정
25
(7,547,101,300)

(7,547,101,300)

기타포괄손익누계액
25
65,655,631,395

62,246,597,779

이익잉여금
25
310,425,158,419

271,830,960,016

(대손준비금 적립액)
26
19,013,380

19,523,025

(대손준비금 적립예정금액)
26
572,367,643

(509,645)

비지배지분
25

111,890,395,719

103,179,166,881

자 본 총 계

811,580,261,169

760,866,328,619

부 채 및 자 본 총 계

8,422,447,069,077

7,043,191,613,912

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제38기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

제37기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지

DB금융투자㈜와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
주 석
제38기
제37기

영업수익

991,957,953,116

848,711,161,863

1. 수수료수익
27
189,043,676,524

212,183,301,010

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익

28

549,828,442,457

384,335,874,626

3. 이자수익

30
202,254,486,039

204,821,448,038

4.
대출채권평가및처분이익

31

2,589,525,479

2,035,301,687

5. 외환거래이익
32
32,325,343,914

27,830,908,502

6. 기타의영업수익
34
15,916,478,703

17,504,328,000

영업비용

904,599,153,383

762,303,478,176

1. 수수료비용

27
22,972,821,372

28,594,991,159

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실

28

511,341,741,530

381,696,291,419

3. 이자비용

30
93,621,760,389

89,465,395,596

4.
대출채권평가및처분손실

31

362,738,942

5,359,023,540

5. 외환거래손실
32
28,747,403,742

21,249,884,931

6. 판매관리비
33
215,066,192,572

212,421,157,953

7. 기타의영업비용
34
32,486,494,836

23,516,733,578

영업이익

87,358,799,733

86,407,683,687

영업외수익
35
3,159,903,128

2,040,714,993

영업외비용
35
1,122,662,437

1,479,218,543

법인세비용차감전순이익

89,396,040,434

86,969,180,137

법인세비용
36

31,004,004,993

23,845,162,992

당기순이익

58,392,035,441

63,124,017,145

(대손준비금 반영후 조정이익

당기
:
48,538,960천원,

전기 :

63,124,527
천원)

26

기타포괄손익

3,606,814,890

(2,281,564,734)

후속적으로 당기손익으로 
재분류될 수 있는 항목

(134,984,375)

363,400,917

1. 지분법자본변동

-

353,884,792

2. 해외사업장외환환산차이

(134,984,375)

9,516,125

후속적으로 당기손익으로 
 재분류될 수 없는 항목

3,741,799,265

(2,644,965,651)

1.기타포괄손익-공정가치측정금융자산
 평가손익

9,730,871,170

(852,414,089)

2.기타포괄손익-공정가치측정금융자산
 처분손익

11, 25
(4,839,016,393)

-

3.당기손익-공정가치지정금융부채
 신용위험변동효과

(1,190,935,684)

1,201,365,192

4.확정급여제도의 재측정요소

40,880,172

(2,644,965,651)

총포괄손익

61,998,850,331

60,842,452,411

당기순이익의 귀속 :

지배기업의 소유주

48,538,959,511

54,347,544,863

비지배지분

9,853,075,930

8,776,472,282

당기총포괄이익의 귀속 :

지배기업의 소유주

51,947,993,127

53,663,463,060

비지배지분

10,050,857,204

7,178,989,351

주당손익

기본및희석주당순손익
38

1,172

1,312

연 결 자 본 변 동 표

제38기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

제37기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지

DB금융투자㈜와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
자본금
자본잉여금
자본조정
기타포괄손익누계액
이익잉여금
비지배지분
합 계

2018. 1. 1
(전기초)

212,231,945,000
118,924,760,243
(7,547,101,300)
62,930,679,582
221,626,304,053
96,537,700,188
704,704,287,766

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
54,347,544,863
8,776,472,282
63,124,017,145

기타포괄손익-공정가치측정
 금융자산평가손실
-
-
-
232,941,342
-
(1,085,355,431)
(852,414,089)

당기손익-공정가치지정
 금융부채신용위험변동효과
-
-
-
1,201,365,192
-
-
1,201,365,192

확정급여제도의 재측정요소

-
-
-
(2,582,383,538)
-
(411,533,216)
(2,993,916,754)

