나우IB — 주주총회소집공고 (20200306)
제출인: 나우IB

주주총회소집공고
2.8
나우아이비캐피탈(주)

주주총회소집공고

2020년 3월 6일

회 사 명 :
나우아이비캐피탈 주식회사

대 표 이 사 :
이승원

본 점 소 재 지 :
서울시 강남구 삼성로 511 골든타워 11층

(전 화)02-565-6234

(홈페이지)http://www.nauib.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)전무이사
(성 명)이재규

(전 화)02-565-6234

주주총회 소집공고

(제13기 정기)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

당사 정관 제24조에 의거 제13기 정기주주총회를 아래와 같이 개최 하오니 참석하여주시기 바랍니다.

 -아 래-

1. 일 시 : 2020년 3월 23일 (월) 오전 9시 00분

2. 장 소 : 서울시 강남구 테헤란로 518(대치동, 섬유센터빌딩 2층) 컨퍼런스홀 C2 회의실

3. 회의 목적 사항

가. 보고사항 : 감사의 감사보고, 영업보고, 내부회계관리제도 운영실태보고

나. 부의안건

제 1호 의안 : 제13기(2019.01.01~2019.12.31) 재무제표 승인의 건

(재무상태표, 손익계산서, 현금흐름표, 자본변동표, 주석 및 이익잉여금처분계산 서(안) 승인의 건)

제 2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건

제 3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건

4. 경영참고사항 비치

상법 제542조의4에 의한 경영참고사항은 당사 인터넷 홈페이지에 게재하고 본점과명의개서대행회사(국민은행 증권대행부)에 비치하였으며, 금융위원회 및 한국거래소에 전자공시하여 조회가 가능하오니 참고하시기 바랍니다.

5. 배당내역 : 1주당 예정배당금 150원

6. 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항

우리 회사의 이번 주주총회에서는 한국예탁결제원이 주주님들의 의결권을 행사할 수없습니다. 따라서 주주님들께서는 한국예탁결제원에 의결권행사에 관한 의사표시를 하실 필요가 없으며, 종전과 같이 주주총회에 참석하여 의결권을 직접행사 하시거나 또는 위임장에 의거 의결권을 간접행사 할 수 있습니다.

7. 주주총회 참석 시 준비물

1) 직접행사 : 주총참석장, 신분증

2) 간접행사 : 주총참석장, 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감날인), 대리인의 신분증

8. 기타
주주총회 기념품은 지급하지 않사오니 양지하여 주시기 바랍니다.

2020년 3월 6일

서울시 강남구 삼성로 511 골든타워 11층 (Tel : 02-565-6234)

나우아이비캐피탈 주식회사

대 표 이 사 이 승 원

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

이승원
(출석률: 100%)
박상규
(출석률: 100%)
정지완
(출석률: 100%)
한상구
(출석률: 100%)

찬 반 여 부

2019-01
2019.02.01
2019년 업무계획 및 예산 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2019년 위험한도 및 자산운용계획 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

내부통제 및 자금세탁방지 운용현황 보고
-
-
-
-

내부회계관리제도 운영실태 및 평가보고
-
-
-
-

2018 회계연도 재무제표 및 영업보고서 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2018년 회계연도 이익잉여금 처분 및 현금배당의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

대주주에 대한 신용공여 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2019-02
2019.02.20
제12기 정기주주총회 소집의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2019-03
2019.04.15
규정 일부개정의 건(성과급 지급 규정)
찬성
찬성
찬성
찬성

대주주 등에 대한 신용공여 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2018년 신용정보관리,보호인 업무수행 실적 보고의 건
-
-
-
-

2019-04
2019.05.15
이사회 의장 및 선임사외이사 선임의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2019-05
2019.06.17
엔에이치나우농식품1호 사모투자합자회사 출자 및 정부 승인/인가 진행의 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2019-06
2019.07.05
임시주주총회 소집 및 이사추천의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2019-07
2019.08.16
대표이사 선임의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

