뉴파워프라즈마 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20200207)
제출인: 하이클레어인터내셔널인베스터스엘엘피

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.9
주식회사 뉴파워프라즈마

1111
0001
20191127

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020.02.04

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020.02.04

보고자 :
HIGHCLERE
INTERNATIONAL
INVESTORS LLP
위 국내대리인
법무법인(유) 충정
증권금융팀
담당변호사 박상일

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
주식회사
뉴파워프라즈마
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
502,373
6.09

이번 보고서
2,084,665
5.05

보고사유
주식 처분에 따른 변동보고 및 
자본시장법 시행령 개정에 따라 단순투자자에서 
일반투자자로의 변경보고

보유목적
일반투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 뉴파워프라즈마
회사코드
144960

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
41,251,685

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
외국법인
국 적
영국

성명(명칭)
한글
하이클레어 인터내셔널 인베스터스 엘엘피
한자(영문)
HIGHCLERE INTERNATIONAL 
INVESTORS LLP

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
12 MANCHESTER SQUARE, LONDON, UK, W1U 3PP
생년월일 또는
사업자등록번호 등
OC 355922

직업(사업내용)
INVESTMENT MANAGEMENT
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
법무법인(유) 충정
부서
증권금융팀

직위
대표변호사
전화번호
02-772*****

성명
박상일
팩스번호
02-772*****

이메일 주소
******@hmplaw.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
LIMITED LIABILITY PARTNERSHIP

자산총액
(또는 운용자산총액)
GBP 16,400,000
부채총액
GBP 3,900,000

자본총액
GBP 3,200,000
자본금
GBP 2,200,000

대표자
FERGUS GILMOUR

의사결정기구
(의사결정권자)
EXECUTIVE GROUP

최대주주
(법인 대표자)
Partnership 형태의 법인으로 주식의 개념이 없습니다. 
Partnership의 최대 지분 보유자는 Highclere Investment Management Limited입니다.
최대주주 지분율
Partnership 형태의 법인으로 주식의 개념이 없습니다.

*상기 정보는 2019. 3. 31.자 정보임

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
THE 
HIGHCLERE 
INTERNATIONAL
INVESTORS 
SMALLER 
COMPANIES 
FUND
외국법인
운용펀드
IRC 19339
미국
12 MANCHESTER 
SQUARE, LONDON, 
UK, W1U 3PP
INVESTMENT FUND
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
TRUST

자산총액
(또는 운용자산총액)
USD 2,600,000,000
부채총액
0

자본총액
0
자본금
0

대표자
FERGUS GILMOUR C/O HII LLP

의사결정기구
(의사결정권자)

포트폴리오 운용자로서 HIGHCLERE INTERNATIONAL INVESTORS LLP

최대주주
(법인 대표자)

US charitable foundation

최대주주 지분율
5.4%

*상기 정보는 2019. 3. 31.자 정보임

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2019.09.20
HIGHCLERE
 INTERNATIONAL
INVESTORS LLP
2
502,373
6.09
502,373
6.09
8,250,337

이번보고서
2020.02.04
HIGHCLERE
 INTERNATIONA 
INVESTORS LLP
2
2,084,665
5.05
2,084,665
5.05
41,251,685

증 감
1,582,292
-1.04
1,582,292
-1.04
33,001,348

*보고자는 보고자가 운용하는 펀드인 특별관계자 THE HIGHCLERE INTERNATIONAL INVESTORS SMALLER COMPANIES FUND가 소유한 주식에 대하여 '소유에 준하는 보유'로 보고하는 것임

4. 보유목적

그가 운용하는 펀드(이하 "펀드")를 대리하는 하이클리어 인터내셔널 인베스터즈 엘엘피(이하 "하이클리어")는 발행회사 또는 그 계열회사의 일상적인 경영활동에 관여하지 아니합니다. 그러나, 하이클리어는 펀드를 대리하는 투자 매니저로서 고객으로부터 위임받은 임무를 이행하는 취지에서 의결권 대리행사 및/또는 발행회사의 주주로서의 권리를 행사하고자 합니다. 그러한 권리로는 배당의 증액을 요청하는 것을 포함하며 이에 국한되지 않습니다. 또한,발행회사의 주주인 펀드를 대리하는 하이클리어는 발행회사 또는 기타 주주들이 제안한 일체의 안건에 대하여 찬성하거나 반대할 수 있습니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내매수 및 장내매도

변동사유
단순 추가취득 및 주식분할

변경사유
자본시장법 시행령 개정에 따라 단순투자자에서 일반투자자로 변경.