해외사업환산손익
-
-
-
110,110,409
-
(100,594,284)
9,516,125

지분법자본변동
-
-
-
353,884,792
-
-
353,884,792

총포괄손익 소계
-
-
-
(684,081,803)
54,347,544,863
7,178,989,351
60,842,452,411

종속기업처분으로 인한 비지배지분 변동
-
-
-
-
-
(1,522,658)
(1,522,658)

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래:

연차배당
-
-
-
-
(4,142,888,900)
(536,000,000)
(4,678,888,900)

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래 소계
-
-
-
-
(4,142,888,900)
(536,000,000)
(4,678,888,900)

2018. 12. 31(전기말)
212,231,945,000
118,924,760,243
(7,547,101,300)
62,246,597,779
271,830,960,016
103,179,166,881
760,866,328,619

2019. 1. 1(당기초)
212,231,945,000
118,924,760,243
(7,547,101,300)
62,246,597,779
271,830,960,016
103,179,166,881
760,866,328,619

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
48,538,959,511
9,853,075,930
58,392,035,441

기타포괄손익-공정가치측정
금융자산평가손익
-
-
-
8,554,532,784
-
1,176,338,386
9,730,871,170

기타포괄손익-공정가치측정
금융자산처분손익
-
-
-
(4,194,709,649)
-
(644,306,744)
(4,839,016,393)

당기손익-공정가치지정
 금융부채신용위험변동효과

-
-
-
40,880,172
-
-
40,880,172

확정급여제도의 재측정요소

-
-
-
(856,685,316)
-
(334,250,368)
(1,190,935,684)

해외사업환산손익
-
-
-
(134,984,375)
-
-
(134,984,375)

지분법자본변동

총포괄손익 소계
-
-
-
3,409,033,616
48,538,959,511
10,050,857,204
61,998,850,331

종속기업처분으로 인한 비지배지분 변동
-
(528,317)
-
-
412,461,152
(803,628,366)
(391,695,531)

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래:

연차배당
-
-
-
-
(10,357,222,250)
(536,000,000)
(10,893,222,250)

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래 소계
-
-
-
-
(10,357,222,250)
(536,000,000)
(10,893,222,250)

2019. 12. 31(당기말)(주1)
212,231,945,000
118,924,231,926
(7,547,101,300)
65,655,631,395
310,425,158,429
111,890,395,719
811,580,261,169

연 결 현 금 흐 름 표

제38기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

제37기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지

DB금융투자㈜와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제38기
제37기

Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름

(620,509,510,878)

168,835,383,131

1. 법인세차감전순손익
89,396,040,424

86,969,180,137

2. 조정
(104,877,637,058)

(124,518,802,228)

이자수익
(202,254,486,039)

(204,821,448,038)

이자비용
93,621,760,389

89,465,395,596

배당금및분배금수익
(6,743,527,503)

(3,376,347,971)

당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1이익
(49,705,339,298)

(33,867,353,368)

당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1손실
104,331,409,860

30,666,240,630

당기손익-공정가치측정금융부채평가이익
(1,958,967,720)

(2,310,161,703)

당기손익-공정가치측정금융부채평가손실
7,066,829,655

3,065,957,574

별도예치금평가이익
(5,883,556,123)

(6,167,740,988)

당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1이익
(4,981,006,520)

(12,740,110,334)

당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1손실
12,955,018,557

4,250,890,900

파생상품평가이익
(191,728,649,066)

(77,099,823,166)

파생상품평가손실
130,074,072,961

78,621,379,644

유형자산처분손실
1,000

8,734,639

유형자산처분이익
-

(361,959)

무형자산처분이익
(400,000,000)

(8,200,000)

무형자산처분손실

-

62,362,923

퇴직급여
4,535,947,816

4,673,805,936

유형자산및투자부동산감가상각비
7,646,679,096

3,407,317,594

무형자산상각비
2,934,012,673

3,266,264,291

무형자산손상차손
-

606,173,500

대손상각비
362,738,942

5,241,653,677

대출채권처분손실
-

117,369,863

대손충당금환입
(2,589,525,479)

(2,035,301,687)

