한국캐피탈 — 의결권대리행사권유참고서류 (20200310)
제출인: 한국캐피탈

참고서류
3.4
한국캐피탈

참 고 서 류

금융위원회 귀중

한국거래소 귀중

제 출 일:
2020년 3월 10일

위임권유기간시작일:
2020년 3월 13 일

권 유 자:
성 명: 한국캐피탈 주식회사
주 소: 대전광역시 서구 둔산서로 81(둔산동 1305)
전화번호: 042-480-8000

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유
비율
회사와의 관계
비고

한국캐피탈(주)
기명식 보통주
3,578,001
1.13%
본인
(자사주)
의결권
제한 주식

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유 비율
회사와의
관계
비고

군인공제회
최대주주
보통주
253,782,660
80.41%
최대주주
-

이상춘
대표이사
보통주
275,975
0.09%
대표이사
-

홍인수
사외이사
보통주
56,000
0.02%
사외이사
-

계
보통주
254,114,635
80.52%
-
-

2. 대리인에 관한 사항(주주총회 의결권 대리 행사자)

성명(회사명)
주식의 종류
소유주식수
회사와의 관계
비고

심용진
보통주
104,212
직원
-

윤종환
보통주
-
직원
-

이승재
보통주
-
직원
-

박병현
보통주
-
직원
-

김정훈
보통주
-
직원
-

박준석
보통주
-
직원
-

3. 피권유자의 범위

2019년 12월 31일 기준일 현재 주주명부에 기재되어 있는 의결권 주주 중 권유자 및 권유자의 특별관계자를 제외한 주주 전원

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

제31기 주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : (시작일) - 2020년 3월 13일, (종료일) - 2020년 3월 26일

참고서류 및 위임장 용지는 권유기간 시작일 2일전(공휴일, 근로자의 날, 토요일 제외)까지 제출하여야 함.
<예시> 2019년 3월 6일(수)에 권유를 시작하는 경우 2019년 2월 28일(목)까지 제출해야 함.
(2019.3.1.(금) 공휴일, 3.2.(토) 3.3.(일) 제외)

나. 위임장용지의 교부방법

(다음 중 해당되는 교부방법을 모두 선택하여 √표시)

√피권유자에게 직접 교부하는 방법
 √우편 또는 모사전송에 의한 방법
 √전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)
 √인터넷 홈페이지를 이용하는 방법

인터넷 홈페이지의 주소
https://vote.samsungpop.com

홈페이지의 관리기관
삼성증권

주주총회 소집통지(공고)시 안내여부
안내함

* 전자위임장을 사용하는 경우 및 발행회사 및 권유자의 홈페이지를 통하여 위임장을 교부하는 경우에 인터넷 홈페이지를 이용하는 것임. 전자위임장을 사용하는 경우 "주주총회 소집통지(공고)시 전자투표 및 전자위임장에 관한 사항을 안내"하였는지 여부를 기재하여야 함 *

다. 권유업무 위탁에 관한 사항

수탁자
위탁범위
비고

-
-
-

라. 주주총회 일시 및 장소 : (일시) - 2020년 3월 27일 11시 
 (장소) - 대전광역시 서구 둔산서로 81, 8층 대회의실
 (둔산동, KTGO빌딩)

마. 업무상 연락처 및 담당자 : (성명) - 이승재
 (부서 및 직위) - 경영기획팀 과장
 (연락처) - 02-6206-0076

II. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

제31기 주주총회 소집공고 내 Ⅲ. 경영참고사항 - 1. 사업의 개요 - 나. 회사의 현황 참조

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

※ 참고사항

1) 당사 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)으로 작성되었으며, 외부감사인의 감사가 완료되지 않은 재무제표로서 추후 감사과정에서 변경될 수 있습니다.

2) 최종 재무상태표ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ자본변동표ㆍ이익잉여금처분
계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)ㆍ현금흐름표 및 상세한 주석사항은 공시 예정인 당사의 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

 - 대차대조표(재무상태표)

재 무 상 태 표

제31(당)기 2019년 12월 31일 현재

제30(전)기 2018년 12월 31일 현재

한국캐피탈주식회사
(단위 : 원)

