SBI인베스트먼트 — 의결권대리행사권유참고서류 (20200302)
제출인: SBI인베스트먼트

참고서류
3.4
에스비아이인베스트먼트

참 고 서 류

금융위원회 귀중

한국거래소 귀중

제 출 일:
2020 년 3월 2일

위임권유기간시작일:
2020년 3월 5일

권 유 자:
성 명: 에스비아이인베스트먼트 주식회사
주 소: 서울시 강남구 테헤란로 509 NC타워 14층
전화번호: 02-2139-9200

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유
비율
회사와의 관계
비고

에스비아이인베스트먼트(주)
보통주
924,172
0.57%
본인
자기주식으로 전량 의결권 없음

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유 비율
회사와의
관계
비고

에스비아이
코리아홀딩스
최대주주
보통주
70,680,271
43.61%
최대주주
-

계
-
70,680,271
43.61%
-
-

2. 대리인에 관한 사항(주주총회 의결권 대리 행사자)

성명(회사명)
주식의 종류
소유주식수
회사와의 관계
비고

박준범
-
-
직원
-

이난하
-
-
직원
-

3. 피권유자의 범위

에스비아이인베스트먼트(주) 정기주주총회(2020년 3월 27일)를 위한 주주명부 폐쇄기준일(2019년 12월 31일) 현재 주주명부에 기재되어 있는 전체 주주

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : (시작일) - 2020 년 3 월 5 일, (종료일) - 2020 년 3 월 26 일

참고서류 및 위임장 용지는 권유기간 시작일 2일전(공휴일, 근로자의 날, 토요일 제외)까지 제출하여야 함.
<예시> 2019년 3월 6일(수)에 권유를 시작하는 경우 2019년 2월 28일(목)까지 제출해야 함.
(2019.3.1.(금) 공휴일, 3.2.(토) 3.3.(일) 제외)

나. 위임장용지의 교부방법

(다음 중 해당되는 교부방법을 모두 선택하여 √표시)

√ 피권유자에게 직접 교부하는 방법
 √ 우편 또는 모사전송에 의한 방법
 √ 전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)
 √ 주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우)
 √ 인터넷 홈페이지를 이용하는 방법
 ※ 상기 교부방법 중 전체 또는 일부 활용 예정

인터넷 홈페이지의 주소
한국예탁결제원 전자투표시스템
- http://evote.ksd.or.kr
- http://evote.ksd.or.kr/m(모바일)

홈페이지의 관리기관
한국예탁결제원

주주총회 소집통지(공고)시 안내여부
주주총회소집통지 및 공고시에 "전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내함

* 전자위임장을 사용하는 경우 및 발행회사 및 권유자의 홈페이지를 통하여 위임장을 교부하는 경우에 인터넷 홈페이지를 이용하는 것임. 전자위임장을 사용하는 경우 "주주총회 소집통지(공고)시 전자투표 및 전자위임장에 관한 사항을 안내"하였는지 여부를 기재하여야 함 *

다. 권유업무 위탁에 관한 사항

수탁자
위탁범위
비고

-
-
-

라. 주주총회 일시 및 장소 
(일시) 2020 년 3 월 27 일 9 시 
(장소) 서울특별시 강남구 봉은사로 524 인터컨티넨탈 서울 코엑스 HL층 알레그로룸

마. 업무상 연락처 및 담당자
(성명) 박준범, 이난하 
(부서 및 직위) 재경총무팀 팀장, 과장 
(연락처) 02-2139-9254, 9264

II. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

- 영업수익은 전기 대비 약 40% 증가하였으며, 관계기업투자손익, 투자자산 평가손익 증가 및 영업비용 감소로 영업이익 및 당기순이익이 증가하여 연속 흑자 실현함. 
.

