옵티시스 — 의결권대리행사권유참고서류 (20200304)
제출인: 옵티시스

참고서류
3.4
옵티시스(주)

참 고 서 류

금융위원회 귀중

한국거래소 귀중

제 출 일:
2020년 03월 04일

위임권유기간시작일:
2020년 03월 09일

권 유 자:
성 명: 옵티시스(주)
주 소: 경기도 성남시 분당구 정자일로 166, 7층
전화번호: 031-719-8033

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유
비율
회사와의 관계
비고

옵티시스(주)
보통주
743,773
13.20%
본인
자기주식

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유 비율
회사와의
관계
비고

신현국
최대주주
보통주
792,797
14.07%
대표이사
-

김 일
등기임원
보통주
339,944
6.03%
등기임원
-

정원석
미등기임원
보통주
20,000
0.35%
미등기임원
-

이용희
등기임원
보통주
44,637
0.79%
등기임원
-

계
-
1,197,378
21.25%

2. 대리인에 관한 사항(주주총회 의결권 대리 행사자)

성명(회사명)
주식의 종류
소유주식수
회사와의 관계
비고

유태범
-
-
직원
-

3. 피권유자의 범위

2019년 12월 31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주 전원

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

주주총회의 원활한 회의 진행과 의결정족수 확보

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : 
 (시작일) - 2020년 03월 09일 
 (종료일) - 2020년 03월 24일 제21기 정기주주총회 개시 전

참고서류 및 위임장 용지는 권유기간 시작일 2일전(공휴일, 근로자의 날, 토요일 제외)까지 제출하여야 함.
<예시> 2019년 3월 6일(수)에 권유를 시작하는 경우 2019년 2월 28일(목)까지 제출해야 함.
(2019.3.1.(금) 공휴일, 3.2.(토) 3.3.(일) 제외)

나. 위임장용지의 교부방법

(다음 중 해당되는 교부방법을 모두 선택하여 √표시)

√ 우편 또는 모사전송에 의한 방법
 √ 주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우)
 √ 인터넷 홈페이지를 이용하는 방법

인터넷 홈페이지의 주소
인터넷: http://evote.ksd.or.kr
모바일: http://evote.ksd.or.kr/m

홈페이지의 관리기관
한국예탁결제원

주주총회 소집통지(공고)시 안내여부
주주총회소집통지 및 공고시에 "전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내

* 전자위임장을 사용하는 경우 및 발행회사 및 권유자의 홈페이지를 통하여 위임장을 교부하는 경우에 인터넷 홈페이지를 이용하는 것임. 전자위임장을 사용하는 경우 "주주총회 소집통지(공고)시 전자투표 및 전자위임장에 관한 사항을 안내"하였는지 여부를 기재하여야 함 *

다. 권유업무 위탁에 관한 사항

수탁자
위탁범위
비고

-
-
-

라. 주주총회 일시 및 장소 : (일시) - 2020년 3월 24일 11시 
 (장소) - 경기도 성남시 수정구 산성대로 305 
 삼부르네상스파크2 3층

마. 업무상 연락처 및 담당자 : (성명) - 유태범 
 (부서 및 직위) - 경영지원팀 과장
 (연락처) - 031-719-8033 

II. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

※ 해당 사업연도의 당사 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)으로 작성되었으며,외부감사인의 감사가 완료되기 전 재무제표이므로, 외부감사인의 감사결과에 따라 변경될 수 있습니다

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

당기(2019년) 매출액은 19,692백만원으로 전기대비 1,583백만원이 감소하였고 당기순이익은 전기대비 2.29% 증가한 2,835백만원의 실적을 거두었습니다. 자산은 전기대비 3,331백만원 증가한 42,144백만원이며 자기자본은 2,485백만원 증가한 37,915백만원으로 부채비율이 11.15%로 나타났습니다.

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ자본변동표〔또는 이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)〕

<대 차 대 조 표(재 무 상 태 표)>

제 21 기 2019.12.31 현재

제 20 기 2018.12.31 현재

(단위 : 원)