규정 일부개정의 건(이해관계자와의 거래에 대한 통제 규정)
찬성
찬성
찬성
찬성

2019-08
2019.09.20
대주주 등에 대한 신용공여 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2019-09
2019.10.22
나우 M&A 투자펀드 1호 출자 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

KB나우 스페셜시츄에이션 기업재무안정 사모투자합자회사 출자 및 정부 승인, 인가 진행 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

규정 일부 개정의 건(여신일반규정)
찬성
찬성
찬성
찬성

규정 일부 개정의 건(위임전결규정)
찬성
찬성
찬성
찬성

2019-10
2019.12.31
나우 일자리 창출펀드 1호 출자 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

-
-
-
-
-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
1
3,000,000,000
24,000,000
24,000,000
-

※ 당사의 주주총회 승인 이사의 보수한도는(2019.01.01~2019.12.31) 30억원이며, 사외이사만의 주주총회 승인 금액은 별도로 없습니다. 따라서 위의 주주총회 승인 금액은 사외이사를 포함한 이사의 보수에 대한 주주총회 승인 금액 입니다.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 천원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 천원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

1) 산업의 특성

당사는 한국표준산업분류상 ‘(K64209)기타 금융 투자업’에 속하는 회사로서 신기술사업금융업을 영위하고 있습니다.

신기술사업금융업을 영위하는 신기술사업금융회사는 벤처캐피탈에 속하며, 벤처캐피탈은 잠재적으로 기술력이 높지만 자본과 경영여건이 취약한 연구개발, 기업설립 초기단계에 있는 벤처기업에게 자금과 경영서비스 등을 제공하고, 이후 인수합병(M&A), 상장(IPO)등을 통해서 투자자금을 회수하는 금융자본(신기술투자조합 등)이며 동시에 금융회사(신기술사업금융회사)입니다.

벤처캐피탈업계는 여신전문금융업법에 의거한 “신기술사업금융회사”와 중소기업창업지원법에 의거한 “중소기업창업투자회사”등으로 구분됩니다.

신기술사업금융회사와 창업투자회사는 장래성이 있지만 기반이 취약한 중소, 벤처기업에 지분취득의 방식으로 투자를 수행하는 점은 유사하나, 신기술사업금융회사는 금융당국의 엄격한 진입, 운영 규제(높은 자본금 요건, 내부통제기준, 건전성 기준, 금융위 관리, 감독 등)가 있는 반면 창업투자회사 대비 자유로운 투자활동이 가능하다는 차이점이 있습니다.

벤처캐피탈 시장 내에서 창업지원을 기본목적으로 하는 창업투자회사 대비 신기술사업금융회사는 성장단계의 기업 지원 및 중간회수시장 참여 등의 다양한 역할을 수행 가능 합니다.

[신기술사업금융회사와 창업투자회사의 비교]

구분

신기술사업금융회사(금융위)

창업투자회사(중기부)

규제체계

특성

엄격한 진입·운영 규제 대비

자유로운 투자규제 적용

자유로운 진입·운영 규제 대비

엄격한 투자규제 적용

자본금

최소 200억원

*신기술사업금융전문회사: 100억원

최소 20억원

회사

운영

금융당국 관리·감독, 건전성기준 준수

준법감시인, 내부통제기준 제정 등

전문인력·사무실 확보 의무

투자

의무

없음

등록 후 3년내 자본금의 40%를 창업자 등에 신규투자 의무

업무범위

대상

신기술사업자

중소·벤처기업

가능

업무

신기술사업자에 투·융자, 경영지도

여신금융회사 공통업무(기업대출 등)

중소·벤처기업에 대한 투자

투자

방법

신주·구주, 타 조합 지분인수,

무형자산(IP 등) 투자, 해외투자

주로 신주투자(구주투자 등 제한)

