롯데쇼핑 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20200103)
제출인: 신동빈

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.5
롯데쇼핑㈜

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 12월 31일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 01월 03일

보고자 :
신동빈

요약정보

발행회사명
롯데쇼핑㈜
발행회사와의 관계
임원(미등기)

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
17,504,132
61.88

이번 보고서
17,503,865
61.88

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
1,078,324
3.81

이번 보고서
615,379
2.18

보고사유
- 임원퇴임으로 인한 특별관계 해소
- 보고자 담보계약 일부 해지

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
롯데쇼핑㈜
회사코드
023530

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
28,288,755

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
한국

성명(명칭)
한글
신동빈
한자(영문)
辛東彬

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 송파구 올림픽로 300
생년월일 또는
사업자등록번호 등
550214

직업(사업내용)
롯데쇼핑 미등기임원
발행회사와의 관계
임원(미등기)

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
롯데쇼핑㈜
부서
IR팀

직위
대리
전화번호
02-211******

성명
이지민
팩스번호
02-211******

이메일 주소
******lee@lotte.net

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
신동주
개인(국내)
친인척
540128
한국
서울시 성북구 대사관로
기업인
계열회사등 임원

2
㈜호텔롯데
국내법인
계열회사
104-81-25980
한국
서울시 중구 소공동
관광 호텔업
계열회사등

3
롯데지주㈜
국내법인
계열회사
107-81-34848
한국
서울시 송파구 올림픽로 300
지주회사
계열회사등

4
신격호
개인(국내)
친인척
221004
한국
서울시 종로구 평창동
기업인
주주

5
㈜부산롯데호텔
국내법인
계열회사
605-81-09668
한국
부산광역시 부산진구 부전동
관광호텔업
계열회사등

6
신영자
개인(국내)
친인척
421016
한국
서울시 서초구 강남대로
기업인
계열회사등 임원

7
롯데삼동복지재단
국내법인
기타
620-82-07609
한국
서울시 중구 남대문로
복지재단
주주

8
신유미
개인(국내)
친인척
830320
한국
서울시 서초구 동광로 27길
-
주주

9
이원준
개인(국내)
임원
561103
한국
서울시 종로구 송월길
롯데쇼핑 임원
임원(등기)

10
강희태
개인(국내)
임원
590423
한국
서울시 성동구 행당로
롯데쇼핑 임원
임원(등기)

11
롯데문화재단
국내법인
기타
401-82-10731
한국
서울시 송파구 올림픽로 300
문화예술관련사업
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
(가) ㈜호텔롯데

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
18,132,392백만원
부채총액
9,377,743백만원

자본총액
8,754,649백만원
자본금
511,749백만원

대표자
김정환

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회(대표이사의 선임과 회사업무 집행에 관한 중요사항을 의결)
주주총회(상법 등 관련법령에서 주주총회의 결의를 요하는 사항의 결의)

최대주주
(법인 대표자)
일본 (주)롯데홀딩스
최대주주 지분율
19.07%

※ 2018년말 기준

(나) 롯데지주㈜

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
27,618,347백만원
부채총액
19,184,880백만원

자본총액
8,433,468백만원
자본금
21,179백만원

대표자
신동빈, 황각규

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회(대표이사의 선임과 회사업무 집행에 관한 중요사항을 의결)
주주총회(상법 등 관련법령에서 주주총회의 결의를 요하는 사항의 결의)

최대주주
(법인 대표자)
신동빈
최대주주 지분율
11.7%

※ 2018년말 기준
※ 지분율은 보통주 기준

(다) ㈜부산롯데호텔

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
1,288,562백만원
부채총액
484,101백만원

자본총액
804,461백만원
자본금
244,038백만원

대표자
김성한, 김태호

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회(대표이사의 선임과 회사업무 집행에 관한 중요사항을 의결)
주주총회(상법 등 관련법령에서 주주총회의 결의를 요하는 사항의 결의)

최대주주
(법인 대표자)
일본 (주)롯데홀딩스
최대주주 지분율
46.62%

※ 2018년말 기준

(라) 롯데삼동복지재단

법적성격
사회복지법인

자산총액
(또는 운용자산총액)
55,030백만원
부채총액
2,931백만원

자본총액
52,099백만원
자본금
57,040백만원

대표자
변창애

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회(대표이사의 선임과 회사업무 집행에 관한 중요사항을 의결)

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

※ 2018년말 기준, 목적사업 기준

(마) 롯데문화재단

법적성격
재단법인

자산총액
(또는 운용자산총액)
26,922백만원
부채총액
6,058백만원

자본총액
20,864백만원
자본금
20,001백만원

대표자
신동빈

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회(재단업무 집행에 관한 중요사항을 의결)

