eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
CNT85 — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제19회차) (20191230)
제출인: CNT85

포스링크/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2019.12.30)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제19회차)

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)

19

회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항

사채의 종류

무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

발행일자

2018-11-09

발행방법

국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)

1,460

만기일

2021-11-09

2. 사채 취득금액 (통화단위)

100,591,050

KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)

100,000,000

KRW : South-Korean Won

- 기준환율

-

- 취득일자

2019-12-30

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)

800,000,000

KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법

1.취득사유: 사채권자와의 합의에 따른 만기전 사채 취득

2.향후 처리 방법: 취득 후 사채권 소각

5. 취득자금의 원천

자기자금

6. 사채의 취득방법

장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 취득일자는 취득금액 지급일입니다.

- 상기 사채 취득금액은 지급이자를 포함한 금액입니다

※ 관련공시

2018-11-08 전환사채권발행결정(제19회차)

2018-12-28 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제19회차)

2019-07-03 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제19회차)

2019-11-21 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제19회차)
씨아이테크 — 주요사항보고서(감자결정) (20191230)
제출인: 씨아이테크

주요사항보고서(감자 결정)
1.4
(주)씨아이테크

표지-주요사항보고서／거래소신고의무사항

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2019년 12월 30일

회 사 명 :
주식회사 씨아이테크

대 표 이 사 :
김 종 서

본 점 소 재 지 :
서울특별시 송파구 양재대로 932, 가락몰 업무동 11층

(전 화) 02-410-9607

(홈페이지)http://www.citech.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 공시책임자
(성 명) 김 대 영

(전 화) 02-410-9606

감자 결정

1. 감자주식의 종류와 수
보통주식 (주)
36,141,544

기타주식 (주)
-

2. 1주당 액면가액 (원)
500

3. 감자전후 자본금
감자전 (원)
감자후 (원)

27,106,158,000
9,035,386,000

4. 감자전후 발행주식수
구 분
감자전 (주)
감자후 (주)

보통주식(주)
54,212,316
18,070,772

기타주식(주)
-
-

5. 감자비율
보통주식 (%)
66.6666

기타주식 (%)
-

6. 감자기준일
2020년 03월 03일

7. 감자방법
액면가 500원의 보통주식 3주를 같은 액면가 보통주식 각 1주로 병합

8. 감자사유
결손금보전을 통한 재무구조 개선

9. 감자일정
주주총회 예정일
2020년 02월 12일

명의개서정지기간
2020년 01월 16일 ~ 2020년 01월 20일

구주권
제출기간
시작일
-

종료일
-

매매거래
정지예정기간
시작일
2020년 03월 02일

종료일
2020년 03월 19일

신주권교부예정일
-

신주상장예정일
2020년 03월 20일

10. 채권자
 이의제출기간
시작일
-

종료일
-

11. 구주권제출 및 신주권교부장소
-

12. 이사회결의일(결정일)
2019년 12월 30일

- 사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
불참

13. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

14. 기타 투자판단에 참고할 사항

(1) 상기 결정내용은 관계기관과의 협의과정 및 임시주주총회 결의과정에서 변경될 수 있으며, 세부시행사항은 대표이사 사장에게 위임합니다.
(2) 상기 자본감소를 위한 일벙은 실무절차에 따라 변경될 수 있으며, 변경 시 재공시 예정입니다.
(3) 상기 자본감소는 결손보전을 위한 것으로 상법 제438조 제2항에 따라 주주총회 보통결의로 결정하고, 상법 제439조 제2항에 따라 채권자 보호절차는 적용하지 않습니다. 
(4) 2019년 9월 16일 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행으로 구주권 제출 기간, 신주권 교부예정일, 구주권 제출 및 신주권 교부 장소는 표시하지 않습니다.
(5) 단주의 처리방법 : 주식병합으로 인하여 발생되는 1주 미만의 단수주식이 발생하는 경우 신주상장 초일 종가를 기준으로 계산하여 현금으로 지급합니다.