해외투자(의무투자비율 충족 후)

* 제도개선 중

운영

조합

신기술사업투자조합,

중소기업창업투자조합,

한국벤처투자조합,

농식품투자조합, PEF

중소기업창업투자조합,

한국벤처투자조합,

농식품투자조합, PEF

산업내

기대역할

기업의 성장단계별 금융지원

중간회수시장 활성화

초기중기단계 기업에 대한 투자

- 중소기업 창업 지원

일반 현황

(2019년말 기준)

58개사, 투자잔액 7.1조원

조합 결성규모 10.9조원

149개사, 투자잔액 12.1조원

조합 결성규모 27.3조원

(출처: 여신금융협회)
(주1) 신기술사업금융회사로 등록된 회사는 2019년 기준으로 113개사이며, 전업신기술금융회사는 58개사입니다.

2) 사업구조

당사의 사업구조는 크게 펀드조성(자금모집), 투자 및 관리, 투자회수로 이어지는 단계로 이루어져 있으며, 추가로 투자재산의 분배 및 해산으로 구분이 가능 합니다.

[사업구조도]

사업구조도

(1) 펀드조성(자금모집) 방식

일반적으로 제조업에서 원재료라는 부분은 당사의 사업구조상 자금의 모집이라고 할수 있습니다. 조합 설립의 출자자인 조합원은 정책기관, 금융기관 등으로 구분할 수 있으며, 이 중 조합설립에 가장 큰 역할을 하는 주요 출자자는 정책기관이라고 할 수 있습니다.

주요출자자는 크게 국민연금, 농림수산식품 모태펀드, 한국 모태펀드 및 성장사다리펀드로 나누어볼 수 있습니다. 농림수산식품 모태펀드는 2010년에 설립되었으며, 해양수산부, 농림축산식품부에서 출자를 받아 농업정책보험금융원이 운영하고 있습니다. 한국 모태펀드는 벤처기업육성에 관한 특별조치법에 따라 2005년에 설립되었으며, 중소기업진흥공단 등 7개의 정책기관 등으로부터 출자를 받아 한국벤처투자㈜가운영하고 있습니다. 성장사다리펀드는 금융위원회가 2013년 출범시킨 펀드로 산업은행, 기업은행, 은행권청년창업재단의 출자를 통해 조성되었으며 한국성장금융투자운용이라는 회사를 통해 운영되고 있습니다.

해당펀드의 출자 구조는 펀드의 출자자인 정책기관 등이 펀드에 출자를 하게 되고 해당 펀드들이 투자조합에 다시 출자를 하는 모자형 펀드(Fund of Funds)구조를 가지고 있습니다. 출자의 규모 및 대상은 매년 각 기금을 운용하는 농업정책보험금융원, 한국벤처투자 및 한국성장금융투자운용을 통해 결정되어 공지되며, 각 기금의 출자 대상 및 계획에 맞는 조합설립 제안을 통해서 정책자금의 출자를 받게 됩니다.

정책자금의 출자는 일회성의 지원이 아닌 정책적인 지원사항으로 벤처기업의 특성상높은 리스크와 상대적으로 긴 장기간의 투자를 요한다는 점에서 자금조달의 어려운 부분을 정책지원을 통해서 지원하고 있다고 할 수 있습니다. 이 외에도 각종 연기금 및 지방단치단체 등의 자금이 있으며 개인 및 기관투자자 등도 유한책임조합원(LP)으로서 조합 출자를 통해 조합원으로 참여하게 됩니다.

(2) 투자 및 관리 방식

조합의 결성을 통해 모집된 자금은 해당 조합의 설립에 따른 규약을 통해서 조합 결성 시 설정된 주요 투자 분야에 투자를 집행하게 됩니다. 각 조합은 설립 시 운용인력이 선임되며, 당사는 자체적으로 총 11명의 투자심사인력을 보유하고 있습니다.