과 목
제31(당)기
제30(당)기

자 산

1. 현금및예치금
207,243,343,866

120,950,214,531

2. 당기손익-공정가치측정 금융자산
97,864,699,676

84,190,418,315

3. 단기매매금융자산
-

-

4. 대출채권
1,482,997,603,432

1,156,982,026,779

5. 할부금융자산
59,250,598,973

35,608,163,230

6. 리스자산
379,242,152,103

487,777,553,541

7. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산
3,410,735,606

5,323,427,402

8. 매도가능금융자산
-

-

9. 기타금융자산
14,484,714,560

15,553,706,673

10. 파생상품자산
567,681,313

-

11. 관계기업투자자산
1,001

11,199,857,095

12. 유형자산
4,403,745,371

2,654,055,428

13. 무형자산
6,757,701,696

8,049,001,213

14. 투자부동산
2,889,865,829

3,482,328,000

15. 이연법인세자산
3,718,105,262

1,744,869,543

16. 기타자산
571,789,153

717,242,511

자 산 총 계

2,263,402,737,841

1,934,232,864,261

부 채

1. 파생상품부채
469,782,896

461,400,756

2. 차입부채
131,460,834,608

116,673,569,730

3. 사채
1,702,348,900,573

1,395,747,388,007

4. 기타금융부채
28,082,982,264

23,399,474,954

5. 확정급여부채
1,483,756,094

1,522,378,875

6. 충당부채
995,596,258

334,821,062

7. 기타부채
115,462,065,991

140,403,791,679

부 채 총 계

1,980,303,918,684

1,678,542,825,063

자 본

1. 자본금
157,804,788,000

84,104,788,000

2. 신종자본증권
-

59,969,480,000

3. 자본잉여금
595,695,240

1,769,557,800

4. 자본조정
(1,981,875,731)

(1,981,875,731)

5. 기타포괄손익누계액
(10,839,705,917)

(8,695,196,463)

6. 이익잉여금
137,519,917,565

120,523,285,592

자 본 총 계

283,098,819,157

255,690,039,198

부 채 와 자 본 총 계

2,263,402,737,841

1,934,232,864,261

- 손익계산서(포괄손익계산서)

포 괄 손 익 계 산 서

제31(당)기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

제30(전)기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지

한국캐피탈주식회사
(단위 : 원)

과 목
제31(당)기
제30(전)기

Ⅰ. 영업이익

26,873,418,664

20,833,595,965

1. 순이자손익

104,964,434,276

81,955,783,329

(1) 이자수익
162,439,040,206

130,979,360,125

(2) 이자비용
57,474,605,930

49,023,576,796

2. 순수수료손익

4,762,711,363

2,819,287,976

(1) 수수료수익
7,270,112,937

6,116,321,839

(2) 수수료비용
2,507,401,574

3,297,033,863

3. 당기손익-공정가치측정 금융자산관련손익

722,907,119

1,152,119,279

4. 단기매매금융자산관련손익

-

5. 매도가능금융자산관련손익

-

6. 금융자산손상차손

(51,925,763,395)

(40,178,755,535)

(1) 대손상각비
51,925,763,395

40,178,755,535

(2) 기타금융상품손상차손
-

-

7. 파생상품관련손익

469,598,591

(438,903,292)

8. 외환거래손익

(769,102,415)

111,308,875

9. 일반관리비

(29,487,394,751)

(24,063,077,117)

(1) 종업원급여
17,311,355,513

15,215,222,073

(2) 기타일반관리비
12,176,039,238

8,847,855,044

10. 기타영업손익

(1,863,972,124)

(524,167,550)

Ⅱ. 영업외손익

(1,084,406,057)

1,282,846,784

1. 영업외수익
1,089,507,236

2,260,127,232

2. 영업외비용
(2,173,913,293)

977,280,448

Ⅲ. 법인세비용차감전순이익

25,789,012,607

22,116,442,749

Ⅳ. 법인세비용

4,755,258,464

5,282,560,896

Ⅴ. 당기순이익

21,033,754,143

16,833,881,853

Ⅵ. 기타포괄손익

(2,144,509,454)

(2,653,266,248)

1. 후속적으로 당기손익으로 분류되지 않는 포괄손익
(2,144,509,454)

(2,653,266,248)

(1) 확정급여제도의 재측정요소
(652,609,853)

(829,815,336)

(2) 기타포괄손익-공정가치측정 지분증권평가손익
(1,491,899,601)

(1,823,450,912)

2. 후속적으로 당기손익으로 재분류되는 포괄손익
-

-

(1) 매도가능금융자산평가손익
-

-

(2) 관계기업기타포괄손익
-

-

Ⅶ. 총포괄이익

18,889,244,689

14,180,615,605

Ⅷ. 주당이익

1. 기본주당이익

118

102

- 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

이익잉여금처분계산서(안)

제31(당)기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

제30(전)기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지

한국캐피탈주식회사
(단위 : 원)