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-
DH오토리드 — 최대주주변경을수반하는주식담보제공계약체결 (20191230)
제출인: DH오토리드

대유에이피/최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결/(2019.12.30)최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

1. 담보제공자(최대주주) 관련 사항

- 명칭(성명, 법인명, 조합명, 단체명)

주식회사 대유플러스

- 공시일 현재

소유 주식 수(주)

5,196,752

지분율(%)

47.75

- 담보권 전부 실행시

소유 주식 수(주)

519,952

지분율(%)

4.78

2. 채무(차입)금액 총액(원)

19,737,494,000

3. 담보설정금액 총액(원)

27,100,000,000

4. 담보제공 내역

누적 담보제공 계약 건수(건)

2

누적 담보제공 주식 총수(주)

4,676,800

5. 담보권 설정계약 체결일(당해 건)

2019-12-30

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※ 관련공시

-

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]

순번

채권자 (담보권자)

채무자

차입목적

담보설정금액(원)

담보권 종류

담보제공주식수(주)

의무보유여부

담보제공기간

계약체결일

시작일

종료일

1

스마트파이낸싱제십사차 주식회사

(주)대유플러스

기업운전자금

13,000,000,000

약식질

2,500,000

미해당

2019-12-11

2020-12-10

2019-12-09

2

한국산업은행

(주)대유플러스

외국환 기한부 신용장 개설

14,100,000,000

약식질

2,176,800

미해당

2019-12-30

2031-03-15

2019-12-30

[개별 담보제공 계약의 담보권 실행 조건]

순번

담보권 실행 조건(특약사항 포함)

1

- 기한의 이익 상실 등

- 대출원리금 대비 담보주식의 담보가액 비율이 170%(담보가액/대출원리금)미만으로 하락하였음에도 질권설정자가 2영업일 이내에 담보물을 보충하는 방법으로 위 담보 유지비율을 회복하지 않는 경우

2

- 기한의 이익 상실 등

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)

국적

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]

생년월일(사업자등록번호 등)

(주)대유플러스

대한민국

광주광역시 광산구 소촌동

119-81-01490

직업(사업내용)

통신 및 방송장비 제조업

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분

성명

주식수

지분율(%)

최대주주

(주)대유홀딩스

18,921,016

17.97

대표이사

조상호

-

-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도

2018

결산기

12

자산총계

1,004,104

자본금

50,341

부채총계

863,495

매출액

503,410

자본총계

140,609

당기순이익

19,120

외부감사인

대주회계법인

휴업 여부

아니오

감사의견

적정

폐업 여부

아니오

2. 당해 상장법인 또는 최대주주 등과의 관계

- 채무자와 당해 상장법인의 관계

최대주주

- 채무자와 회사의 최대주주ㆍ임원과의 관계

성명

채무자와의 관계

최대주주

(주)대유플러스

본인

대표이사

이석근

-

3. 당해 상장법인과의 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분

성명(명칭)

당해년도

-

전년도

-

전전년도

-
씨아이테크 — 매매거래정지및정지해제(중요내용공시) (20191230)
제출인: 유가증권시장본부

씨아이테크/매매거래정지 및 정지해제(중요내용공시)/(2019.12.30)매매거래정지 및 정지해제(중요내용공시)

매매거래정지 및 정지해제(중요내용공시)

1. 종목명

(주)씨아이테크 주권

2. 매매거래정지 유형

중요내용 공시관련 매매거래 정지

3. 매매거래정지 일시

2019-12-30

17:14

4. 매매거래정지 해제일시

2020-01-02

09:00

5. 매매거래정지 사유

중요내용공시(자본감소 10%이상)

6. 근거

유가증권시장 공시규정 제40조

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

유가증권시장업무규정시행세칙 제54조의 규정에 의거 매매거래정지 해제일의 장개시전 시간외시장 매매거래는 성립되지 아니함

※ 관련공시

-
대신증권 — 증권발행실적보고서 (20191230)
제출인: 대신증권

증권발행실적보고서
2.3
대신증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2019년 12월 30일

회 사 명 :