기타의 대손상각비
4,377,287,622

4,278,798,920

기타의 대손충당금환입
(1,153,601,699)

(516,611,739)

복구충당부채전입
11,937,618

133,290,638

복구충당부채환입
(131,633,818)

(79,417,324)

난외항목충당부채전입
2,104,000,829

-

기타충당부채환입
(1,467,668,932)

3,071,932,598

지분법이익
(12,798,417)

-

지분법손실
-

537,305,858

외화환산이익
(10,407,824,235)

(14,019,350,607)

외화환산손실
3,797,611,278

929,947,430

관계기업투자주식처분손실

572,942,579

18,604,445

종속기업투자주식처분손실
148,697,916

-

매각예정자산손상차손

-

100,000,000

3. 영업활동으로 인한 자산, 부채의 변동
(709,365,666,479)

100,169,764,546

당기손익-공정가치측정금융자산
(1,374,829,529,487)

171,522,365,280

대여금및수취채권
112,446,365,418

(293,800,749,952)

기타자산
17,208,246,582

(2,222,407,561)

예수부채
(6,095,617,751)

197,911,592,565

당기손익-공정가치측정금융부채
509,320,213,765

51,950,328,068

퇴직금의지급
(2,627,922,027)

(2,582,390,658)

사외적립자산
(4,373,178,070)

(2,876,871,764)

충당부채
-

(2,000,311,494)

기타금융부채
28,274,938,864

(11,511,628,286)

기타부채
11,310,816,227

(6,220,161,652)

4. 이자수익의수취
215,997,678,618

198,227,434,360

5. 배당수익의수취
6,790,199,006

3,339,461,313

6. 이자비용의지급
(95,342,463,030)

(85,782,138,588)

7. 법인세의납부
(23,107,662,369)

(9,569,516,409)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

6,143,682,696

(2,403,067,037)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분
4,283,309,520

-

유형자산의 취득
(2,245,321,080)

(2,533,584,817)

무형자산의 취득
(680,282,050)

(3,630,976,000)

무형자산의 처분
449,700,000

235,000,242

임대보증금의 감소

-

236,232,006

임차보증금의 감소
2,154,545,829

-

임차보증금의 증가
(665,563,447)

-

관계기업투자주식의 취득
(25,000,000)

(40,000,000)

관계기업투자주식의 처분
414,681,935

3,091,007,455

종속기업투자의 처분
2,457,612,990

-

선수금의 감소
-

239,254,077

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

605,958,510,578

(159,761,231,821)

콜머니의 순증감
(30,000,000,000)

40,000,000,000

차입금의 순증감
52,820,915,667

(21,736,927,685)

발행사채의 순증감
70,600,000,000

(102,400,000,000)

환매조건부채권매도의 순증감
526,889,804,377

(70,945,415,236)

리스부채의 원금상환액
(3,495,702,996)

-

임대보증금의 증가
25,000,000

-

배당금의 지급
(10,881,506,470)

(4,678,888,900)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 감소(=Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)

(8,407,316,603)

6,671,084,273

Ⅴ. 기초현금및현금성자산

350,738,972,719

344,026,098,547

Ⅵ. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

20,517,011

41,789,899

Ⅶ. 연결범위 변동에 따른 현금변동

168,759,806

-

XI. 기말현금및현금성자산

342,520,932,933

350,738,972,719

재 무 상 태 표

제38기 2019년 12월 31일 현재

제37기 2018년 12월 31일 현재

DB금융투자㈜
(단위 : 원)

