알테오젠 — 의결권대리행사권유참고서류 (20200304)
제출인: 알테오젠

참고서류
3.4
(주)알테오젠

참 고 서 류

금융위원회 귀중

한국거래소 귀중

제 출 일:
2020년 03월 04일

위임권유기간시작일:
2020년 03월 09일

권 유 자:
성 명: 주식회사 알테오젠
주 소: 대전시 유성구 유성대로 1628번길 62
전화번호: 042-384-8780

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유
비율
회사와의 관계
비고

주식회사 알테오젠
보통주
-
-
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유 비율
회사와의
관계
비고

박순재
최대주주
보통주
2,835,000
20.40%
최대주주
-

정혜신
특수관계인
보통주
585,000
4.21%
특수관계인
-

박수민
특수관계인
보통주
90,000
0.65%
특수관계인
-

박문환
임원
-
-

임원
-

이민석
임원
보통주
10,520
0.08%
임원
-

이상미
임원
보통주
72,662
0.52%
임원
-

박용해
감사
보통주
11,000
0.08%
감사
-

계

3,604,182
25.94

2. 대리인에 관한 사항(주주총회 의결권 대리 행사자)

성명(회사명)
주식의 종류
소유주식수
회사와의 관계
비고

박상경
-
-
직원
-

김도희
-
-
직원
-

3. 피권유자의 범위

2019년 12월 31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주 전원

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의사정족수 확보

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : (시작일) - 2020년 3월 6일, (종료일) - 2020년 3월 25일

참고서류 및 위임장 용지는 권유기간 시작일 2일전(공휴일, 근로자의 날, 토요일 제외)까지 제출하여야 함.
<예시> 2019년 3월 6일(수)에 권유를 시작하는 경우 2019년 2월 28일(목)까지 제출해야 함.
(2019.3.1.(금) 공휴일, 3.2.(토) 3.3.(일) 제외)

나. 위임장용지의 교부방법

(다음 중 해당되는 교부방법을 모두 선택하여 √표시)

√ 피권유자에게 직접 교부하는 방법
 √ 우편 또는 모사전송에 의한 방법
 √ 전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)
 √ 주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우)
 □ 인터넷 홈페이지를 이용하는 방법

인터넷 홈페이지의 주소

홈페이지의 관리기관

주주총회 소집통지(공고)시 안내여부

* 전자위임장을 사용하는 경우 및 발행회사 및 권유자의 홈페이지를 통하여 위임장을 교부하는 경우에 인터넷 홈페이지를 이용하는 것임. 전자위임장을 사용하는 경우 "주주총회 소집통지(공고)시 전자투표 및 전자위임장에 관한 사항을 안내"하였는지 여부를 기재하여야 함 *

다. 권유업무 위탁에 관한 사항

수탁자
위탁범위
비고

라. 주주총회 일시 및 장소 : (일시) - 2020 년 3월 26일 09시 
 (장소) - 대전시 유성구 유성대로 1628번길 62 (주)알테오젠 3층 대회의실

마. 업무상 연락처 및 담당자 : 
 (성명) 박상경 (부서 및 직위) 경영지원팀 대리 (연락처) 070-4208-8781
 (성명) 김도희 (부서 및 직위) 경영지원팀 사원 (연락처) 042-384-8860

II. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

Ⅲ. 경영참고사항의 1.사업의 개요의 나.회사의 현황 참조하시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 연결대차대조표(연결재무상태표)ㆍ연결손익계산서(연결포괄손익계산서)ㆍ연결이익잉여금처분계산서(안) 또는 연결결손금처리계산서(안)ㆍ연결자본변동표ㆍ연결현금흐름표

다. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)ㆍ자본변동표ㆍ현금흐름표

※ 아래의 재무제표는 감사전 연결 및 별도 재무제표를 기반으로 작성되었으며, 그 내용이 외부인의 감사 결과에 따라 일부 변경될 수 있습니다. 
외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 재무제표는 3월 중 제출 예정인 당사의 연결ㆍ별도 감사보고서 또는 사업보고서를 참조 하시기 바랍니다.

