린드먼아시아 — 주주총회소집공고 (20200306)
제출인: 린드먼아시아

주주총회소집공고
2.8
린드먼아시아인베스트먼트(주)

주주총회소집공고

2020 년 3 월 6 일

회 사 명 :
린드먼아시아인베스트먼트(주)

대 표 이 사 :
김 진 하

본 점 소 재 지 :
서울특별시 강남구 테헤란로 234 4층

(전 화) 070-7019-4021

(홈페이지)http://www.laic.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 전 무
(성 명) 박 춘 상

(전 화) 070-7019-4021

주주총회 소집공고

(제14기 정기)

상법 제365조 및 당사 정관 제21조 제2항에 의거 제14기 정기주주총회를 아래와 같이 개최하오니 참석하여 주시기 바랍니다.

(※ 발행주식총수의 1%이하 소유주주에 대하여는 상법 제542조의 4 및 당사 정관 제23조 제2항 의거하여 이 공고로 소집통지에 갈음하오니 양지하여 주시기 바랍니다.)

- 아 래 -

1. 일 시 : 2020년 03월 26일(목) 오전 9:00

2. 장 소 : 서울특별시 강남구 논현로 508(역삼동) GS타워 25층 회의실(2+3호실)

3. 회의 목적사항

가. 보고사항

1) 감사보고

2) 영업보고

3) 내부회계관리제도 운영실태 보고

나. 의결사항

1) 제 1호 의안 : 제 14기(2019.01.01.~2019.12.31.) 재무제표 승인의 건

2) 제 2호 의안 : 정관 일부 변경 승인의 건
 3) 제 3호 의안 : 이사선임의 건
 - 제 3-1호 의안 : 정재혁 사내이사 선임의 건
 - 제 3-2호 의안 : 류성곤 사외이사 선임의 건
 4) 제 4호 의안 : 감사 선임의 건 (송창영 비상근 감사)

4) 제 5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건

5) 제 6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건

4. 경영참고사항 비치
상법 제542조의 4에 의거 경영참고사항은 당사의 본사, 금융위원회, 한국거래소 및 한국예탁결제원 증권대행부에 비치(공시)하오니 참고하시기 바랍니다.

5. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리보호에 관한 사항
2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력을 상실되었으며, 한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다. 따라서 보유중인 실물증권을 한국예탁결제원 증권대행부에 방문하여 전자등록주식으로 전환하시기 바랍니다.

6. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항
당사는 "상법 제368조의 4"에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조제5호"에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다. 
 가. 전자투표, 전자위임장권유관리시스템 
 - 인터넷 주소 : https;//evote.ksd.or.kr
 - 모바일 주소 : https://evote.ksd.or.kr/m
 나. 전자투표 행사, 전자위임장 수여기간 2020년 3월 16일 ~ 2020년 3월 25일
 - 기간 중 오전 9시부터 오후 10시까지 시스템접속 가능 (단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능함)
 다. 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인한 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여
 - 주주확인용 공인인증서의 종류 : 증권거래전용 공인인증서, 은행 개인용도제한용 공인인증서 또는 은행, 증권 범용 공인인증서
 라. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리 

7. 의결권 행사에 관한 사항

[주주총회 참석시 준비물]

- 직접행사 : 주주총회 참석장, 본인 신분증

- 대리행사 : 주주총회 참석장, 주주본인의 위임장, 주주의 신분증(사본가능), 
 대리인의 신분증 (단, 위임장에 인감날인시 주주의 인감증명서 지참)

2020년 3월 6일
린드먼아시아인베스트먼트(주)
대표이사 김진하(직인생략)

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

류성곤
(출석률: 100%)
권성철
(출석률: -%)

찬 반 여 부

1
2019.01.04
- 린드먼-우리 기술금융투자조합제13호 출자증권 일부 매각의 건
- 주식매수선택권 취소의 건
찬성
-

2
2019.01.17
- 린드먼아시아투자조합12호 출자증권 일부 취득의 건
- 제 규정 개정의 건(취업규칙)
- 제 규정 개정의 건(인사규정)
찬성
-

3
2019.02.12
- 제13기(2018.01.01~2018.12.131) 재무제표 승인의 건
- 현금배당 결의의 건
- 제 규정 개정의 건(취업규칙)
- 제 규정 개정의 건(복리후생규정)
- 제13기 정기주주총회 소집 및 부의안건 상정의 건
- 2018년 감사의 감사보고(보고사항)
- 내부회계관리제도 운영실태 보고(보고사항)
- 린드먼아시아인베스트먼트(주) 제13기 영업보고(보고사항)
- 신용정보관리보호인의 이행내역 보고(보고사항)
찬성
-

4
2019.03.04
- 자회사(국내법인) 설립의 건
찬성
-

5
2019.03.25
- 기업운전일반자금대출 차입에 관한 건
찬성
-

6
2019.05.15
- 린드먼아시아인베스트먼트(주) 2019년 1분기 재무제표 승인의 건
찬성
-

7
2019.07.12
- 제 규정 개정의 건(취업규칙)
찬성
-

8
2019.08.08
- 린드먼아시아인베스트먼트(주) 2019년 2분기 재무제표 보고의 건
찬성
-

9
2019.11.13
- 린드먼아시아인베스트먼트(주) 2019년 3분기 재무제표 보고의 건
- 주식매수선택권 취소의 건
- 제 규정 변경의 건 (내부회계관리규정)
찬성
-

10
2019.12.05
- 타법인출자증권 처분의 건
찬성
-

11
2019.12.20
- 신규조합 결성에 따른 출자증권 취득의 건
찬성
-

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

-
-
-
-
-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
2
5,000
(상근이사 포함)
40
20
-

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

당사는 중소ㆍ벤처기업에 대한 투자금융을 제공하는 벤처캐피탈(Venture Capital, VC)로 중소기업창업지원법에 의거 중소벤처기업부에 등록된 중소기업창업투자회사이며, 투자조합 및 경영참여형 사모집합투자기구(이하 PEF 또는 사모펀드) 결성 및 운영을 주력 사업으로 영위하고 있습니다.