과 목
제31(당)기
제30(당)기

처분예정일 : 2020년 3월 27일
처분예정일 : 2019년 3월 30일

Ⅰ.미처분이익잉여금

17,611,288,393

15,667,580,483

1. 전기이월미처분이익잉여금
-

-

2. 당기순이익
21,033,754,143

16,833,881,853

3. 신종자본증권 분배금
(3,422,465,750)

(1,166,301,370)

Ⅱ. 이익잉여금 처분액

17,611,288,393

15,667,580,483

1. 이익준비금
653,187,607

61,465,642

2. 임의적립금
10,426,224,711

14,991,458,421

3. 배당금
6,531,876,075

614,656,420

가. 현금배당
6,531,876,075

614,656,420

주당배당금(율) :

보통주(소액주주)
1,456,222,875

614,656,420

당기 : 25원(5.0%)

전기 : 20원(4.0%)

보통주(대주주)
5,075,653,200

-

당기 : 20원(4.0%)

전기 : 00원(0.0%)

III. 차기이월미처분이익잉여금

-

-

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

(단위 : 원)

과 목
제 31기(당기)
제 30기(전기)

주당배당금
25
20

시가배당률(%)
4.6%
3.3%

배당기준일
2019.12.31
2018.12.31

연간배당총금액
6,531,876,075
614,656,420

당기순이익
21,033,754,143
16,833,881,853

비 고
차등배당
차등배당

1) 시가배당률 : 주주명부폐쇄일 2매매거래일 전부터 과거 1주일간(2019.12.20 ~ 12.26)의 코스닥시장에서 형성된 최종가격의 산술평균가격(545원)에 대한 1주당 배당금의 비율을 백분율로 기재하였습니다. 

2) 차등배당 : 이사회에서 최대주주는 20원, 소액주주는 주당 25원을 배당하는 차등배당을 결의하였으며, 상기 공시내용 중 1주당 배당금액은 소액주주 기준으로 작성하였습니다.
 
- 최대주주 : 253,782,660주
- 소액주주 : 58,248,915주

또한, 배당총액은 총 발행주 315,609,576주에서 자기주식 3,578,001주를 제외하고 산정하였습니다.

3) 배당금지급 : 배당금지급 예정일은 상법 제464조 2의 규정에 의거, 주주총회일로부터 1개월 이내에 지급할 예정입니다. 

4) 배당액은 주주총회 승인과정에서 변동될 수 있습니다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

이상춘
1955.09.16
사내이사 후보자
최대주주계열사의 임원
이사회

정창모
1956.01.11
감사위원이 되는 사외이사 후보자
최대주주계열사의 임원
이사회

김광희
1958.11.28
감사위원이 되는 사외이사 후보자
해당사항 없음
이사회

김현경
1959.05.04
감사위원이 되는 사외이사 후보자
해당사항 없음
이사회

신광식
1960.01.07
감사위원이 되는 사외이사 후보자
해당사항 없음
이사회

총 (5) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

이상춘
한국캐피탈(주) 대표이사
2017.03 ~ 현 재
한국캐피탈(주) 대표이사
해당사항 없음

2016.02 ~ 2017.01
BNK캐피탈 고문

2010.07 ~ 2016.02
BNK캐피탈 대표이사

2010.02 ~ 2010.07
롯데캐피탈 상임감사

2007.03 ~ 2010.02
롯데캐피탈 개인금융본부 본부장

2007.01 ~ 2007.03
롯데캐피탈 기업금융본부 본부장

2006.02 ~ 2007.01
롯데캐피탈 경영관리본부 본부장

2004.12 ~ 2006.02
롯데캐피탈 영업총괄 본부장

정창모
한국캐피탈(주) 사외이사
2016.03 ~ 현 재
(주)화인베스틸 사외이사
해당사항 없음

2015.12 ~ 2018.03
(사)한국사회복지정책연구원 고문

2011.03 ~ 2015.03
대구은행 상임감사위원

2008.06 ~ 2010.04
금융감독원 북경사무소장

2007.04 ~ 2008.06
금융감독원 부산지원장

1999.01 ~ 2007.03
금융감독원(감독 및 검사국)

