NH투자증권 — 주주총회소집공고 (20200305)
제출인: NH투자증권

주주총회소집공고
2.8
NH투자증권

주주총회소집공고

2020년 3월 5일

회 사 명 :
NH투자증권 주식회사

대 표 이 사 :
정영채

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로 60 NH투자증권빌딩

(전 화)02-768-7000

(홈페이지)http://www.nhqv.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)차장,대리
(성 명)김동주, 박수진

(전 화)02-768-7105, 02-768-7106

주주총회 소집공고

(제53기 정기)

NH투자증권은 상법 제365조 및 당사 정관 제21조에 의거 제53기 정기주주총회를 다음과 같이 개최합니다. 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조4 및 당사 정관 제23조에 의거 본 공고로 갈음하오니 양지하시기 바라며, 주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.감사합니다.

 - 다 음 -

1. 일 시 :

2020년 3월 25일(수) 오전 9시

2. 장 소 :

서울특별시 영등포구 여의대로60 NH투자증권빌딩 4층 강당

3
. 회의의 목적사항

(1) 보고사항

ⓛ 감사보고
② 영업보고
③ 내부회계관리제도 운영실태보고
④ 최대주주등과의 거래내역 보고
⑤ 지배구조연차보고

(2) 의결사항

① 제1호 의안 : 제53기(2019.01.01~2019.12.31)
재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 및 연결재무제표 승인의 건
※ 1주당 현금배당금(예정) : 보통주 500원, 우선주 550원

② 제2호 의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 1명, 사외이사 2명, 비상임이사 2명)

구분
후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

2-1
정영채
1964-05-26
사내이사
해당사항 없음
임원후보추천위원회

2-2
홍석동
1954-10-20
사외이사
해당사항 없음
임원후보추천위원회

2-3
정태석
1955-10-10
사외이사
해당사항 없음
임원후보추천위원회

2-4
이정대
1953-02-19
비상임이사
해당사항 없음
대표이사

2-5
김형신
1963-03-17
비상임이사
최대주주인
농협금융지주 임원
대표이사

총 ( 5 ) 명

③ 제3호 의안 : 대표이사 선임의 건 (사내이사 1명)

구분
후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

3
정영채
1964-05-26
사내이사
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

④ 제4호 의안 :
감사위원이 되는 사내이사 선임의 건 (사내이사 1명)

구분
후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

4
임병순
1960-05-15
사내이사
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

⑤ 제5호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건

4. 주주총회소집 통지공고사항의 비치

상법 제542조의4에 의거, 주주총회소집 통지ㆍ공고사항을 당사 본ㆍ지점 및 한국예탁결제원에 비치하고 금융감독원 및 한국거래소에 공시하오니 참조하시기 바랍니다.

5. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항

2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력이 상실되었으며, 한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다. 따라서 보유 중인 실물증권을 한국예탁결제원 증권대행부에 방문하여 전자등록으로 전환하시기 바랍니다.

6. 실질주주의 의결권 행사에 관한사항

(1) 주주님들은 주주총회에 직접 참석하여 의결권을 행사하거나, 주주의 가족 등 제3의 대리인을 통하여 의결권을 행사할 수 있습니다.
(2) 주주총회 참석시 준비물
① 직접행사 : 본인 신분증
② 대리행사 : 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감 날인), 대리인의 신분증,
본인 신분증

7. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

우리회사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

(1) 전자투표·전자위임장권유관리시스템 
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

(2) 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2020년 3월 15일 ～ 2020년 3월 24일

- 기간 중 오전 9시부터 오후 10시까지 시스템 접속 가능(단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

(3) 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여

(4) 주주확인용 공인인증서의 종류 : 증권거래전용 공인인증서, 은행 개인용도제한용 공인인증서 또는 은행·증권 범용 공인인증서

(5) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

2020년 3월 5일
 대표이사 사장 정영채

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
가결여부
이사의 성명(출석률)

이정대
(100%)
이정재
(100%)
이장영
(100%)
변찬우
(100%)
김선규
(93%)
김일군
(100%)

임시1차
2019.01.31
1. 제52기 재무제표(안) 및 영업보고서(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 업무집행책임자 임면 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시2차
2019.02.27
1. 전자투표제도 도입(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 자금세탁방지 업무추진현황 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

3. 자금세탁방지 활동 및 제도 평가 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

4. 내부통제시스템 평가 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

5. 고객정보제공 및 이용현황 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

6. 업무집행책임자 임면 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

7. 보수위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

8. 이사 및 이사회(위원회) 평가결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

9. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

회차
개최일자
의안내용
가결여부
이사의 성명(출석률)

이정대
(100%)
이정재
(100%)
이장영
(100%)
김선규
(93%)
김일군
(100%)

정기1차
2019.03.12
1. 정기주주총회 소집 결의의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 정기주주총회 부의의안 승인의 건
-

2-1. 제52기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표(안), 영업보고서(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2-2. 정관 일부 변경(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2-3. 이사 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2-4. 감사위원이 되는 사외이사 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2-5. 감사위원이 되는 사내이사 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2-6. 이사보수 한도(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 2019년 회사채 발행계획(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 내부통제규정 개정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

5. 2018년 내부통제체제 및 운영실태 점검결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석

6. 2018년 재산상 이익의 제공현황 등 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석

7. 내부회계관리제도 관련 보고의 건
-

7-1. 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석

7-2. 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석

8. 2018년 신용정보관리ㆍ보호인 연차보고서 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석

9. 집합투자재산평가위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석

10. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석

주) 2019년 3월 1일에 변찬우 사외이사가 퇴임
하였습니다.

회차
개최일자
의안내용
가결여부
이사의 성명(출석률)

이정대
(100%)
손병환
(73%)
전홍열
(100%)
박상호
(100%)
김선규
(93%)
김일군
(100%)
박철
(100%)

임시3차
2019.04.04
1. 이사회 의장 및 선임사외이사 선임의 건
가결
찬성
불참
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 이사회 의장 유고시 직무대행자 순 결의의 건
가결
찬성
불참
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 이사회 내 위원회 구성의 건
가결
찬성
불참
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 이사보수 집행(안) 승인의 건
가결
찬성
불참
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

5. 파생상품 발행한도 증액(안) 승인의 건
가결
찬성
불참
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

정기2차
2019.04.25
1. 2019년 1분기 경영실적 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

2. 보수위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

3. 업무집행책임자 임면 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

4. 2019년 1분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

5. 헤지펀드본부 분사 관련 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

6. 부산 및 울산사옥 매각 관련 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시4차
2019.06.05
1. 자회사 설립 및 출자(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 헤지펀드사업 영업양도(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 전문사모집합투자업 폐지(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 보수위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시5차
2019.06.27
1. 본사 사옥 매각 및 리스백 임차(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 자기주식 처분 결정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 업무집행책임자 임면 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