1) 벤처캐피탈

세계각국의 벤처투자 확대는 주요 국가의 저금리 기조속에 투자수익 창출의 목적과 4차 산업이라고 불리는 신산업의 태동이 기반이 되었으나, 한편으로는 주요국 정부의벤처 육성 정책 기조 등이 주요 요인으로 작용했다고 할 수 있습니다. 특히, 해외 주요 국가에서는 정부주도하에 자금 조성을 통한 벤처기업을 지원하는 정부 벤처캐피탈(government venture capital) 프로그램이 활성화되고 있으며, 국내에서도 모태펀드 등 정부캐피탈 프로그램을 통해서 벤처기업 등의 자금 지원을 꾀하고 있습니다.

[주요 국가별 정부 벤처캐피탈 현황]

국가

내용

미국

SBIC(Small Bussiness Investment Company) 프로그램, 미국 중소기업청(SBA)이 SBIC가 발행하는 채권에 대한 지급보증으로 자금조달 지원

캐나다

연방정부차원에 정책 금융기관 BDC(Business Development Bank of Canada)의 자회사인 BDC Capital에서 총괄 지원

EU

EIB(European Investment Bank) 및 EBRD(European Bank for Reconstruction and Development), EIF(European Investment Fund) 등을 활용한 지원 프로그램 운영

영국

영국 정부부처인 BIS(Department for Business Innovation & Skills)의 출자로 British Bussiness Bank를 설립하여 중소기업 등에 대한 정책금융 제공

프랑스

정책금융기관인 Bpifrance를 통해 성장잠재력이 뛰어난 기업에 직ㆍ간접 지분투자 등에 대한 경영 및 네트워크 지원, 또한 FCDE라는 벤처캐피탈 펀드를 민간에 위탁하여 운용

독일

개발은행 성격의 정책금융기관인 KfW가 정부 벤처캐피탈 프로그램인 ERP-Startfonds와 High-Tech Grunderfonds를 운영

(출처 : 자본시장연구원, 해외 정부 벤처캐피탈의 현황 및 시사점, 2015.01)

또한 각 국가별로 벤처 활성화 정책을 제정하여 벤처기업을 지원하고 있습니다. 미국은 벤처기업의 자금접근성 확대 위한 「Small Business Jobs Act」('10), 「Startup America Initiative」('11), 「Jump Start Out Business Startup Act」('12) 을 제정하였으며, 유럽연합(EU)는 「Small Business Act for Europe」('09)에서 벤처기업 활성화 환경 조성을 위한 10대 원칙을 제시하였습니다. 일본은 2014년 아베노믹스의3대 성장전략 중 하나인 일본 재흥플랜의 중점 추진적략에 민간투자 활성화와 벤처투자촉진 정책을 포함하였으며, 중국은 2013년 청년 창업지원 정책, 2015년 경제성장의 신성장 동력으로서 벤처 창업 및 육성을 위한 「중창공간 발전정책」 등을 통해정책적인 지원을 확대하고 있습니다.

국내는 정책적으로 벤처캐피탈 산업을 새로운 일자리 창출과 잠재성장률 제고를 통한 경제 활성화 차원에서 중요한 산업으로 인지하고 적극적인 지원 정책을 추진하고 있습니다. 벤처캐피탈 산업은 신성장산업에 투자함으로써 대기업과 제조업에 편중된산업구조를 재편하고 균형성장을 촉진시킬 산업으로 각광받고 있습니다.

벤처캐피탈 시장은 크게 재원조달, 투자, 회수의 시장으로 구분할 수 있습니다. 우선,재원조달 시장은 활발한 신규조합 결성으로 2019년총 투자재원은 약 31조원을 기록하고 있습니다. 정부의 지속적인 벤처투자 활성화 및 창업지원 정책과 모태펀드의 출자사업이 계속될 것으로 전망되고 이외에도 다양한 LP로 이루어진 매칭출자를 통한 1,000억원 이상의 대형 투자조합이 증가하는 등 국내 벤처캐피탈 투자재원 및 신규조합 결성은 지속적으로 늘어날 것으로 전망됩니다.

[연도별 투자재원 현황]

[연도별 신규조합 결성 및 금액 현황]

연도별 투자재원현황 및 신규조합 결성, 금액 현황.jpg
연도별 투자재원 및 신규조합결성현황 등

(출처: 한국벤처캐피탈협회)

2019년 기준 신규투자액은 약 4조2천억원으로 사상최대치를 기록하였으며, 신규 조합결성금액 증가로 시장에 자금이 풍부한 상황으로 신규투자 또한 지속적으로 확대되었습니다. 이와 함께 신규투자 기업수도 2019년 사상최고치를 경신하여 1,608개사를 기록하였습니다. 

회수시장은 2019년 기준 IPO를 통한 회수비중은 25.2%로를 나타냈습니다. 매년 가장 높은 회수유형인 장외매각 및 상환의 비중은 49.2%를 보였습니다.세컨더리 펀드나 LP지분 유동화 펀드의 결성 증가로 향후 회수시장 활성화에 기여할것으로 기대되고 있습니다.

[신규투자금액]
[연도별 회수금액]

신규투자금액 및 연도별 회수금액.jpg
신규투자금액 및 연도별 회수금액

(출처 : 한국벤처캐피탈협회)

벤처 투자 시장은 정책적인 지원 등에 힘입어 지속적인 성장을 보일 것으로 예상되고있습니다. 