1975.02 ~ 1998.12
한국은행 국제금융부

김광희
한국군사문제연구원 연구원
2018.12 ~ 현 재
한국군사문제연구원 연구원
해당사항 없음

2014.03 ~ 2016.12
공군 작전사령부 군수관찰관

2012.12 ~ 2013.12
재경단 단본부 정책연구관

2011.12 ~ 2012.12
군수사령부 60전대 전대장

2009.12 ~ 2011.12
군수사령부 참모부 참모장

김현경
경기과학대 기초교양과 외래교수
2019.09 ~ 현 재
경기과학기술대 기초교양과 외래교수
해당사항 없음

2019.07 ~ 현 재
국민대학교 국방경영연구소 수석연구원

2015.02 ~ 2017.03
(사)국방여성정책연구소 소장

2014.03 ~ 2019.01
대한민국재향군인회 안보교수

2013.03 ~ 2014.02
대한민국재향군인회 여성중앙회 사무처장

2012.02 ~ 2014.01
통일부 통일교육협의회 통일교육위원

1983.07 ~ 2012.04
국방부 정보대대장 참모

신광식
나사렛대학교 국제금융 부동산학과 교수
2015.01 ~ 현 재
인천도시공사 기술자문위원
해당사항 없음

2010.03 ~ 현 재
나사렛대학교 국제금융 부동산학과 교수

2016.08 ~ 2017.02
나사렛대학교 재활복지대학원 주거복지학 주임교수

2010.03 ~ 2012.12
국민대학교 법무대학원 부동산학과 겸임교수

1980.09 ~ 2010.06
국방부(기무사) 육군 대령 전역

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

- 정창모 사외이사 후보자

- 최고경영의사 결정에의 참여

ㅇ 금융감독원, 대구은행 등 금융권에서 근무한 경력을 바탕으로 전문성과 역량을 발휘하여 이사회의 구성원으로서 이사회의 의사결정이 회사와 주주 이익을 위해 최선의 방향으로 이루어지도록 지원하고자 함

- 회사 전체의 이익 보호

ㅇ 한국캐피탈(주)의 사외이사 경험을 바탕으로 회사의 성장과정에서 발생할 수 있는 경영진이나 특정 주주의 이익에 편중된 의사결정이 아닌 회사 전체의 이익에 부합되는 의사결정을 할 수 있도록 노력하고자 함.

- 이사회의 감독기능 강화

ㅇ 이사회의 구성원으로서 이사회의 감독기능 활성화에 기여할 수 있도록 하겠음

- 기업경영의 건전성 확보

ㅇ 경영진으로부터 독립적인 지위에서 회사의 경영이 적법하고 건전하게 이루어지도록 직무를 수행하고자 함

- 김광희 사외이사 후보자

- 최고경영의사 결정에의 참여

ㅇ 전문성과 역량을 발휘하여 이사회의 구성원으로서 이사회의 의사결정이 회사의

이익을 위해 최선의 방향으로 이루어지도록 지원하고자 함

- 회사 전체의 이익 보호

ㅇ 33년간 군사 전문가로서 투명성과 사명감 그리고 다양한 경험을 바탕으로 경영진이나 특정 주주의 이익이 아닌, 회사 전체의 이익을 보호하고자 함

- 이사회의 감독기능 강화

ㅇ 이사회의 구성원으로서 이사회의 감독기능이 활성화되도록 기여할 것이며, 특히

상근이사의 업무집행이 적정하게 이루어질 수 있도록 감시하고자 함

- 기업경영의 건전성 확보

ㅇ 경영진으로부터 독립적인 지위에서 회사의 경영이 적법하고 건전하게 이루어지도록 직무를 수행하고자 함.

- 김현경 사외이사 후보자

- 최고경영의사 결정에의 참여

ㅇ 사외이사로서 이사회 구성원으로 참여하여 회사의 이익에 부합하는 의사결정이 이루어지도록 지원하고자 함.

- 회사 전체의 이익 보호

ㅇ 다수의 사회 활동을 통해 정립된 전문적 지식과 경험을 바탕으로 경영진이나 특정 주주의 이익이 아닌, 회사 전체의 이익을 보호하고자 함

- 이사회의 감독기능 강화

ㅇ 사외이사로서 이사회의 감독기능을 성실히 수행할 것이며, 업무집행이 적정하게 이루어지도록 역할을 하고자 함.

- 기업경영의 건전성 확보

ㅇ 사외이사로서 독립적인 지위에서 경영전반의 활동이 적법하게 이루어 지도록 역할을 하고자 함.

