비보존 제약 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20200123)
제출인: 자임 투자조합

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.8
루미마이크로(주)

0000
0000
20200116

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020년 01월 16일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 01월 23일

보고자 :
자임 투자조합

요약정보

발행회사명
루미마이크로(주)
발행회사와의 관계
기타

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
7,401,343
5.70

보고사유

14회차 CB 인수에 따른 신규 보고 및

특별관계자 편입, 장외 매수, 장내 매도

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

경영참가목적없음 확인서.jpg
경영참가목적없음 확인서

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
루미마이크로(주)
회사코드
082800

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
123,643,935

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
연명

보고자 구분
기타단체(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
자임 투자조합
한자(영문)
-

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 언주로
생년월일 또는사업자등록번호 등
201-80-06443

직업(사업내용)
투자조합
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처및 담당자
소속회사
제브라투자자문 (주)
부서
투자본부

직위
과장
전화번호
02-626******

성명
장준
팩스번호
02-626******

이메일 주소
******ng@zebraam.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
투자조합

자산총액(또는 운용자산총액)
100억원
부채총액
-

자본총액

100억원

자본금

100억원

대표자
주식회사 더블유투자금융

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회

최대주주(법인 대표자)
원영식
최대주주 지분율
40.00%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
플레어 투자조합
기타단체(국내)
계열회사
857-80-01391
대한민국
서울특별시 강남구 언주로
투자
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

플레어 투자조합

법적성격
투자조합

자산총액(또는 운용자산총액)
12,623백만원
부채총액
2,374백만원

자본총액

10,249백만원

자본금

8,600백만원

대표자
진앤파트너스 주식회사

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회

최대주주(법인 대표자)
원성준
최대주주 지분율
40.70%

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2020년 01월 23일
자임 투자조합
1
7,401,343
5.70
1,127,818
0.91
123,643,935

증 감
7,401,343
5.70
1,127,818
0.91
123,643,935

4. 변동[변경]사유

변동방법
전환사채 인수 및 특별관계자 편입, 장외 매수, 장내 매도

변동사유
전환사채 인수 및 특별관계자 편입, 장외 매수, 장내 매도

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
자임 투자조합
201-80-06443
-
-
-
-
6,273,525
-
-
-
-
6,273,525
4.83

특별관계자
플레어 투자조합
857-80-01391
1,127,818
-
-
-
-
-
-
-
-
1,127,818
0.91

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

123,643,935
6,273,525
5.70
0.91

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
자임 투자조합
201-80-06443
-
-
-
-
6,273,525
-
-
-
-
6,273,525
4.83

특별관계자
플레어 투자조합
857-80-01391
1,127,818
-
-
-
-
-
-
-
-
1,127,818
0.91

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

자임 투자조합
201-80-06443
2020년 01월 16일
CB인수(+)
전환사채권
-
6,273,525
6,273,525

전환가액

(1,594)

주1)

플레어 투자조합
857-80-01391
2019년 01월 16일
계열사편입(+)
의결권있는 주식
-
1,127,818
1,127,818
-
주2)

플레어 투자조합
857-80-01391
2020년 01월 17일
장외매수(+)
의결권있는 주식
1,127,818
2,167,132
3,294,950
취득단가(1,800)
주3)

플레어 투자조합
857-80-01391
2020년 01월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
3,294,950
-973,574
2,321,376
처분단가(2,275)
-

플레어 투자조합
857-80-01391
2020년 01월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
2,321,376
-983,558
1,337,818
처분단가(2,286)
-

플레어 투자조합
857-80-01391
2020년 01월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,337,818
-210,000
1,127,818
처분단가(2,176)
-

주1) 자임투자조합은 한국채권투자자문과 14회차 전환사채에 관한 일임계약을 맺고 동 전환사채를 보유하고 있습니다주2) 플레어투자조합은 자임투자조합이 2020년1월16일 14회차 전환사채를 인수함에 따라 특별관계자로 되었고, 동 플레어투자조합은 2019년12월24일 보유하고 있던 7회 및 8회차 전환사채를 전환청구(1,127,818주)하였으며 이로 인해 발행되는 주식은 2020년1월10일 대차하여 장내매도한 주식을 상환하는데 사용될 예정입니다.주3) 플레어투자조합은 디셈버1호조합으로부터 출자금액 비율대로 의결권있는 주식을 분배 받았습니다.※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미