투자심사인력은 신기술사업, 차세대유망기술, 전략적 제휴기업, 벤처관련 기관 등의 산업적인 부분과 인적 네트워크 등을 활용하여 투자대상을 발굴하게 되며 대상 기업의 기술, 사업화능력, 재무적요인 등 다방면의 검토 및 심사를 거쳐 투자를 집행하게 됩니다.

투자 이후 투자기업의 사후관리는 조합 자산의 운영에 있어 중요한 요소로서, 벤처기업이라는 투자대상의 특성상 지속적인 관리가 필요합니다. 특히 창업 초기기업의 경우 경영 및 제반 요소에 있어 역량이 부족한 단계로 투자 기업의 경영 및 관리에 도움을 제공합니다.

(3) 투자회수 방식

투자자금회수의 주요경로는 기업공개(IPO), M&A, Secondary Market 등이 있습니다. 기업공개는 유가증권시장 또는 코스닥시장에 투자기업을 상장하여 투자자금을 회수하는 방법으로 상장에 따른 높은 수익률 등을 고려시 가장 선호되는 방법이라고 할 수 있으나, 기업 공개에 이르기 까지 많은 시간과 노력이 필요 합니다. M&A는 기존 시장의 확대, 신시장 개척 등 성장전략의 일환으로 인수를 원하는 기업에 투자기업을 매각함으로서 투자자금을 회수하는 방법이며, Secondary Market을 통한 자금 회수는 투자지분을 다른 벤처투자자 등에게 매각하여 자금을 회수하는 방법 입니다.

(4) 배분 및 해산 방식

조합 재산의 투자 등으로부터 발생하는 수익 및 출자원금은 조합의 조합원 총회의 결의에 따라 분배하게 되며, 조합원에게 배분하는 재산의 원천은 조합재산에서 조합운영비 및 업무집행조합원에 대한 성과보수를 제외한 잔여재산을 조합원의 출자좌수에 비례하여 배분하게 됩니다. 또한 조합의 손실이 발생할 경우 손실금의 배분은 업무집행조합원에게 지급해야하는 금액을 공제 후 조합출자금 총액에 미달하는 경우 조합원별 출자비율에 따라 손실금을 배분하게 되며, 추가로 규약에 업무집행조합원 등의 우선손실충당 규정이 있을 시 우선손실충당 비율을 고려하여 산정 배분하게 됩니다. 조합은 규약에 의거하여 조합 설립 시 존속기간을 정하며, 존속기간이 만료가 되면 해산하게 됩니다. 또한 조합 규약에 정함에 따라 존속기간 전에도 해산이 가능합니다. 

나. 회사의 현황

1) 영업개황

(단위: 백만원)

매출유형

품 목

2016년

2017년

2018년

2019년
비고

영업수익

관리보수

4,245

4,318

4,199
5,255
(주1)

성과보수

871

5,419

639
-
(주2)

지분법이익

1,679

3,397

1,563
2,000
(주3)

소계

6,795

13,134

6,401
7,255

기타의 영업수익

자문수수료

962

130

125
52
(주4)

이자수익

94

65

162
635

배당금수익

10

1

12
21

투자주식평가/처분이익

646

426

450
188

기타영업수익

-

-

84
900

소계

1,712

622

833
1,796

합 계

8,507

13,756

7,234
9,051

(주1) 관리보수는 당사가 투자조합 및 사모집합투자기구의 업무집행조합원으로서 조합 및 PEF 운영에 따라 수령하는 보수입니다. 일반적으로 설립일 이후 2~3년은 약정총액 기준으로, 이후부터는 평균투자잔액 기준으로 관리보수를 수령하게 되며, 관리보수는 각 조합 및 PEF의 규약 또는 정관에 의거 지급되게 됩니다.

(주2) 성과보수는 투자조합 및 사모투자전문회사의 존속기간 중 내부수익률이 기준수익률을 초과하는 경우 지급됩니다.

