피엔티 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20200103)
제출인: 브레인자산운용

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.8
(주)피엔티

1100
0100

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019.12.30

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2020.01.02

보고자 :
브레인자산운용(주)

요약정보

발행회사명
(주)피엔티
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
936,855
5.03

이번 보고서
796,990
4.13

보고사유
1%이상 변동보고

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

2확인서(경영참가목적 없음).jpg
확인서(경영참가목적 없음)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)피엔티
회사코드
137400

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
18,565,435

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
브레인자산운용(주)
한자(영문)
Brain Asset Management Co., Ltd.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 여의대로 70, 26층
(여의도동, 신한금융투자타워)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
107-87-17313

직업(사업내용)
금융투자업자
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
브레인자산운용(주)
부서
리스크,컴플라이언스팀

직위
상무
전화번호
02)627******

성명
김성환
팩스번호
02)627******

이메일 주소
******@brainib.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
96,050,511,720
부채총액
2,964,091,911

자본총액
93,086,419,809
자본금
8,400,000,000

대표자
박건영, 송성엽

의사결정기구
(의사결정권자)
자산운용본부

최대주주
(법인 대표자)
박건영
최대주주 지분율
78.46%

(2019년 9월말 기준)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격

자산총액
(또는 운용자산총액)

부채총액

자본총액

자본금

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

1
브레인자산운용(주)
107-87-17313
브레인 전문투자형 사모투자신탁 8호
대한민국
서울특별시 영등포구 여의대로 70, 26층
-

2
브레인자산운용(주)
107-87-17313
브레인 PN전문투자형 사모투자신탁 13호
대한민국
서울특별시 영등포구 여의대로 70, 26층
-

3
브레인자산운용(주)
107-87-17313
브레인 전문투자형 사모투자신탁 18호
대한민국
서울특별시 영등포구 여의대로 70, 26층
-

4
브레인자산운용(주)
107-87-17313
브레인 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 1호
대한민국
서울특별시 영등포구 여의대로 70, 26층
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
주식회사

자본금
8,400,000,000
운용자산총액
2,581억원
(2019년 12월말 기준)

대표자
박건영, 송성엽

의사결정기구
(의사결정권자)
자산운용본부

최대주주
(법인 대표자)
박건영
최대주주 지분율
78.46%

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2019.08.08
브레인자산운용(주)
-
936,855
5.03
26,464
0.15
17,729,427

이번보고서
2020.01.02
브레인자산운용(주)
-
796,990
4.13
51,000
0.27
18,565,435

증 감
-139,865
-0.90
24,536
0.12
836,008

4. 변동[변경]사유

변동방법
주식대차거래 및 장내매매

변동사유
단순투자목적의 대차거래 및 주식매매

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
브레인자산운용(주)
107-87-17313
51,000
-
-
-
745,990
-
-
-
-
796,990
4.13

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

18,565,435
745,990
4.13
0.27

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

브레인자산운용(주)
본인
-
-
796,990
4.13
796,990
4.13

합 계
-
-
796,990
4.13
796,990
4.13

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
브레인자산운용(주)
107-87-17313
24,536
-
-
-
-
-164,401
-
-
-
-139,865
-0.90

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

브레인자산운용
107-87-17313
2019.08.24
행사가액조정
신주인수권부사채권
936,855
1,986
938,841
5,379
-

브레인자산운용
107-87-17313
2019.09.18
장내매도(-)
의결권있는 주식
938,841
-3,160
935,681
6,647
-

브레인자산운용
107-87-17313
2019.11.06
장내매도(-)
의결권있는 주식
935,681
-11,000
924,681
7,133
-

브레인자산운용
107-87-17313
2019.11.25
기타(-)
신주인수권부사채권
924,681
-166,387
758,294
-
신주인수권 행사

브레인자산운용
107-87-17313
2019.11.25
신주인수권사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
758,294
166,387
924,681
-
신주인수권 행사

브레인자산운용
107-87-17313
2019.12.11
장내매도(-)
의결권있는 주식
924,681
-12,304
912,377
7,049
-

브레인자산운용
107-87-17313
2019.12.20
장내매도(-)
의결권있는 주식
912,377
-83,194
829,183
7,042
-

브레인자산운용
107-87-17313
2019.12.23
장내매도(-)
의결권있는 주식
829,183
-40,348
788,835
6,833
-

브레인자산운용
107-87-17313
2019.12.24
장내매도(-)
의결권있는 주식
788,835
-6,908
781,927
6,811
-

브레인자산운용
107-87-17313
2019.12.26
장내매도(-)
의결권있는 주식
781,927
-34,438
747,489
6,850
-

브레인자산운용
107-87-17313
2019.12.26
차입(+)
의결권있는 주식
747,489
50,000
797,489
6,840
삼성증권, 키움증권, 한국투자증권

브레인자산운용
107-87-17313
2019.12.27
차입(+)
의결권있는 주식
797,489
30,000
827,489
6,820
삼성증권

브레인자산운용
107-87-17313
2019.12.27
장내매도(-)
의결권있는 주식
827,489
-27,692
799,797
7,073
차입공매도

브레인자산운용
107-87-17313
2019.12.30
차입(+)
의결권있는 주식
799,797
10,000
809,797
7,180
삼성증권

브레인자산운용
107-87-17313
2019.12.30
장내매도(-)
의결권있는 주식
809,797
-38,200
771,597
7,295
차입공매도

브레인자산운용
107-87-17313
2020.01.02
차입(+)
의결권있는 주식
771,597
80,000
851,597
7,210
NH투자증권, 삼성증권, 키움증권, 한국투자증권

브레인자산운용
107-87-17313
2020.01.02
장내매도(-)
의결권있는 주식
851,597
-53,108
798,489
7,405
차입공매도

브레인자산운용
107-87-17313
2020.01.02
장내매도(-)
의결권있는 주식
798,489
-1,499
796,990
7,362
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미