정기3차
2019.07.26
1. 내부통제규정 개정(안) 승인의 건
가결
찬성
불참
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 2019년 2분기 경영실적 보고의 건
-
참석
불참
참석
참석
참석
참석
참석

3. 집합투자재산 평가위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
불참
참석
참석
참석
참석
참석

4. 2019년 2분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건
-
참석
불참
참석
참석
참석
참석
참석

임시6차
2019.08.29
1. NH선물 증자(안) 승인의 건(주1)
보류
보류
불참
보류
보류
보류
보류
보류

2. 업무집행책임자 임면 보고의 건
-
참석
불참
참석
참석
참석
참석
참석

임시7차
2019.09.10
1. NH선물 증자(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

임시8차
2019.09.30
1. 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

정기4차
2019.10.31
1. 2020년도 파생결합증권/사채 발행한도(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 2019년 3분기 경영실적 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

3. 2019년 3분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시9차
2019.11.28
1. 자기주식 처분 결정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
불참
찬성
찬성

2. 2020년 경영계획(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
불참
찬성
찬성

3. NH멤버스 진행경과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
불참
참석
참석

임시10차
2019.12.26
1. 2020년 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 주요업무집행책임자 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 준법감시인 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 조직개편 및 업무분장 변경 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

5. 업무집행책임자 임면 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

6. 2019년도 감사업무 실적 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

주) 임시6차(2019년 8월 29일) 1. NH선물 증자(안) 승인의 건은 의안자료의 보완 및 추가 내용 검토가 필요하여 안건이 보류되어 자료보충 후 임시7차 이사회에 재상정되었습니다.

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

(1) 임원후보추천위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

임원후보
추천위원회
김일군 위원장
이정대 위원
김선규 위원
이장영 위원
2019.02.27
1. 사외이사 후보군 선정(안) 승인의 건
가결

2019.03.07
1. 사외이사 압축 후보군 선정(안) 승인의 건
가결

2019.03.12
1. 사외이사 후보 추천의 건
가결

2. 감사위원 후보 추천의 건
가결

주) 이사 본
인의 추천의 건에 대해서는 의결권을 제한하고 있습니다.

(2) 감사위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

감사위원회
이장영 위원장
변찬우 위원
최한묵 위원

2019.02.27

1. 내부통제시스템 평가보고서(안) 승인의 건
가결

2. 자금세탁방지활동 및 제도 평가보고서(안) 승인의 건

가결

3. 준법감시인 업무보고의 건
-

4. 감사실 업무보고의 건
-

감사위원회

이장영 위원장
최한묵 위원

2019.03.12

1. 2018 회계연도 감사보고서 의결의 건
가결

2. 2018 회계연도 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 의결의 건
가결

3. 정기주주총회 의안 및 서류에 대한 진술 의결의 건
가결

4. 내부감시장치의 가동현황에 대한 평가의견서 의결의 건

가결

5. 내부통제규정 개정(안) 심의의 건

가결

주) 2019년 3월 1일에 변찬우 사외이사가 퇴임
하였습니다. (감사위원 사임)

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

감사위원회

박상호 위원장
박철 위원
최한묵 위원

2019.04.25

1.감사위원회 위원장 선임의 건
가결

2.2019 회계연도 1분기 재무제표(안) 심의의 건

가결

3.준법감시인 업무보고의 건
-

4.감사실 업무보고의 건
-

2019.06.05

1.외부감사인의 비감사업무 수행 승인의 건
가결

2019.06.27
1.외부감사 표준감사시간 협의내용 보고의 건

-

2019.07.26
1.2019 회계연도 반기 재무제표 심의의 건
가결

2.내부통제규정 개정(안) 심의의 건
가결

3.준법감시인 업무보고의 건

-

4.감사실 업무보고의 건

-

2019.10.31
1.2019 회계연도 3분기 재무제표 심의의 건

가결

2.준법감시인 업무보고의 건

-

3.감사실 업무보고의 건

-

2019.12.26
1.2019년도 감사업무 실적 보고 및 2020년도 감사업무 계획(案) 
 승인의 건
가결

(3) 보수위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

보수위원회
김선규 위원장
정영채 위원
이정대 위원
이정재 위원
김일군 위원
2019.01.31
1. 인재개발위원회 의결사항 보고의 건
-

2. 2018년 임금ㆍ단체협약 결과 보고의 건
-

2019.02.27
1. 보수체계 연차보고서(안) 승인의 건
가결

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

보수위원회
김선규 위원장
정영채 위원
이정대 위원
전홍열 위원
김일군 위원
2019.04.25
1. 보수위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 2018년도 경영진 성과평가 및 보상(안) 승인의 건
가결

3. 보수체계 연차보고서 정정(안) 승인의 건
가결

2019.06.05
1. 2019년도 경영진 성과평가 및 보상기준(안) 승인의 건
가결

(4) 리스크관리위원회

위원회명
구성원
활동내역

개최일자
의안내용
가결여부

리스크관리
위원회

변찬우 위원장
정영채 위원
 이정재 위원 
이장영 위원

2019.02.27
1. 산업별 익스포저 한도초과 예외취급 기준 변경의 건
가결

2. 2018년 4분기 리스크관리현황 보고의 건

-

3. 2018년 하반기 집합투자재산 리스크관리현황 보고의 건
-

위원회명
구성원
활동내역

개최일자
의안내용
가결여부

리스크관리
위원회

박철 위원장
정영채 위원
 전홍열 위원 
김선규 위원

2019.04.25
1. 리스크관리위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 2019년 1분기 리스크관리현황보고의 건
-

2019.06.27

1. 한계기업 Credit Review보고의 건

-

2019.07.26
1. 2019년 2분기 리스크관리현황보고의 건
-

2. 2019년 상반기 집합투자재산 리스크관리현황 보고의 건
-

2019.10.31
1. 익스포저한도관리준칙 전면 개정(안) 승인의 건
가결

2. 고위험산업과 거액 익스포저산업 Credit Review 보고의 건
-

3. ELS, DLS 리스크요인 점검 및 관리방안 보고의 건
-

4. 2019년 3분기 리스크관리현황 보고의 건
-

2019.12.26
1. 2020년 위험자본 및 익스포저한도 관리계획(안) 승인의 건
가결

2. 익스포저한도 관리준칙 개정(안) 승인의 건
가결

3. 국내 부동산 Credit Review 보고의 건
-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
8
4,000
314
39
-

비상임이사
2
57
57
평균보수액은 1명으로 계산

주1) 퇴임이사 : 사외이사 3명 포함.
주2) 선임이사 : 비상임이사 1명, 사외이사 3명 포함 (비상임이사 1명은 인원수는 포함하였으나 작성기간동안 지급받은 보수가 없어 1인당 평균보수액 산정 시 제외)
주3) 1인당 평균 지급금액 : 지급총액/인원수.