과 목
제 21 기말
제 20 기말

자 산

I. 유동자산
30,929,809,855
27,905,650,060

현금및현금성자산

9,466,826,202
11,461,286,535

단기금융상품

9,550,000,000
6,410,229,196

당기손익-공정가치 측정 금융자산
1,555,544,973
2,080,794,230

상각후원가 측정 금융자산
500,000,000
-

매출채권

3,090,888,546
2,892,622,271

기타유동금융자산
260,681,373
409,816,155

재고자산

5,401,035,909
4,533,334,407

기타유동자산

1,104,832,852
117,567,266

II. 비유동자산
11,213,981,249
10,906,902,564

장기금융자산

880,557,545
681,197,454

당기손익-공정가치 측정 금융자산
326,394,000
577,531,000

기타비유동금융자산

2,420,649,261
2,264,031,654

투자부동산

-
2,613,218,225

유형자산

5,456,819,584
2,674,614,991

사용권자산
399,460,239
-

무형자산

989,476,788
1,309,394,196

이연법인세자산

740,623,832
786,915,044

자 산 총 계
42,143,791,104
38,812,552,624

부 채

I. 유동부채
3,878,854,340
3,294,086,294

매입채무

973,638,491
690,473,570

기타유동금융부채
839,348,637
533,928,352

단기차입금

1,500,000,000
1,500,000,000

유동리스부채
194,577,951
-

유동충당부채

71,505,645
76,167,236

기타유동부채

205,499,961
212,716,265

미지급법인세

94,283,655
280,800,871

II. 비유동부채
350,030,406
88,224,220

비유동리스부채

187,771,603
-

비유동충당부채

3,908,029
7,500,833

기타비유동부채

158,350,774
80,723,387

부 채 총 계
4,228,884,746
3,382,310,514

자 본

I. 자본금
2,818,000,000
2,818,000,000

II. 자본잉여금
7,630,423,260
7,630,423,260

III. 기타자본항목
(3,936,418,243)
(3,936,418,243)

IV.이익잉여금
31,402,901,341
28,918,237,093

자 본 총 계
37,914,906,358
35,430,242,110

부채 및 자본총계
42,143,791,104
38,812,552,624

<손 익 계 산 서(포 괄 손 익 계 산 서)>

제 21기 (2019.01.01 부터 2019.12.31 까지)

제 20 기 (2018.01.01 부터 2018.12.31 까지)

(단위 : 원)

과 목
제 21 기
제 20 기

I. 매출액
19,692,118,408
21,275,098,899

II. 매출원가
12,303,859,571
12,774,372,293

III. 매출총이익
7,388,258,837
8,500,726,606

IV. 판매비와관리비
5,223,132,983
5,253,688,189

V. 영업이익
2,165,125,854
3,247,038,417

VI. 기타수익
499,581,313
125,393,056

VII. 기타비용
33,762,424
58,464,759

VIII. 금융수익
1,040,523,768
840,452,503

IX. 금융비용
544,360,563
1,102,381,992

X. 법인세비용차감전이익
3,127,107,948
3,052,037,225

XI. 법인세비용(수익)
292,568,679
280,865,410

XII. 당기순이익
2,834,539,269
2,771,171,815

XIII. 총포괄이익
2,834,539,269
2,771,171,815

XIV. 주당이익

기본주당순이익
579
566

희석주당순이익
579
566

<이익잉여금처리계산서(안)>

제 21 기 (2019.01.01 부터 2019.12.31 까지)

제 20 기 (2018.01.01 부터 2018.12.31 까지)

(단위 : 원)

과 목
제 21 기
(처분예정일: 2020년 3월 24일)
제 20 기
(처분확정일: 2019년 3월 26일)

I. 미처분이익잉여금

31,198,954,314

28,748,535,655

1.전기이월미처분이익잉여금
28,371,834,176

25,977,363,840

2. 회계정책의 변경
(7,419,131)

-

3.당기순이익
2,834,539,269

2,771,171,815

II. 이익잉여금처분액

(269,072,485)

(376,701,479)

1.이익준비금
24,461,135

34,245,589

2.현금배당
 (주당배당금(률)
 당기: 50원(10%)
 전기: 70원(14%)
244,611,350

342,455,890

III. 차기이월미처분이익잉여금

30,929,881,829

28,371,834,176

<자본변동표>

제 21 기 (2019.01.01 부터 2019.12.31 까지)

제 20 기 (2018.01.01 부터 2018.12.31 까지)

(단위 : 원)

과목

자본금

자본잉여금

기타자본항목

이익잉여금

총 계

2018. 1. 1(전기초)
2,818,000,000
7,630,423,260
(3,936,418,243)
26,489,521,168
33,001,526,185

총포괄이익

당기순이익
-
-
-
2,771,171,815
2,771,171,815

소유주와의 거래

배당금지급
-
-
-
(342,455,890)
(342,455,890)

2018.12.31(전기말)
2,818,000,000
7,630,423,260
(3,936,418,243)
28,918,237,093
35,430,242,110

2019. 1. 1(당기초)
2,818,000,000
7,630,423,260
(3,936,418,243)
28,918,237,093
35,430,242,110