대신증권

대 표 이 사 :

나재철 (인)

본 점 소 재 지 :
서울특별시 중구 삼일대로 343

1588-4488

http://www.daishin.com

작 성 책 임 자 :
법인금융상품본부 이재우

02-769-2221

3_본문-파생결합증권등의경우

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2019년 12월 30일
2019년 12월 30일
2019년 12월 30일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

ELB 503
7,000,000,000
1
2,564,920,000
36.64
1
2,564,920,000
36.64

4. 배정방법

가. 공모결과 대신증권 제 503회는 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하여 전액납입으로 종결하고 청약 금액 전액 배정하였습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

 증권교부일 : 해당사항 없음 (증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 예탁결제원의 예탁자계좌부 또는 고객계좌부에의 기재를 통하여 간접적으로 본 증권을 보유합니다. 증권의 발행일은 2019년 12월 30일 입니다.)

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
신 문
일 자

청 약 공 고
대신증권 홈페이지
2019년 12월 27일

http://www.daishin.com

나. 배정공고

구 분
신 문
일 자

배 정 공 고
대신증권 홈페이지
2019년 12월 30일

http://www.daishin.com

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시

1. 전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

2. 서면문서 : 대신증권 본,지점

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 : 대신증권 제 503회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)
(저위험)]

(단위 : 원, 주)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
7,000,000,000
10,000
256,492
2,564,920,000
2,564,920,000

매 출(b)
-
-
-
-
-

총계(a + b)
7,000,000,000
10,000
256,492
2,564,920,000
2,564,920,000

나. 발행비용

(1) 인수수수료 :-

(2) 발행분담금 : 128,240원 (발행총액의 0.005%)

(3) 보증료 :-

(4) 기타비용 :-

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요

중도 및 만기상환금액의 헷지를 위하여, 납입된 자금의 일부 또는 전체 를 본 증권과 유사한 내용의 파생결합사채(주가연계파생결합사채)을 매입하거나 기초자산 및 그와 관련된 파생상품 등의 운용에 사용할 계획입니다. 본 증권의 공모를 통해 조달하는 자금은 상품의 고유특성에 맞지 않는 불합리한 투자위험에 노출되지 않습니다.

(2) 사용내역

대신증권 제 503회 주가연계파생결합사채(저위험)

구분
금액

발행금액
2,564,920,000

발행비용
128,240

헷지거래 사용액
2,564,791,760

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[종목명 :
대신증권 제 503회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)
(저위험)
]

항목
내용

종목명

대신증권 제 503회 파생결합사채(저위험)

기초자산
KOSPI200 지수

모 집 총 액
7,000,000,000원

발행회사 신용등급
AA-

판매회사 신용등급
AA-

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
700,000

최소청약금액
10,000원

청약기간
청약시작일
2019년 12월 30일

청약종료일

2019년 12월 30일

(청약기간이후 청약취소 불가)

납 입 일
2019년 12월 30일

배정 및 환불일
2019년 12월 30일

발 행 일
2019년 12월 30일

예 탁 기 관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

만 기 일
2020년 12월 30일

만기상환
자세한 내용은 본 일괄신고추가서류
'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

발행취소에 관한 사항
청약금액의 합계가 10억원 미만일 경우, 발행인은 본 증권의 발행을 취소할 수 있습니다. 이 경우 청약금액은 환불일에 투자자들의 해당 청약계좌로 반환됩니다.

기타 유의사항
본 증권은 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다. 자동조기상환일, 중도상환금액지급일, 월수익지급일, 만기일 등 각종 상환일이 공휴일인 경우 다음 영업일로 순연되며, 이에 대한 추가이자는 지급하지 않습니다.