- 연결대차대조표(재무상태표)

<연 결 대 차 대 조 표(재 무 상 태 표)>

제 12 기 2019. 12. 31 현재

제 11 기 2018. 12. 31 현재

주식회사 알테오젠과 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 12(당) 기말
제 11(전) 기말

자 산

I. 유동자산

65,209,451,868

58,257,365,360

1. 현금및현금성자산
4,413,477,774

8,915,115,779

2. 단기금융상품
57,203,880,000

42,600,000,000

3. 당기손익인식금융자산
-

1,002,182,739

4. 유동성장기금융상품
359,984,340

-

5. 매출채권및기타채권
1,836,991,841

4,631,906,425

6. 재고자산
881,574,024

475,787,605

7. 기타유동자산
513,543,889

632,372,812

II. 비유동자산

20,768,655,746

13,123,284,454

1. 장기금융상품
95,717,152

371,383,806

2. 유형자산
19,191,523,552

11,706,629,646

3. 무형자산
743,496,550

620,707,613

4. 기타비유동금융자산
-

5. 기타비유동자산
193,329,391

179,191,500

6. 이연법인세자산
544,589,101

245,371,889

자 산 총 계

85,978,107,614

71,380,649,814

부 채

I. 유동부채

12,184,704,542

2,476,847,908

1. 매입채무
1,026,376,456

1,619,165,134

2. 기타유동금융부채
1,944,230,233

470,733,606

3. 기타유동부채
6,114,097,853

86,949,168

4. 단기차입금
3,100,000,000

300,000,000

II. 비유동부채

3,590,254,723

2,207,382,976

1. 기타비유동금융부채
2,528,784,260

701,679,646

2. 기타비유동부채
51,804,218

-

3. 장기차입금
1,000,000,000

1,500,000,000

4. 퇴직급여충당부채
9,666,245

5,703,330

5. 이연법인세부채
-

-

부 채 총 계

15,774,959,265

4,684,230,884

자 본

I. 지배기업소유지분

69,981,444,564

66,625,492,328

1. 자본금
6,948,375,000

6,866,755,000

2. 기타불입자본
76,272,355,475

72,292,505,270

3. 이익잉여금(결손금)
(13,239,285,911)

(12,533,767,942)

II. 비지배지분

221,703,785

70,926,602

자 본 총 계

70,203,148,349

66,696,418,930

부 채 및 자 본 총 계

85,978,107,614

71,380,649,814

- 연결손익계산서(포괄손익계산서)

<연 결 손 익 계 산 서(연 결 포 괄 손 익 계 산 서)>

제 12 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

제 11 기 (2018. 01. 01 부터 2018. 12. 31 까지)

주식회사 알테오젠과 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 12(당) 기
제 11(전) 기

I. 매출액

29,229,181,883

13,703,078,873

II. 매출원가

18,129,093,004

11,745,868,892

III. 매출총이익

11,100,088,879

1,957,209,981

IV. 판매비와관리비

13,352,120,134

9,617,080,254

V. 영업이익

(2,252,031,255)

(7,659,870,273)

VI. 영업외수익

1,173,516,452

1,749,776,784

1. 금융수익
903,873,993

866,424,100

2. 기타영업외수익
269,642,459

883,352,684

VII. 영업외비용

602,185,402

123,200,625

1. 금융비용
132,028,559

24,585,939

2. 기타영업외비용
470,156,843

98,614,686

VIII. 법인세비용차감전순이익(손실)

(1,680,700,205)

(6,033,294,114)

IX. 법인세비용(수익)

58,571,914

1,036,614,870

X. 연결당기순이익

(1,739,272,119)

(7,069,908,984)

1. 지배기업소유주지분
(705,517,969)

(6,872,254,503)

2. 비지배지분
(1,033,754,150)

(197,654,481)

XI. 기타포괄손익

-

-

XII. 연결포괄손익

(1,739,272,119)

(7,069,908,984)

1. 지배기업소유주지분
(705,517,969)

(6,872,254,503)

2. 비지배지분
(1,033,754,150)

(197,654,481)

XIII. 주당손익

1. 기본주당순손익

(53)

(544)

2. 희석주당순손익

(53)

(544)

- 연결자본변동표

<연 결 자 본 변 동 표>

제 12 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

제 11 기 (2018. 01. 01 부터 2018. 12. 31 까지)

주식회사 알테오젠과 그 종속기업
(단위 : 원)