주4) 상기 주총 승인금액은 사내이사, 사외이사, 비상임이사를 포함한 금액임.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

RP

NH농협은행

(계열회사)

2019.01.02~2019.01.03
30,001
5.87

※ 위의 내용은 단일거래 규모가 전기말(2018.12.31) 자산총액의 1%이상인 거래임.
※ 상기 비율은 전기말 자산총액(511,242억원)에 대한 비율임.

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

NH농협은행
 (계열사)
RP
2019.01.02~2019.12.31
2,102,072
82.23

주식
2019.01.03~2019.12.30
3,060
0.12

채권
2019.01.02~2019.12.31
69,743
2.73

펀드
2019.01.02~2019.12.27
98,722
3.86

퇴직연금
2019.01.10~2019.12.31
4,555
0.18

NH농협생명
 (계열사)
주식
2019.01.02~2019.12.30
3,473
0.14

채권
2019.01.10~2019.12.30
14,244
0.56

펀드
2019.01.03~2019.12.30
57,127
2.23

퇴직연금
2019.01.14~2019.03.20
6
0.00

NH농협손해보험
 (계열사)
주식
2019.01.14~2019.12.03
388
0.02

채권
2019.01.15~2019.12.27
7,396
0.29

펀드
2019.01.03~2019.12.30
20,509
0.80

퇴직연금
2019.03.21~2019.03.21
1
0.00

NH-Amundi자산운용
 (계열사)
CD
2019.01.02~2019.09.24
1,692
0.07

선물
2019.01.02~2019.12.30
65,853
2.58

주식
2019.01.02~2019.12.30
28,746
1.12

채권
2019.01.03~2019.12.31
84,675
3.31

펀드
2019.01.25~2019.12.27
24
0.00

※ 위의 내용은 당해 사업연도중 거래총액의 규모가 전기말(2018.12.31) 자산총액의 5%이상인 거래임.
※ 상기 비율은 전기말 자산총액(511,242억원)에 대한 비율임.

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

제조업 위주의 성장모델의 한계와, 인구구조의 변화(고령화) 등의 이유로 금융업의 중요성이 더욱 높아지고 있습니다. 고령화 및 연금자산의 증가로 금융자산은 증가하는 반면, 저성장·저금리 기조의 고착화로 인해, 적절한 투자상품을 제공하고 장기적인 관점에서 고객 자산을 관리하는 서비스에 대한 니즈가 커지고 있어 향후 자산관리 부문의 성장이 기대됩니다.

 최근, 모바일과 IT기술의 발달로 혁신적인 핀테크 기업이 등장하고, 4차 산업혁명이 중요한 화두로 등장하며 금융업에 미치는 파장에 관심이 모아지고 있습니다. 이런 변화는 새로운 기술을 통해 고객 편의성을 획기적으로 높이고, 서비스 사각지대에 있던 고객에게도 양질의 금융서비스를 제공할 수 있는 좋은 기회입니다. 하지만, 새로운 경쟁자(비금융업과 연계한 인터넷은행, 핀테크 기업)의 혁신적인 서비스의 출현은 기존 금융회사에게 위협으로 작용됩니다. 

 한편, 대규모 자본을 바탕으로 모험자본을 공급하는 기업금융 업무와 개인/기관에 대한 자문 서비스 등에서 금융투자업이 성장의 기회를 찾을 것으로 예상됩니다. 그렇기 때문에 당사는 고객 특성별 서비스 모델을 고도화형, 고객의 니즈를 가장 먼저 파악하고, 가장 탁월한 솔루션을 제공함으로써 고객이 가장 먼저 찾는 '고객가치를 최우선으로 하는 자본시장의 대표 Platform Player(고객관점의 완성형 플랫폼 구축)'가 되고자 합니다.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

총자산은 연결기준으로 50조 751억원으로 전년 대비 6.3% 감소하였으며, 자기자본은 5조 3,921억원으로 전년 대비 6.7% 증가하였습니다. 당기순이익은 전년 대비 31.8% 증가한 4,764억원을 시현하였으며, 수익성지표인 ROE는 9.1%로 전년 대비 1.8%p 상승하였습니다.

<표1> 재무실적 요약 (연결)

구분
FY2019
FY2018
증감

총자산 (억원)
500,751
534,226
△6.3%

자기자본 (억원)
53,921
50,538
6.7%

당기순이익 (억원)
4,764
3,615
31.8%

ROE (*)
9.1%
7.3%
1.8%p

(*) ROE = 지배주주지분 당기순이익/지배주주지분 자기자본의 평균잔액

<표2> 재무실적 요약 (별도)

구분
FY2019
FY2018
증감

총자산 (억원)
476,011
511,242

△6.9%

자기자본 (억원)

52,866

50,109
5.5%

당기순이익 (억원)

4,302

3,241
32.7%

ROE (*)

8.4%

6.6%
1.8%p

(*) ROE = 당기순이익/자기자본의 평균잔액

연결기준 영업이익은 5,754억원으로 전년 대비 6.5% 증가하였고, 영업외손익은 578억원을 기록하였습니다.

<표3> 손익실적 요약 (연결)

구분
FY2019
FY2018
증감

영업이익 (억원)
5,754
5,401
6.5%

영업수익 (억원)
115,035
92,413
24.5%

영업비용 (억원)
109,281
87,012
25.6%

영업외손익 (억원)
578
△353
263.3%

법인세비용차감전
계속사업손익 (억원)
6,332
5,048
25.4%

당기순이익 (억원)
4,764
3,615
31.8%

<표4> 손익실적 요약 (별도)

구분
FY2019
FY2018
증감

영업이익 (억원)
5,227
4,908
6.5%

영업수익 (억원)
111,255
89,516
24.3%

영업비용 (억원)
106,028
84,607
25.3%

영업외손익 (억원)
572

△
281

303.6%

법인세비용차감전
계속사업손익 (억원)
5,799
4,627
25.3%

당기순이익 (억원)
4,302
3,241
32.7%

재무건전성 
2019년 12월말 기준 연결 기준 순자본비율(NCR)은 1,307.7%로(별도 기준 1,025.5%), 금융위 금융투자업규정(100%이상)을 상회하는 수치로 안정적인 수준을 유지하고 있으며, 지속적인 리스크관리를 통해 적정수준의 재무건전성 유지를 위해 노력하고 있습니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

사업부문별 영업실적

FY2019년 당사의 연결 순영업수익은 전년 대비 15.3% 증가한 14,545억원을 기록했습니다. 동기간 판매관리비는 8,119억원으로 전년 대비 17.4% 증가하였습니다. 연결 영업이익은 전년 대비 6.5% 증가하여 FY2019 연간 5,754억원을 기록하였고, 연결 세전이익은 전년 대비 25.4% 증가하여 6,332억원을 기록하였습니다. 
FY2019년 지배지분 당기 순이익은 전년 대비 31.8% 증가한 4,755억원을 달성하였습니다.