나. 당해 사업연도의 재무상태표ㆍ포괄손익계산서ㆍ자본변동표ㆍ현금흐름표 ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

<재 무 상 태 표>

제 34 기 2019년 12월 31일 현재

제 33 기 2018년 12월 31일 현재

(단위 : 원 )

과 목
제 34 기 기말
제 33 기 기말

자 산

유동자산

8,693,684,490

8,319,444,851

현금및현금성자산
1,295,348,710

1,003,456,795

상각후원가측정금융자산
7,353,203,660

7,254,264,506

당기법인세자산
44,427,480

61,723,550

기타자산
704,640

-

비유동자산

102,027,653,609

90,622,324,931

상각후원가측정금융자산
19,034,632,706

11,762,030,969

당기손익-공정가치측정금융자산
9,410,394,055

8,148,417,936

관계기업투자
64,499,403,400

64,275,134,627

유형자산
46,633,768

181,973,157

사용권자산
2,816,363,877

-

무형자산
2,454,011,000

2,498,011,000

기타자산
307,000

315,000

이연법인세자산
3,765,907,803

3,756,442,242

자 산 총 계

110,721,338,099

98,941,769,782

부 채

유동부채

10,635,894,532

13,106,636,038

차입금
9,626,114,861

12,621,990,395

기타금융부채
40,010,778

201,750,358

기타부채
382,997,933

282,895,285

리스부채
586,770,960

-

비유동부채

5,545,366,216

2,581,854,408

순확정급여부채
3,310,206,210

2,581,854,408

리스부채
2,235,160,006

-

부 채 총 계

16,181,260,748

15,688,490,446

자 본

자본금
83,533,287,500

83,533,287,500

기타불입자본
80,609,849,571

80,609,849,571

이익잉여금(결손금)
(69,603,059,720)

(80,889,857,735)

자 본 총 계

94,540,077,351

83,253,279,336

부 채 와 자 본 총 계

110,721,338,099

98,941,769,782

<포 괄 손 익 계 산 서>

제34기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

제33기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
제 34(당) 기
제 33(전) 기

Ⅰ.영업수익

23,560,064,229

16,855,821,521

당기손익-공정가치측정금융자산처분이익
934,281,510

718,724,802

당기손익-공정가치측정금융자산평가이익
1,921,329,794

796,870,025

관계기업투자이익
10,660,130,853

2,999,560,193

관계기업투자 처분이익
7,808,061

162,057,692

이자수익
301,699,234

202,144,568

배당금수익
23,192,200

23,355,700

수수료수익
8,739,980,556

9,956,309,541

신용손실충당금환입액
971,642,021

-

기타영업수익
-

1,996,799,000

Ⅱ.영업비용

12,108,865,732

13,977,751,630

당기손익-공정가치측정금융자산처분손실
190,480,358

79,144,908

당기손익-공정가치측정금융자산평가손실
228,684,151

322,023,693

관계기업투자손실
2,333,331,434

1,738,926,145

신용손실충당금전입액
645,000

1,962,158,718

이자비용
471,592,397

325,994,091

일반관리비
8,880,659,952

9,549,012,915

기타영업비용
3,472,440

491,160

Ⅲ.영업이익

11,451,198,497

2,878,069,891

Ⅳ.영업외손익

(26,576,649)

(256,692,970)

기타영업외이익
2,950,230

99,621,889

기타영업외비용
29,526,879

356,314,859

Ⅴ.법인세비용차감전순이익

11,424,621,848

2,621,376,921

법인세이익
307,540

249,260

Ⅶ.당기순이익

11,424,929,388

2,621,626,181

Ⅷ. 기타포괄손익

(33,559,718)

(868,097,350)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

확정급여제도의 재측정요소
(33,559,718)

(868,097,350)

Ⅸ.당기총포괄이익

11,391,369,670

1,753,528,831

Ⅸ.주당이익

기본및희석주당순이익

71

16

< 자 본 변 동 표 >

제34기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

제33기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
자본금
기타불입자본
결손금
기타자본
구성요소
지배기업의
소유주 귀속
비지배지분
총 계

주식발행초과금
자기주식
자기주식
처분손실
기타자본잉여금

2018.01.01.(제33기 기초)
83,533,287,500
81,712,752,714
(1,098,721,709)
(3,538,014,793)
3,533,833,359
(78,826,068,436)
(64,376,050)
85,252,692,585
15,294
85,252,707,879

