대원산업 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20200113)
제출인: HermesInvestmentManagementLimited

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.8
대원산업(주)

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2020.01.02

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020.01.06

보고자 :
Hermes Investment Management Limited.

요약정보

발행회사명
대원산업(주)
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서

1,007,093

5.03

이번 보고서

805,615

4.02

보고사유
주식매매

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

약식-확인서.pdf_page_1

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

목 차

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
대원산업(주)
회사코드

005710

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)

20,037,600

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
외국법인
국 적
영국

성명(명칭)
한글
에르메스 인베스트먼튼 매니지먼트 리미티드
한자(영문)
Hermes Investment Management Limited.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
150 Cheapside, London, EC2V 6ET
생년월일 또는
사업자등록번호 등
2466043

직업(사업내용)
자산운용회사
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
법무법인 넥서스
부서
법률

직위
미국변호사
전화번호
02-633******

성명
이민교
팩스번호
02-693******

이메일 주소
******nexuslaw.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
외국법인

자산총액
(또는 운용자산총액)
￡30,800,000,000
부채총액

￡24,479,296

자본총액

￡15,452,207

자본금

￡5,000,000

대표자
S. Nusseibeh, H. Steel, E. Murray, I. Kennedy

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
Hermes Fund Managers Limited.
최대주주 지분율
100%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
Hermes Emerging Asia Equity Fund SP
외국법인
공동보유자

32412

케이만제도

Walkers Corporate Services Ltd., 87 Mary Street, George Town, Grand Cayman KY1-9005,

Cayman Islands

투자펀드
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
1. Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

법적성격
외국투자회사

자산총액
(또는 운용자산총액)

USD 91,043,970.84

부채총액

USD (465,987.74)

자본총액

USD 90,577,983.10

자본금

USD 76,679,398.44

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Hermes Investment Management Limited (Investment Managers)

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018.08.20

Hermes Investment Management Limited.

1

1,007,093

5.03

1,007,093

5.03

20,037,600

이번보고서
2020.01.06

Hermes Investment Management Limited.

1

805,615

4.02

805,615

4.02

20,037,600

증 감

-201,478

-1.01

-201,478

-1.01

0

4. 변동[변경]사유

변동방법
장내매매

변동사유
주식매매

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자

Hermes Investment Management Limited.

2466043

395,334

-
-
-
-
-
-
-
-

395,334

1.97

특별
관계자

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

410,281

-
-
-
-
-
-
-
-

410,281

2.05

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

20,037,600

-

4.02
4.02

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자

Hermes Investment Management Limited.

2466043

-73,487

-
-
-
-
-
-
-
-

-73,487

-0.37

특별
관계자

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

-127,991

-

-

-

-

-

-

-

-

-127,991

-0.64

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.06.11
장내매수(+)
의결권있는 주식

468,821

6,087

474,908

6,664
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.06.12
장내매수(+)
의결권있는 주식

474,908

7,305

482,213

6,618
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.06.13
장내매수(+)
의결권있는 주식

482,213

3,293

485,506

6,591
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.06.14
장내매수(+)
의결권있는 주식

485,506

6,051

491,557

6,611
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.06.18
장내매수(+)
의결권있는 주식

491,557

45,264

536,821

6,638
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.06.20
장내매수(+)
의결권있는 주식

536,821

6,530

543,351

6,584
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.06.21
장내매수(+)
의결권있는 주식

543,351

8,108

551,459

6,655
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.06.24
장내매수(+)
의결권있는 주식

551,459

11,500

562,959

6,651
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.06.25
장내매수(+)
의결권있는 주식

562,959

4,619

567,578

6,559
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.06.26
장내매수(+)
의결권있는 주식

567,578

801

568,379

6,455
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.06.27
장내매수(+)
의결권있는 주식

568,379

8,956

577,335

6,457
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.06.28
장내매수(+)
의결권있는 주식

577,335

4,274

581,609

6,344
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.07.01
장내매수(+)
의결권있는 주식

581,609

2,448

584,057

6,319
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.07.02
장내매도(-)
의결권있는 주식

584,057

-3,522

580,535

6,357
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.07.02
장내매수(+)
의결권있는 주식