영업부문별로 살펴보면, FY2019 연간 수수료수지는 5,982억원을 기록하며 전년 6,393억원 대비 6.4% 감소했습니다.

당사 Brokerage 수수료는 FY2019 연간 2,501억원으로 전년 3,402억원 대비 26.5% 감소했습니다. 시장 거래대금이 FY2018 5,658조원에서 FY2019 4,671조원으로 17.4% 감소하였으며, 개인 거래대금 또한 FY2018 3,656조원에서 FY2019 2,976조원으로 18.6% 급감함에 따라 당사 Brokerage수수료수익도 감소 하였습니다. 동기간 당사의 Brokerage 시장점유율은(ELW포함)는 7.0%를 달성하며 전년(6.8%) 대비 0.2%pt 증가하였습니다. 
* KOSPI, KOSDAQ, ELW시장 포함

금융상품판매수수료는 FY2019 연간 811억원으로 전년 824억원 대비 1.6% 감소했습니다. 자산관리수수료 및 신탁보수는 FY2019 연간 각각 148억원, 221억원을 달성하며 전년 대비 14.7%, 20.4% 상승하였으나, 집합투자증권취급수수료는 동기간 442억원을 기록하며 전년 512억원 대비 13.7% 하락하는 모습을 보였습니다. 

IB(인수주선, M&A자문, 채무보증관련)수수료는 FY2019 연간 2,508억원을 기록했습니다. 2019년 당사는 에스엔케이, 한화시스템즈, 지누스, NH프라임리츠 등 총 16건의 IPO딜을 수행한 결과 IB리그테이블에서 2019년 누적 IPO 주관부문 1위(M/S 27.3%)를 차지 하였습니다. 
또한 동기간 두산중공업, 두산건설, 헬릭스미스 등 기업의 유상증자에 참여하며 유상증자 부문에서도 리그테이블 1위(M/S 17.5%)를 달성하였습니다. 
일반회사채(여신전문금융회사채권, 자산유동화증권 제외) 인수시장에서도 당사는 GS건설, 한온시스템, 교보증권, 한화생명, LG화학 등 다수 기업의 회사채 발행 인수주선 Deal에 참여한 결과 리그테이블 1위(M/S 19.7%)를 차지 하였습니다. 당사는 한온시스템, 대성산업가스, 지오영 등 다수의 기업인수금융 딜에 참여하였고, 논현동 공동주택 개발 사업, 서울스퀘어 빌딩 매입, 애든버러 오피스 매입 등 국내외 굵직한 부동산 금융 딜을 주선하며 추가적인 채무보증관련 수수료 및 자문수수료 수익을 창출하였습니다.

운용손익 및 관련 이자수지는 전년 대비 55.2% 증가하여 FY2019 7,582억원을 기록했습니다. 2019년 한 해 동안 미-중 무역분쟁 격화, 일본의 수출규제 등의 여파로 주식시장의 변동성이 확대되었지만, 시장금리가 전반적으로 소폭 하락하며 채권운용에 우호적인 환경이 조성되었습니다. 파생상품 평가손익 및 외환거래이익 개선 등을 통해 당사 FY2019운용손익 및 관련 이자수지는 전년 대비 큰폭으로 증가했습니다. 또한, 당사가 보유중인 집합투자증권 잔액이 전년 대비 증가함에 따라 분배금 수익이 늘어난 것 또한 운용수익 증가에 기여하였습니다.

운용과 관련된 이자수지가 작년에 이어 안정적인 수준을 유지하는 가운데, 증권여신 및 예탁금 관련 이자수지는 전년(1,293억원) 대비 2.4% 하락한 1,262억원을 기록하였습니다. FY2019 연간 스탁론 평잔이 유지되는 가운데 신용융자평잔 증가분이 미수거래평잔 감소분을 상쇄시키며 전체 증권여신 평잔은 전년과 유사한 수준인 2.9조원을 기록했습니다. 당사 고객 예탁금 평잔은 4.0조원으로 전년대비 0.8조원 증가하였습니다. 

(2) 시장점유율

<수탁수수료 시장점유율 현황> 
 (단위: 백만원)

금융회사명
FY 2019 9월말
FY 2018
FY 2017

누계
점유율
누계
점유율
누계
점유율

당사
200,856
7.76%
363,192
8.05%
305,216
7.64%

삼성증권
207,993
8.03%
363,167
8.05%
328,587
8.22%

한국투자증권
177,586
6.86%
290,766
6.44%
259,756
6.50%

미래에셋대우
259,241
10.01%
460,072
10.19%
400,453
10.02%

KB증권
203,361
7.85%
388,622
8.61%
310,873
7.78%

전체
2,589,857
100.00%
4,512,731
100.00%
3,997,468
100.00%

주1) 금융통계정보시스템(FISIS)의 수탁수수료를 기준으로 작성하였습니다.

(3) 시장의 특성

금융투자업의 주요 사업영역은 ① 유가증권 중개 및 매매, 각종 금융상품 개발 및 판매, 고객 포트폴리오 설계 등의 자산관리업무와 ② 유가증권 인수 및 발행, 기업 자금조달, M&A 등의 투자은행업무, 그리고 ③ 자기자본 투자, 고객상품 운용과 같은 트레이딩업무 등으로 구분할 수 있습니다. 금융투자업은 자본 공급자인 투자자에게는 최적의 투자상품을 제공하여 투자 목적을 달성케 하고, 기업 등 자금 수요자에게는 다양한 기업금융 Solution을 통해 효과적인 기업 활동을 가능케 하는 기회를 제공하고 있습니다. 이러한 업무를 통하여 금융투자업은 대한민국 실물경제와 함께 성장해왔으며, 경제성장의 핵심동력으로서 중요한 역할을 수행하고 있습니다.

 금융투자업은 정부와 금융당국의 정책방향에 영향을 많이 받는 대표적인 규제 산업입니다. 최근 금융당국은 증권사의 '투자은행'으로서의 역할을 강화하기 위한 각종 제도 개선을 추진하는 동시에 금융회사의 투명성을 높이고 '금융소비자 보호'를 강화하는 방향으로 정책을 수립/시행하고 있습니다. 금융투자업자의 자율성이 확대되며 사업기회가 많아지는 반면 회사의 '규제 준수비용'이 증가할 것으로 예상됩니다.

 한편, 증권업 M&A와 주요 경쟁사의 자본확충으로 초대형 증권사가 탄생할 기반이 마련되었고 은행/증권/보험 등 금융업종간 경계도 약화되며, 업권간 경쟁도 확대되고 있습니다. 최근 금융투자업계는 기존 브로커리지 수익에 의존한 수익구조를 IB(투자은행), WM(자산관리), 트레이딩 등으로 수익원천을 다변화하고자 노력하고 있습니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

해당사항 없습니다.