과 목
주 석
제38(당)기
제37(당)기

자 산

현금및현금성자산

4, 6, 11
, 38

334,924,818,958

279,006,080,590

당기손익-공정가치측정금융자산
4, 6, 7, 8, 11, 17
5,037,429,490,589

3,510,405,672,513

기타포괄손익-공정가치측정금융자산
6, 9, 11, 17
97,893,556,950

93,264,473,053

상각후원가측정금융자산
4, 6, 7, 10, 11
1,210,138,741,306

1,401,561,329,549

관계기업투자
12
105,000,000

481,799,595

종속기업투자
12
74,592,545,087

73,748,425,494

유형자산
13
22,497,119,817

23,436,773,679

무형자산
14
19,079,098,542

21,009,595,779

사용권자산
15
2,657,891,145

-

당기법인세자산

-

564,400,670

기타자산
4, 16
16,369,129,511

25,210,561,977

자 산 총 계

6,815,687,391,905

5,428,689,112,899

부 채 및 자 본

예수부채
4, 6, 11, 18
832,119,556,827

711,563,529,567

당기손익-공정가치측정금융부채
4, 6, 8, 11
1,475,083,509,879

822,665,492,571

차입부채
4, 6, 11, 19
3,197,876,127,438

2,654,604,612,291

발행사채
4, 6, 11, 20
275,000,000,000

285,000,000,000

순확정급여부채
21
1,913,263,613

3,508,626,479

충당부채
22
3,569,843,192

1,706,969,390

기타금융부채
4, 6, 11, 23
265,450,686,107

259,404,767,862

기타부채

4, 23

64,966,031,779

47,596,876,305

당기법인세부채
35
6,176,169,539

-

이연법인세부채
35
11,987,991,443

8,302,342,576

부 채 총 계

6,134,143,179,817

4,794,353,217,041

자 본

자본금
24
212,231,945,000

212,231,945,000

자본잉여금
24
118,924,276,364

118,924,276,364

자본조정
24
(7,547,101,300)

(7,547,101,300)

기타포괄손익누계액
24
68,255,898,975

63,626,447,960

이익잉여금
24
289,679,193,049

247,100,327,834

(대손준비금 적립액)
25
-

-

(대손준비금 적립예정금액)
25
571,021,974

-

자 본 총 계

681,544,212,088

634,335,895,858

부 채 및 자 본 총 계

6,815,687,391,905

5,428,689,112,899

포 괄 손 익 계 산 서

제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제37기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

DB금융투자㈜
(단위 : 원)

과 목
주석
제38(당)기
제37(당)기

영업수익

871,825,313,203

725,156,449,171

1. 수수료수익
26
171,730,375,230

187,097,303,645

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익
27
535,830,958,591

372,471,212,327

3. 이자수익
28
123,025,011,983

125,826,860,264

4. 대출채권평가및처분이익
29
2,589,525,479

2,035,301,687

5. 외환거래이익
30
32,325,343,914

27,830,908,502

6. 기타의영업수익
32
6,324,098,006

9,894,862,746

영업비용

791,665,705,800

654,141,021,694

1. 수수료비용
26
19,074,598,738

24,012,585,141

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실
27
498,971,526,061

368,236,620,812

3. 이자비용
28
64,100,253,143

60,670,308,821

4. 대출채권평가및처분손실
29
461,784,265

645,055,752

5. 외환거래손실
30
28,730,950,033

21,221,091,962

6. 판매관리비
31
174,691,812,816

172,270,402,470

7. 기타의영업비용
32
5,634,780,744

7,084,956,736

영업손익

80,159,607,403

71,015,427,477

영업외수익
33
483,991,801

93,384,590

영업외비용
33
2,005,971,364

7,039,107,652

법인세비용차감전순손익

78,637,627,840

64,069,704,415

법인세비용
34

25,701,540,375

17,215,952,794

당기순이익

52,936,087,465

46,853,751,621

(대손준비금 반영후 조정이익

당기 :

52,365,065,491원
 전기 :

46,853,751,621
원)

25

기타포괄손익

4,629,451,015

(1,115,176,803)

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목

4,629,451,015

(1,115,176,803)

1.기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
9, 24
6,830,189,759

(145,362,578)

2.기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익

9,24
(1,718,916,672)

-

3.당기손익-공정가치지정금융부채신용위험변동효과

24
40,880,172

1,201,365,192

4.확정급여제도의 재측정요소

(522,702,244)

(2,171,179,417)

당기총포괄손익

57,565,538,480

45,738,574,818

주당손익

기본및희석주당순손익
35

1,278

1,131

자 본 변 동 표

제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제37기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

DB금융투자㈜
(단위 : 원)

과 목
자본금
자본잉여금
자본조정
기타포괄손익누계액
이익잉여금
총 계

2018. 1. 1(전기초)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
64,741,624,763
204,389,465,113
592,740,209,940