(주3) 지분법 이익은 각 조합에 출자한 당사 지분에 대한 평가이익으로 지분비율이 20% 미만이나 회사가 업무집행 조합원으로서 조합 및 PEF에 중대한 영향력을 행사할 수 있다고 판단하여 지분법이 적용됩니다.

(주4) 기타의 영업수익은 이자수익을 비롯하여 배당금 수익, 자문수수료, 당사 자체 자금으로 취득한 투자주식관련 처분이익 및 평가이익, 기타영업수익(대손충당금환입등)으로 구성되어 있습니다.

2) 시장점유율

벤처캐피탈 시장은 단순히 투자규모, 자산규모 등으로 시장점유율을 파악하는 데는 한계가 있으며 신뢰할만한 통계자료 또한 부족한 실정입니다. 이러한 업계의 특성상 시장점유율을 표시하는데 많은 어려움이 있습니다.

다만, 꾸준히 증가하고 있는 신기술금융업 등록회사의 수와 당사의 펀드레이징 규모 를 고려했을때 시장에서의 위치를 간접적으로 가늠할 수 있습니다. 

[신기술금융업 등록/영위 현황]

(단위: 개)

구분
'12
'13
'14
'15
'16
'17
'18
'19

등록
회사수
36
40
42
51
70
92
104
113

전업사
12
14
18
24
31
42
51
58

(출처: 여신금융협회)

[2019년 벤처캐피탈 PEF 펀드레이징 현황]

(단위: 백만원)

순위
회사명
금액

1

IMM인베스트먼트

898,900

2

큐캐피탈파트너스
377,550

3

프리미어파트너스
306,000

4

미래에셋벤처투자
156,800

5

한국투자파트너스
146,000

6

나우IB캐피탈
145,000

7

SV인베스트먼트
141,700

8

아주IB투자
136,000

9

SBI인베스트먼트
110,800

10

TS인베스트먼트
61,500

11

스톤브릿지벤처스
53,100

12

서울투자파트너스
41,500

13

다담인베스트먼트
12,320

14

뮤렉스파트너스
10,650

15

KTB네트워크
10,000

16

스마일게이트인베스트먼트
10,000

17

KB인베스트먼트
9,625

19

어니스트벤처스
7,250

20
엘앤에스벤처캐피탈
1,000

(자료: 더벨 2019 league table )

3) 조직도

조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

III. 경영참고사항의 1. 사업의개요 중 나. 회사의 현황을 참고하시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

※ 하기 재무제표는 주주총회 승인과정에서 변경될 수 있습니다.

[연결재무제표]

연 결 재 무 상 태 표

제 13(당)기 2019년 12월 31일 현재

제 12(전)기 2018년 12월 31일 현재

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 13(당)기 기말
제 12(전)기 기말

자 산

현금및현금성자산
4,5,6
23,210,883,467
15,184,754,817

당기손익-공정가치금융자산
4,5,7
5,152,319,300
3,647,959,680

대출채권
4,5,8
5,472,500,000
-

기타금융자산
4,5,9
-
10,000,000,000

기타채권
4,5,9,27
3,810,255,205
3,331,330,521

관계기업투자
12
36,182,355,194
37,206,701,717

유형자산
10
-
2,398,459

리스자산
11
343,590,057
-

무형자산

50,836,600
50,836,600

기타자산
9
14,702,481
5,704,931

자산총계

74,237,442,304
69,429,686,725

부 채

기타금융부채
4,5,14
708,758,783
25,967,920

당기법인세부채

921,924,084
-

이연법인세부채
15
176,702,266
687,249,692

기타부채
14
113,776,253
101,902,930

부채총계

1,921,161,386
815,120,542

자 본

지배기업 소유주지분

자본금
1,16
47,400,000,000
47,400,000,000

자본잉여금
16
6,363,575,000
6,363,575,000

자본조정
17
300,124,258
24,399,670

이익잉여금
18
16,353,730,686
14,826,591,513

비지배지분
19
1,898,850,974
-

자본총계

72,316,280,918
68,614,566,183

자본과 부채총계

74,237,442,304
69,429,686,725

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 13(당)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제 12(전)기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 13(당)기
제 12(전)기