과목
자본금
기타불입자본
이익잉여금
비지배지분
합 계

주식발행초과금
연결자본잉여금
자기주식
처분이익
주식결제형
종업원급여적립금

2018.01.01(전기초)
6,305,165,000
37,814,887,443
-
575,755,577
810,737,048
(5,661,513,439)
-
39,845,031,629

연결실체의 변동
-
-
764,751,417
-
-
-
268,581,083
1,033,332,500

당기순이익
-
-
-
-
-
(6,872,254,503)
(197,654,481)
(7,069,908,984)

전환우선주발행
545,140,000
31,391,365,330
-
-
-
-
-
31,936,505,330

주식매입선택권의 행사
16,450,000
799,484,584
-
-
(137,003,084)
-
-
678,931,500

주식기준보상거래의 인식
-
-
-
-
272,526,955
-
-
272,526,955

2018.12.31(전기말)
6,866,755,000
70,005,737,357
764,751,417
575,755,577
946,260,919
(12,533,767,942)
70,926,602
66,696,418,930

2019.01.01(당기초)
6,866,755,000
70,005,737,357
764,751,417
575,755,577
946,260,919
(12,533,767,942)
70,926,602
66,696,418,930

연결실체의 변동
-
-
764,751,417
-
-
-
1,184,531,333
1,949,282,750

당기순이익
-
-
-
-
-
(705,517,969)
(1,033,754,150)
(1,739,272,119)

유상증자
-
-
-
-
-
-
-
-

전환우선주의 보통주 전환
6,320,000
(8,886,040)
-
-
-
-
-
(2,566,040)

주식매입선택권의 행사
75,300,000
3,298,703,479
-
-
(488,068,959)
-
-
2,885,934,520

주식기준보상거래의 인식
-
-
-
-
413,350,308
-
-
413,350,308

2019.12.31(당기말)
6,948,375,000
73,295,554,796
1,529,502,834
575,755,577
871,542,268
(13,239,285,911)
221,703,785
70,203,148,349

 - 연결현금흐름표

<연 결 현 금 흐 름 표>

제 12 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

제 11 기 (2018. 01. 01 부터 2018. 12. 31 까지)

주식회사 알테오젠과 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 12(당) 기
제 11(전) 기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

9,286,992,744

(9,112,552,126)

당기순이익
(1,739,272,119)

(7,069,908,984)

비용가산
1,864,250,990

1,978,227,954

수익차감
(855,528,998)

(1,143,164,213)

운전자본의 변동
9,150,269,406

(3,223,741,912)

이자의 수취
1,058,445,856

451,593,220

이자의 지급
-

(24,585,939)

법인세 납부
(191,172,391)

(80,972,252)

II. 투자활동으로 인한 현금흐름

(22,281,754,608)

(22,842,988,043)

단기금융상품의 증가
(14,603,880,000)

(15,400,000,000)

단기금융상품의 감소
-

876,882

당기손익인식금융자산의 취득
-

-

당기손익인식금융자산의 처분
1,002,182,739

24,000,000

장기금융상품의 증가
(84,317,686)

(61,397,291)

유형자산의 취득
(8,415,868,111)

(7,199,742,623)

유형자산의 처분
-

1,818,182

무형자산의 취득
(165,300,438)

(179,334,693)

무형자산의 처분
-

20,000,000

기타자산의 증가
(14,571,112)

(49,208,500)

III. 재무활동으로 인한 현금흐름

8,770,597,797

35,448,769,330

단기차입금의 차입
2,800,000,000

300,000,000

단기차입금의 상환
(1,500,000,000)

-

장기차입금의 차입
1,000,000,000

1,500,000,000

유상증자
(2,566,040)

31,969,549,830

종속기업유상증자
1,949,282,750

-

주식선택권의 행사
2,885,934,520

679,220,500

상환전환우선주부채의 증가
1,500,008,250

-

종속기업에 대한 투자증가
-

999,999,000

리스부채의 증가
137,938,317

-

현금및현금성자산의 순증감

(4,224,164,067)

3,493,229,161

기초 현금및현금성자산

8,915,115,779

5,229,128,932

외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

(277,473,938)

192,757,686

기말 현금및현금성자산

4,413,477,774

8,915,115,779

 - 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

<연 결 결 손 금 처 리 계 산 서>

제 12 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

제 11 기 (2018. 01. 01 부터 2018. 12. 31 까지)