회계정책의 변경
-
-
-
-
-
(3,631,372,344)
(184,310,998)
(3,815,683,342)
-
(3,815,683,342)

재작성 후 금액
83,533,287,500
81,712,752,714
(1,098,721,709)
(3,538,014,793)
3,533,833,359
(82,457,440,780)
(248,687,048)
81,437,009,243
15,294
81,437,024,537

연결범위의 변동
-
-
-
-
-
(185,945,786)
248,687,048
62,741,262
(15,294)
62,725,968

당기순이익
-
-
-
-
-
2,621,626,181
-
2,621,626,181
-
2,621,626,181

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
-
-
(868,097,350)
-
(868,097,350)
-
(868,097,350)

2018.12.31. (제33기 기말)
83,533,287,500
81,712,752,714
(1,098,721,709)
(3,538,014,793)
3,533,833,359
(80,889,857,735)
-
83,253,279,336
-
83,253,279,336

2019.01.01. (제34기 기초)
83,533,287,500
81,712,752,714
(1,098,721,709)
(3,538,014,793)
3,533,833,359
(80,889,857,735)
-
83,253,279,336
-
83,253,279,336

회계정책의 변경
-
-
-
-
-
(104,571,655)
-
(104,571,655)
-
(104,571,655)

당기순이익
-
-
-
-
-
11,424,929,388
-

11,424,929,388

-

11,424,929,388

확정급여제도의 재측정요소

(33,559,718)
-
(33,559,718)
-
(33,559,718)

2019.12.31. (제34기 기말)
83,533,287,500
81,712,752,714
(1,098,721,709)
(3,538,014,793)
3,533,833,359
(69,603,059,720)
-
94,540,077,351
-
94,540,077,351

< 현 금 흐 름 표 >

제34기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

제33기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
제 34(당) 기
제 33(전) 기

I. 영업활동으로인한현금흐름

3,940,305,156

(10,670,654,038)

1. 당기순이익
11,424,929,388

2,621,626,181

2. 당기순이익 조정사항
146,393,423

100,244,563

법인세이익
(307,540)

(249,260)

이자비용
471,592,397

325,994,091

이자수익
(301,699,234)

(202,144,568)

배당금수익
(23,192,200)

(23,355,700)

3. 현금의 유출입이 없는 손익항목
(10,186,275,120)

(1,595,993,201)

당기손익-공정가치측정금융자산평가이익
(1,921,329,794)

(796,870,025)

당기손익-공정가치측정금융자산평가손실
228,684,151

322,023,693

당기손익-공정가치측정금융자산처분이익
(934,281,510)

(718,724,802)

당기손익-공정가치측정금융자산처분손실
190,480,358

79,144,908

기타영업수익
-

(1,996,799,000)

관계기업투자처분이익
(7,808,061)

(162,057,692)

관계기업투자이익
(10,660,130,853)

(2,999,560,193)

관계기업투자손실
2,333,331,434

1,738,926,145

퇴직급여
815,666,646

606,100,608

감가상각비
715,592,312

111,354,714

해외사업장손실
-

318,890,725

유형자산처분손실
20,982,218

-

무형자산처분이익
-

(91,250,000)

무형자산손상차손환입
-

(5,500,000)

무형자산손상차손
-

36,169,000

무형자산처분손실
3,535,000

-

신용손실충당금환입
(971,642,021)

-

신용손실충당금전입액
645,000

1,962,158,718

4. 영업활동으로 인한 자산부채의 변동
2,891,005,690

(11,873,717,464)

당기손익-공정가치측정금융자산의감소
2,274,470,676

4,097,315,194

당기손익-공정가치측정금융자산의증가
(1,100,000,000)

(1,289,533,012)

상각후원가측정금융자산의감소
106,778,846

451,144,087

상각후원가측정금융자산의증가
(3,556,223)

(866,265,457)

종속기업및관계기업투자의감소
12,484,609,010

4,675,970,574

종속기업및관계기업투자의증가
(10,845,250,000)