- 신광식 사외이사 후보자

- 본 후보자(신광식)은 국방부 근무 32년간 부대자산관리 등 여러 분야에서 다양한 경험을 하였으며. 특히 국군기무사령부에서는 기획관리실 관리계장ㆍ과장 직책으로 국방예산의 0.5-0.7%의 부대예산 장기ㆍ중기예산을 편성ㆍ획득하여 관리하고, 회계연도 예산을 편성ㆍ획득ㆍ집행ㆍ감사의 전 과정의 업무를 수행하는 “재무회계”최고의 전문가임. 따라서 본 후보자의 전문성과 역량을 발휘하여 이사회의 구성원으로서 이사회의 의사결정이 회사의 이익을 위해 최선의 방향으로 이루어지도록 지원하고자 함.

- 본 후보자(신광식)는 한국캐피탈주식회사의 회사 전체의 이익 보호를 위해 금융업에 대한 전문적 지식과 경험을 바탕으로 경영진이나 특정 주주의 이익이 아닌, 회사 전체의 이익을 보호하고자 함

- 본 후보자(신광식)는 한국캐피탈주식회사의 이사회의 감독기능 강화를 위해 이사회의 구성원으로서 이사회의 감독기능이 활성화되도록 기여할 것이며, 특히 상근이사의 업무집행이 적정하게 이루어질 수 있도록 감시하고자 함

- 본 후보자(신광식)는 한국캐피탈주식회사의 기업경영의 건전성 확보를 위해 경영진으로부터 독립적인 지위에서 회사의 경영이 적법하고 건전하게 이루어지도록 직무를 수행하고자 함

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

- 이상춘 사내이사 후보자

- 한국캐피탈(주) 경영 업무 총괄 및 대외 업무를 안정적으로 수행하기 위해 추천함.

- 후보자는 2017년 03월 취임 이후 경기 변동에 민감한 상품에 편중된 자산의 비중을 축소하고, 소매상품 비중의 확대, 지속적인 신상품 개발 노력 경주 등을 통해 회사의 안정적인 자산 포트폴리오를 구성하여 한국캐피탈(주)의 성장을 견인한 점이 높이 평가되었음.

- 이후, 한국캐피탈(주) 경영의 연속성과 중장기적인 성장을 위해 추천함.

- 정창모 사외이사 후보자

- 한국캐피탈(주) 사외이사 재직기간 동안 다수의 이사회 및 감사위원회 참석으로 회사 경영 전반에 대한 합리적 의사결정이 도출될 수 있도록 공헌한 바 있음.

- 금융감독원, 대구은행 상임감사위원 등의 과거 실무 경력을 바탕으로 회사와 주주이익 극대화를 위한 의사결정에 큰 역할을 기여할 것으로 판단되어 추천함

- 김광희 사외이사 후보자

- 후보자는 국방부(군수,수송지원분야) 복무 경험을 바탕으로 회사의 예산절감 및 예산통제 등의 분야에 기여할 것으로 판단됨.

- 다년 간의 복무 경험에 비추어 투명성과 사명감을 바탕으로 회사의 경영진이 합리적인 의사결정을 도출하는데 기여할 것으로 판단되어 추천함.

- 김현경 사외이사 후보자

- 후보자는 다년 간의 국방부 복무 경험을 바탕으로 다양한 사회 활동(국방여성정책연구소, 여성가족부 공공부문 여성 대표성 컨설팅단 등)으로 지역사회 발전 및 양성평등 정착에 이바지한 점이 인정됨.

- 다수의 사회 활동을 통해 수립된 의사결정의 유연성과 합리성을 바탕으로 한국캐피탈(주)의 경영 전반에 대한 합리적인 의사결정에 기여할 것으로 판단되어 추천함

- 신광식 사외이사 후보자

- 후보자는 국군기무사령부의 기획관리실 재무회계 책임자와 국방부(32년) 근무시절 자산관리 등 요직을 두루 거치며 특히 부동산박사 학위(현역1호)를 취득한 후 나사렛대학교 국제금융 부동산학과 교수로서 부동산자산관리ㆍ사인 간의 거래에 필요한 민법 등을 강의하고 있음. 이는 한국캐피탈(주)에 필요한 전문성을 갖추었고, 특히 오랜 기간 청렴한 공직생활을 유지하여 신용이 높음.

- 이러한 전문성을 바탕으로 재임기간 중 전체 주주 및 금융소비자의 이익을 위해 공정하게 직무를 수행 할 것으로 보이며, 이사로서의 성품과 명성에도 흠결이 없는 등 윤리의식과 책임성도 높은 것으로 판단됨.

- 상기와 같이 회사의 경영에 많은 도움을 줄 것으로 판단되어 추천함

확인서

이사후보자(이상춘)

이사후보자(정창모)

이사후보자(김광희)

이사후보자(김현경)

이사후보자(신광식)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

해당사항 없음.