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
46,853,751,621
46,853,751,621

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
-
(145,362,578)
-
(145,362,578)

당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동효과

-
-
-
1,201,365,192
-
1,201,365,192

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(2,171,179,417)
-
(2,171,179,417)

총포괄손익 소계
-
-
-
(1,115,176,803)
46,853,751,621
45,738,574,818

연차배당
-
-
-
-
(4,142,888,900)
(4,142,888,900)

2018. 12. 31(전기말)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
63,626,447,960
247,100,327,834
634,335,895,858

2019. 1. 1(당기초)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
63,626,447,960
247,100,327,834
634,335,895,858

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
52,936,087,465
52,936,087,465

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
-
6,830,189,759
-
6,830,189,759

기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익

-
-
-
(1,718,916,672)
-
(1,718,916,672)

당기손익-공정가치측정지정금융부채
 신용위험변동효과

-
-
-
40,880,172
-
40,880,172

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(522,702,244)
-
(522,702,244)

총포괄손익 소계
-
-
-
4,629,451,015
52,936,087,465
57,565,538,480

연차배당
-
-
-
-
(10,357,222,250)
(10,357,222,250)

2019. 12. 31(당기말)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
68,255,898,975
289,679,193,049
681,544,212,088

현 금 흐 름 표

제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제37기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

DB금융투자㈜
(단위 : 원)

과 목
제38(당)기
제37(당)기

Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름

(471,236,629,567)

(3,166,605,599)

1. 법인세비용차감전순손익
78,637,627,840

64,069,704,415

2. 조정
(67,795,736,968)

(82,034,190,359)

이자수익
(123,025,011,983)

(125,826,860,264)

이자비용
64,100,253,143

60,670,308,821

배당금및분배금수익
(7,186,996,114)

(2,877,664,321)

당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1이익
(48,621,173,070)

(33,783,247,657)

당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1손실
93,281,025,829

20,476,715,558

당기손익-공정가치측정금융부채평가이익
(1,958,967,720)

(2,310,161,703)

당기손익-공정가치측정금융부채평가손실
7,066,829,655

3,065,957,574

별도예치금평가이익
(5,883,556,123)

(6,167,740,988)

당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1이익
(4,981,006,520)

(12,740,110,334)

당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1손실
12,955,018,557

4,250,890,900

파생상품평가이익
(191,728,649,066)

(75,945,263,693)

파생상품평가손실
130,074,072,961

78,621,379,644

종속기업및관계기업투자주식손상차손
1,988,000,407

6,387,076,899

관계기업투자주식처분이익
(12,882,340)

18,604,445

유형자산처분손실
-

8,734,639

무형자산손상차손

606,173,500

퇴직급여
3,958,222,464

5,478,077,442

감가상각비
5,881,803,689

2,592,542,555

무형자산상각비
2,427,056,387

2,983,339,406

복구충당부채전입
10,314,738

133,290,638

복구충당부채환입
(131,633,818)

(77,311,107)

기타충당부채전입
1,279,028,547

2,672,867,178

기타충당부채환입

(1,467,668,932)

-

외화환산이익
(10,407,824,235)

(14,019,350,607)

외화환산손실
3,781,157,569

901,154,461

대손상각비
461,784,265

645,055,752

기타대손상각비
4,345,437,459

4,278,798,920

대손충당금환입
(2,589,525,479)

(2,035,301,687)

기타의대손충당금환입
(1,010,847,238)

(42,146,330)

무형자산처분이익
(400,000,000)

3. 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동
(544,194,978,804)

(42,031,486,245)

당기손익-공정가치측정금융자산
(1,504,313,476,454)

78,794,263,178

상각후원가측정금융자산
169,042,733,439

(298,546,592,583)

기타자산
19,358,462,247

(14,371,628,266)

예수부채
117,381,445,781

91,294,422,783

당기손익-공정가치측정금융부채
639,394,286,726

130,571,707,712

퇴직금의 지급
(2,371,328,950)

(3,512,461,044)

사외적립자산
(3,871,837,177)

(2,562,482,183)

충당부채
64,503,603

(2,000,311,494)

기타금융부채
14,900,949,492

(20,479,226,568)

