대화제약 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20200103)
제출인: 김수지

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.5
대화제약(주)

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 12월 27일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020년 01월 03일

보고자 :
김수지

요약정보

발행회사명
대화제약(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
5,109,570
28.04

이번 보고서
5,066,940
27.80

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
1,849,153
10.15

이번 보고서
1,849,153
10.15

보고사유
특수관계자의 지분 변동(매수, 매도)
특별관계자 수 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
대화제약(주)
회사코드
067080

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
18,224,974

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
김수지
한자(영문)
金秀之(Kim Soo Ji)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 관악구 은천로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
440401

직업(사업내용)
경영인
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
대화제약(주)
부서
인사총무팀

직위
차장
전화번호
02)671******

성명
김세환
팩스번호
02)587*****

이메일 주소
******5@dhpharm.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
김운장
개인(국내)
주요주주
450921
대한민국
서울시 서초구 효령로
경영인
임원(미등기)

2
고준진
개인(국내)
주요주주
461231
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로
경영인
임원(미등기)

3
이한구
개인(국내)
주요주주
470218
대한민국
서울시 서초구 신반포로
경영인
임원(미등기)

4
이주희
개인(국내)
친인척
520221
대한민국
경기도 안양시 동안구 호계2동
-
주주

5
노병태
개인(국내)
대표이사
610930
대한민국
서울시 송파구 삼전로
경영인
임원(등기)

6
김은석
개인(국내)
대표이사
751120
대한민국
서울시 동작구 상도로
경영인
임원(등기)

7
양재권
개인(국내)
임원
630103
대한민국
경기도 성남시 분당구 중앙공원로
등기임원
임원(등기)

8
이명희
개인(국내)
친인척
460827
대한민국
서울시 관악구 은천로
-
주주

9
디에이치호림(주)
국내법인
계열회사
119-81-99766
대한민국
서울시 서초구 남부순환로 2145
도소매
계열회사등

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
8,315,524
부채총액
8,580,613

자본총액
(265,090)
자본금
4,253,000

대표자
김수지

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
대화제약(주)
(노병태, 김은석)
최대주주 지분율
63.91

상기 재무사항은 2018년도말 디에이호림(주)의 일반기업회계기준에 따른 수치임. 

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2019년 10월 02일
김수지
9
5,109,570
28.04
5,109,570
28.04
18,224,974

이번보고서
2020년 01월 03일
김수지
8
5,066,940
27.80
5,066,940
27.80
18,224,974

증 감
-42,630
-0.24
-42,630
-0.24
0

4. 보유목적

Ⅰ. 이사 및 감사의 선임·해임 또는 직무의 정지
Ⅱ. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
Ⅲ. 회사의 자본금의 변경
Ⅳ. 회사의 배당 결정에 대한 영향
Ⅴ. 회사의 합병(간이합병 및 소규모합병을 포함한다) 및 분할
Ⅵ. 주식의 포괄적 교환 및 이전
Ⅶ. 영업 전부 또는 중요한 일부의 양수 또는 양도
Ⅷ. 자산 전부 또는 중요한 일부의 처분 또는 양도
Ⅸ. 영업 전부 또는 중요한 일부의 임대, 경영 위임 또는 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 기타 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
Ⅹ. 회사의 해산
보고자는 상위 보유목적 개요의 Ⅰ ~ Ⅹ 각 호 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 사실상 영향력을 행사하고 있습니다.현재 Ⅰ ~ Ⅹ 각 호의 사항에 대한 구체적인 계획은 없지만, 회사의 업무집행과 관련한 위의사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내 매수/ 매도, 무상기부

변동사유
특별관계인 이한구, 김은석, 이명희 장내매수 등
특별관계인 디에이치호림(주) 장내매도

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김수지
440401
1,750,000
-
-
-
-
-
-
-
-
1,750,000
9.60

특별
관계자
김운장
450921
833,800
-
-
-
-
-
-
-
-
833,800
4.58

고준진
461231
1,706,867
-
-
-
-
-
-
-
-
1,706,867
9.37

이한구
470218
620,300
-
-
-
-
-
-
-
-
620,300
3.40

이주희
520221
55,000
-
-
-
-
-
-
-
-
55,000
0.30

노병태
610930
27,583
-
-
-
-
-
-
-
-
27,583
0.15

김은석
751120
57,200
-
-
-
-
-
-
-
-
57,200
0.31

양재권
630103
190
-
-
-
-
-
-
-
-
190
0.00

이명희
460827
16,000
-
-
-
-
-
-
-
-
16,000
0.09

디에이치호림(주)
119-81-99766
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

18,224,974
-
27.80
27.80

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
김수지
440401
1,750,000
-
-
-
-
-
-
1,750,000
9.60