 2) PEF

세계PEF 시장은 저금리 기조 지속, 투자자들의 대체투자 선호현상 강화 등에 힘입어꾸준히 성장세를 기록하고 있습니다. 시장조사업체인 Preqin Global Private Equity & Venture Capital Report에 따르면, 2017년 기준 PEF결성은 전년대비 약 390억달러가 증가한 약 4,530억달러를 기록하였으며, 이는 PEF 최고의 결성을 보인 2007~2008년 보다도 월등한 성장을 보이고 있습니다.

최근 가장 큰 시장을 차지하고 있는 미국시장의 유동성이 원할하지만, 기업 간 인수경쟁 심화로 인하여 PEF의 투자환경은 우호적이지 않은 실정입니다. 다만, 아시아 지역에 대한 PEF간의 투자는 날로 확대되고 있습니다. 해외 최대의 PEF 운용회사들이 아시아 시장에 진출하고 있으며, 펀드 모집 자금 금액의 규모도 점차 확대되고 있습니다. 특히, 한ㆍ중ㆍ일 3개 국가의 경제 성장 등에 힘입어 관련 국가들의 투자는 점차 확대되고 있어 시장 전반적으로는 지속적인 성장이 기대되고 있습니다.

2018년말 국내 PEF산업은 수 583개, 출자약정액 75조원, 출자이행액 55.7조원으로 상당한 수준을 기록하고 있습니다. 2018년 기준 경영참여형 사모집합 투자기구(PEF)는 자본시장법이 시행된 2009년(110개) 대비 5배 이상 성장하였으며, 약정액은 3.7배, 이행액은 4.3배가 증가하였습니다.

[국내 PEF주요 현황]

국내 pef주요 현황.jpg
국내 PEF주요 현황

(출처 : 금융감독원)

투자측면에서 PEF의 연도별 투자 금액은 매우 큰 변동성을 보이고 있으나, 2018년 중 투자집행 규모 13.9조원은 최근 3년 평균 투자규모인 11.4조원을 크게 상회하는 모습을 보였습니다. 투자 대상의 경우 2018년 기준 87.1%가 국내기업 투자로서 국내 투자 편중도가 높은 편이며, 투자금액 기준으로는 국내 투자가 12.6억원, 해외 투자가 1.3조원을 투자하였습니다.

[연도별 투자 및 회수현황]

pef연도별 투자 및 회수현황.jpg
PEF연도별 투자 및 회수현황

(출처 : 금융감독원)

투자회수액은 2018년 9조원으로 전년(7.4조원)대비 1.6조원이 증가하였습니다. 또한,해산된 PEF수는 55개로 전년(64)개 대비 감소하였습니다. PEF의 회수사이클(일반적으로 5~8년)이 도래함에 따라, 10~12년중 설립된 PEF 다수가 존속기간 만료 된것으로 확인됩니다.

국내 PEF시장은 자금 모집, 투자 및 회수 등 모든 면에서 사상 최대치를 기록하는 등 가파른 성장을 보이고 있습니다. 특히, 2017년에 도입된 창업,벤처전문PEF 제도는 도입 초기임에도 불구하고, 벤처투자의 주요 수단으로 자리매김하고 있으며, 각종 규제완화 및 정책자금 공급확대 등으로 향후에도 PEF산업의 성장세는 지속될 것으로 전망됩니다.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

당사는 벤처캐피탈인 중소기업창업투자회사로 투자조합 및 경영참여형 사모집합투자기구(PEF)의 결성을 통해 업무집행조합원으로서 운영 및 관리를 담당하고 있으며 조합 및 펀드 자금의 투자집행을 통해 중소·벤처기업 투자를 주력으로 하고 있습니다.

현재 당사가 운영중인 투자조합 및 경영참여형 사모집합투자기구(PEF)는 총 7개로 운영자산 (AUM)기준 7,385억원을 기록하고 있습니다. 이 중 투자조합 5개사는 「벤처기업 육성에 관한 특별조치법」에 의거하여 설립한 한국벤처투자조합(KVF)이며, 사모투자전문회사 2개사는 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따라 설립되었습니다. 현재 당사가 업무집행 조합원으로서 운영하고 있는 투자조합 및 PEF의 현황은 다음과 같습니다.

[투자조합 및 경영참여형 사모펀드 운영 현황]

구분

설립일

존속기한

결성금액

투자조합

린드먼팬아시아신성장투자조합

11.10.28

19.10.27

1,000억원

린드먼아시아투자조합10호

15.11.27

23.11.26

758억원

린드먼아시아투자조합12호

17.09.01

25.08.31

400억원

린드먼-우리 기술금융투자조합제13호
18.12.05
26.12.04
601억원

린드먼아시아투자조합14호
19.12.20
27.12.19
501억원

소 계

3,260억원

사모집합
투자기구

린드먼글로벌협력성장

사모투자전문회사

14.03.11

22.03.11

1,125억원

린드먼아시아글로벌파이오니어

사모투자합자회사

16.07.29

24.07.29

3,000억원

소계

4,125억원

합 계

7,385억원

당사가 운영하는 투자조합 및 PEF의 주요투자대상은 중소·벤처기업 중 해외진출기업 및 해외법인 또는 해외기업을 대상으로 하고 있습니다. 이중 당사는 일정단계 이상 성숙하여 확장단계에 있는 기업을 대상으로 투자를 집중하고 있으며, 국·내외에서 일정 매출성장률을 가지고 확실한 사업모델을 바탕으로 수익성이 확보된 기업에 투자를 하고 있습니다.

당사의 운영 조합의 포트폴리오는 창업초기 등에 투자하여 고위험(High risk)·고수익(High return)을 추구하기 보다는 확장단계에 있는 기업에 투자하여 해외진출 및 사업확장 목적의 투자를 통해 기업을 지원하는 역할을 하고 있어 안정적이고 지속적인 수익을 창출할 수 있는 포트폴리오를 운영하고 있습니다.

 (나) 공시대상 사업부문의 구분

해당사항 없습니다.