기타부채
6,219,282,489

(1,219,177,780)

4. 이자수익의 수취
135,752,061,373

118,875,437,072

5. 배당수익의 수취
7,186,996,114

2,877,664,321

6. 이자비용의 지급
(64,069,273,673)

(58,665,607,156)

7. 법인세의 납부
(16,753,325,449)

(6,258,127,647)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

2,021,816,362

977,208,998

유형자산의 취득
(2,000,133,075)

(2,156,087,137)

무형자산의 취득
(484,908,050)

(862,101,000)

무형자산의 처분
449,700,000

-

보증금의 증가
(106,047,447)

-

보증금의 감소
1,659,502,559

944,389,680

기타포괄손익주식의 처분

2,114,020,440

-

관계기업투자주식의 취득
(25,000,000)

(40,000,000)

관계기업투자주식의 처분
414,681,935

3,091,007,455

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름(주석39)

525,113,034,562

(51,620,321,674)

콜머니의 순증감
(30,000,000,000)

40,000,000,000

차입금의 순증감
51,224,568,546

(21,436,719,448)

환매조건부채권매도의 순증감
526,989,804,377

(71,045,415,236)

발행사채의 순증감
(10,000,000,000)

5,000,000,000

임대보증금의 증가
25,000,000

-

리스부채의 원금상환액
(2,780,831,891)

-

배당금지급
(10,345,506,470)

(4,138,186,990)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가(=Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)

55,898,221,357

(53,809,718,275)

Ⅴ. 기초현금및현금성자산

279,006,080,590

332,753,282,941

Ⅵ. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

20,517,011

62,515,924

Ⅶ. 기말현금및현금성자산(주석39)

334,924,818,958

279,006,080,590

- 이익잉여금처분계산서
회사의 당기 및 전기의 이익잉여금처분계산서의 내역은 다음과 같습니다.

이익잉여금처분계산서
=====================

제38기
2019년 01월 01일부터
2019년 12월 31일까지
제37기
2018년 01월 01일부터
2018년 12월 31일까지

처분예정일
2020년 3월 25일
처분확정일
2019년 3월 27일

DB금융투자㈜
(단위 : 원)

구 분
당기
전기

I. 미처분이익잉여금

53,000,869,959

46,457,726,969

전기이월미처분이익잉여금
64,782,494

86,018,124

회계정책변경의 효과
-

(482,042,776)

당기순이익
52,936,087,465

46,853,751,621

II. 임의적립금등의이입액

(1,718,916,672)

-

임의적립금
-

-

기타포괄손익 공정가치측정금융자산 처분손익
(1,718,916,672)

III. 이익잉여금처분액

51,228,244,224

46,392,944,475

이익준비금
-

1,035,722,225

대손준비금
571,021,974

배당예정액(당기 : 250원, 전기 : 250원)
10,357,222,250

10,357,222,250

임의적립금
40,300,000,000

35,000,000,000

IV. 차기이월미처분이익잉여금

53,709,063

64,782,494

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

구분
제38기
제37기

주당배당금(원)
250
250

배당총액(원)
10,357,222,250
10,357,222,250

시가배당률(%)
5.7
5.5

※ '연결재무제표에 대한 주석' 및 '재무제표에 대한 주석'은 당사가 2020년 3월 17일까지 전자공시시스템 (http://dart.fss.or.kr) 에 공시 예정인 당사의 '연결재무제표에 대한 감사보고서' 및 '재무제표에 대한 감사보고서'를 참조하시기 바랍니다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

고원종
1958.09.08
-
계열사 임원
임원후보추천위원회

박기호
1964.07.21
-
계열사 임원
이사회

김건섭
1956.02.06
사외이사
없음
임원후보추천위원회

김호식
1949.05.16
사외이사
없음
임원후보추천위원회

한봉희
1958.12.13
사외이사
없음
임원후보추천위원회

총 ( 5 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

고원종
DB금융투자 대표이사 / 사장
1991.09 ~ 1999.11
1999.11 ~ 2000.07
2000.06 ~ 2002.12
2010.05 ~ 현재
노무라증권 이사
ABN-AMRO증권 상무 
에스지증권 한국대표
DB금융투자 대표이사
없음