주식회사 알테오젠과 그 종속기업
(단위 : 원)

구 분
제 12(당) 기
제 11(전) 기

I. 미처분이익잉여금(결손금)

(13,239,285,911)

(12,533,767,942)

1. 전기이월미처분이익잉여금(결손금)

(12,533,767,942)

(5,661,513,439)

2. 당기순이익(손실)
(705,517,969)

(6,872,254,503)

II. 이익잉여금(결손금)처분액

-

-

III. 차기이월미처분이익잉여금(결손금)

(13,239,285,911)

(12,533,767,942)

- 대차대조표(재무상태표)

<대 차 대 조 표(재 무 상 태 표)>

제 12 기 2019. 12. 31 현재

제 11 기 2018. 12. 31 현재

주식회사 알테오젠
(단위 : 원)

과 목
제 12(당) 기말
제 11(전) 기말

자 산

I. 유동자산

61,037,198,278

54,457,921,295

현금및현금성자산
2,898,863,772

7,813,435,442

단기금융상품
56,703,880,000

42,300,000,000

당기손익인식금융자산
-

1,002,182,739

유동성장기금융상품
359,984,340

매출채권및기타채권
575,811,109

2,763,496,512

단기대여금
-

-

기타유동자산
498,659,057

578,806,602

II. 비유동자산

18,499,362,444

12,623,749,690

장기금융상품
76,172,152

359,984,340

종속기업투자
3,048,181,500

1,048,186,500

유형자산
11,100,538,924

7,513,701,898

무형자산
495,500,204

425,724,601

장기대여금
3,000,000,000

3,000,000,000

기타금융비유동자산
197,258,083

-

기타비유동자산
70,075,323

62,705,000

이연법인세자산
511,636,258

213,447,351

자 산 총 계

79,536,560,722

67,081,670,985

부 채

I. 유동부채

7,454,550,784

301,991,474

기타유동금융부채
1,478,171,626

255,938,704

기타유동부채
5,976,379,158

46,052,770

II. 비유동부채

953,289,206

701,679,646

기타비유동금융부채
917,838,611

701,679,646

기타비유동부채
35,450,595

-

부 채 총 계

8,407,839,990

1,003,671,120

자 본

I. 자본금

6,948,375,000

6,866,755,000

II. 기타불입자본

74,742,743,305

71,527,753,853

III. 이익잉여금(결손금)

(10,562,397,573)

(12,316,508,988)

자 본 총 계

71,128,720,732

66,077,999,865

부 채 및 자 본 총 계

79,536,560,722

67,081,670,985

- 손익계산서(포괄손익계산서)

<손 익 계 산 서(포 괄 손 익 계 산 서)>

제 12 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

제 11 기 (2018. 01. 01 부터 2018. 12. 31 까지)

주식회사 알테오젠
(단위 : 원)

과 목
제 12(당) 기
제 11(전) 기

I. 매출액

13,322,560,593

1,298,357,761

II. 매출원가

3,037,785,951

247,335,397

III. 매출총이익

10,284,774,642

1,051,022,364

IV. 판매비와관리비

9,373,194,764

8,094,016,891

V. 영업이익

911,579,878

(7,042,994,527)

VI. 영업외수익

1,277,423,683

1,795,321,384

1. 금융수익
1,085,280,731

917,573,977

2. 기타영업외수익
192,142,952

877,747,407

VII. 영업외비용

415,835,777

95,732,578

1. 금융비용
4,532,508

-

2. 기타영업외비용
411,303,269

95,732,578

VIII. 법인세비용차감전순이익(손실)

1,773,167,784

(5,343,405,721)

IX. 법인세비용(수익)

19,056,369

1,014,830,832

X. 당기순이익(손실)

1,754,111,415

(6,358,236,553)

XI. 기타포괄손익

-

-

XII. 총괄포괄손익

1,754,111,415

(6,358,236,553)

XIII. 주당손익

1. 기본주당순손익

131

(503)

2. 희석주당순손익

152

(503)

- 자본변동표

<자 본 변 동 표>

제 12 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

제 11 기 (2018. 01. 01 부터 2018. 12. 31 까지)