(2) 시장점유율

벤처캐피탈을 평가함에 있어 다양한 기준이 존재합니다. 다만, 2019년 운영하는 조합의 운용금액(AUM)을 기준으로 하는 경우 당사는 3,238억원(사모펀드(PE) 제외)으로 이는 2019년 투자조합을 운용하고 있는 기업중 26위에 위치하고 있습니다.

(단위:억원)

순서
회사명
운용규모(AUM)
비율

1
한국투자파트너스
16,614
5.98%

2
한국벤처투자
12,387
4.46%

3
KB인베스트먼트
9,840
3.54%

<생략>

25
컴퍼니케이파트너스
3,264
1.18%

26
린드먼아시아인베스트먼트(주)
3,238
1.17%

27
파트너스인베스트먼트
3,040
1.09%

<생략>

합계
277,688
100%

(출처 : 중소기업창업투자회사전자공시, 사모펀드(PEF)는 제외된 통계임)

(3) 시장의 특성

벤처캐피탈은 잠재적으로 기술력이 높지만 자본과 경영여건이 취약한 연구개발, 기업설립 초기단계에 있는 벤처기업에게 자금과 경영서비스 등을 제공하고 나중에 인수합병(M&A), 상장(IPO)등을 통해서 투자자금을 회수하는 금융자본이며 동시에 금융회사라고 할 수 있습니다. 특히, 벤처캐피탈은 은행과 같은 자금 대출이 아닌 지분투자방식의 대표적인 투자자로서 벤처기업의 혁신을 이끄는 중요한 기능을 수행합니다.
국내 벤처캐피탈 산업은 민간보다는 정부 주도하에 발전해 왔습니다. 기술개발 가능성 및 성장잠재력이 큰 창업중소기업에 대한 지원을 위해 1986년 벤처캐피탈의 근간이 되는 「중소기업창업지원법」과 「신기술사업금융지원에 관한법률」이 제정되었으며, 해당 법률의 제정 및 시행을 통해서 벤처캐피탈 회사들이 인가를 받아 업무를 개시하게 되었습니다. 이후 벤처산업 육성을 위해 1997년 「벤처기업 육성에 관한 특별조치법」이 제정되며 강력한 벤처지원정책이 수립되고 코스닥시장이 새롭게 정비되며 벤처캐피탈 산업은 큰 폭의 성장을 이루게 됩니다. 2000년 초 벤처붐으로 인해 벤처기업이 증가하며, 벤처캐피탈의 신규 투자도 큰 폭으로 증가하였습니다. 그러나 벤처 붐 종료와 함께 관련 산업도 축소되는 모습을 보였으나, 10년간 한시적으로 적용예정이던 「벤처기업 육성에 관한 특별조치법」의 2027년 까지 연장과 각 정부마다 벤처기업 및 창업투자에 대한 지원이 지속되며 벤처캐피탈 산업은 꾸준히 성장하며 주목받는 산업이 되었습니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

당사는 정관에 기재된 목적 사항외에 신규로 추진하는 사업은 없습니다.

(5) 조직도

조직도(약식)

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

III.경영참고사항의 1. 사업의 개요의 나. 회사의 현황 을 참고하여 주시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

※ 아래의 재무제표는 K-IFRS 기준에 따라 작성된 연결 및 개별 재무제표이며, 외부감사인의 감사결과 및 주주총회 승인 과정에서 변경될 수 있습니다. 외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 재무제표는 향후 전자공시시스템 (http://dart.fss.or.kr)에 공시예정인 당사의 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

1. 연결재무제표 

- 대차대조표(재무상태표)

연 결 재 무 상 태 표

제 14 기 2019년 12월 31일 현재

제 13 기 2018년 12월 31일 현재

린드먼아시아인베스트먼트 주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 14(당) 기
제 13(전) 기

자 산

Ⅰ. 유동자산

18,678,971,371

26,900,892,579

1. 현금및현금성자산
4,504,466,312

5,364,563,722

2. 단기금융상품
12,236,067,667

5,518,055,449

3. 당기손익-공정가치측정금융자산
-

12,224,603,623

4. 기타유동채권
1,924,616,870

3,723,095,069

5. 기타자산
13,820,522

70,574,716

Ⅱ. 창업투자자산

22,773,664,561

6,090,345,600

1. 관계기업조합출자금
12,773,664,561

6,090,345,600

2. 당기손익-공정가치측정금융자산
10,000,000,000

-

Ⅲ. 사모투자자산

9,108,676,182

9,925,971,904

1. 관계기업사모투자자산
9,108,676,182

9,925,971,904

Ⅳ. 비유동자산

2,598,758,859

2,025,873,217

1. 유형자산
274,644,954

244,429,842

2. 무형자산
961,142,978

129,902,252

3. 기타비유동채권
1,362,970,927

1,651,541,123

자 산 총 계

53,160,070,973

44,943,083,300

부 채

Ⅰ. 유동부채

700,324,267

1,084,554,373

1. 기타금융부채
111,676,981

206,136,119

2. 기타유동채무
87,848,833

35,833,944

3. 유동성리스부채
6,925,792

-

4. 당기법인세부채
497,872,661

842,584,310

Ⅱ.비유동부채

7,174,233,144

2,406,861,100

1. 비유동성리스부채
6,370,379

-

2. 이연법인세부채
556,315,402

440,435,179

3. 비지배지분부채
6,611,547,363

1,966,425,921

부 채 총 계

7,878,557,411

3,491,415,473

자 본

Ⅰ. 자본금

6,750,000,000

6,750,000,000

Ⅱ. 자본잉여금

20,171,576,000

20,171,576,000

Ⅲ. 기타자본항목

593,739,879

367,946,280

Ⅳ. 기타포괄손익누계액

(781,091,066)

(714,696,731)

Ⅴ. 이익잉여금

18,547,288,749

14,876,842,278

자 본 총 계

45,281,513,562

41,451,667,827

부 채 및 자 본 총 계

53,160,070,973

44,943,083,300

- 손익계산서(포괄손익계산서)

