네오팜 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20200205)
제출인: KB자산운용

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.9
(주)네오팜

1100
1100

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 01월 28일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 01월 31일

보고자 :
KB자산운용(주)

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)네오팜
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
462,555
6.20

이번 보고서
423,542
5.16

보고사유
1%이상 변동

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서(단순투자목적).pdf_page_1

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)네오팜
회사코드
092730

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
8,207,361

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
KB자산운용
한자(영문)
KB Asset Management Co., Ltd

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 국제금융로 10
생년월일 또는
사업자등록번호 등
116-81-33085

직업(사업내용)
금융서비스, 금융
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
KB자산운용
부서
운용지원팀

직위
차장
전화번호
02-216******

성명
안윤선
팩스번호
02-761*****

이메일 주소
******am.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
254,256,012,701
부채총액
107,503,573,295

자본총액
146,752,439,406

자본금
38,337,750,000

대표자
조재민, 이현승

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회

최대주주
(법인 대표자)
KB금융지주
최대주주 지분율
100%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격

자산총액
(또는 운용자산총액)

부채총액

자본총액

자본금

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

1
KB자산운용
116-81-33085
집합투자기구 및 일임
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로 10
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
주식회사

자본금
38,337,750,000
운용자산총액
510,060억

대표자
조재민, 이현승

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회

최대주주
(법인 대표자)
KB금융지주
최대주주 지분율
100%

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2019년 04월 30일
KB자산운용
-
462,555
6.20
462,555
6.20
7,461,237

이번보고서
2020년 01월 31일
KB자산운용
-
423,542
5.16
423,542
5.16
8,207,361

증 감
-39,013
-1.04
-39,013
-1.04
746,124

4. 보유목적

-

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내 매수 / 매도

변동사유
단순 추가취득 / 처분

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
KB자산운용
116-81-33085
423,542
-
-
-
-
-
-
-
-
423,542
5.16

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

8,207,361
-
5.16
5.16

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

KB자산운용
본인
-
-
423,542
5.16
423,542
5.16

합 계
-
-
423,542
5.16
423,542
5.16

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
KB자산운용
116-81-33085
-39,013
-
-
-
-
-
-
-
-
-39,013
-1.04

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 02일
기타(+)
의결권있는 주식
462,555
1,288
463,843
54,100
펀드이관

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
463,843
-1,288
462,555
54,300
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 03일
장내매수(+)
의결권있는 주식
462,555
479
463,034
53,925
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 07일
기타(+)
의결권있는 주식
463,034
112
463,146
54,100
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 07일
장내매수(+)
의결권있는 주식
463,146
26,357
489,503
52,531
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 08일
기타(+)
의결권있는 주식
489,503
462
489,965
53,200
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 08일
장내매수(+)
의결권있는 주식
489,965
262
490,227
51,700
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 08일
장내매도(-)
의결권있는 주식
490,227
-140
490,087
51,760
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 09일
기타(+)
의결권있는 주식
490,087
714
490,801
52,700
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 09일
기타(-)
의결권있는 주식
490,801
-42
490,759
52,700
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 10일
기타(-)
의결권있는 주식
490,759
-28
490,731
50,900
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
490,731
1,000
491,731
51,537
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 13일
기타(-)
의결권있는 주식
491,731
-28
491,703
50,200
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 13일
장내매수(+)
의결권있는 주식
491,703
500
492,203
49,563
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 14일
기타(-)
의결권있는 주식
492,203
-42
492,161
51,500
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 14일
장내매도(-)
의결권있는 주식
492,161
-543
491,618
53,057
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 15일
기타(-)
의결권있는 주식
491,618
-84
491,534
49,000
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 16일
장내매수(+)
의결권있는 주식
491,534
1,466
493,000
51,238
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
493,000
-76
492,924
51,055
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 21일
기타(+)
의결권있는 주식
492,924
14
492,938
50,600
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 22일
기타(+)
의결권있는 주식
492,938
28
492,966
50,100
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 22일
장내매수(+)
의결권있는 주식
492,966
1,294
494,260
48,496
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
494,260
-6,144
488,116
48,416
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 23일
기타(+)
의결권있는 주식
488,116
84
488,200
49,250
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 27일
기타(+)
의결권있는 주식
488,200
56
488,256
47,100
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 27일
장내매수(+)
의결권있는 주식
488,256
300
488,556
46,500
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 29일
장내매수(+)
의결권있는 주식
488,556
152
488,708
45,935
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 30일
장내매도(-)
의결권있는 주식
488,708
-5,444
483,264
49,061
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 31일
기타(+)
의결권있는 주식
483,264
56
483,320
45,900
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 31일
장내매수(+)
의결권있는 주식
483,320
152
483,472
51,746
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 05월 31일
장내매도(-)
의결권있는 주식
483,472
-2,573
480,899
50,748
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 06월 03일
기타(+)
의결권있는 주식
480,899
14
480,913
50,100
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2019년 06월 04일
장내매수(+)
의결권있는 주식
480,913
852
481,765
49,428
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 06월 10일
기타(+)
의결권있는 주식
481,765
70
481,835
51,800
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2019년 06월 11일
기타(-)
의결권있는 주식
481,835
-14
481,821
54,000
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2019년 06월 12일
기타(+)
의결권있는 주식
481,821
14
481,835
52,200
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2019년 06월 13일
장내매수(+)
의결권있는 주식
481,835
568
482,403
54,223
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 06월 18일
장내매수(+)
의결권있는 주식
482,403
1,500
483,903
55,477
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 06월 19일
기타(+)
의결권있는 주식
483,903
30
483,933
56,500
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2019년 06월 19일
장내매수(+)
의결권있는 주식
483,933
3,524
487,457
54,432
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 06월 20일
장내매수(+)
의결권있는 주식
487,457
536
487,993
54,730
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 06월 21일
기타(+)
의결권있는 주식
487,993
15
488,008
54,100
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2019년 06월 24일
기타(-)
의결권있는 주식
488,008
-15
487,993
54,500
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2019년 06월 25일
기타(-)
의결권있는 주식
487,993
-30
487,963
52,900
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2019년 06월 26일
기타(-)
의결권있는 주식
487,963
-15
487,948
53,400
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2019년 06월 27일
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2019년 11월 01일
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2019년 11월 01일
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2019년 11월 11일
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2019년 11월 12일
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15
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2019년 11월 12일
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-