주식회사 알테오젠
(단위 : 원)

과목
자본금
기타불입자본
이익잉여금
합 계

주식발행초과금
자기주식
자기주식처분이익
주식선택권

2018.01.01(당기초)
6,305,165,000
37,814,887,443
-
575,755,577
810,737,048
(5,958,272,435)
39,548,272,633

당기순이익
-
-
-
-
-
(6,358,236,553)
(6,358,236,553)

전환우선주발행
545,140,000
31,391,365,330
-
-
-
-
31,936,505,330

주식매입선택권의 행사
16,450,000
799,484,584
-
-
(137,003,084)
-
678,931,500

주식기준보상거래의 인식
-
-
-
-
272,526,955
-
272,526,955

2018.12.31(당기말)
6,866,755,000
70,005,737,357
-
575,755,577
946,260,919
(12,316,508,988)
66,077,999,865

2019.01.01(당기초)
6,866,755,000
70,005,737,357
-
575,755,577
946,260,919
(12,316,508,988)
66,077,999,865

당기순이익
-
-
-
-
-
1,754,111,415
1,754,111,415

전환우선주발행
-
-
-
-
-
-
-

전환우선주의 보통주 전환
6,320,000
(8,886,040)
-
-
-
-
(2,566,040)

주식매입선택권의 행사
75,300,000
3,298,703,479
-
-
(488,068,959)
-
2,885,934,520

주식기준보상거래의 인식
-
-
-
-
413,240,972
-
413,240,972

2019.12.31(당기말)
6,948,375,000
73,295,554,796
-
575,755,577
871,432,932
(10,562,397,573)
71,128,720,732

 - 현금흐름표

<현 금 흐 름 표>

제 12 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

제 11 기 (2018. 01. 01 부터 2018. 12. 31 까지)

주식회사 알테오젠
(단위 : 원)

과 목
제 12(당) 기
제 11(전) 기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

12,238,957,750

(8,189,047,912)

당기순이익
1,754,111,415

(6,358,236,553)

비용가산
1,399,998,679

1,859,745,575

수익차감
(1,055,582,048)

(1,194,314,090)

운전자본의 변동
9,295,604,600

(3,147,502,365)

이자의 수취
984,986,017

563,069,399

법인세의 납부
(140,160,913)

88,190,122

II. 투자활동으로 인한 현금흐름

(19,859,059,384)

(21,783,161,200)

장기대여금의 증가
-

(3,000,000,000)

단기금융상품의 증가
(14,403,880,000)

(15,400,000,000)

당기손익인식금융자산의 처분
1,002,182,739

24,000,000

장기금융상품의 증가
(76,172,152)

(49,997,825)

종속기업투자 순변동
(1,999,995,000)

(166,666,500)

유형자산의 취득
(4,270,123,421)

(2,976,440,182)

무형자산의 취득
(108,500,438)

(179,334,693)

기타비유동자산의 증가(임대보증금)
(2,571,112)

(34,722,000)

III. 재무활동으로 인한 현금흐름

2,964,148,772

32,615,436,830

주식선택권의 행사
2,885,934,520

679,220,500

유상증자
(2,566,040)

31,936,216,330

리스부채의 증가
80,780,292

-

현금및현금성자산의 순증감

(4,655,952,862)

2,643,227,718

기초 현금및현금성자산

7,813,435,442

4,987,392,849

외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

(258,618,808)

182,814,875

기말 현금및현금성자산

2,898,863,772

7,813,435,442

- 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

<이 익 잉 여 금 처 분 계 산 서>

제 12 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)

제 11 기 (2018. 01. 01 부터 2018. 12. 31 까지)

주식회사 알테오젠
(단위 : 원)

구 분
제 12(당) 기
제 11(전) 기

I. 미처분이익잉여금(결손금)

(10,562,397,573)

(12,316,508,988)

1. 전기이월미처분이익잉여금(결손금)

(12,316,508,988)

(5,958,272,435)

2. 당기순이익(손실)
1,754,111,415

(6,358,236,553)

II. 이익잉여금(결손금)처분액

-

-

III. 차기이월미처분이익잉여금(결손금)

(10,562,397,573)

(12,316,508,988)

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당사항 없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