(5) 조직도(2019.12.31 기준)

조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

"Ⅲ. 경영참고사항" 中 "1.사업의 개요" 참조

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

재 무 상 태 표

제 53(당)기 기말 2019년

12월 31일 현재

제 52(전)기 기말

2018년 12월 31일 현재

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목
당기말
전기말

자산

현금및현금성자산
916,389

607,234

당기손익-공정가치측정금융자산

31,001,726

34,582,973

위험회피목적파생상품자산

1,499

2,916

기타포괄손익-공정가치측정금융자산

4,025,384

3,425,190

상각후원가측정금융자산

10,056,288

10,948,222

종속기업및관계기업투자
1,180,890

1,003,325

유형자산
119,215

291,435

투자부동산
55,621

51,129

무형자산
13,681

13,693

사
용권자산

32,835

-

당기법인세자산

-

23,033

이연법인세자산
-

10,561

기타자산

197,597

164,497

자산 총계

47,601,125

51,124,208

부채

예수부채
3,847,773

3,457,967

당기손익-공정가치측정금융부채

17,239,016

22,681,498

위험회피목적파생상품부채
443

-

차입부채
16,275,726

14,167,170

발행사채
2,669,925

3,825,699

기타금융부채
2,127,344

1,867,074

충당부채
28,516

19,253

당기법인세부채

25,147

-

이연법인세부채

16,513

-

기타부채
84,093

94,672

부채 총계

42,314,496

46,113,333

자본

자본금
1,531,275

1,531,275

기타불입자본
1,521,567

1,517,433

기타자본구성요소
161,404

169,358

이익잉여금

(당기말 :

대손준비금
기적립액

62,683백만원

대손준
비금전입예정액
11,928백만원)

(
전기말 : 대손준비금기적립액
76,950
백만원

대손준비금환입예정액
14,267
백만원)

2,072,383

1,792,809

자본 총계

5,286,629

5,010,875

부채와 자본 총계

47,601,125

51,124,208

포 괄 손 익 계 산 서

제 53(당)기 2019년

1

월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제 52(전)기 2018년

1

월 1일부터 2018년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목

당기

전기

영업수익

11,125,516

8,951,564

수수료수익
749,262

773,869

당기손익-공정가치측정금융상품관련이익

8,903,578

6,981,081

기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련이익

22,246

3,940

위험회피목적파생상품평가및처분이익
1,835

2,907

이자수익
953,265

899,096

유효이자율 적용 이자수익
433,714

396,736

당기손익-공정가치측정금융상품
519,551

502,360

상각후원가측정금융자산관련이익
-

-

외환거래이익
262,229

155,466

기타의영업수익
233,101

135,205

영업비용

10,602,786

8,460,729

수수료비용
135,830

135,722

당기손익-공정가치측정금융상품관련손실

8,942,520

7,062,174

기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련손실

4,575

8,443

위험회피목적파생상품평가및처분손실
4,700

5,833

이자비용
385,646

311,264

상각후원가측정금융자산관련손실

64,277

22,847

상각후원가측정금융자산 매각손실
-

87

상각후원가측정금융자산 대손상각비
64,277

22,760

외환거래손실
280,501

252,711

판매비와관리비
768,293

655,008

기타의영업비용
16,444

6,727

영업이익

522,730

490,835

영업외수익

92,904

8,835

영업외비용

35,700

36,925

법인세비용차감전순이익

579,934

462,745

법인세비용

149,750

138,599

당기순이익
(대손준비금반영후 조정이익:

당기
:

418,256백

만원
,

전기:

324,036
백만원)

430,184

324,146

기타포괄손익

(7,954)

24,019

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목
(778)

15,782

기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익
(778)

14,127

위험회피파생상품손익
-

1,655

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
(7,176)

8,237

당기손익-공정가
치측정
지정금융부채신용위험조정

(9,544)

7,949

기타포괄손익-공정가치측
정
지분증권
평가손익

10,374

5,277

기타포괄손익-지분증권처분손익

(177)

-

위험회피파생상품손익

(601)

(1,938)

확정급여의재측정요소

(7,228)

(3,051)

당기총포괄이익

422,230

348,165

기본보통주당순이익

1,433원

1,080원

희석보통주당순이익

1,433원

1,080원

기본우선주당순이익

1,483원

1,130원

자 본 변 동 표

제 53(당)기 2019년

1

월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제 52(전)기 2018년

1

월 1일부터 2018년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위 : 백만원)

과목
자본금
기타불입자본
기타자본
구성요소
이익잉여금
총계

2018년 1월 1일(전기초)
1,531,275
1,517,433
188,730
1,587,290
4,824,728

회계기준 변경에 따른 변동효과

-
-
(43,391)
31,983
(11,408)

2018년 1월 1일(수정후)
1,531,275
1,517,433
145,339
1,619,273
4,813,320

연차배당
-
-
-
(150,610)
(150,610)

소계
1,531,275
1,517,433
145,339
1,468,663
4,662,710

당기총포괄손익

당기순이익
-
-
-
324,146
324,146

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
19,404
-
19,404

당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익

-
-
7,949
-
7,949

확정급여제도의 재측정요소
-
-
(3,051)
-
(3,051)

위험회피파생상품평가손익
-
-
(283)
-
(283)

2018년 12월 31일(전기말)
1,531,275
1,517,433
169,358
1,792,809
5,010,875

2019년 1월 1일(당기초)
1,531,275
1,517,433
169,358
1,792,809
5,010,875

연차배당
-
-
-
(150,610)
(150,610)

소계
1,531,275
1,517,433
169,358
1,642,199
4,860,265

당기총포괄손익

당기순이익
-
-
-
430,184
430,184

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
9,596
-
9,596

기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익

(177)

(177)

당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익

-
-
(9,544)
-
(9,544)

확정급여제도의 재측정요소
-
-
(7,228)
-
(7,228)

위험회피파생상품평가손익
-
-
(601)
-
(601)

자기주식의취득
-
(1)
-
-
(1)

자기주식의처분

-

4,135

-

-

4,135

2019년 12월 31일(당기말)
1,531,275
1,521,567
161,404
2,072,383
5,286,629

이익잉여금처분계산서(안)

제 53(당)기
2019년 01월 01일부터

제 52(전)기
2018년 01월 01일부터

2019년 12월 31일까지

2018년 12월 31일까지

처분예정일

2020년 03월 25일

처분확정일

2019년 03월 27일

(단위 : 백만원)

구 분
제 53 기
제 52 기

I. 미처분이익잉여금

430,266

356,187

1. 전기이월미처분이익잉여금
83

58

2. 회계기준변경효과
-

31,983

3. 당기순이익
430,184

324,146

II. 대손준비금 등의 이입액

-

14,267

1. 대손준비금 이입액
-

14,267

Ⅲ. 이익잉여금처분액

430,244

370,371

1. 이익준비금
15,074

15,061

2. 대손준비금
11,928

-

3. 임의적립금
252,500

204,700

4. 현금배당
 (주당배당금(률) 