박기호
DB금융투자 경영지원실장
2006.09 ~ 2012.02
2017.04 ~ 현재
DB금융투자 결제업무본부장
DB금융투자 경영지원실장
없음

김건섭
김앤장 법률사무소 고문
2009.03 ~ 2011.04
2011.04 ~ 2012.05
2012.05 ~ 2014.01
2017.03 ~ 현재
금융감독원 금융투자서비스국 국장
금융감독원 금융투자담당 부원장보
금융감독원 금융투자담당 부원장
DB금융투자 사외이사, 감사위원
없음

김호식
DB금융투자 사외이사
2002.07 ~ 2003.02
2005.06 ~ 2008.04
2010.07 ~ 2012.02
2012.03 ~ 2018.03
2018.03 ~ 현재
해양수산부 장관
국민연금관리공단 이사장
시장경제연구원 원장
에프지자산운용 대표이사
DB금융투자 사외이사
없음

한봉희
아주대학교 경영학 교수
2015.02 ~ 현재
2012.09 ~ 2016.08
2003.01 ~ 현재
한국회계기준원 비상임위원
아주대 경영대학 학장
한국회계학회 교육개발위원장
없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

김건섭 후보자

1. 전문성

: 금융감독원 금융투자담당업무에 종사한 경력이 있는 금융/재무 전문가로, 이러한 경험을 바탕으로 이사회의 전문성을 제고하고 사외이사로서의 독립적인 직무를 수행하겠습니다. 또한 2017년도부터 당사의 사외이사 및 감사위원으로 임한 경험을 바탕으로 금융투자업 관련 제도개선 및 정책 사항에 적절히 대응하겠습니다.

2. 독립성

: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

: 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하겠습니다.

김호식 후보자

1. 전문성

: 금융/경제 전문가로 국민연금관리공단 이사장, 시장경제연구원장, 에프지자산운용 대표이사 등의 경력을 지니고 있으며 이를 바탕으로 DB금융투자의 신규사업 진출 및 자기자본투자 등에 대한 검토에 전문성을 발휘하겠습니다. 또한 2018년도부터 당사의 사외이사로 임한 경험을 바탕으로 금융투자업 관련 제도개선 및 정책 사항에 적절히 대응하겠습니다.

2. 독립성

: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

: 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하겠습니다.

한봉희 후보자

1. 전문성

: 아주대학교 경영학 교수로 재직중인 회계, 재무 전문가로 꾸준한 학술논문 집필과 연구를 진행하였습니다. 이와 같은 경력을 바탕으로 이사회 내 재무, 회계 전문가로서의 역할을 수행하겠습니다.

2. 독립성

: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

: 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하겠습니다.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

고원종 후보자 (사내이사 후보자)

금융투자업 분야에서 다양한 경험과 전문지식을 가지고 있으며, 2010년 5월부터 당사 대표이사를 역임하며 지난 10년간 당사의 성장에 크게 기여하였습니다.전 사업부의 안정적인 수익 구조를 확립시켰으며, 특히 2018사업년도에는 DB금융투자 창립 이래 최대 당기순이익을 기록하는 등 뛰어난 경영능력을 보여주었습니다. 본 후보자는 금융투자업에 대한 깊은 이해도와 리더쉽을 통해 회사의 지속적인 발전을 이룰 수 있을 것으로 판단되어 당사의 사내이사 후보자로 추천되었습니다.

박기호 후보자 (사내이사 후보자)

2017년 4월부터 당사 경영지원실장으로서 기획관리, 재무, IT 업무를 총괄하며 당사의 안정적인 성장에 크게 기여하였습니다. 본 후보자는 조직에 대한 높은 이해도를 바탕으로 회사의 장기비전을 공유하며, 건전한 경영을 정착시킬 수 있을 것으로 판단되어 당사의 사내이사 후보자로 추천되었습니다.