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2019년 11월 14일
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2019년 11월 21일
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-

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2019년 11월 22일
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2019년 11월 25일
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ETF 추가설정

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116-81-33085
2019년 12월 04일
기타(+)
의결권있는 주식
461,666
15
461,681
46,150
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2019년 12월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
461,681
-860
460,821
47,333
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 12월 06일
기타(+)
의결권있는 주식
460,821
975
461,796
46,500
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2019년 12월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
461,796
-2,500
459,296
47,071
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 12월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
459,296
-2,411
456,885
46,558
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 12월 10일
기타(+)
의결권있는 주식
456,885
15
456,900
47,050
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2019년 12월 10일
기타(-)
의결권있는 주식
456,900
-975
455,925
47,050
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2019년 12월 11일
기타(+)
의결권있는 주식
455,925
45
455,970
46,500
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2019년 12월 12일
장내매수(+)
의결권있는 주식
455,970
680
456,650
46,012
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 12월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
456,650
-3,070
453,580
46,138
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 12월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
453,580
-2,274
451,306
48,025
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 12월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
451,306
-15,172
436,134
46,648
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 12월 24일
장내매도(-)
의결권있는 주식
436,134
-219
435,915
48,030
-

KB자산운용
116-81-33085
2019년 12월 27일
기타(+)
의결권있는 주식
435,915
42
435,957
47,550
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2019년 12월 30일
장내매도(-)
의결권있는 주식
435,957
-1,664
434,293
48,355
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 01월 02일
기타(+)
의결권있는 주식
434,293
5,264
439,557
48,100
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2020년 01월 02일
기타(-)
의결권있는 주식
439,557
-28
439,529
48,100
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2020년 01월 03일
기타(-)
의결권있는 주식
439,529
-14
439,515
48,350
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2020년 01월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
439,515
-793
438,722
44,966
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 01월 08일
장내매도(-)
의결권있는 주식
438,722
-2,746
435,976
43,221
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 01월 13일
기타(-)
의결권있는 주식
435,976
-14
435,962
44,500
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2020년 01월 14일
장내매도(-)
의결권있는 주식
435,962
-1,796
434,166
45,506
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 01월 16일
기타(-)
의결권있는 주식
434,166
-42
434,124
45,350
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2020년 01월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
434,124
-1,588
432,536
45,178
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 01월 17일
기타(+)
의결권있는 주식
432,536
812
433,348
45,150
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2020년 01월 20일
기타(-)
의결권있는 주식
433,348
-14
433,334
45,150
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2020년 01월 21일
기타(+)
의결권있는 주식
433,334
14
433,348
45,050
ETF 추가설정

KB자산운용
116-81-33085
2020년 01월 21일
기타(-)
의결권있는 주식
433,348
-840
432,508
45,050
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2020년 01월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
432,508
-54
432,454
43,125
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 01월 28일
기타(-)
의결권있는 주식
432,454
-3,976
428,478
44,300
ETF 일부해지

KB자산운용
116-81-33085
2020년 01월 28일
장내매도(-)
의결권있는 주식
428,478
-3,294
425,184
41,654
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 01월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
425,184
-851
424,333
42,749
-

KB자산운용
116-81-33085
2020년 01월 30일
장내매도(-)
의결권있는 주식
424,333
-791
423,542
41,585
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

제4부 단순투자 목적이 아닌 경우 추가 보고내용

1. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ공동보유계약 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

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-
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합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
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2. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천