특별
관계자
김운장
450921
833,800
-
-
-
-
-
-
833,800
4.58

고준진
461231
1,706,867
-
-
-
-
-
-
1,706,867
9.37

이한구
470218
620,300
-
-
-
-
-
-
620,300
3.40

이주희
520221
55,000
-
-
-
-
-
-
55,000
0.30

노병태
610930
27,583
-
-
-
-
-
-
27,583
0.15

김은석
751120
57,200
-
-
-
-
-
-
57,200
0.31

양재권
630103
190
-
-
-
-
-
-
190
0.00

이명희
460827
16,000
-
-
-
-
-
-
16,000
0.09

디에이치호림(주)
119-81-99766
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

김수지
본인
440401
의결권있는 주식
293,153
삼성증권
담보계약
2019년 09월 27일
2017.03.27~
2020.03.27
1.61
주식담보대출

김수지
본인
440401
의결권있는 주식
736,000
기업은행 
방배동지점
담보계약
2019년 07월 12일
2019.07.12~
2020.07.12
4.04
주식담보대출

김운장
특수관계인
450921
의결권있는 주식
820,000
기업은행 
방배동지점
담보계약
2019년 07월 30일
2019.07.30~
2020.07.30
4.50
주식담보대출

합계(주식등의 수)
1,849,153
합계(비율)
10.15
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
이한구
470218
-3,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-3,000
-0.02

김은석
751120
2,760
-
-
-
-
-
-
-
-
2,760
0.02

이명희
460827
1,700
-
-
-
-
-
-
-
-
1,700
0.01

디에이치호림(주)
119-81-99766
-44,090
-
-
-
-
-
-
-
-
-44,090
-0.24

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

이한구
470218
2019년 11월 05일
장내매수(+)
의결권있는 주식
623,300
1,700
625,000
14,150
-

이한구
470218
2019년 12월 02일
장내매수(+)
의결권있는 주식
625,000
300
625,300
11,600
-

이한구
470218
2019년 12월 16일
기타(-)
의결권있는 주식
625,300
-5,000
620,300
-
성균관대학교 무상기부

김은석
751120
2019년 10월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
54,440
200
54,640
13,013
-

김은석
751120
2019년 10월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
54,640
360
55,000
13,122
-

김은석
751120
2019년 10월 18일
장내매수(+)
의결권있는 주식
55,000
600
55,600
13,050
-

김은석
751120
2019년 10월 23일
장내매수(+)
의결권있는 주식
55,600
400
56,000
12,813
-

김은석
751120
2019년 10월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
56,000
-300
55,700
12,800
-

김은석
751120
2019년 11월 01일
장내매수(+)
의결권있는 주식
55,700
900
56,600
13,572
-

김은석
751120
2019년 11월 05일
장내매수(+)
의결권있는 주식
56,600
150
56,750
13,867
-

김은석
751120
2019년 11월 07일
장내매수(+)
의결권있는 주식
56,750
110
56,860
13,614
-

김은석
751120
2019년 11월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
56,860
120
56,980
13,738
-

김은석
751120
2019년 11월 13일
장내매수(+)
의결권있는 주식
56,980
20
57,000
13,850
-

김은석
751120
2019년 12월 05일
장내매수(+)
의결권있는 주식
57,000
50
57,050
11,400
-

김은석
751120
2019년 12월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
57,050
150
57,200
11,517
-

이명희
460827
2019년 11월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
14,300
200
14,500
13,775
-

이명희
460827
2019년 11월 12일
장내매수(+)
의결권있는 주식
14,500
200
14,700
13,675
-

이명희
460827
2019년 11월 15일
장내매수(+)
의결권있는 주식
14,700
300
15,000
13,200
-

이명희
460827
2019년 11월 19일
장내매수(+)
의결권있는 주식
15,000
200
15,200
12,425
-

이명희
460827
2019년 11월 28일
장내매수(+)
의결권있는 주식
15,200
300
15,500
11,750
-

이명희
460827
2019년 12월 03일
장내매수(+)
의결권있는 주식
15,500
200
15,700
11,425
-

이명희
460827
2020년 01월 03일
장내매수(+)
의결권있는 주식
15,700
300
16,000
12,600
-

디에이치호림(주)
119-81-99766
2019년 07월 22일
장내매수(+)
의결권있는 주식
44,090
220
44,310
14,582
-

디에이치호림(주)
119-81-99766
2019년 12월 27일
장내매도(-)
의결권있는 주식
44,310
-44,310
-
12,272
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

이한구
470218
27,535,000
-
-
27,535,000

김은석
751120
40,297,000
-
-
40,297,000

이명희
460827
21,525,000
-
-
21,525,000

디에이치호림(주)
119-81-99766
3,208,641
-
-
3,208,641

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

이한구
470218
근로소득 및 금융자산

김은석
751120
근로소득 및 금융자산

이명희
460827
금융자산

디에이치호림(주)
119-81-99766
금융자산