(17,670,500,000)

기타자산의감소(증가)
(696,640)

110,500,000

기타금융부채의증가
4,887,496

29,030,335

퇴직급여채무의감소
(130,340,123)

(1,408,130,242)

기타부채의증가(감소)
100,102,648

(3,248,943)

5. 이자수익의 수취
256,675,438

279,338,339

6. 이자비용의 지급
(633,219,473)

(164,642,446)

7. 배당금의 수취
23,192,200

23,355,700

8. 법인세의 납부
17,603,610

(60,865,710)

II. 투자활동으로인한현금흐름

60,783,364

273,622,401

상각후원가측정금융자산의 회수
2,500,000,000

2,500,000,000

상각후원가측정금융자산의 증가
(2,500,000,000)

(2,500,000,000)

유형자산의 처분
13,636,364

1,773,371

유형자산의 취득
(5,555,000)

(15,152,500)

무형자산의 처분
40,465,000

296,250,000

보증금의 감소
12,237,000

90,828,000

보증금의 증가
-

(100,000,000)

연결범위변동
-

(76,470)

III. 재무활동으로인한현금흐름

(3,709,196,605)

11,400,411,238

차입금의 상환
(33,140,279,433)

(16,821,485,961)

차입금의 차입
30,144,403,899

28,221,897,199

임대보증금의 감소
(5,000,000)

-

리스부채의 상환
(708,321,071)

-

IV. 현금의증가(감소)(I+II+III)

291,891,915

1,003,379,601

V. 기초의현금및현금성자산

1,003,456,795

77,194

VI.현금및현금성자산의 환율변동으로인한 효과

-

-

VII.기말의현금및현금성자산

1,295,348,710

1,003,456,795

<이익잉여금처리계산서 안 (결손금처리계산서)안>

제34기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지

제33기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지

(단위 : )

과 목
제 34(당) 기
제 33(전) 기

Ⅰ. 미처리결손금

(74,758,861,988)

(86,045,660,003)

1. 전기이월미처리결손금
(86,045,660,003)

(84,989,329,027)

2. 기초미처리결손금차이(주1)
-

1,007,458,323

3. 연결범위변동
-

(185,945,786)

4. 회계정책변경
(104,571,655)

(3,631,372,344)

5. 당기순이익
11,424,929,388

2,621,626,181

6. 확정급여제도의 재측정요소
(33,559,718)

(868,097,350)

Ⅱ. 결손금처리액

-

-

III. 차기이월미처리결손금

(74,758,861,988)

(86,045,660,003)

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당사항 없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

나카가와

타카시

1963.09.06

기타비상무이사

임원

이사회

이준효

1973.03.12

사내이사

없음

이사회

소우

에이이치로

1975.05.25

사내이사

계열사 임직원

이사회

남윤선

1971.02.13

사내이사

임원

이사회

김창섭

1964.09.05

사외이사

없음

이사회

강태환

1965.01.08

사외이사

없음

이사회

총 ( 6 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

나카가와

타카시

SBI홀딩스(일본) 
대표이사 부사장

'18.03~현재

'14.08~'15.09

'12.06~'16.06

'02.12~현재

'06.07~'13.05

'03.03～현재

'18.06～현재

'15.03～'18.06

'14.06～'15.02

'13.02～'14.06

'12.06～'13.02

'10.09～'12.06

'09.06～'12.06

SBI인베스트먼트 이사회 의장(경영총괄)

SBI저축은행 이사(경영총괄)

SBI핀테크솔루션즈 이사회 의장(경영총괄)

소프트뱅크인베스트먼트(일본)<현 SBI홀딩스(일본)> 이사

소프트뱅크인베스트먼트(일본)

<현 SBI인베스트먼트(일본)> 대표이사 집행임원 COO

소프트뱅크벤처스(일본)

<현 SBI인베스트먼트(일본)> 이사

SBI홀딩스(일본) 대표이사 부사장

(인사·총무·리스크관리 관장)