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 14 기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

제 13 기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지

린드먼아시아인베스트먼트 주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 14(당) 기
제 13(전) 기

Ⅰ. 영업수익

8,522,972,019

8,114,714,051

1. 투자조합수익
3,028,391,610

3,493,791,511

2. 사모투자전문회사수익
4,265,138,051

4,171,376,409

3. 기타의영업수익
1,229,442,358

449,546,131

Ⅱ. 영업비용

3,144,141,645

3,441,084,480

1. 투자조합비용
161,787,845

252,349,582

2. 판매비와관리비
2,976,769,892

3,184,385,576

3. 기타의 영업비용
5,583,908

168,798

Ⅲ. 영업이익

5,378,830,374

4,673,629,571

Ⅳ. 기타수익
61,850,737

19,671,940

Ⅴ. 기타비용
4,367,736

4,342,682

Ⅵ. 법인세비용차감전순이익

5,436,313,375

4,688,958,829

법인세비용
1,237,547,798

1,077,417,156

Ⅶ. 당기순이익

4,198,765,577

3,611,541,673

Ⅷ. 기타포괄손익

(89,213,442)

(675,553,551)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

(22,819,106)

850,300,867

1. 지분법이익잉여금의변동
(22,819,106)

850,300,867

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목

(66,394,336)

(1,525,854,417)

1. 지분법자본변동
(66,031,158)

(1,525,485,135)

2. 해외사업환산차대
(363,178)

(369,283)

Ⅸ. 당기총포괄이익

4,109,552,135

2,935,988,122

Ⅹ. 주당손익

1. 기본주당순이익

311

281

2. 희석주당순이익

311

281

- 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

제 14 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

제 13 기 (2018. 01. 01 부터 2018. 12. 31 까지)

린드먼아시아인베스트먼트 주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 13(당)기
제 12(전)기

처
분예정일 :
2020년 3월
26일

처
분예정일 : 2019년 3월
28일

Ⅰ. 미처분이익잉여금

18,403,328,749

14,783,432,278

1. 전기이월미처분이익잉여금
14,227,382,278

10,989,997,707

2. 지분법이익잉여금
(22,819,106)

181,892,898

3. 당기순이익
4,198,765,577

3,611,541,673

Ⅱ. 이익잉여금처분액

683,650,000

556,050,000

1. 이익준비금
62,150,000

50,550,000

2. 배당금
621,500,000

505,500,000

Ⅲ. 차기이월미처분이익잉여금

17,719,678,749

14,227,382,278

 - 자본변동표

연 결 자 본 변 동 표

제 14 기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

제 13 기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지

린드먼아시아인베스트먼트 주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
자 본 금
자 본
잉여금
자 본
조 정
기타포괄
손익누계액
이 익
잉여금
총 계

전기초 잔액 (2018/01/01)
5,000,000,000
-
56,125,518
811,157,687
10,414,999,738
16,282,282,943

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
3,611,541,673
3,611,541,673

지분법이익잉여금
-
-
-
-
850,300,867
850,300,867

지분법자본변동
-
-
-
(1,525,854,417)
-
(1,525,854,417)

총포괄손익
-
-
-
(1,525,854,417)
4,461,842,540
2,935,988,123

자본에 직접 인식된 주주와의 거래:

유상증자
1,750,000,000
20,171,576,000
-
-
-
21,921,576,000

주식보상비용
-
-
311,820,762
-
-
311,820,762

주주와의 거래 총액
1,750,000,000
20,171,576,000
311,820,762
-
-
22,233,396,762

전기말 잔액 (2018/12/31)
6,750,000,000
20,171,576,000
367,946,280
(714,696,730)
14,876,842,278
41,451,667,828

당기초 잔액 (2019/01/01)
6,750,000,000
20,171,576,000
367,946,280
(714,696,730)
14,876,842,278
41,451,667,828

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
4,198,765,577
4,198,755,577

지분법이익잉여금
-
-
-
-
(22,819,106)
(22,819,106)

지분법자본변동
-
-
-
(66,394,336)
-
(66,394,336)

총포괄손익
-
-
-
(66,394,336)
4,175,946,471
4,109,552,135

자본에 직접 인식된 주주와의 거래:

연차배당
-
-
-
-
(505,500,000)
(505,500,000)

주식보상비용
-
-
225,793,599
-
-
225,793,599

주주와의 거래 총액

225,793,599

(505,500,000)
(279,706,401)

당기말 잔액 (2019/12/31)
6,750,000,000
20,171,576,000
593,739,879
(781,091,066)
18,547,288,749
45,281,513,562

 - 현금흐름표

연 결 현 금 흐 름 표

제 14 기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

제 13 기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지

린드먼아시아인베스트먼트 주식회사
(단위 : 원)

과 목
제14(당)기
제13(전)기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

(8,505,260,287)

(17,681,643,153)

1. 영업으로부터 창출된 현금흐름
(7,237,332,262)

(16,667,222,136)

2. 이자의 수취
119,387,340

68,274,873

3. 법인세 납부
(1,387,315,365)

(1,082,695,890)

II. 투자활동으로 인한 현금흐름

(1,021,549,729)

(922,784,430)

1. 투자활동으로인한 현금유입액
-

-

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(1,021,549,729)

(922,784,430)

단기금융상품의 증가
(18,012,218)

-

유형자산의 취득
(152,406,321)

(122,102,210)

무형자산의 취득
(851,131,190)

(682,220)

기타비유동채권의 증가
-

(800,000,000)

III. 재무활동으로 인한 현금흐름

8,662,607,383

23,921,576,000

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
9,235,276,171

24,750,000,000

유상증자
9,214,000,000

22,750,000,000

비지배지분부채의 증가
-

2,000,000,000

리스부채의 증가
21,276,171

-

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(572,668,788)

(828,424,000)

리스부채의 상환
(7,980,000)