김건섭 후보자 (사외이사 후보자)
금융감독원에서 오랜기간 금융투자담당업에 종사하고, 김앤장 법률사무소의 고문으로 재직하여 금융업에 대한 높은 이해와 다양한 경험을 겸비하고 있어 당사의 사외이사로 요구되는 능력과 경험이 충분하다고 판단되며, 2017년도부터 당사의 사외이사로 재임한 경력을 바탕으로 이사회의 의사결정 및 회사의 경영현안에 기여를 할 수 있는 적임자로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

김호식 후보자 (사외이사 후보자)
국민연금관리공단 이사장, 시장경제연구원 원장과 에프지자산운용 대표이사를 역임하는 등 경제/금융 분야의 다양한 경험을 지니고 있습니다. 지난 2년간 당사의 사외이사로 재직하면서 금융산업에 대한 실무경험을 통해 이사회 및 위원회의 전문성 제고에 기여하였으며, 향후에도 사외이사로서의 역할을 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

한봉희 후보자 (사외이사 후보자)
아주대학교 경영학부 교수, 한국회계학회 교육개발위원장, 한국회계기준원 비상임위원을 역임하고 있으며, 회계 및 재무에 대한 전문성 및 오랜 경험을 갖추고 있습니다. 이사회 위원회 내 재무, 회계 전문가로서 충실히 기여할 것으로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

확인서

확인서스캔_고원종_1

확인서스캔_박기호_1

확인서스캔_김건섭_1

확인서스캔_김호식_1

확인서스캔_한봉희_1

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

김건섭
1956.02.06
사외이사
없음
임원후보추천위원회

김호식
1949.05.16
사외이사
없음
임원후보추천위원회

한봉희
1958.12.13
사외이사
없음
임원후보추천위원회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김건섭
김앤장 법률사무소 고문
2009.03 ~ 2011.04
2011.04 ~ 2012.05
2012.05 ~ 2014.01
2017.03 ~ 현재
금융감독원 금융투자서비스국 국장
금융감독원 금융투자담당 부원장보
금융감독원 금융투자담당 부원장
DB금융투자 사외이사, 감사위원
없음

김호식
DB금융투자 사외이사
2002.07 ~ 2003.02
2005.06 ~ 2008.04
2010.07 ~ 2012.02
2012.03 ~ 2018.03
2018.03 ~ 현재
해양수산부 장관
국민연금관리공단 이사장
시장경제연구원 원장
에프지자산운용 대표이사
DB금융투자 사외이사
없음

한봉희
아주대학교 경영학 교수
2015.02 ~ 현재
2012.09 ~ 2016.08
2003.01 ~ 현재
한국회계기준원 비상임위원
아주대 경영대학 학장
한국회계학회 교육개발위원장
없음

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

김건섭 후보자 (사외이사 후보자)
금융감독원에서 오랜기간 금융투자담당업에 종사하고, 김앤장 법률사무소의 고문으로 재직하여 금융업에 대한 높은 이해와 다양한 경험을 겸비하고 있어 당사의 사외이사로 요구되는 능력과 경험이 충분하다고 판단되며, 2017년도부터 당사의 사외이사로 재임한 경력을 바탕으로 이사회의 의사결정 및 회사의 경영현안에 기여를 할 수 있는 적임자로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

김호식 후보자 (사외이사 후보자)
국민연금관리공단 이사장, 시장경제연구원 원장과 에프지자산운용 대표이사를 역임하는 등 경제/금융 분야의 다양한 경험을 지니고 있습니다. 지난 2년간 당사의 사외이사로 재직하면서 금융산업에 대한 실무경험을 통해 이사회 및 위원회의 전문성 제고에 기여하였으며, 향후에도 사외이사로서의 역할을 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

한봉희 후보자 (사외이사 후보자)
아주대학교 경영학부 교수, 한국회계학회 교육개발위원장, 한국회계기준원 비상임위원을 역임하고 있으며, 회계 및 재무에 대한 전문성 및 오랜 경험을 갖추고 있습니다. 이사회 위원회 내 재무, 회계 전문가로서 충실히 기여할 것으로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

확인서

확인서스캔_김건섭_1

확인서스캔_김호식_1

확인서스캔_한봉희_1

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
5 ( 3 )

보수총액 또는 최고한도액
1,500,000,000원

※ 금액은 보수총액 기준입니다.

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
5 ( 3 )

실제 지급된 보수총액
1,315,125,000원

최고한도액
1,500,000,000원

※ 금액은 보수총액 기준입니다.

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음