영업수익

9,050,639,139
7,233,621,100

수수료수익
20,27
5,304,142,579
4,962,578,946

이자수익
20
635,552,742
161,997,638

배당금수익
20
20,726,502
12,401,693

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분이익
22
187,851,810
450,029,802

대손충당금 환입

-
15,014,111

지분법이익
12
2,002,287,800
1,562,899,518

기타영업수익

900,077,706
68,699,392

영업비용

5,307,009,785
4,295,396,753

수수료비용

68,640,551
29,740,015

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분손실
22
179,812,562
95,603,056

대손상각비

31,914,898
-

지분법손실
12
874,149,305
101,259,313

판매비와관리비
21
4,052,987,288
3,968,708,788

기타영업비용

99,505,181
100,085,581

영업이익

3,743,629,354
2,938,224,347

기타수익

25,189,202
41,508,521

기타비용

-
5

법인세비용차감전순이익

3,768,818,556
2,979,732,863

법인세비용
15
825,568,409
743,604,422

당기순이익

2,943,250,147
2,236,128,441

지배지분순이익

2,944,399,173
2,236,128,441

비지배지분순이익

(1,149,026)
-

기타포괄손익

-
-

당기총포괄이익

2,943,250,147
2,236,128,441

지배지분총포괄이익

2,944,399,173
2,236,128,441

비지배지분총포괄이익

(1,149,026)
-

주당이익
 기본 및 희석주당순이익
23
312
279

연 결 자 본 변 동 표

제 13(당)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제 12(전)기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

구 분
자본금
자본잉여금
기타자본항목
이익잉여금
지배지분합계
비지배지분
합계

2018년 1월 1일(전기초)
37,525,000,000
2,100,000
(150,100,000)
12,590,463,072
49,967,463,072
-
49,967,463,072

자본에 직접 인식된 주주와의 거래

유상증자
9,875,000,000
6,361,475,000
-
-
16,236,475,000
-
16,236,475,000

주식보상비용
-
-
174,499,670
-
174,499,670
-
174,499,670

총포괄손익

당기순이익
-
-
-
2,236,128,441
2,236,128,441
-
2,236,128,441

2018년 12월 31일(전기말)
47,400,000,000
6,363,575,000
24,399,670
14,826,591,513
68,614,566,183
-
68,614,566,183

2019년 1월 1일(당기초)
47,400,000,000
6,363,575,000
24,399,670
14,826,591,513
68,614,566,183
-
68,614,566,183

자본에 직접 인식된 주주와의 거래

연결범위의 변동
-
-
-
-
-
1,900,000,000
1,900,000,000

배당금지급
-
-
-
(1,417,260,000)
(1,417,260,000)
-
(1,417,260,000)

주식보상비용
-
-
275,724,588
-
275,724,588
-
275,724,588

총포괄손익

당기순이익
-
-
-
2,944,399,173
2,944,399,173
(1,149,026)
2,943,250,147

2019년 12월 31일(당기말)
47,400,000,000
6,363,575,000
300,124,258
16,353,730,686
70,417,429,944
1,898,850,974
72,316,280,918

연 결 현 금 흐 름 표

제 13(당)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제 12(전)기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

구 분
주석
제 13(당)기
제 12(전)기

영업활동으로 인한 현금흐름

5,703,083,692
(2,447,808,988)

영업으로부터 창출된 현금흐름
24
5,767,042,135
(859,329,997)

이자 수취

329,506,806
162,379,250

배당금 수취

20,726,502
12,401,693

법인세 납부

(414,191,751)
(1,763,259,934)