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

정창모
1956.01.11
사외이사 후보자
최대주주 계열사의 임원
이사회

김광희
1958.11.28
사외이사 후보자
해당사항 없음
이사회

김현경
1959.05.04
사외이사 후보자
해당사항 없음
이사회

신광식
1960.01.07
사외이사 후보자
해당사항 없음
이사회

총 ( 4 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

정창모
한국캐피탈(주) 사외이사
2016.03 ~ 현 재
(주)화인베스틸 사외이사
해당사항 없음

2015.12 ~ 2018.03
(사)한국사회복지정책연구원 고문

2011.03 ~ 2015.03
대구은행 상임감사위원

2008.06 ~ 2010.04
금융감독원 북경사무소장

2007.04 ~ 2008.06
금융감독원 부산지원장

1999.01 ~ 2007.03
금융감독원(감독 및 검사국)

1975.02 ~ 1998.12
한국은행 국제금융부

김광희
한국군사문제연구원 연구원
2018.12 ~ 현 재
한국군사문제연구원 연구원
해당사항 없음

2014.03 ~ 2016.12
공군 작전사령부 군수관찰관

2012.12 ~ 2013.12
재경단 단본부 정책연구관

2011.12 ~ 2012.12
군수사령부 60전대 전대장

2009.12 ~ 2011.12
군수사령부 참모부 참모장

김현경
경기과학대 기초교양과 외래교수
2019.09 ~ 현 재
경기과학기술대 기초교양과 외래교수
해당사항 없음

2019.07 ~ 현 재
국민대학교 국방경영연구소 수석연구원

2015.02 ~ 2017.03
(사)국방여성정책연구소 소장

2014.03 ~ 2019.01
대한민국재향군인회 안보교수

2013.03 ~ 2014.02
대한민국재향군인회 여성중앙회 사무처장

2012.02 ~ 2014.01
통일부 통일교육협의회 통일교육위원

1983.07 ~ 2012.04
국방부 정보대대장 참모

신광식
나사렛대학교 국제금융 부동산학과 교수
2015.01 ~ 현 재
인천도시공사 기술자문위원
해당사항 없음

2010.03 ~ 현 재
나사렛대학교 국제금융 부동산학과 교수

2016.08 ~ 2017.02
나사렛대학교 재활복지대학원 주거복지학 주임교수

2010.03 ~ 2012.12
국민대학교 법무대학원 부동산학과 겸임교수

1980.09 ~ 2010.06
국방부(기무사) 육군 대령 전역

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

- 정창모 감사위원 후보자

- 한국캐피탈(주) 사외이사 재직기간 동안 다수의 이사회 및 감사위원회 참석으로 회사 경영 전반에 대한 합리적 의사결정이 도출될 수 있도록 공헌한 바 있음.

- 금융감독원, 대구은행 상임감사위원 등의 과거 실무 경력을 바탕으로 회사와 주주이익 극대화를 위한 의사결정에 큰 역할을 기여할 것으로 판단되어 추천함

- 김광희 감사위원 후보자

- 후보자는 국방부(군수,수송지원분야) 복무 경험을 바탕으로 회사의 예산절감 및 예산통제 등의 분야에 기여할 것으로 판단됨.

- 다년 간의 복무 경험에 비추어 투명성과 사명감을 바탕으로 회사의 경영진이 합리적인 의사결정을 도출하는데 기여할 것으로 판단되어 추천함.

- 김현경 감사위원 후보자

- 후보자는 다년 간의 국방부 복무 경험을 바탕으로 다양한 사회 활동(국방여성정책연구소, 여성가족부 공공부문 여성 대표성 컨설팅단 등)으로 지역사회 발전 및 양성평등 정착에 이바지한 점이 인정됨.

- 다수의 사회 활동을 통해 수립된 의사결정의 유연성과 합리성을 바탕으로 한국캐피탈(주)의 경영 전반에 대한 합리적인 의사결정에 기여할 것으로 판단되어 추천함

- 신광식 감사위원 후보자

- 후보자는 국군기무사령부의 기획관리실 재무회계 책임자와 국방부(32년) 근무시절 자산관리 등 요직을 두루 거치며 특히 부동산박사 학위(현역1호)를 취득한 후 나사렛대학교 국제금융 부동산학과 교수로서 부동산자산관리ㆍ사인 간의 거래에 필요한 민법 등을 강의하고 있음. 이는 한국캐피탈(주)에 필요한 전문성을 갖추었고, 특히 오랜 기간 청렴한 공직생활을 유지하여 신용이 높음.