-

주식발행비용
-

(828,424,000)

연차배당
(564,688,788)

-

IV. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III)

(864,202,633)

5,317,148,417

V. 기초의 현금및현금성자산

5,364,563,722

47,415,305

VI. 현금및현금성자산의 환율변동효과

4,105,223

-

VII. 기말의 현금및현금성자산

4,504,466,312

5,364,563,722

2. 별도재무제표 

 - 대차대조표(재무상태표)

재 무 상 태 표

제 14 기 2019년 12월 31일 현재

제 13 기 2018년 12월 31일 현재

린드먼아시아인베스트먼트 주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 14(당) 기
제 13(전) 기

자 산

Ⅰ. 유동자산

15,507,433,255

21,749,863,691

1. 현금및현금성자산
1,229,080,536

350,400,145

2. 단기금융상품
12,000,000,000

5,300,000,000

3. 당기손익-공정가치측정금융자산
-

12,224,603,623

4. 기타유동채권
2,264,532,197

3,804,285,207

5. 기타자산
13,820,522

70,574,716

Ⅱ. 창업투자자산

19,092,745,581

9,049,816,612

1. 관계기업조합출자금
12,773,664,561

6,090,345,600

2. 종속기업조합출자금
6,319,081,020

2,959,471,012

Ⅲ. 사모투자자산

9,108,676,182

9,925,971,904

1. 관계기업사모투자자산
9,108,676,182

9,925,971,904

Ⅳ. 비유동자산

2,835,781,564

2,248,092,108

1. 종속기업투자
237,022,705

222,218,891

2. 유형자산
274,644,954

244,429,842

3. 무형자산
961,142,978

129,902,252

4. 기타비유동채권
1,362,970,927

1,651,541,123

자 산 총 계

46,544,636,582

42,973,744,315

부 채

Ⅰ. 유동부채

700,437,239

1,081,641,308

1. 기타금융부채
107,789,953

203,223,054

2. 기타유동채무
87,848,833

35,833,944

3. 유동성리스부채
6,925,792

-

4. 당기법인세부채
497,872,661

842,584,310

Ⅱ.비유동부채

562,685,781

440,435,179

1. 비유동성리스부채
6,370,379

-

1. 이연법인세부채
556,315,402

440,435,179

부 채 총 계

1,263,123,020

1,522,076,487

자 본

Ⅰ. 자본금

6,750,000,000

6,750,000,000

Ⅱ. 자본잉여금

20,171,576,000

20,171,576,000

Ⅲ. 기타자본항목

593,739,879

367,946,280

Ⅳ. 기타포괄손익누계액

(781,091,066)

(714,696,730)

Ⅴ. 이익잉여금

18,547,288,749

14,876,842,278

자 본 총 계

45,281,513,562

41,451,667,828

부 채 및 자 본 총 계

46,544,636,582

42,973,744,315

 - 손익계산서(포괄손익계산서)

손 익 계 산 서

제 14 기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

제 13 기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지

린드먼아시아인베스트먼트 주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 14(당) 기
제 13(전) 기

Ⅰ. 영업수익

9,124,563,306

8,162,296,726

1. 투자조합수익
4,220,023,939

3,575,324,114

2. 사모투자전문회사수익
4,265,138,051

4,171,376,409

3. 기타의영업수익
639,401,316

415,596,203

Ⅱ. 영업비용

3,732,369,040

3,487,432,944

1. 투자조합비용
775,903,777

302,878,570

2. 판매비와관리비
2,950,881,355

3,184,385,576

3. 기타의 영업비용
5,583,908

168,798

Ⅲ. 영업이익

5,392,194,266

4,674,863,782

Ⅳ. 기타수익
48,486,845

18,437,729

Ⅴ. 기타비용
4,367,736

4,342,682

Ⅵ. 법인세비용차감전순이익

5,436,313,375

4,688,958,829

법인세비용
1,237,547,798

1,077,417,156

Ⅶ. 당기순이익

4,198,765,577

3,611,541,673

Ⅷ. 기타포괄손익

(89,213,442)

(675,553,550)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

(22,819,106)

850,300,867

1. 지분법이익잉여금의변동
(22,819,106)

850,300,867

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목

(66,394,336)

(1,525,854,417)

1. 지분법자본변동
(66,394,336)

(1,525,854,417)

Ⅸ. 당기총포괄이익

4,109,552,135

2,935,988,123

Ⅹ. 주당손익

1. 기본주당순이익

311

296

2. 희석주당순이익

311

296

- 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

제 14 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

제 13 기 (2018. 01. 01 부터 2018. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

과 목
제 13(당)기
제 12(전)기

처
분예정일 :
2020년 3월
26일

처
분예정일 : 2019년 3월
28일

Ⅰ. 미처분이익잉여금

18,403,328,749

14,783,432,278

1. 전기이월미처분이익잉여금
14,227,382,278

10,989,997,707

2. 지분법이익잉여금
(22,819,106)

181,892,898

3. 당기순이익
4,198,765,577

3,611,541,673

Ⅱ. 이익잉여금처분액

683,650,000

556,050,000

1. 이익준비금
62,150,000

50,550,000

2. 배당금
621,500,000

505,500,000

Ⅲ. 차기이월미처분이익잉여금

17,719,678,749

14,227,382,278

 - 자본변동표

자 본 변 동 표

제 14 기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

제 13 기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지

린드먼아시아인베스트먼트 주식회사
(단위 : 원)

과 목
자 본 금
자본잉여금
자본조정
기타포괄손익
누계액
이익잉여금
총 계

전기초 잔액 (2018/01/01)
5,000,000,000
-
56,125,518
811,157,687
10,414,999,738
16,282,282,943

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
3,611,541,673
3,611,541,673

지분법이익잉여금
-
-
-
-
850,300,867
850,300,867

지분법자본변동
-
-
-
(1,525,854,417)
-
(1,525,854,417)