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

※ 2018년말 기준

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2019년 09월 06일
신동빈
12
17,504,132
61.88
17,504,132
61.88
28,288,755

이번보고서
2020년 01월 03일
신동빈
11
17,503,865
61.88
17,503,865
61.88
28,288,755

증 감
-267
0.00
-267
0.00
0

4. 보유목적

가. 보유목적의 개요
(1) 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

(2) 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

(3) 회사의 자본금의 변경

(4) 회사의 배당의 결정

(5) 회사의 합병, 분할 및 분할합병

(6) 주식의 포괄적 교환 및 이전

(7) 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 
 양수ㆍ양도

(8) 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

(9) 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 
 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

(10) 회사의 해산

나. 보고자와 특별관계자는 보유목적 (1) ~ (10) 각 호의 사항에 대하여 회사의 
 사실상 영향력을 행사하고 있습니다. 한편, 현재로써는 (1) ~ (10) 각 호의 
 사항에 대한 세부계획은 없지만 장래에 회사의 업무집행과 관련한 사항이 
 발생할 경우에는 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하 여 관계법령 등에서 
 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 
 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
특별관계 해소

변동사유
임원 퇴임

변경사유
보고자 담보계약 일부 해지

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
신동빈
550214
2,783,700
-
-
-
-
-
-
-
-
2,783,700
9.84

특별
관계자
신동주
540128
133,953
-
-
-
-
-
-
-
-
133,953
0.47

㈜호텔롯데
104-81-25980
2,507,158
-
-
-
-
-
-
-
-
2,507,158
8.86

롯데지주㈜
107-81-34848
11,315,503
-
-
-
-
-
-
-
-
11,315,503
40.00

신격호
221004
262,438
-
-
-
-
-
-
-
-
262,438
0.93

㈜부산롯데호텔
605-81-09668
220,326
-
-
-
-
-
-
-
-
220,326
0.78

신영자
421016
210,174
-
-
-
-
-
-
-
-
210,174
0.74

롯데삼동복지재단
620-82-07609
42,765
-
-
-
-
-
-
-
-
42,765
0.15

신유미
830320
25,811
-
-
-
-
-
-
-
-
25,811
0.09

이원준
561103
0
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

강희태
590423
224
-
-
-
-
-
-
-
-
224
0.00

롯데문화재단
401-82-10731
1,813
-
-
-
-
-
-
-
-
1,813
0.01

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

28,288,755
-
61.88
61.88

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
신동빈
550214
2,783,700
-
-
-
-
-
-
2,783,700
9.84

특별
관계자
신동주
540128
133,953
-
-
-
-
-
-
133,953
0.47

㈜호텔롯데
104-81-25980
2,507,158
-
-
-
-
-
-
2,507,158
8.86

롯데지주㈜
107-81-34848
11,315,503
-
-
-
-
-
-
11,315,503
40.00

신격호
221004
262,438
-
-
-
-
-
-
262,438
0.93

㈜부산롯데호텔
605-81-09668
220,326
-
-
-
-
-
-
220,326
0.78

신영자
421016
210,174
-
-
-
-
-
-
210,174
0.74

롯데삼동복지재단
620-82-07609
42,765
-
-
-
-
-
-
42,765
0.15

신유미
830320
25,811
-
-
-
-
-
-
25,811
0.09

이원준
561103
0
-
-
-
-
-
-
0
0.00

강희태
590423
224
-
-
-
-
-
-
224
0.00

롯데문화재단
401-82-10731
1,813
-
-
-
-
-
-
1,813
0.01

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

신격호
특수관계인
221004
의결권있는 주식
131,219
우리은행
담보
2019.06.25
1년
0.46
기존 담보 계약

신격호
특수관계인
221004
의결권있는 주식
131,219
KEB하나은행
담보
2019.06.25
1년
0.46
기존 담보 계약

신동빈
본인
550214
의결권있는 주식
352,941
하나금융투자
담보
2019.07.29
6개월
1.25
기존 담보 계약

합계(주식등의 수)
615,379
합계(비율)
2.18
-

※ 보고자(신동빈)의 기존 담보 계약 중 KB증권 담보계약(38,760주) 계약해지, KEB하나은행 담보계약(424,185주) 계약해지.

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
이원준
561103
-267
-
-
-
-
-
-
-
-
-267
-0.00

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

이원준
561103
2019년 12월 31일
임원퇴임(-)
의결권있는 주식
267
-267
0
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

- 해당사항 없음