가. 최초기준가격

○ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일에 각 기초자산의 종가
○
최초기준가격평가일
: 2019년 12월 30일(현지 거래소 기준)

나. 만기상환

○
발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

① 기초자산의 만기평가가격이 최초기준가격의 150% 이상인 경우
액면금액×102.360%

② 기초자산의 만기평가가격이 최초기준가격의 150% 이상이 아닌경우
액면금액×102.350%

○
만기평가가격 : 만기평가일 기초자산 종가
○
만기평가일 : 2020년 12월 28일(현지 거래소 기준) 
○
최종관찰일 : 2020년 12월 28일(현지 거래소 기준) 
○
만기상환금액 지급일 : 최종기준가격 결정일(불포함) + 2영업일

2019년 12월 30일

대신증권 주식회사

대표이사 나재철 (인)
메타케어 — 타인에대한채무보증결정 (20191230)
제출인: 메타케어

우리들휴브레인/타인에대한채무보증결정/(2019.12.30)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

1. 채무자

주식회사 그린벨시스템즈

- 회사와의 관계

계열회사

2. 채권자

중소기업은행

3. 채무(차입)금액(원)

2,321,800,000

4. 채무보증내역

채무보증금액(원)

2,786,160,000

자기자본(원)

19,511,105,383

자기자본대비(%)

14.28

대규모법인여부

미해당

채무보증기간

시작일

2019-12-30

종료일

2020-06-29

5. 채무보증 총 잔액(원)

3,789,177,600

6. 이사회결의일(결정일)

2019-12-30

- 사외이사 참석여부

참석(명)

2

불참(명)

0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부

불참

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 '3. 채무(차입)금액(원)'(USD 2,000,000)과 '4. 채무보증내역' 중 '채무보증금액(원)'(USD 2,400,000)은 이사회결의일의 최초고시 매매기준율(1,160.90원/USD)을 적용하여 원화로 표기하였습니다.

- 상기 '4. 채무보증내역' 중 '자기자본(원)'은 최근 사업연도말 연결 재무제표를 기준으로 최근 사업연도말 경과후 자본금 및 자본잉여금을 반영한 수치입니다.

- 상기 '5. 채무보증 총 잔액(원)'은 미사용 잔액이 포함된 보증한도금액입니다.

- 하기 [채무자의 요약 재무상황]은 최근 사업연도말 기준입니다.

- 하기 [채무자별 채무보증 잔액]은 미화가 포함되어 있으며, 2019-12-30 최초고시 매매기준율(1,160.90원/USD)을 적용하여 원화로 표기하였습니다.

※ 관련공시

-

【채무자의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분

자산총계

부채총계

자본총계

자본금

매출액

당기순이익

당해 연도

16,366

13,792

2,574

3,843

22,279

-1,445

전년도

16,839

12,825

4,013

3,843

28,973

347

전전년도

15,488

12,767

2,721

3,151

44,104

51

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자

관계

채무보증잔액(원)

채무보증기간

비고

주식회사 그린벨시스템즈

계열회사

139,308,000

2019-02-06 ~ 2020-02-06

-

주식회사 그린벨시스템즈

계열회사

863,709,600

2019-08-21 ~ 2020-01-14

-

주식회사 그린벨시스템즈

계열회사

2,786,160,000

2019-12-30 ~ 2020-06-29

-

※ 관련 공시법규

자본시장법
한국콜마 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20191230)
제출인: 김선영

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
한국콜마

20191220

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019년 12월 20일

보고서작성기준일 :
2019년 12월 30일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김선영

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
한국콜마(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
161890

발행주식 총수
22,881,180

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김 선 영
한자(영문)
金 善 榮
(Kim Sun Young)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
720521

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
충청남도 천안시 서북구 시청로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무대우

선임일
2019년 12월 20일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
한국콜마주식회사
부 서
재무팀

직 위
차장
전화번호
02-345******

성 명
여민혁
팩스번호
02-205******

이메일 주소
***********@kolmar.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2019년 12월 30일
568
0.00
568
0.00

증 감
568
0.00
568
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

568
-
-
-
-
-
-
-
568
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

22,881,180
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

신규선임(+)
2019년 12월 20일
보통주
-
568
568
47,000
-

합 계
-
568
568
47,000
--

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
에이전트AI — 증권발행결과(자율공시)(제3자배정 유상증자) (20191230)
제출인: 에이전트AI