580,535

3,951

584,486

6,352
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.07.03
장내매수(+)
의결권있는 주식

584,486

10,007

594,493

6,259
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.07.03
장내매도(-)
의결권있는 주식

594,493

-4,780

589,713

6,253
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.07.04
장내매수(+)
의결권있는 주식

589,713

3,916

593,629

6,210
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.07.05
장내매수(+)
의결권있는 주식

593,629

2,007

595,636

6,210
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.07.08
장내매수(+)
의결권있는 주식

595,636

11,242

606,878

6,069
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.07.09
장내매수(+)
의결권있는 주식

606,878

11,569

618,447

6,056
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.07.10
장내매수(+)
의결권있는 주식

618,447

5,554

624,001

6,084
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.07.11
장내매수(+)
의결권있는 주식

624,001

10,053

634,054

6,119
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.07.12
장내매수(+)
의결권있는 주식

634,054

4,465

638,519

6,162
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.07.15
장내매수(+)
의결권있는 주식

638,519

7,603

646,122

6,158
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.07.16
장내매수(+)
의결권있는 주식

646,122

14,254

660,376

6,235
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.07.17
장내매수(+)
의결권있는 주식

660,376

5,561

665,937

6,216
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.07.18
장내매수(+)
의결권있는 주식

665,937

8,582

674,519

6,079
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.09.24
장내매도(-)
의결권있는 주식

674,519

-52,730

621,789

6,050
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.09.25
장내매도(-)
의결권있는 주식

621,789

-1,000

620,789

5,987
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.09.26
장내매도(-)
의결권있는 주식

620,789

-2,826

617,963

5,915
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.09.27
장내매도(-)
의결권있는 주식

617,963

-3,790

614,173

5,778
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.09.30
장내매도(-)
의결권있는 주식

614,173

-1,657

612,516

5,717
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.01
장내매도(-)
의결권있는 주식

612,516

-739

611,777

5,805
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.02
장내매도(-)
의결권있는 주식

611,777

-1,363

610,414

5,748
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.04
장내매도(-)
의결권있는 주식

610,414

-1,139

609,275

5,672
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.07
장내매도(-)
의결권있는 주식

609,275

-28,652

580,623

5,580
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.08
장내매도(-)
의결권있는 주식

580,623

-21,350

559,273

5,475
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.10
장내매수(+)
의결권있는 주식

559,273

13,768

573,041

5,370
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.10
장내매도(-)
의결권있는 주식

573,041

-37,711

535,330

5,371
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.11
장내매도(-)
의결권있는 주식

535,330

-47,848

487,482

5,330
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.11
장내매수(+)
의결권있는 주식

487,482

19,821

507,303

5,330
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.14
장내매도(-)
의결권있는 주식

507,303

-3,109

504,194

5,406
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.15
장내매도(-)
의결권있는 주식

504,194

-1,848

502,346

5,428
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.16
장내매도(-)
의결권있는 주식

502,346

-5,802

496,544

5,457
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.17
장내매도(-)
의결권있는 주식

496,544

-1,717

494,827

5,485
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.18
장내매도(-)
의결권있는 주식

494,827

-4,706

490,121

5,476
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.21
장내매도(-)
의결권있는 주식

490,121

-4,355

485,766

5,510
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.22
장내매도(-)
의결권있는 주식

485,766

-3,094

482,672

5,542
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.23
장내매도(-)
의결권있는 주식

482,672

-2,927

479,745

5,545
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.24
장내매도(-)
의결권있는 주식

479,745

-4,898

474,847

5,421
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.25
장내매도(-)
의결권있는 주식

474,847

-16,216

458,631

5,422
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.28
장내매도(-)
의결권있는 주식

458,631

-4,105

454,526

5,450
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.29
장내매도(-)
의결권있는 주식

454,526

-1,779

452,747

5,484
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.30
장내매도(-)
의결권있는 주식

452,747

-1,030

451,717

5,501
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.10.31
장내매도(-)
의결권있는 주식

451,717

-2,020

449,697

5,487
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.11.01
장내매도(-)
의결권있는 주식

