서울옥션 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20200303)
제출인: 삼성액티브자산운용

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.0
서울옥션

0000
0000
20200213

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020.02.13

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020.02.13

보고자 :
삼성액티브자산운용

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
서울옥션
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
867,573
5.13

이번 보고서
683,064
4.04

보고사유
매매로 인한 변동보고의무 발생

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

경영참여목적없음_액티브

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
서울옥션
회사코드
063170

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
16,917,500

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
삼성액티브자산운용
한자(영문)
SAMSUNG ACTIVE 
ASSET MANAGEMENT

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 서초구 서초대로 74길
생년월일 또는
사업자등록번호 등
704-88-00624

직업(사업내용)
집합투자업 등
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
삼성액티브자산운용
부서
신탁회계팀

직위
책임
전화번호
3774-7***

성명
박명구
팩스번호
3774-7***

이메일 주소
******u.park@samsung.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

2019년12월말기준

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
53,343백만원
부채총액
6,687백만원

자본총액
46,656백만원
자본금
30,000백만원

대표자
대표이사 양 정 원

의사결정기구
(의사결정권자)
운용회의

최대주주
(법인 대표자)
삼성자산운용
(심종극)
최대주주 지분율
100%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격

자산총액
(또는 운용자산총액)

부채총액

자본총액

자본금

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

1
삼성액티브자산운용
704-88-00624
집합투자기구 
및 일임
대한민국
서울특별시 서초구 서초대로74길 11
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
주식회사

자본금
30,000,000,000
운용자산총액
5.09조

대표자
대표이사 양 정 원

의사결정기구
(의사결정권자)
운용회의

최대주주
(법인 대표자)

삼성자산운용

(심종극)

최대주주 지분율
100%

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018.12.04
삼성액티브자산운용
-
867,573
5.13
867,573
5.13
16,917,500

이번보고서
2020.02.13
삼성액티브자산운용
-
683,064
4.04
683,064
4.04
16,917,500

증 감
-184,509
-1.09
-184,509
-1.09
0

4. 보유목적

-

5. 변동[변경]사유

변동방법
매수 / 매도

변동사유
단순 추가취득 / 처분

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
삼성액티브자산운용
704-88-00624
683,064
-
-
-
-
-
-
-
-
683,064
4.04

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

16,917,500
0
4.04
4.04

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

삼성액티브자산운용
본인
-
-
683,064
4.04
683,064
4.04

합 계
-
-
683,064
4.04
683,064
4.04

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
삼성액티브자산운용
704-88-00624
-184,509
-
-
-
-
-
-
-
-
-184,509
-1.09

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2018.12.07
장내매도(-)
의결권있는 주식
867573
-14705
852868
11328
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2018.12.10
장내매도(-)
의결권있는 주식
852868
-1896
850972
10894
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2018.12.11
장내매도(-)
의결권있는 주식
850972
-1906
849066
10354
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2018.12.12
장내매도(-)
의결권있는 주식
849066
-7257
841809
10866
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2018.12.14
장내매도(-)
의결권있는 주식
841809
-19238
822571
9516
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2018.12.18
장내매도(-)
의결권있는 주식
822571
-4832
817739
8567
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2018.12.19
장내매도(-)
의결권있는 주식
817739
-5912
811827
8900
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2018.12.20
장내매도(-)
의결권있는 주식
811827
-4920
806907
8815
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2018.12.21
장내매도(-)
의결권있는 주식
806907
-4898
802009
8934
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2018.12.24
장내매도(-)
의결권있는 주식
802009
-4939
797070
8647
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2018.12.26
장내매도(-)
의결권있는 주식
797070
-4897
792173
8465
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2018.12.27
장내매도(-)
의결권있는 주식
792173
-8637
783536
8592
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.02.20
장내매도(-)
의결권있는 주식
783536
-167
783369
9651
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.02.21
장내매도(-)
의결권있는 주식
783369
-231
783138
9580
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.02.25
장내매도(-)
의결권있는 주식
783138
-16301
766837
10130
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.03.05
장내매수(+)
의결권있는 주식
766837
973
767810
9999
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.03.06
장내매도(-)
의결권있는 주식
767810
-715
767095
10248
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.03.08
장내매도(-)
의결권있는 주식
767095
-186
766909
10099
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.03.12
장내매수(+)
의결권있는 주식
766909
4524
771433
9859
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.03.20
장내매도(-)
의결권있는 주식
771433
-4260
767173
9514
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.03.21
장내매도(-)
의결권있는 주식
767173
-6654
760519
9475
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.03.22
장내매도(-)
의결권있는 주식
760519
-279
760240
9431
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.04.18
장내매도(-)
의결권있는 주식
760240
-8251
751989
9454
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.04.22
장내매도(-)
의결권있는 주식
751989
-2240
749749
9433
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.04.23
장내매도(-)
의결권있는 주식
749749
-6407
743342
9323
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.05.09
장내매도(-)
의결권있는 주식
743342
-6918
736424
8530
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.06.05
장내매도(-)
의결권있는 주식
736424
-7817
728607
7583
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.06.13
장내매도(-)
의결권있는 주식
728607
-1149
727458
8332
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.06.18
장내매수(+)
의결권있는 주식
727458
1607
729065
8516
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.07.19
장내매도(-)
의결권있는 주식
729065
-3575
725490
7207
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.07.22
장내매도(-)
의결권있는 주식
725490
-3832
721658
7174
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.07.23
장내매도(-)
의결권있는 주식
721658
-4713
716945
7098
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.07.24
장내매도(-)
의결권있는 주식
716945
-11302
705643
6929
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.07.30
장내매도(-)
의결권있는 주식
705643
-1805
703838
6449
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.10.01
장내매수(+)
의결권있는 주식
703838
4839
708677
5450
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.10.22
장내매수(+)
의결권있는 주식
708677
3867
712544
5491
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.11.04
장내매도(-)
의결권있는 주식
712544
-165
712379
5425
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.11.06
장내매수(+)
의결권있는 주식
712379
10140
722519
5729
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.11.07
장내매수(+)
의결권있는 주식
722519
2207
724726
5594
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.11.12
장내매도(-)
의결권있는 주식
724726
-189
724537
5450
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.11.19
장내매수(+)
의결권있는 주식
724537
11645
736182
5330
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.11.26
장내매수(+)
의결권있는 주식
736182
7429
743611
5502
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2019.12.18
장내매수(+)
의결권있는 주식
743611
4413
748024
5716
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2020.01.23
장내매도(-)
의결권있는 주식
748024
-4978
743046
6165
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2020.02.04
장내매도(-)
의결권있는 주식
743046
-7478
735568
5810
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2020.02.05
장내매도(-)
의결권있는 주식
735568
-6135
729433
5774
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2020.02.06
장내매도(-)
의결권있는 주식
729433
-10039
719394
6245
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2020.02.10
장내매도(-)
의결권있는 주식
719394
-1642
717752
6197
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2020.02.11
장내매도(-)
의결권있는 주식
717752
-5806
711946
6232
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2020.02.12
장내매도(-)
의결권있는 주식
711946
-11658
700288
6127
-

삼성액티브자산운용
704-88-00624
2020.02.13
장내매도(-)
의결권있는 주식
700288
-17224
683064
5944
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미