보통주: 당기
500원(10.0%)
, 전기

500원(10.0%)

우선주: 당기
550원(11.0%)
, 전기 550원(11.0%))

150,742

150,610

Ⅳ. 차기이월미처분이익잉여금

22

83

현 금 흐 름 표

제 53(당)기 2019년

1

월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제 52(전)기 2018년

1

월 1일부터 2018년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위 : 백만원)

과목

당기

전기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름

77,925

(1,113,793)

1. 법인세비용차감전순이익
579,934

462,745

2. 손익조정항목
(754,994)

(573,408)

3. 자산ㆍ부채의 변동
(389,014)

(1,615,740)

4. 이자수취액
961,508

860,906

5. 이자지급액
(355,653)

(281,770)

6. 배당금수취액
107,774

126,304

7. 법인세납부액
(71,630)

(92,830)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(506,813)

831,912

1. 현금유입액
3,577,129

3,639,008

1.

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분

3,222,503

3,509,728

1.
상각후원가측정금융자산의 처분

10,300

23,000

1.
종속기업및관계기업투자의 처분

15,821

12,921

위험회피파생상품의 종료
67,096

84,508

1.
보증금의 감소

12,824

5,891

1.

유형자산 및 투자부동산의 처분

248,585

378

1.

무형자산의 처분

-

2,582

2. 현금유출액
(4,083,942)

(2,807,096)

2.
기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득

(3,782,026)

(2,498,236)

2.
종속기업및관계기업투자의 취득

(198,479)

(201,689)

2.
위험회피파생상품의 종료

(68,919)

(86,900)

2.
보증금의 증가

(21,309)

(5,726)

2.
유형자산의 취득

(13,209)

(14,545)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

755,704

376,917

1. 현금유입액
1,570,689,589

1,397,774,273

1.
차입부채의 증가

1,549,874,141

1,325,635,852

1.
발행사채의 증가

20,814,270

72,138,132

1.
임대보증금의 증가

1,176

289

1.
자기주식의 처분

2

-

2. 현금유출액
(1,569,933,885)

(1,397,397,356)

2.

차입부채의 감소

(1,547,776,434)

(1,325,397,209)

2.
발행사채의 감소

(21,999,000)

(71,847,600)

2.

리스부채의 감소

(7,630)

-

2.

임대보증금의 감소

(210)

(716)

2.
위험회피파생상품의 종료

-

(1,221)

2.

배당금의 지급

(150,610)

(150,610)

자기주식의 취득
(1)

-

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증감

326,816

95,036

Ⅴ. 현금및현금성자산의 환율변동효과

(17,661)

(53,725)

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산

607,234

565,923

Ⅶ. 당기말의 현금및현금성자산

916,389

607,234

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

: 이익잉여금처분계산서(안) 참조

연 결 재 무 상 태 표

제 53(당)기 기말 2019년
12월 31일 현재

제 52(전)기
기말 2018년 12월 31일 현재

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기말
전기말

자산

현금및현금성자산

996,123

637,714

당기손익-공정가치측정금융자산

32,663,997

36,357,329

위험회피목적파생상품자산
2,207

3,229

기타포괄손익-공정가치측정금융자산

4,135,531

3,524,221

상각후원가측정금융자산

11,617,742

12,240,692

관계기업및공동기업투자

149,430

75,296

유형자산

126,205

296,788

투자부동산

55,621

51,129

무형자산

58,040

17,365

사용권자산
42,176

-

당기법인세자산
4,965

28,493

이연법인세자산
1,665

14,368

기타자산
221,350

175,948

자산 총계

50,075,052

53,422,572

부채

예수부채

4,338,343

4,045,450

당기손익-공정가치측정금융부채

17,300,812

22,692,593

위험회피목적파생상품부채
4,324

3,722

차입부채

17,552,720

15,607,391

발행사채

2,669,925

3,825,699

기타금융부채

2,638,373

2,060,178

충당부채

28,511

18,444

당기법인세부채
26,116

-

이연법인세부채
18,035

-

기타부채

105,808

115,292

부채 총계

44,682,967

48,368,769

자본

지배주주지분

5,385,079

5,047,617

자본금
1,531,275

1,531,275

기타불입자본
1,519,983

1,516,744

기타자본구성요소
176,433

167,118

이익잉여금

(당기말 : 대손준비금기적
립액
62,696백만원

대
손준비금전입예정액
11,931
백만원)

(
전기말 :
대손준비금기적립액
76,960백만
원

대손준비금환입예정액
14,265백만원)

2,157,388

1,832,480

비지배주주지분

7,006

6,186

자본 총계

5,392,085

5,053,803

부채와 자본 총계

50,075,052

53,422,572

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 53(당)기 2019년

1
월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제 52(전)기 2018년

1
월 1일부터 2018년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

영업수익

11,503,545

9,241,348

수수료수익
789,694

778,932

당기손익-공정가치측정금융상품관련이익

9,129,340

7,171,502

기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련이익

22,251

3,941

위험회피목적파생상품평가및처분이익
3,400

4,018

이자수익
1,049,244

982,647

유효이자율 적용 이자수익
509,520

473,397

당기손익-공정가치측정금융상품
539,724

509,250

상각후원가측정금융자산관련이익

5,364

1,494

외환거래이익
269,857

159,283

기타의영업수익
234,395

139,531

영업비용

10,928,158

8,701,204

수수료비용
191,473

139,641

당기손익-공정가치측정금융상품관련손실

9,103,098

7,209,070

기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련손실

4,575

8,443

위험회피목적파생상품평가및처분손실
7,454

8,512

이자비용
414,222

343,378

상각후원가측정금융자산관련손실

72,522

30,823

상각후원가측정금융자산 매각손실

-

87

상각후원가측정금융자산 대손상각비

72,522

30,736

외환거래손실
289,594

256,413

판매비와관리비
811,916

691,485

기타의영업비용
33,304

13,439

영업이익

575,387

540,144

영업외수익

97,205

11,778

영업외비용

39,375

47,157

법인세비용차감전순이익

633,217

504,765

법인세비용

156,839

143,292

당기순이익

476,378

361,473

지배주주지분순이익

(대손준비금반영후 조정이익:

(
당기:

463,586
백만
원,

전기:
360,750백만원)

475,517

360,862

비지배지분순이익(손실)
861

611

기타포괄손익

9,274

28,236

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목
15,317

18,735

기타포괄손익-공정가치측
정
채무증권
평가손익

(301)

14,213

지분법적용투자주식평가손익
433

(152)

위험회피파생상품평가손익
(2,978)

(10,293)

해외사업환산손익
18,204

14,967

비지배지분기타포괄손익

(41)

-

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
(6,043)