449,697

-3,219

446,478

5,527
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.12.06
장내매도(-)
의결권있는 주식

446,478

-2,140

444,338

5,874
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.12.09
장내매도(-)
의결권있는 주식

444,338

-2,244

442,094

5,900
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.12.10
장내매도(-)
의결권있는 주식

442,094

-1,205

440,889

5,910
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.12.11
장내매도(-)
의결권있는 주식

440,889

-660

440,229

5,883
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.12.12
장내매도(-)
의결권있는 주식

440,229

-1,415

438,814

5,934
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.12.13
장내매도(-)
의결권있는 주식

438,814

-1,535

437,279

5,908
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.12.16
장내매도(-)
의결권있는 주식

437,279

-27,279

410,000

5,904
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.12.17
장내매도(-)
의결권있는 주식

410,000

-2,212

407,788

5,913
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.12.18
장내매도(-)
의결권있는 주식

407,788

-459

407,329

5,933
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.12.19
장내매도(-)
의결권있는 주식

407,329

-1,261

406,068

5,916
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.12.20
장내매도(-)
의결권있는 주식

406,068

-2,675

403,393

5,902
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.12.23
장내매도(-)
의결권있는 주식

403,393

-3,840

399,553

5,899
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.12.24
장내매도(-)
의결권있는 주식

399,553

-2,394

397,159

5,906
-

Hermes Investment Management Limited.

2466043

2019.12.27
장내매도(-)
의결권있는 주식

397,159

-1,825

395,334

5,941
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.08.21
장내매수(+)
의결권있는 주식

538,272

767

539,039

6,659
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.08.22
장내매수(+)
의결권있는 주식

539,039

1,329

540,368

6,586
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.08.23
장내매수(+)
의결권있는 주식

540,368

4,681

545,049

6,531
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.08.24
장내매수(+)
의결권있는 주식

545,049

891

545,940

6,440
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.09.10
장내매수(+)
의결권있는 주식

545,940

3,917

549,857

6,422
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.09.11
장내매수(+)
의결권있는 주식

549,857

962

550,819

6,457
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.09.12
장내매수(+)
의결권있는 주식

550,819

2,276

553,095

6,478
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.09.13
장내매수(+)
의결권있는 주식

553,095

2,768

555,863

6,490
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.09.14
장내매수(+)
의결권있는 주식

555,863

2,765

558,628

6,518
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.09.17
장내매수(+)
의결권있는 주식

558,628

2,020

560,648

6,568
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.09.18
장내매수(+)
의결권있는 주식

560,648

1,004

561,652

6,514
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.09.19
장내매수(+)
의결권있는 주식

561,652

1,250

562,902

6,492
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.09.20
장내매수(+)
의결권있는 주식

562,902

7,381

570,283

6,393
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.09.21
장내매수(+)
의결권있는 주식

570,283

4,447

574,730

6,426
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.10.11
장내매수(+)
의결권있는 주식

574,730

3,562

578,292

6,207
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.10.12
장내매수(+)
의결권있는 주식

578,292

2,197

580,489

6,012
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.10.15
장내매수(+)
의결권있는 주식

580,489

1,920

582,409

6,096
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.10.16
장내매수(+)
의결권있는 주식

582,409

913

583,322

6,094
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.10.17
장내매수(+)
의결권있는 주식

583,322

2,143

585,465

6,051
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.10.18
장내매수(+)
의결권있는 주식

585,465

1,221

586,686

5,995
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.10.19
장내매수(+)
의결권있는 주식

586,686

1,262

587,948

5,989
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.10.22
장내매수(+)
의결권있는 주식

587,948

1,485

589,433

6,034
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.10.23
장내매수(+)
의결권있는 주식

589,433

18,407

607,840

5,850
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.10.24
장내매수(+)
의결권있는 주식

607,840

2,198

610,038

5,890
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.10.25
장내매수(+)
의결권있는 주식

610,038

2,105

612,143

5,742
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.10.26
장내매수(+)
의결권있는 주식

612,143

2,831

614,974

5,740
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.10.29
장내매수(+)
의결권있는 주식

614,974

2,131

617,105

5,680
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.10.30
장내매수(+)
의결권있는 주식