총포괄손익
-
-
-
(1,525,854,417)
4,461,842,540
2,935,988,123

자본에 직접 인식된 주주와의 거래:

유상증자
1,750,000,000
20,171,576,000
-
-
-
21,921,576,000

주식보상비용
-
-
311,820,762
-
-
311,820,762

주주와의 거래 총액
1,750,000,000
20,171,576,000
311,820,762
-
-
22,233,396,762

전기말 잔액 (2018/12/31)
6,750,000,000
20,171,576,000
367,946,280
(714,696,730)
14,876,842,278
41,451,667,828

당기초 잔액 (2019/01/01)
6,750,000,000
20,171,576,000
367,946,280
(714,696,730)
14,876,842,278
41,451,667,828

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
4,198,765,577
4,198,755,577

지분법이익잉여금
-
-
-
-
(22,819,106)
(22,819,106)

지분법자본변동
-
-
-
(66,394,336)
-
(66,394,336)

총포괄손익
-
-
-
(66,394,336)
4,175,946,471
4,109,552,135

자본에 직접 인식된 주주와의 거래:

연차배당
-
-
-
-
(505,500,000)
(505,500,000)

주식보상비용
-
-
225,793,599
-
-
225,793,599

주주와의 거래 총액

225,793,599

(505,500,000)
(279,706,401)

당기말 잔액 (2019/12/31)
6,750,000,000
20,171,576,000
593,739,879
(781,091,066)
18,547,288,749
45,281,513,562

 - 현금흐름표

현 금 흐 름 표

제 14 기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

제 13 기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지

린드먼아시아인베스트먼트 주식회사
(단위 : 원)

과 목
제14(당)기
제13(전)기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

2,374,421,731

(20,695,806,730)

1. 영업으로부터 창출된 현금흐름
3,642,349,756

(19,681,352,329)

2. 이자의 수취
119,387,340

68,241,489

3. 법인세 납부
(1,387,315,365)

(1,082,695,890)

II. 투자활동으로 인한 현금흐름

(922,784,430)

1. 투자활동으로인한 현금유입액
-

-

2. 투자활동으로 인한 현금유출액

(1,003,537,511)
(922,784,430)

유형자산의 취득
(152,406,321)

(122,102,210)

무형자산의 취득
(851,131,190)

(682,220)

기타비유동채권의 증가
-

(800,000,000)

III. 재무활동으로 인한 현금흐름

(492,203,829)

21,921,576,000

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
21,276,171

22,750,000,000

유상증자
-

22,750,000,000

리스부채의 증가
21,276,171

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(513,480,000)

(828,424,000)

리스부채의 상환
(7,980,000)

-

주식발행비용
-

(828,424,000)

연차배당
(505,500,000)

-

IV. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III)

878,680,391

302,984,840

V. 기초의 현금및현금성자산

350,400,145

47,415,305

VI. 기말의 현금및현금성자산

1,229,080,536

350,400,145

※ 주석사항은 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시예정인 감사보고서를 참조하시기 바랍니다. 

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

2019년
2018년

1) 배당금 총액 : 621,500,000원
 2) 배당금 지급 내용
 가. 최대주주등 
 o 소유주식수 : 10,000,000주 (74.1%) 
 o 총 배당금액 : 310,000,000원 
 o 1주당 배당금 : 21원 
 o 시가배당율 : 0.7% 
 나. 소액주주 
 o 소유주식수 : 3,500,000주 (25.9%) 
 o 총 배당금액 : 311,500,000원 
 o 1주당 배당금 : 89원 
 o 시가배당율 : 2.1% 
 3) 기타사항 : 차등배당
1) 배당금 총액 : 505,500,000원
 2) 배당금 지급 내용
 가. 최대주주등 
 o 소유주식수 : 10,000,000주 (74.1%) 
 o 총 배당금액 : 250,000,000원 
 o 1주당 배당금 : 25원 
 o 시가배당율 : 0.5% 
 나. 소액주주 
 o 소유주식수 : 3,500,000주 (25.9%) 
 o 총 배당금액 : 255,500,000원 
 o 1주당 배당금 : 73원 
 o 시가배당율 : 1.5% 
 3) 기타사항 : 차등배당

기타사항에 대하여는 이익잉여금처분계산서를 참조하시기 바랍니다.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제10조(신주인수권)..<생략>..
②제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
<..생략..>
6. 발행주식총수의
100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 상법 제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 자금조달 및 경영상 목적을 달성하기 위하여 국내외 법인, 금융기관 또는 개인에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의
100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요에 따라 합작계약 또는 업무제휴계약을 체결하고 이에 따라 국내외 법인에게 신주를 발행하는 경우.
<생략..>

10조(신주인수권)..<생략>..
②제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
<..생략..>
6. 발행주식총수의
100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 상법 제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 자금조달 및 경영상 목적을 달성하기 위하여 국내외 법인, 금융기관 또는 개인에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의
100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요에 따라 합작계약 또는 업무제휴계약을 체결하고 이에 따라 국내외 법인에게 신주를 발행하는 경우.
<생략..>

경영목적상 긴급자급 조달 능력 확대

<없음>
부칙(10)
본 개정 정관은 서기 2020년 3월 26일부터 시행한다.
-

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

정재혁
1967.05.16
부
-
-

류성곤
1961.12.27
여
-
-

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

정재혁
린드먼아시아인베스트먼트(주) 사장
2006.07~현재
2005.09~2006.07
2000.06~2001.08
1994.09~2000.06
린드먼아시아인베스트먼트(주) 사장
린드먼아시아 투자본부 부장
한국기술거래소 M&A사업본부 전문위원
KGI증권(주)
-

류성곤
린드먼아시아인베스트먼트(주) 사외이사
2017.07~현재
2017.03~현재
2016.03~2017.03
1988.03~2015.02
린드먼아시아인베스트먼트(주) 사외이사
(주)바이오리더스 비상근 감사
NHSL기업인수목적(주) 사외이사
한국거래소 유가증권시장 본부장보/상무
-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

정재혁
무
무
무

류성곤
무
무
무

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

1. 전문성
- 본 후보자는 과거 한국거래소 유가증권시장 본부장보(상무)를 역임하는 등 상장사에 특화된 경력 및 전문성을 가지고 이사회에서 경영자문, 기업의 경영투명성 확대를 위하여 주어진 직무를 성실하게 수행하고자 함.