SBI홀딩스(일본) 대표이사 집행임원 부사장

SBI홀딩스(일본) 대표이사 집행임원 전무

SBI홀딩스(일본)이사 집행임원 전무

SBI홀딩스(일본)이사 집행임원 전무

해외사업본부 펀드투자총괄

SBI홀딩스(일본)이사 집행임원

해외사업본부 펀드투자총괄

SBI홀딩스(일본)이사 집행임원

없음

이준효

SBI인베스트먼트 
공동대표이사 사장

'18.03~현재

'13.03~'18.03

'11.03~'13.03

'05.04~'11.02

SBI인베스트먼트 공동대표이사 사장(투자총괄)

SBI인베스트먼트 부사장(투자총괄)

SBI인베스트먼트 투자본부장(투자심사)

한화증권(전. 한화인베스먼트) 투자이사(투자심사)

없음

소우

에이이치로

SBI인베스트먼트 
공동대표이사 부사장

'19.12~현재

'18.04~현재

'18.04~현재

'18.03~현재

'18.01~현재

'17.09~현재

'14.02~현재

'06.04~현재

SBI LY HOUR Bank(캄보디아) 이사(경영총괄)

FPT증권(베트남) 수퍼바이저

TP Bank(베트남) 이사(경영총괄)

SBI인베스트먼트 공동대표이사 부사장(경영총괄)

SBI벤처 싱가폴 유한회사 이사(경영총괄)

SBI타이 온라인 증권 이사(경영총괄)

SBI로열증권(캄보디아) 이사(경영총괄)

SBI홀딩스(일본) 부장(해외사업관리)

없음

남윤선

SBI인베스트먼트 
경영지원본부장

'13.03~현재

'10.03~'13.03

SBI인베스트먼트 경영지원본부장(경영지원총괄)

SBI인베스트먼트 법무실장(법무/준법감시)

없음

김창섭

김창섭 법률사무소 
변호사

'18.03~현재

'99~현재

SBI인베스트먼트 사외이사(업무자문)

김창섭 법률사무소 변호사

없음

강태환

법무법인 한결 
변호사

'14.08~현재

'09~'14.07

법무법인 한결 변호사

법무법인 원 변호사

없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

사외이사는 이사회에 참석하여 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 보다 객관적이고 독립적인 위치에서 판단하고 의결할 것입니다.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

이사회는 법령 및 정관에 따라 경영에 관한 사항과 재무에 관한 사항, 리스크 관리에 관한 사항 등 회사 경영에 관한 중요 안건의 결의를 하여야 합니다. 상기 후보자 6명은 경영과 재무, 그리고 리스크 관리에 있어 각 분야별 전문지식을 갖추고 있으며 업계의 풍부한 노하우를 보유하고 있습니다. 또한 체납사실 및 부실기업의 경영이력, 그리고 법령상 결격사유가 전혀 없어 윤리경영을 기대할 수 있습니다.

확인서

확인서_나카가와 타카시.jpg
확인서_나카가와 타카시

확인서_이준효

확인서_소우 에이이치로.jpg
확인서_소우 에이이치로

확인서_남윤선

확인서_김창섭

확인서_강태환

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 감사의 선임

<권유시 감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

김극기

1944.10.30

-

이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김극기

SBI인베스트먼트 
감사

'13.03~현재

'10.01~'11.03

'96.06~'98.06

SBI인베스트먼트 감사(업무감독)

국제농업개발원 원장

한국농어촌공사 감사

없음

-
-
-
-
-

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자의 기업경영 관련 풍부한 경험과 감사 경력이 당사의 업무집행 감독을 수행함에 있어 적절할 것으로 판단합니다.

확인서

확인서_김극기

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

<권유시 감사후보자가 예정되지 아니한 경우>

선임 예정 감사의 수
-(명)

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
6( 2 )

보수총액 또는 최고한도액
20억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
6( 2 )

실제 지급된 보수총액
12.5억원

최고한도액
20억원

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
1억원

(전 기)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
2천3백만원

최고한도액
1억원

※ 기타 참고사항

해당사항 없음