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
HIGHCLERE
INTERNATIONAL
INVESTORS
 LLP
OC 355922
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
THE 
HIGHCLERE 
INTERNATIONAL
INVESTORS
SMALLER 
COMPANIES
FUND
IRC 19339
2,084,665
-
-
-
-
-
-
-
-
2,084,665
5.05

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

41,251,685
-
5.05
5.05

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
HIGHCLERE
INTERNATIONAL
INVESTORS
 LLP
OC 355922
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
THE 
HIGHCLERE 
NTERNATIONAL
INVESTORS 
SMALLER 
COMPANIES
FUND
IRC 19339
1,582,292
-
-
-
-
-
-
-
-
1,582,292
-1.04

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

THE 
HIGHCLERE 
NTERNATIONAL
INVESTORS 
SMALLER 
COMPANIES
FUND
IRC 19339
2019.09.30
장내매수(+)
의결권있는 주식
502,373
2,700
505,073
18,142.6
-

상동
IRC 19339
2019.10.01
장내매수(+)
의결권있는 주식
505,073
4,000
509,073
18131.2
-

상동
IRC 19339
2019.10.02
장내매수(+)
의결권있는 주식
509,073
5,700
514,773
18084.3
-

상동
IRC 19339
2019.10.04
장내매수(+)
의결권있는 주식
514,773
2,400
517,173
18247.2
-

상동
IRC 19339
2019.10.07
장내매수(+)
의결권있는 주식
517,173
5,100
522,273
18,123.2
-

상동
IRC 19339
2019.10.08
장내매수(+)
의결권있는 주식
522,273
6,000
528,273
18,106.8
-

상동
IRC 19339
2019.10.10
장내매수(+)
의결권있는 주식
528,273
8,660
536,933
17,939.2
-

상동
IRC 19339
2019.11.27
주식분할
의결권있는 주식
536,933
2,147,732
2,684,665
-
-

상동
IRC 19339
2020.01.31
장내매도(-)
의결권있는 주식
2,684,665
-188,000
2,496,665
4,361.7
-

상동
IRC 19339
2020.02.03
장내매도(-)
의결권있는 주식
2,496,665
-192,000
2,304,665
4,106.3
-

상동
IRC 19339
2020.02.04
장내매도(-)
의결권있는 주식
2,304,665
-220,000
2,084,665
4,316.7
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

제4부 단순투자 목적이 아닌 경우 추가 보고내용

1. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ공동보유계약 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

HIGHCLERE
INTERNATIONAL
INVESTORS
 LLP
본인
OC 355922
의결권있는 주식
2,084,665
THE 
HIGHCLERE 
NTERNATIONAL
INVESTORS 
SMALLER 
COMPANIES
FUND
주식 운용 및 의결권 행사 일임
2014.05.01
해지시까지
5.05
보고자는 계약상대방을 대리하여 해당 주식을 운용하고 의결권을 행사함.

합계(주식등의 수)
2,084,665
합계(비율)
5.05
-

2. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

THE 
HIGHCLERE 
NTERNATIONAL
INVESTORS 
SMALLER 
COMPANIES
FUND
IRC 19339
11,469,326,050
0
0
11,469,326,050

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

02_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

THE 
HIGHCLERE 
NTERNATIONAL
INVESTORS 
SMALLER 
COMPANIES
FUND
IRC 19339
하이클리어 인터내셔널 인베스터즈 엘엘피(이하 "하이클리어")는 특정 혼합 펀드(이하 "펀드 또는 고객")의 투자 매니저로서 활동합니다. 그러한 펀드의 투자자들은 주로 미국 대학, 연기금, 재단, 자선단체, 기타 비과세법인 및 고액 자산가입니다. 대략 10%가 미국 이외의 국적자입니다. 미국 주, 지방 연기금, 및 非미국 국부펀드는 위 펀드에 투자할 수 있으며 투자해 왔습니다. 당사는 고객을 위해 활동하는 과정에서 펀드의 투자에 관한한 전적인 재량을 부여받았으며 고객을 대리하여 의결권을 행사할 수 있습니다. 단, 당사는 고객의 증권 예탁기관에 해당하지 않습니다. 증권예탁계약에 Northern Trust가 증권예탁기관으로 선임되어 있으므로, 해당 주식은 당사가 아닌 Northern Trust의 이름으로 보유됩니다.