투자활동으로 인한 현금흐름

2,152,485,018
(7,462,111,053)

관계기업투자주식의 취득

(4,760,000,000)
(17,829,058,973)

관계기업투자주식의 처분

6,912,485,018
10,366,947,920

재무활동으로 인한 현금흐름
24
(1,729,440,060)
16,236,475,000

배당금의 지급

(1,417,260,000)
-

리스부채의 상환

(312,180,060)
-

유상증자

-
16,236,475,000

현금및현금성자산의 순증감

6,126,128,650
6,326,554,959

연결범위의 변동

1,900,000,000
-

기초 현금및현금성자산

15,184,754,817
8,858,199,858

기말 현금및현금성자산

23,210,883,467
15,184,754,817

[별도재무제표]

재 무 상 태 표

제 13(당)기 2019년 12월 31일 현재

제 12(전)기 2018년 12월 31일 현재

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 13(당)기말
제 12(전)기말

자 산

현금및현금성자산
4,5,6
19,210,883,467
15,184,754,817

당기손익-공정가치금융자산
4,5,7
5,152,319,300
3,647,959,680

대출채권
4,5,8
5,472,500,000
-

기타금융자산
4,5,9
-
10,000,000,000

기타채권
4,5,9,13,26
3,812,654,657
3,331,330,521

종속ㆍ관계기업투자
12
38,281,085,217
37,206,701,717

유형자산
10
-
2,398,459

리스자산
11
343,590,057
-

무형자산

50,836,600
50,836,600

기타자산
9
14,702,481
5,704,931

자산총계

72,338,571,779
69,429,686,725

부 채

기타금융부채
4,5,14
704,960,852
25,967,920

당기법인세부채

921,924,084
-

이연법인세부채
15
176,702,266
687,249,692

기타부채
14
113,776,253
101,902,930

부채총계

1,921,141,835
815,120,542

자 본

자본금
1,16
47,400,000,000
47,400,000,000

자본잉여금
16
6,363,575,000
6,363,575,000

자본조정
17
300,124,258
24,399,670

이익잉여금
18
16,353,730,686
14,826,591,513

자본총계

70,417,429,944
68,614,566,183

자본과 부채총계

72,338,571,779
69,429,686,725

포 괄 손 익 계 산 서

제 13(당)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제 12(전)기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 13(당)기
제 12(전)기

영업수익

9,053,038,591
7,233,621,100

수수료수익
19,26
5,306,553,537
4,962,578,946

이자수익
19
635,541,236
161,997,638

배당금수익
19
20,726,502
12,401,693

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분이익
21
187,851,810
450,029,802

대손충당금 환입

-
15,014,111

지분법이익
12
2,002,287,800
1,562,899,518

기타영업수익

900,077,706
68,699,392

영업비용

5,308,260,211
4,295,396,753

수수료비용
18
68,640,551
29,740,015

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분손실
21
179,812,562
95,603,056

대손상각비

31,914,898
-

지분법손실
12
875,419,282
101,259,313

판매비와관리비
20
4,052,967,737
3,968,708,788

기타영업비용

99,505,181
100,085,581

영업이익

3,744,778,380
2,938,224,347

기타수익

25,189,202
41,508,521

기타비용

-
5

법인세비용차감전순이익

3,769,967,582
2,979,732,863

법인세비용
15
825,568,409
743,604,422

당기순이익

2,944,399,173
2,236,128,441

기타포괄손익

-
-

당기총포괄이익

2,944,399,173
2,236,128,441

주당이익
 기본 및 희석주당순이익
22
312
279

자 본 변 동 표

제 13(당)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제 12(전)기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

구 분
자본금
자본잉여금
기타자본항목
이익잉여금
합계

2018년 1월 1일(전기초)
37,525,000,000
2,100,000
(150,100,000)
12,590,463,072
49,967,463,072