회계정책변경의 효과
-
-
-
(7,419,131)
(7,419,131)

수정 후 금액
2,818,000,000
7,630,423,260
(3,936,418,243)
28,910,817,962
35,422,822,979

총포괄이익

당기순이익
-
-
-
2,834,539,269
2,834,539,269

소유주와의 거래

배당금지급
-
-
-
(342,455,890)
(342,455,890)

2019.12.31(당기말)
2,818,000,000
7,630,423,260
(3,936,418,243)
31,402,901,341
37,914,906,358

- 주석
 상세한 주석사항은 추후 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr/)에 공시 예정인 당사의 감사보고서를 참고 하시기 바랍니다.
- 상기 개별재무제표는 외부감사인의 감사가 완료되지 않은 상태에서 작성된 것으로 외부감사인의 감사 결과 및 주주총회 승인과정에서 변경될 수 있습니다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

신현국
61.07.20
-
본인
이사회

김 일
65.11.28
-
-
이사회

이용희
55.06.03
-
-
이사회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

신현국
옵티시스(주)
대표이사
-
서울대학교 물리학 박사
-

'90.12 ~ 99.11
삼성전자(주) 중앙연구소 수석연구원

'99.11 ~ 현재
옵티시스(주)대표이사

김 일
옵티시스(주)
상무
-
한국과학기술원 공학 석사
-

'89.03 ~ 99.11
삼성전자(주) 중앙연구소 선임연구원

'99.11 ~ 현재
옵티시스(주)상무

이용희
옵티시스(주)
기타비상무이사
-
University of Arizona 물리학 박사
-

'16.11 ~ '19.11
고등과학원 원장

'91.02 ~ 현재
한국과학기술원 조교수/부교수/교수

'99.11 ~ 현재
옵티시스(주)기타비상무이사

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

- 해당사항 없음.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

1. 신현국 :

신현국 후보자는 법령에서 정하고 있는 사내이사 자격요건을 충족하고 있습니다.

서울대학교 물리학 박사졸업 후 삼성전자(주) 중앙연구소에서 근무하며 연구개발 및 기업경영에 대한 경험을 바탕으로 표면광레이저를 이용한 영상신호 전송모듈를 개발/판매하는 옵티시스㈜를 창업하고 성장을 이끌었습니다. 영상신호 전송모듈 전문지식 및 회사에 대한 높은 이해도를 바탕으로 지속적 성장을 이루어낼 것으로 기대되어 추천합니다.

2. 김 일 : 
김 일 후보자는 법령에서 정하고 있는 사내이사 자격요건을 충족하고 있습니다.

한국과학기술원 공학석사 졸업 후 삼성전자(주) 중앙연구소에서 근무하며 연구개발에 대한 경험을 바탕으로 옵티시스㈜를 창업하고 성장을 이끌었습니다. 영상신호 전송모듈 전문지식 및 회사에 대한 높은 이해도를 바탕으로 지속적 성장을 이루어낼 것으로 기대되어 추천합니다.

3. 이용희 :

이용희 후보자는 법령에서 정하고 있는 기타비상무이사 자격요건을 충족하고 있습니다.

1991년부터 한국과학기술원에서 VCSELs에 대해 지속적으로 연구하여 2015년 대한민국 최고과학기술인상을 수상했으며, Nanophotonic와 관련된 논문 180여편의 연구실적을 보유한 광학분야 전문가로서 당사 핵심기술인 VCSELs에 대한 자문과 연구개발에 기여할 것으로 판단되어 추천합니다.

확인서

확인서(신현국)

확인서(김일)

확인서(이용희)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음.

□ 감사의 선임

<권유시 감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

박노식
61.07.27
-
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

박노식
경일감정평가법인 이사
-
연세대학교 사회학과

'95.03 ~ 현재
(주)경일감정평가법인
-

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

박노식 감사 후보자는 감정평가분야 전문가로서 다양한 실무 및 행정 경험과 당사에서 감사로 활동하며 쌓은 회사에 대한 높은 이해도를 바탕으로 독립성 및 책임감을 가지고 감사 업무를 수행할 것으로 기대되어 추천합니다.

확인서

확인서(박노식)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
3명( 0명 )

보수총액 또는 최고한도액
1,000백만원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
3명( 0명 )

실제 지급된 보수총액
457백만원

최고한도액
1,000백만원

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음.

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1명

보수총액 또는 최고한도액
50백만원

(전 기)

감사의 수
1명

실제 지급된 보수총액
4백만원

최고한도액
50백만원

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음.