정혜신
1957. 08
-
특수관계인
이사회

박문환
1960.07
-
-
이사회

총 2명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

정혜신
현) 알테오젠 CSO
1981~1986
1989~1993
1995~현재
Purdue Univ. 생화학 박사
LG생명과학 
한남대학교 생명공학과 교수
없음

박문환
현) 알테오젠 CFO
1990~1999
2000~2006
2007~2013
2014~2016
LG화학/회장실/구조조정본부
KTIC 인베스트먼트
(주)이노폴리스파트너스
BNH인베스트먼트
없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

정혜신
-
-
-

박문환
-
-
-

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

-

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

정혜신 후보는 회사의 CSO로서 회사 경영에 큰 공헌을 하고 있으며 특히 전략적인 사업 방향 설정이 뛰어난 결과를 내고 있음

박문환 후보는 지난 3년간 회사의 재무책임자로서 근무하며 회사 전반적 재무/회계체계에 대한 시스템을 확립하는 등 회사 발전에 크게 기여하고 있음

확인서

확인서1

확인서2

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

□ 감사의 선임

<감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

이정민
1960년 6월 5일
-
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

이정민
전) 한화투자증권 리스크관리실장

1988~2006
2009~2011
2012~2013
2013~2014
2015~2017
서울대학교 경영학 석사 
대우증권 재무담당
KDB산은금융지주 리스크관리실장
믿음자산운용 대표
대우증권 경영지원본부장
한화투자증권 리스크관리실장
없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

이정민
-
-
-

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

이정민 감사후보는 서울대 경영학 석사를 수료하였으며 증권회사, 자산운용사 등에서 회사의 리스크 관리책임자로서 다년간 근무하여 뛰어난 능력을 보유하고 있으며 향후 당사의 점차 증대되는 감사의 역할에 적합한 인재로서 적절하기에 추천함

확인서

확인서3

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
4( 1 )

보수총액 또는 최고한도액
15억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
4( 1 )

실제 지급된 보수총액
469백만원

최고한도액
10억원

※ 기타 참고사항

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
1억원

(전 기)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
16백만원

최고한도액
1억원

※ 기타 참고사항

□ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

당사는 유능한 신규 인력 확보 및 핵심 인력의 장기 근속 유도라는 목적을 위해 근무성과 및 회사 기여도 등에 근거하여 주식매수선택권을 부여하고자 합니다.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명
①
2019년 4월 30일 이사회 결의로 부여된 주식매수선택권

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

○○○ 외 3명*
임직원
-
기명식보통주

7,000 주**

총 (4)명

총(7,000)주

* 상기 부여대상자는 당사의 직원으로 부여 주식수가 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하여 성명은 기재하지 않았습니다.
** 당사는 2019년 4월 30일 임직원 5명에게 13,000주를 부여하였으나 기부여자중 1명이 자진퇴사함에 따라 6,000주 부여를 취소함

②

2019년 8월 5일 이사회 결의로 부여된 주식매수선택권

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

이승주
미등기 임원
연구소장
기명식보통주

50,000 주

이재상

미등기 임원
자회사 임원
기명식보통주

15,000 주

총 ( 2 명)

총(65,000)주

③ 2019년 3월 26일 정기주주총회 결의로 부여할 주식매수선택권

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

○○○ 외 16명*
임직원
-
기명식보통주

35,000 주

총 (17)명

총(35,000)주

* 상기 부여대상자는 당사의 직원으로 부여 주식수가 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하여 성명은 기재하지 않았습니다.

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사기간 및 기타 조건의 개요
①
2019년 4월 30일 이사회 결의로 부여된 주식매수선택권

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주교부, 자기주식 교부, 차액 보상
-

교부할 주식의 종류 및 수
기명식보통주 7,000주
-

행사가격 및 행사기간

1. 행사가격:
43,000
원
2. 행사기간:
2022년 4월 30일 ~ 2025년 4월 29일

-

기타 조건의 개요
1. 행사가격 및 부여수량 조정에 관한 사항 : 부여일 이후 실시한 유무상 증자, 주식배당, 전환사채, 신주인수권부사채의 발행, 주식분할, 액면분할 및 병합, 합병 등을 실시하여 주식가치의 희석화가 이뤄지는 경우 주식매수선택권 부여 계약 및 관계법령에 의해 그 행사가격 및 수량 등을 조정한다.
2. 주식매수선택권의 부여 및 행사 등에 관련한 모든 절차는 정관 및 운영규정과 관계법규 등을 준수하고, 주식매수선택권 계약서에 따른다.
-