자본에 직접 인식된 주주와의 거래

유상증자
9,875,000,000
6,361,475,000
-
-
16,236,475,000

주식보상비용
-
-
174,499,670
-
174,499,670

총포괄손익

당기순이익
-
-
-
2,236,128,441
2,236,128,441

2018년 12월 31일(전기말)
47,400,000,000
6,363,575,000
24,399,670
14,826,591,513
68,614,566,183

2019년 1월 1일(당기초)
47,400,000,000
6,363,575,000
24,399,670
14,826,591,513
68,614,566,183

자본에 직접 인식된 주주와의 거래

배당금지급
-
-
-
(1,417,260,000)
(1,417,260,000)

주식보상비용
-
-
275,724,588
-
275,724,588

총포괄손익

당기순이익
-
-
-
2,944,399,173
2,944,399,173

2019년 12월 31일(당기말)
47,400,000,000
6,363,575,000
300,124,258
16,353,730,686
70,417,429,944

현 금 흐 름 표

제 13(당)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제 12(전)기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

구 분
주석
제 13(당)기
제 12(전)기

영업활동으로 인한 현금흐름

5,703,083,692
(2,447,808,988)

영업으로부터 창출된 현금흐름
21
5,767,042,135
(859,329,997)

이자 수취

329,506,806
162,379,250

배당금 수취

20,726,502
12,401,693

법인세 납부

(414,191,751)
(1,763,259,934)

투자활동으로 인한 현금흐름

52,485,018
(7,462,111,053)

종속ㆍ관계기업투자주식의 취득

(6,860,000,000)
(17,829,058,973)

종속ㆍ관계기업투자주식의 처분

6,912,485,018
10,366,947,920

재무활동으로 인한 현금흐름

(1,729,440,060)
16,236,475,000

배당금의 지급

(1,417,260,000)
-

리스부채의 상환

(312,180,060)
-

유상증자

-
16,236,475,000

현금및현금성자산의 순증감

4,026,128,650
6,326,554,959

기초 현금및현금성자산

15,184,754,817
8,858,199,858

기말 현금및현금성자산

19,210,883,467
15,184,754,817

이익잉여금처분계산서(안)

제 13(당)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제 12(전)기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 천원)

구 분
당 기
전 기

처분예정일 : 2020년 3월 23일
처분확정일 : 2019년 3월 21일

Ⅰ. 미처분 이익잉여금

15,222,655

13,837,242

1. 전기이월이익잉여금
12,278,256

11,601,114

2. 당기순이익
2,944,399

2,236,128

Ⅱ. 이익잉여금이입액

30,825

-

1. 대손준비금환입
30,825

-

Ⅲ. 이익잉여금처분액

(1,558,986)

(1,558,986)

1. 이익준비금
141,726

141,726

2. 배당금
1,417,260

1,417,260

Ⅳ. 차기이월이익잉여금

13,694,494

12,278,256

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항
제 13기 : 1,417,260,000원
제 12기 : 1,417,260,000원

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(제14기)

이사의 수 (사외이사수)
4명(1명)

보수총액 또는 최고한도액
4,000,000,000원

(제13기)

이사의 수 (사외이사수)
4명(1명)

실제 지급된 보수총액
739,350,553원

최고한도액
3,000,000,000원

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(제14기)

감사의 수
1명

보수총액 또는 최고한도액
300,000,000원

(제13기)

감사의 수
1명

실제 지급된 보수총액
24,000,000원

최고한도액
300,000,000원

※ 참고사항

※ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 확산을 예방하기 위하여 주주총회 개최 시 총회장 입구에서 총회에 참석하시는 주주님들의 체온을 측정할 수 있으며, 발열이 의심되는 경우 부득이 출입이 제한될 수 있음을 알려드립니다. 또한 질병 예방을 위해주주총회에 참석시 반드시 마스크 착용을 부탁드립니다.