- 이러한 전문성을 바탕으로 재임기간 중 전체 주주 및 금융소비자의 이익을 위해 공정하게 직무를 수행 할 것으로 보이며, 이사로서의 성품과 명성에도 흠결이 없는 등 윤리의식과 책임성도 높은 것으로 판단됨.

- 상기와 같이 회사의 경영에 많은 도움을 줄 것으로 판단되어 추천함

확인서

감사위원 후보(정창모).jpg
감사위원 후보(정창모)

감사위원 후보(김광희).jpg
감사위원 후보(김광희)

감사위원 후보(김현경).jpg
감사위원 후보(김현경)

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감사위원 후보(신광식)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
7(4)

보수총액 또는 최고한도액
1,000,000,000원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
6(3)

실제 지급된 보수총액
426,872,000원

최고한도액
1,000,000,000원

※ 기타 참고사항

해당사항 없음.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제19조(임원의 수와 선임) ① 이 회사는
다음의 임원을 두며 주주총회에서 선임한다.

1. 이사: 3인 이상 7인 이내

② 이 회사는 사장1명, 전무이사, 상무이사, 이사 및 비상임이사와 사외이사를 둘수 있으며 이사회에서 호선한다.

제19조(임원의 수와 선임) ① 이 회사는
3인 이상 7인 이내의 이사를 두며 주주총회에서 선임한다.

② (삭
제)

②

이사는 사내이사, 사외이사와 그밖에 상무에 종사하지 않은 이사(이하“비상임이사”라한다.)로 구분한다.

③

사외이사의 수는 3인 이상으로 이사총수의 과반수가 되어야 한다.

-금융회사의 지배구조에 관한 법률 적용에 따라 이사의 구분 및 사외이사 수에 대한 근거 조항 신설

<신설>

제19조의 2(이사 후보의 추천) ①이 회사는 사내이사(대표이사, 상임감사위원 제외) 및 비상임이사 후보는 이사회에서 추천한다.

②대표이사, 사외이사, 감사위원 후보는 임원후보추천위원회 추천을 거쳐 이사회에서 정한다.

- 금융회사의 지배구조에 관한 법률 적용에 따른 이사 후보 추천 절차 근거 조항 신설

제21조(이사회) ① 이사회는 이 회사의 운영을 총괄하며 다음의 사항을 의결한다.

1. 주주총회 소집

2. 대표이사의 선임

3. 지배인의 선임과 해임

4. 신주 및 사채의 발행

5. 본부, 지점, 현지법인 및 기타 영업소의 설치, 이전 
및 폐쇄

6. 직제변경(본부급 이상) 및 인사(업무집행책임자)에 관한 사항

7. 직원의 보수, 퇴직금 및 명예퇴직금에 관한 사항

8. 경영의 기본방침, 업무계획의 수립, 예산 및 결산에 관한 사항

9. 회사의 제규정의 제·개정 사항

10. 주주총회에 상정될 안건 확정

11. 상임위원회에 위임하는 사항

12. 기타 법률이 정하는 사항 및 중요사항 

②
대표이사는 이사회의 의장이 되고, 대표이사 유고시에는 제23조 제1항에 정한 순위에 따라 그 직무를 대행한다.

③ 이사회의 운영에 관한 세부사항은 이사회 규정으로 따로 定한다.

제21조(이사회) ① (좌 동
)

1. 경영목표 및 평가에 관한 사항

2. 정관의 변경에 관한 사항

3. 예산 및 결산에 관한 사항

4. 해산·영업양도 및 합병 등 조직의 중요한 변경에 관한 사항

5. 관련 규정에 따른 내부통제기준 및 위험관리규정의 제정·개정 및 폐지에 관한 사항

6. 최고경영자의 경영승계 등 지배구조 정책 수립에 관한 사항

7. 대주주·임원 등과 회사 간의 이해상충 행위 감독에 관한 사항

8. 기타 법률 및 이사회규정에서 정하는 사항

② 이사회의 의장은 매년 이사회에서 사외이사 중 선임하고, 이사회의 의장으로 선임된 자의 유고시에는 이사회에서 정하는 바에 따라 그 직무를 대행한다.

③ 제②항에도 불구하고 이사회는 사외이사가 아닌 자를 이사회 의장으로 선임할 수 있으며, 이 경우 이사회 의장 이외에 사외이사를 대표하는 선임사외이사를 선임하여야 한다.

④ 이사회의 운영에 관한 세부사항은 이사회 규정으로 따로 定한다.