617,105

2,952

620,057

5,473
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.10.31
장내매수(+)
의결권있는 주식

620,057

261

620,318

5,641
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.11.01
장내매수(+)
의결권있는 주식

620,318

1,502

621,820

5,792
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.11.02
장내매수(+)
의결권있는 주식

621,820

11

621,831

5,841
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.11.05
장내매수(+)
의결권있는 주식

621,831

735

622,566

5,801
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.11.06
장내매수(+)
의결권있는 주식

622,566

688

623,254

5,878
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.11.07
장내매수(+)
의결권있는 주식

623,254

1,048

624,302

5,847
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.11.08
장내매수(+)
의결권있는 주식

624,302

2,373

626,675

5,821
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.11.09
장내매수(+)
의결권있는 주식

626,675

1,525

628,200

5,782
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.11.26
장내매수(+)
의결권있는 주식

628,200

506

628,706

5,404
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2018.11.27
장내매수(+)
의결권있는 주식

628,706

643

629,349

5,515
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.06.11
장내매도(-)
의결권있는 주식

629,349

-6,087

623,262

6,667
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.06.12
장내매도(-)
의결권있는 주식

623,262

-7,861

615,401

6,622
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.06.13
장내매도(-)
의결권있는 주식

615,401

-2,737

612,664

6,593
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.06.14
장내매도(-)
의결권있는 주식

612,664

-6,756

605,908

6,616
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.06.18
장내매도(-)
의결권있는 주식

605,908

-44,559

561,349

6,638
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.06.20
장내매도(-)
의결권있는 주식

561,349

-6,530

554,819

6,584
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.06.21
장내매도(-)
의결권있는 주식

554,819

-8,108

546,711

6,656
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.06.24
장내매도(-)
의결권있는 주식

546,711

-11,500

535,211

6,652
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.06.25
장내매도(-)
의결권있는 주식

535,211

-2,872

532,339

6,604
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.06.26
장내매도(-)
의결권있는 주식

532,339

-233

532,106

6,521
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.06.27
장내매도(-)
의결권있는 주식

532,106

-9,694

522,412

6,459
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.06.28
장내매도(-)
의결권있는 주식

522,412

-5,544

516,868

6,352
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.07.01
장내매도(-)
의결권있는 주식

516,868

-1,128

515,740

6,323
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.07.02
장내매도(-)
의결권있는 주식

515,740

-2,820

512,920

6,357
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.07.03
장내매도(-)
의결권있는 주식

512,920

-3,666

509,254

6,263
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.07.04
장내매도(-)
의결권있는 주식

509,254

-4,248

505,006

6,211
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.07.05
장내매도(-)
의결권있는 주식

505,006

-4,087

500,919

6,224
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.07.08
장내매도(-)
의결권있는 주식

500,919

-7,721

493,198

6,076
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.07.09
장내매도(-)
의결권있는 주식

493,198

-11,779

481,419

6,074
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.07.10
장내매도(-)
의결권있는 주식

481,419

-7,868

473,551

6,095
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.07.11
장내매도(-)
의결권있는 주식

473,551

-11,198

462,353

6,122
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.07.12
장내매도(-)
의결권있는 주식

462,353

-4,549

457,804

6,182
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.07.15
장내매도(-)
의결권있는 주식

457,804

-11,020

446,784

6,180
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.07.16
장내매도(-)
의결권있는 주식

446,784

-16,547

430,237

6,243
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.07.17
장내매도(-)
의결권있는 주식

430,237

-4,778

425,459

6,226
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.07.18
장내매도(-)
의결권있는 주식

425,459

-10,110

415,349

6,079
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2019.12.30
장내매도(-)
의결권있는 주식

415,349

-1,647

413,702

5,932
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2020.01.02
장내매도(-)
의결권있는 주식

413,702

-947

412,755

5,935
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2020.01.03
장내매도(-)
의결권있는 주식

412,755

-2,057

410,698

5,914
-

Hermes Emerging Asia Equity Fund SP

32412

2020.01.06
장내매도(-)
의결권있는 주식

410,698

-417

410,281

5,853
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가,-
 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미