2. 독립성
- 본 후보자는 사외이사로서 상법 제382조 제3항 및 제542조의 8항 제2항을 기초로 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있습니다. 이에 사외이사로서의 직무를 수행함에 있어 경영진과 대주주로부터 독립적인 의사결정을 하고 이사회를 통하여 경영진의 직무를 감독할 것임

3. 직무 수행 및 의사결정 기준
본 후보자는 사외이사로서 지녀야 할 전문성과 독립성을 바탕으로 회사와 주주의 이익을 위하여 아래의 기능을 수행하고자 함
 1) 회사의 경영 및 업무집행에 관련된 중요한 사항
 2) 경영진의 직무집행의 감독
 3) 기업성장을 통한 주주 및 이해관계자 가치 제고
 4) 기타 법령 및 정관, 이사회 운영규정에서 정하는 사항
 
4. 본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것임. 특히 기업이 강조하고 있는 기업윤리강령을 함께 숙지하고 준수하겠음.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[정재혁 사내이사]
현재 사장직급으로 회사를 경영에 참여해온 경험 및 경영 노하우를 바탕으로 회사의 안 정적 운영 및 회사성장에 기여한 주요 경영진으로 회사에 대한 경영환경 이해도가 높아 사내이사로서 적임자로 평가됨.

[류성곤 사외이사]
회사의 사외이사로 약 3년간 재직하며 이사회활동에 적극적으로 참여하여 다양한 의사를 개지하여왔으며, 이를 통해 회사의 높은 이해를 바탕으로 회사의 업무집행에 있어 사외이사로서의 기능을 충실히 이행할 것으로 평가됨.

확인서

확인서(정재혁)

확인서(류성곤)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

□ 감사의 선임

<감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

송창영
1971.05.01
-
-

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

송창영
법무법인 세한
파트너 변호사
2017.04~현재
2013.02~현재
2012.~2013.02
2010~2012
2010~2010
2007~2010
2006~2007
2005~2006
린드먼아시아인베스트먼트(주) 감사
법무법인(유) 세한 파트너 변호사
법무법인 새빛 파트너 변호사
법무법인 광개토 파트너 변호사
법무법인(유) 화우 변호사
금융감독원 법무실 변호사
법무법인 세종 변호사
감사원 재정금융감사국 변호사
-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

송창영
부
부
부

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[송창영 비상근 감사]
법률전문가로서 독립성이 훼손될 우려가 없고, 경영진으로부터 영향력을 받지않는 독립적인 지위에서 책임감을 가지고 감사로서의 역할을 충실히 수행할 것으로 평가됨.

확인서

확인서(송창영)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
5 (2)

보수총액 또는 최고한도액
50억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
5 (2)

실제 지급된 보수총액
814백만원

최고한도액
50억원

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
1억원

(전 기)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
20백만원

최고한도액
1억원

※ 참고사항

□ 전자투표에 관한 사항

주주님께서 주주총회에 직접 참석하지 않고도 의결권을 행사하실 수 있도록 린드먼아시아인베스트먼트(주)는 이번 주주총회에서 전자투표제도(상법 제368조의 4)를 도입하였습니다. 주주님들께서는 아래의 방법에 따라 전자투표를 활용하실 수 있습니다. 

가. 전자투표시스템
 인터넷 주소: https://evote.ksd.or.kr
 모바일 주소: https://evote.ksd.or.kr/m
나. 전자투표 행
사기간
: 2020년 3월 16일 ~ 2020년 3월 25일
 - 기간 중 오전 9시부터 오후 10시까지 시스템 접속 가능
 (단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)
다. 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사
 - 주주확인용 공인인증서의 종류: 증권거래전용 공인인증서, 은행 개인용도제한용 공인인증서 또는 은행·증권 범용 공인인증서
라. 수정동의안 처리: 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리 

□ 주주총회 집중일에 개최하는 사유

당사가 주주총회 집중(예상일)에 주주총회를 개최하는 사유는 다음과 같습니다.

1. 회사명 : 린드먼아시아인베스트먼트(주)
2. 주주총회 개최(예정)일 : 2020년 3월 26일(목)
3. 주주총
회 집중(예상)일 개최 사유
당사는 금번
정기주주총회 개최일정 결정시 주주총회 집중일을 피해 진행하고자 하였으나,원활한 주주총회 운영을 위한 당사의 대내외 일정(회계감사, 등기임원의 주요 경영활동 일정, 주주총회 장소 대
관 및 주주총회 준비 일정 등)을 고려하여 부득이하게 주주총회 집중일인 2020년 3월 26일(목)에 주주총회를 개최하게 되었습니다. 

4. 주주총회 소집통지(공고)일 :
2020년 3월 6일(금)

5. 코스닥협회가 발표한 당해년도 주주총회 집중(예상)일 :
3/20(금), 3/25(수), 3/26(목) 3/27(금), 3/30(월), 3/29(금)

□ 코로나바이러스 감염증(COVID-19) 감염 및 전파예방 안내
코로나바이러스 감염 및 전파를 예방하기 위하여 주주총회에 참석하시는 주주 여러분께서는 반드시 마스크 착용을 부탁드립니다. 또한 주주총회 입장 전 주주님들의 체온을 측정할 수 있으며, 발열 등 코로나바이러스 감염이 의심되는 경우 총회장 출입을 제한할 수 있음을 알려드립니다.