- 금융회사의 지배구조에 관한 법률 적용에 따라 이사회의 심의·의결사항 근거 신설

- 금융회사의 지배구조에 관한 법률 적용에 따라 이사회 의장 선임에 대한 근거 신설

- 항 신설에 따른 항 번호 체하

제22조(
상임위원회) ①이 회사는 이사회 내에 다음 각 호의 위원회를 둔다

1. 상임위원회

2. 감사위원회

3. 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회

② 각 위원회의 구성, 권한, 운영 등에 관한 세부사항은 이사회 결의로 한다.

③ 위원회에 대해서는 정관 제 24조, 제25조 및 제26조를 준용한다.

④ 상임위원회에서 의결된 사항 중 영업관련 사항이 아닌 사항은 각 이사에게 통지하여야 한다. 이 경우 이를 통지 받은 各 이사는 이사회의 소집을 요구할 수 있으며 이사회는 상임위원회가 결의한 사항에 대하여 다시 결의할 수 있다.

제22조(
이사회 내 위원회) ① 이 회사는 이사회 내에 다음 각 호의 위원회를 둔다

1. (삭 제)

1. 감사위원회

2. 보수위원회

3. 위험관리위원회

4. 임원후보추천위원회

5. 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회

② (좌 동)

③ (좌 동)

④ (삭 제)

- 금융회사의 지배구조에 관한 법률 적용에 따라 동 법에서 정하는 이사회 내 위원회 설치 근거 신설

- 호 신설에 따른 호 번호 체상 및 체하 

<신설>

제22조의2(상임위원회) ① 이사회가 위임한 사항을 처리하기 위하여 상임위원회를 두며, 상임위원회의 조직 및 운영에 관한 사항은 이사회에서 정한다.

② 상임위원회에서 의결된 사항 중 영업관련 사항이 아닌 사항은 각 이사에게 통지하여야 한다. 이 경우 이를 통지 받은 各 이사는 이사회의 소집을 요구할 수 있으며 이사회는 상임위원회가 결의한 사항에 대하여 다시 결의할 수 있다

- 상임위원회와 관련된 근거 조항 분리 신설

- 제22조 ④항에서 제22조의2 ②항으로 이동

제23조(이사회의 직무)
①사장은 대표이사가 되며, 대표이사 유고시에는 이사회에서 정한 순위에 의하여 이사가 그 직무를 대행한다.

②대표이사는 회사를 대표하고 상임위원회 의장이되며 이사회 및 상임위원회 의결사항을 집행하며 회사 전반의 업무를 처리한다.

③전무이사, 상무이사, 이사는 사장의 직무를 보좌하며 사장이 정하는 바에 따라 업무를 집행한다.

④이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사위원회나 감사위원회 위원에게 이를 보고하여야 한다.

제23조(이사회의 직무)
①이 회사는 사장 1명과 전무이사, 상무이사, 이사 및 비상임이사와 사외이사를 둘 수 있으며 이사회에서 호선한다.

②사장은 대표이사가 되며, 대표이사 유고시에는 이사회에서 정한 순위에 의하여 이사가 그 직무를 대행한다.

③대표이사는 회사를 대표하고 상임위원회 의장이되며 이사회 및 상임위원회 의결사항을 집행하며 회사 전반의 업무를 처리한다.

④전무이사, 상무이사, 이사는 사장의 직무를 보좌하며 사장이 정하는 바에 따라 업무를 집행한다.

⑤이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사위원회나 감사위원회 위원에게 이를 보고하여야 한다.

- 제19조 ②항에서 제23조 ⓛ항으로 항 이동

- 항 신설에 따른 항 번호 체하

제24조(이사회의 소집) ①이사회는
대표이사가 소집하고, 각 이사는 필요하다고 인정할 때에는
대표이사에게 그 소집을 요구할 수 있다.

②이사회의 소집은 회일 1주간 전에 각 이사에 대하여 통지하여야 한다. 다만, 이사 전원의 동의가 있는 경우에는 그러하지 아니한다.

제24조(이사회의 소집) ① 이사회는
대표이사 또는 이사회 의장이 소집하고, 각 이사는 필요하다고 인정할 때에는
대표이사 또는 이사회 의장에게 그 소집을 요구할 수 있다.

② (좌 동)

- 금융회사의 지배구조에 관한 법률 적용에 따라 이사회의 소집권자 근거 반영

-

부 칙

이 정관은 2020년 03월 27일부터 시행한다.

※ 기타 참고사항

해당사항 없음