②

2019년 8월 5일 이사회 결의로 부여된 주식매수선택권

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주교부, 자기주식 교부, 차액 보상
-

교부할 주식의 종류 및 수
기명식보통주 65,000주
-

행사가격 및 행사기간

1. 행사가격:
32,100
원
2. 행사기간:
2022년 8월 5일 ~ 2025년 8월 4일

-

기타 조건의 개요
1. 행사가격 및 부여수량 조정에 관한 사항 : 부여일 이후 실시한 유무상 증자, 주식배당, 전환사채, 신주인수권부사채의 발행, 주식분할, 액면분할 및 병합, 합병 등을 실시하여 주식가치의 희석화가 이뤄지는 경우 주식매수선택권 부여 계약 및 관계법령에 의해 그 행사가격 및 수량 등을 조정한다.
2. 주식매수선택권의 부여 및 행사 등에 관련한 모든 절차는 정관 및 운영규정과 관계법규 등을 준수하고, 주식매수선택권 계약서에 따른다.
-

③ 2019년 3월 26일 정기주주총회 결의로 부여할 주식매수선택권

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주교부, 자기주식 교부, 차액 보상
-

교부할 주식의 종류 및 수
기명식보통주 35,000주
-

행사가격 및 행사기간

1. 행사가격
가격 산정의 기준이 되는 '기준행사가격'은 주식매수선택권 부여일(2020년 3월 26일) 직전 2개월, 1개월 및 1주일간의 거래량 가중평균종가의 산술평균으로 함.

2. 행사기간:
2023년 3월 26일 ~ 2026년 3월 25일

-

기타 조건의 개요
1. 행사가격 및 부여수량 조정에 관한 사항 : 부여일 이후 실시한 유무상 증자, 주식배당, 전환사채, 신주인수권부사채의 발행, 주식분할, 액면분할 및 병합, 합병 등을 실시하여 주식가치의 희석화가 이뤄지는 경우 주식매수선택권 부여 계약 및 관계법령에 의해 그 행사가격 및 수량 등을 조정한다.
2. 주식매수선택권의 부여 및 행사 등에 관련한 모든 절차는 정관 및 운영규정과 관계법규 등을 준수하고, 주식매수선택권 계약서에 따른다.
-

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행
주식수
부여가능
주식의 범위
부여가능
주식의 종류
부여가능
주식수
잔여
주식수

13,896,750
발행주식총수의 15%
기명식보통주
2,084,512
428,400

- 최근 2사업연도와 해당사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의
종류
부여
주식수
행사
주식수
실효
주식수
잔여
주식수

2015년*
2015.03.12
24명
기명식보통주
138,000
58,500
44,000
35,500

2016년*
2016.03.04
16명
기명식보통주
54,000
25,000
16,000
13,000

2016.03.29
1명
기명식보통주
4,000
-
4,000
-

2016.06.13
1명
기명식보통주
100,000
100,000
-
-

2017년*
2017.03.10
10명
기명식보통주
20,000
-
8,800
11,200

2017.03.27
1명
기명식보통주
60,000
-
-
60,000

2017.09.01
2명
기명식보통주
40,000
-
-
40,000

2018년
2018.03.09
16명
기명식보통주
46,000
-
9,000
37,000

2018,04.23
4명
기명식보통주
12,000
-
3,000
9,000

2018.08.03
3명
기명식보통주
70,000
-
-
70,000

2019년
2019.03.08
21명
기명식보통주
47,200
-
1,500
45,700

2019.04.30
5명
기명식보통주
13,000
-
6,000
7,000

2019.08.05
2명
기명식보통주
65,000
-
-
65,000

계

총 67명

총 669,200주
총 183,500주
총 92,300주
총 393,400주

* 상기 주식수는 2017년 11월 무상증자의 신주발행에 따른 기부여 주식매수선택권의 수량 조정, 가격 조정사항을 반영하여 작성되었습니다.

※ 기타 참고사항

상기 내용은 주주총회 결의 사항에 따라 달라질 수 있습니다.