에스엠 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20200207)
제출인: 한국투자신탁운용

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.9
(주)에스엠엔터테인먼트

0000
0000
20200110

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 01월 10일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 01월 31일

보고자 :
한국투자신탁운용(주)

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)에스엠엔터테인먼트
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,959,663
8.36

이번 보고서
1,790,528
7.64

보고사유
1%이상 변동

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)에스엠엔터테인먼트
회사코드
041510

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
23,447,001

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
한국투자신탁운용(주)
한자(영문)
韓國投資信託運用

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 의사당대로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
107-81-85653

직업(사업내용)
금융투자업(집합투자업)
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
한국투자신탁운용(주)
부서
경영관리실 트레이딩팀

직위
사원
전화번호
02-327******

성명
정지아
팩스번호
02-327******

이메일 주소
******efriend.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
183,943,215,749원
부채총액
-

자본총액
-
자본금
66,000,000,000원

대표자
조홍래

의사결정기구
(의사결정권자)
전략투자위원회

최대주주
(법인 대표자)
한국투자증권
최대주주 지분율
100%

(주) 자산총액 : 2019년 9월말 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
기타

-
-
-
-
-
-
-
-
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격

자산총액
(또는 운용자산총액)

부채총액

자본총액

자본금

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2019년 08월 31일
한국투자신탁운용
-
1,959,663
8.36
1,959,663
8.36
23,447,001

이번보고서
2020년 01월 31일
한국투자신탁운용
-
1,790,528
7.64
1,790,528
7.64
23,447,001

증 감
-169,135
-0.72
-169,135
-0.72
0

4. 보유목적

-

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내 매수/매도, ETF설정해지, 실물입출고

변동사유
단순 투자목적의 주식매매

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
한국투자신탁운용
107-81-85653
1,790,528
-
-
-
-
-
-
-
-
1,790,528
7.64

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

23,447,001
-
7.64
7.64

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

한국투자신탁운용(주)
본인
-
-
1,790,528
7.64
1,790,528
7.64

합 계
-
-
1,790,528
7.64
1,790,528
7.64

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
한국투자신탁운용
107-81-85653
-169,135
-
-
-
-
-
-
-
-
-169,135
-0.72

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.02
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,959,663
3,003
1,962,666
29,986
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.02
기타(-)
의결권있는 주식
1,962,666
-140
1,962,526
29,800
ETF

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.03
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,962,526
5,413
1,967,939
30,925
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.03
기타(+)
의결권있는 주식
1,967,939
840
1,968,779
29,900
ETF

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.04
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,968,779
6,726
1,975,505
30,796
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.04
기타(-)
의결권있는 주식
1,975,505
-280
1,975,225
30,300
ETF

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.05
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,975,225
15,317
1,990,542
30,860
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.05
기타(-)
의결권있는 주식
1,990,542
-140
1,990,402
30,500
ETF

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.06
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,990,402
-1,512
1,988,890
30,401
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.09
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,988,890
16,310
2,005,200
30,953
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.09
기타(+)
의결권있는 주식
2,005,200
5,179
2,010,379
30,400
실물입고

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.09
기타(+)
의결권있는 주식
2,010,379
560
2,010,939
30,400
ETF

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.10
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,010,939
9,919
2,020,858
31,460
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.11
장내매도(-)
의결권있는 주식
2,020,858
-887
2,019,971
31,749
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.11
기타(-)
의결권있는 주식
2,019,971
-140
2,019,831
31,750
ETF

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.16
장내매도(-)
의결권있는 주식
2,019,831
-1,665
2,018,166
31,772
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.16
기타(-)
의결권있는 주식
2,018,166
-840
2,017,326
31,650
ETF

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.17
장내매도(-)
의결권있는 주식
2,017,326
-722
2,016,604
31,676
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.17
기타(+)
의결권있는 주식
2,016,604
420
2,017,024
31,950
ETF

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.19
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,017,024
3,372
2,020,396
32,023
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.19
기타(+)
의결권있는 주식
2,020,396
140
2,020,536
32,200
ETF

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.20
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,020,536
4,111
2,024,647
32,138
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.20
기타(-)
의결권있는 주식
2,024,647
-140
2,024,507
31,900
ETF

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.23
장내매도(-)
의결권있는 주식
2,024,507
-420
2,024,087
32,426
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.23
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의결권있는 주식
2,024,087
420
2,024,507
32,450
ETF

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.24
장내매도(-)
의결권있는 주식
2,024,507
-1,167
2,023,340
32,240
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.25
장내매도(-)
의결권있는 주식
2,023,340
-7,800
2,015,540
31,327
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.25
기타(+)
의결권있는 주식
2,015,540
140
2,015,680
32,300
ETF

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.26
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,015,680
420
2,016,100
32,823
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.26
기타(-)
의결권있는 주식
2,016,100
-420
2,015,680
31,150
ETF

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.27
장내매도(-)
의결권있는 주식
2,015,680
-445
2,015,235
33,292
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.09.27
기타(+)
의결권있는 주식
2,015,235
140
2,015,375
32,850
ETF

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.10.01
장내매도(-)
의결권있는 주식
2,015,375
-6,365
2,009,010
34,407
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.10.01
기타(-)
의결권있는 주식
2,009,010
-27,546
1,981,464
33,300
실물출고

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.10.02
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,981,464
-2,931
1,978,533
35,142
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.10.02
기타(-)
의결권있는 주식
1,978,533
-140
1,978,393
35,250
ETF

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.10.04
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,978,393
-893
1,977,500
34,390
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.10.04
기타(-)
의결권있는 주식
1,977,500
-140
1,977,360
34,600
ETF

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.10.07
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,977,360
-560
1,976,800
34,544
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.10.07
기타(+)
의결권있는 주식
1,976,800
560
1,977,360
34,150
ETF

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.10.08
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,977,360
-4,468
1,972,892
35,000
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.10.10
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,972,892
-177
1,972,715
34,408
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.10.11
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,972,715
1,138
1,973,853
34,530
-

한국투자신탁운용
107-81-85653
2019.10.14
장내매도(-)
의결권있는 주식
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※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

제4부 단순투자 목적이 아닌 경우 추가 보고내용

1. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ공동보유계약 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

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합계(주식등의 수)
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합계(비율)
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2. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천