9,501

기타포괄손익-공정가치측
정
지분증권
평가손익

11,506

6,541

기타포괄손익-공정가치측
정
지분증권
처분손익

(177)

-

당기손익-공정가
치측정지
정금융부채신용위험조정

(9,544)

7,949

위험회피파생상품평가손익

(601)

(1,938)

확정급여의재측정요소

(7,227)

(3,051)

총포괄이익

485,652

389,709

지배주주지분포괄이익
484,832

385,946

비지배지분포괄
(손실)이익

820

3,763

기본보통주당순이익

1,585원

1,203원

희석보통주당순이익

1,585원

1,203원

기본우선주당순이익

1,635원

1,253원

연 결 자 본 변 동 표

제 53(당)기 2019년

1
월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제 52(전)기 2018년

1
월 1일부터 2018년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
자본금
기타
불입자본
기타자본
구성요소
이익잉여금
지배주주
지분합계
비지배지분
총계

2018년 1월 1일(전기초)
1,531,275
1,518,635
167,129
1,613,561
4,830,600
5,607
4,836,207

회계기준 변경에 따른 변동효과

-
-
(25,095)
8,703
(16,392)
-
(16,392)

2018년 1월 1일(수정후)
1,531,275
1,518,635
142,034
1,622,264
4,814,208
5,607
4,819,815

연차배당
-
-
-
(150,610)
(150,610)
-
(150,610)

소계
1,531,275
1,518,635
142,034
1,471,654
4,663,598
5,607
4,669,205

총포괄손익(손실)

당기순이익
-
-
-
360,862
360,862
611
361,473

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
20,754
-
20,754
-
20,754

당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익

-
-
7,949
-
7,949
-
7,949

지분법적용투자주식평가손익
-
-
(152)
-
(152)
-
(152)

확정급여제도의 재측정요소
-
-
(3,051)
-
(3,051)
-
(3,051)

위험회피파생상품평가손익
-
-
(12,231)
-
(12,231)
-
(12,231)

해외사업환산손익
-
-
11,815
-
11,815
3,152
14,967

종속회사 지분변동
-
(1,891)
-
(36)
(1,927)
(3,184)
(5,111)

2018년 12월 31일(전기말)
1,531,275
1,516,744
167,118
1,832,480
5,047,617
6,186
5,053,803

2019년 1월 1일(당기초)
1,531,275
1,516,744
167,118
1,832,480
5,047,617
6,186
5,053,803

연차배당
-
-
-
(150,609)
(150,609)
-
(150,609)

소계
1,531,275
1,516,744
167,118
1,681,871
4,897,008
6,186
4,903,194

총포괄손익

당기순이익
-
-
-
475,517
475,517
861
476,378

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
11,205
-
11,205
-
11,205

기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익

-
-
(177)
-
(177)
-
(177)

당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익

-
-
(9,544)
-
(9,544)
-
(9,544)

지분법적용투자주식평가손익
-
-
433
-
433
-
433

확정급여제도의 재측정요소

-
-
(7,228)
-
(7,228)
-
(7,228)

위험회피파생상품평가손익
-
-
(3,579)
-
(3,579)
-
(3,579)

해외사업환산손익
-
-
18,205
-
18,205
(41)
18,164

기타불입자본의 감소
-
(443)
-
-
(443)
-
(443)

지분법적용투자주식자본변동
-
(452)
-
-
(452)
-
(452)

자기주식의취득
-
(1)
-
-
(1)
-
(1)

자기주식의처분
-
4,135
-
-
4,135
-
4,135

2019년 12월 31일(당기말)
1,531,275
1,519,983
176,433
2,157,388
5,385,079
7,006
5,392,085

연 결 현 금 흐 름 표

제 53(당)기 2019년

1
월 1일부터 2019년 12월 31일까지

제 52(전)기 2018년

1
월 1일부터 2018년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목

당기

전기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름

249,083

(1,595,476)

1. 법인세비용차감전순이익
633,217

504,765

2. 손익조정항목
(830,976)

(589,930)

3. 자산ㆍ부채의 변동
(234,347)

(2,152,129)

4. 이자수취액
1,047,176

934,242

5. 이자지급액
(376,917)

(313,884)

6. 배당금수취액
87,291

117,107

7. 법인세납부액
(76,361)

(95,647)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(455,462)

960,251

1. 현금유입액
3,625,874

3,639,458

1.
기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분

3,287,221

3,519,614

1.

관계기업의 처분

14,979

24,504

1.

위험회피파생상품의 종료

67,096

86,481

1.

보증금의 감소

6,709

5,891

1.

유형자산 및 투자부동산의 처분

249,719

384

1.

무형자산의 처분

150

2,584

2. 현금유출액
(4,081,336)

(2,679,207)

2.

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득

(3,856,618)

(2,506,022)

2.

관계기업의 취득

(88,848)

(49,550)

1.

위험회피파생상품의 종료

(68,919)

(101,086)

2.

보증금의 증가

(6,508)

(5,726)

2.

유형자산의 취득

(18,176)

(16,530)

2.

무형자산의 취득

(42,267)

(293)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

582,332

729,313

1.
현금유입액

1,570,812,610

1,398,129,837

1.

차입부채의 증가

1,549,997,163

1,325,991,416

1.
발행사채의 증가

20,814,270

72,138,132

1.

임대보증금의 증가

1,175

289

1.

자기주식의 처분

2

-

2. 현금유출액
(1,570,230,278)

(1,397,400,524)

2.

차입부채의 감소

(1,548,063,676)

(1,325,400,377)

2.

발행사채의 감소

(21,999,000)

(71,847,600)

2.

리스부채의 감소

(16,626)

-

2.

임대보증금의 감소

(210)

(716)

1.

위험회피파생상품의 종료

(155)

(1,221)

2. 배당금의 지급

(150,610)

(150,610)

1.

자기주식의 취득

(1)

-

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증감

375,953

94,088

Ⅴ. 현금및현금성자산의 환율변동효과

(17,544)

(53,485)

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산

637,714

597,111

Ⅶ. 당기말의 현금및현금성자산

996,123

637,714

※ 재무제표 및 연결재무제표에 대한 주석은 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시되는 감사보고서 또는 주주총회에 비치되는 기타서류를 참고하시기 바랍니다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

정영채
1964-05-26
사내이사
해당사항 없음
임원후보추천위원회

홍석동
1954-10-20
사외이사
해당사항 없음
임원후보추천위원회

정태석
1955-10-10
사외이사
해당사항 없음
임원후보추천위원회

이정대
1953-02-19
비상임이사
해당사항 없음
대표이사

김형신
1963-03-17
비상임이사
최대주주인
농협금융지주 임원
대표이사

총 ( 5 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

정영채
現) NH투자증권 대표이사
2009년 ~ 2014년
2014년 ~ 2018년
2018년 ~ 현재
우리투자증권 IB사업부대표(전무)
NH투자증권 IB사업부대표(부사장)
NH투자증권 대표이사
해당사항 없음

홍석동
NH농협증권 부사장
2006년 ~ 2008년
2008년 ~ 2011년
2011년 ~ 2012년
2014년 ~ 2017년
농협중앙회 자금운용부장
NH농협증권 지원총괄 전무
NH농협증권 부사장
칸서스자산운용 영업부문대표
해당사항 없음

정태석

現) 법무법인 현 고문

2010년 ~ 2019년
2015년 ~ 현재
2019년 ~ 현재
법무법인 대륙아주 고문
JB우리캐피탈 사외이사
법무법인 현 고문

해당사항 없음

이정대
現) NH투자증권 비상임이사
2009년 ~ 2012년
2012년 ~ 2015년
2018년 ~ 현재
농협자산관리 대표이사
농협은행 비상임이사
NH투자증권 비상임이사
해당사항 없음

김형신
現) 농협금융지주 사업전략부문 부사장
2010년 ~ 2012년
2012년 ~ 2013년
2014년 ~ 2015년
2016년 ~ 2016년
2017년 ~ 2017년
2018년 ~ 2019년
2020년 ~ 현재
농협은행 재무관리단장
농협은행 전략기획단장
농협금융지주 시너지추진부장
농협금융지주 경영지원부장
농협중앙회 인사총무부장
농협중앙회 서울지역본부장
농협금융지주 사업전략부문 부사장
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

정영채
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

홍석동
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

정태석
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

이정대
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

김형신
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

■ 홍석동 후보자

1. 전문성

본 후보자는 금융분야 전문가로서 농협중앙회 자금시장부장, 자금운용부장 및 NH농협증권 부사장 등을 역임한 경험을 바탕으로 이사회에 참여함으로서 NH투자증권이 자본시장 대표 플랫폼 플레이어로 발돋움하는데 기여하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 자본시장 대표 플랫폼 플레이어로 발돋움할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련법률상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

■ 정태석 후보자

1. 전문성

본 후보자는 금융분야 전문가로서 재정경제부 금융발전심의위원, 교보증권 대표이사, 광주은행장 등을 역임한 경험을 바탕으로 이사회에 참여함으로서 NH투자증권이 자본시장 대표 플랫폼 플레이어로 발돋움하는데 기여하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 자본시장 대표 플랫폼 플레이어로 발돋움할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련법률상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 정영채 후보자

후보자는 IB 및 글로벌 분야 전문가로서 NH투자증권에 재임하는 동안 우수한 경영실적과 업계 1위의 IB 역량을 수성하였으며, 글로벌 분야에서도 다양한 해외 딜을 수행하는 등 뛰어난 글로벌 사업 감각을 보유하고 있습니다. 또한, 특유의 조직친화력으로 회사 내부에서도 높은 신임을 받고 있습니다. 향후 업무 전문성 및 보유 역량을 바탕으로 회사의 발전 및 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

■ 홍석동 후보자

후보자는 농협중앙회 자금시장부장, 자금운용부장 및 NH농협증권 부사장 등을 역임한 금융분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

■ 정태석 후보자

후보자는 재정경제부 금융발전심의위원, 교보증권 대표이사, 광주은행장 등을 역임한 금융분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

■ 이정대 후보자

후보자는 농협중앙회 법무지원부장 및 상무, 농협자산관리 대표이사 등을 역임한 법률 및 경영분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

■ 김형신 후보자

후보자는 농협중앙회 인사총무부장 및 서울지역본부장 등을 역임하고, 현재 농협금융지주 사업전략부문 부사장으로 재임 중인 경영분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

확인서

확인서_정영채

확인서_홍석동

확인서_정태석

확인서_이정대

확인서_김형신

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

□ 대표이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

정영채
1964-05-26
사내이사
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

정영채
現) NH투자증권 대표이사
2009년 ~ 2014년
2014년 ~ 2018년
2018년 ~ 현재
우리투자증권 IB사업부대표(전무)
NH투자증권 IB사업부대표(부사장)
NH투자증권 대표이사
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

정영채
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 정영채 후보자

후보자는 IB 및 글로벌 분야 전문가로서 NH투자증권에 재임하는 동안 우수한 경영실적과 업계 1위의 IB 역량을 수성하였으며, 글로벌 분야에서도 다양한 해외 딜을 수행하는 등 뛰어난 글로벌 사업 감각을 보유하고 있습니다. 또한, 특유의 조직친화력으로 회사 내부에서도 높은 신임을 받고 있습니다. 향후 업무 전문성 및 보유 역량을 바탕으로 회사의 발전 및 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

확인서

확인서_정영채

□ 감사위원이 되는 사내이사 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

임병순
1960-05-15
사내이사
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

임병순

現) 롯데카드 감사담당 임원

2011년 ~ 2012년
2012년 ~ 2013년
2014년 ~ 2015년
2015년 ~ 2016년
2016년 ~ 2019년
2019년 ~ 현재

금융감독원 금융투자검사국 부국장
금융감독원 자본시장조사1국 부국장
금융감독원 금융중심지지원센터 실장
금융감독원 정보화전략실 소속 연구위원
롯데카드 상근감사위원
롯데카드 감사담당임원

해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

임병순
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 임병순 후보자

후보자는 금융감독원 금융투자검사국 부국장, 자본시장조사1국 부국장, 금융중심지지원센터 부센터장을 역임한 금융제도분야 전문가로서 경영진의 활동에 대한 상시적인 내부통제 및 적극적인 감사활동 등을 통해 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

확인서

확인서_임병순

확인서_임병순.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)
 (단위 : 백만원)

이사의 수 (사외이사수)
9 (5)

보수총액 또는 최고한도액
4,000

(전 기)

(단위 : 백만원)

이사의 수 (사외이사수)
9 (5)

실제 지급된 보수총액
2,140

최고한도액
4,000

※ 참고사항

■ 당사는 주총분산 프로그램에 참여하였으며, 주총 집중일을 피하여 개최 하므로 해당사실이 없습니다.

■ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파를 예방하기 위하여, 총회 입장전 '열 감지'의 측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우 출입이 제한될 수 있음을 알려드리며, 총회 입장 시 반드시 마스크 착용을 하시길 바랍니다.

■ 의결권 행사가 필요하신 주주들께서는 의결권 대리행사제도 또는 전자투표제도를 적극적으로 활용하시기 바랍니다.

■ 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

당사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

(1) 전자투표·전자위임장권유관리시스템 
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

(2) 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2020년 3월 15일 ～ 2020년 3월 24일

- 기간 중 오전 9시부터 오후 10시까지 시스템 접속 가능(단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

(3) 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여

(4) 주주확인용 공인인증서의 종류 : 증권거래전용 공인인증서, 은행 개인용도제한용 공인인증서 또는 은행·증권 범용 공인인증서

(5) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리