케이알피앤이/증권 발행결과(자율공시)/(2019.12.30)증권 발행결과(자율공시)(제3자배정 유상증자)

증권 발행결과(자율공시)

1. 증권의 종류

기명식 보통주

2. 발행방법

제3자배정 유상증자

3. 발행내역

발행예정주식수(주)

1,875,000

발행예정금액(원)

1,500,000,000

발행결정 최초 이사회결의일

2019-12-20

실제발행주식수(주)

1,875,000

실제발행금액(원)

1,500,000,000

납입일

2019-12-30

4. 상장예정 여부

예

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시

2019-12-20 유상증자결정(제3자배정)
평화홀딩스 — 금전대여결정 (20191230)
제출인: 평화홀딩스

평화홀딩스/금전대여 결정/(2019.12.30)금전대여 결정

금전대여 결정

1. 대여 상대

평화씨엠비(주)

영문

PYUNGHWA CMB.CO,.LTD.

- 회사와의 관계

자회사

2. 금전대여 내역

거래일자

2019-12-30

대여금액(원)

10,000,000,000

자기자본(원)

139,171,890,486

자기자본대비(%)

7.2

대규모법인여부

미해당

이율(%)

4.46

대여기간

시작일

2019-12-30

종료일

2020-12-30

3. 금전대여 목적

차입금 상환

4. 금전대여 총잔액(원)

47,650,000,000

5. 이사회결의일(결정일)

2019-12-30

- 사외이사 참석여부

참석(명)

3

불참(명)

-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부

-

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1. 상기 금전대여 내역의 자기자본은 2018년말 연결재무제표 기준입니다.

2. 상기 금전대여 총잔액은 금전대여 계약일 현재 본건을 포함한 총 금전대여 금액입니다.

3. 상기 이사회결의일은 금전대여 계약일입니다.

4. 상기 대여금은 대여상대의 의사에 따라 조기상환될 수 있습니다.

5. 하기 대여상대 회사의 요약 재무상황은 2018년말(당해 연도), 2017년말(전년도), 2016년말(전전년도) 기준으로 작성되었습니다.

※ 관련공시

-

【상대회사의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분

자산총계

부채총계

자본총계

자본금

매출액

당기순이익

당해 연도

54,195

39,893

14,302

9,700

90,547

-1,094

전년도

48,129

30,736

17,392

9,700

90,006

1,203

전전년도

45,735

29,652

16,082

9,700

90,476

1,278
DH오토리드 — 전환가액의조정(제1회차) (20191230)
제출인: DH오토리드

대유에이피/전환가액의조정/(2019.12.30)전환가액의조정(제1회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항

회차

상장여부

조정전 전환가액 (원)

조정후 전환가액 (원)

1

비상장

8,123

7,197

2. 전환가능주식수 변동

회차

미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)

조정전 전환가능 주식수 (주)

조정후 전환가능 주식수 (주)

1

13,500,000,000

KRW : South-Korean Won

1,661,947

1,875,781

3. 조정사유

시가 하락에 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법

1) 조정근거

본 사채 발행일로부터 1개월이 되는 날부터 매 1개월이 되는 날마다 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가격으로 한다. 단, 새로운 전환가격은 발행 당시 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상이어야 된다.

2) 조정방법

A. 1개월 가중산술평균주가 : 7,334.5원

B. 1주일 가중산술평균주가 : 7,136.4원

C. 최근일 가중산술평균주가: 7,119.0원

D. A,B,C의 산술평균주가 : 7,196.6원

E. C와 D중 높은가액 : 7,196.6원

F. 최저 조정한도 : 6,802원

G. E와 F중 높은 가액 :7,196.6원

H. 조정 전 전환가액 : 8,123원

I. 조정 후 전환가액 : 7,197원(원단위 미만 절상)

5. 조정가액 적용일

2019-12-28

6. 이사회결의일(결정일)

-

- 사외이사 참석여부

참석(명)

-

불참(명)

-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부

-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않았습니다.

※ 관련공시

2019-09-30 전환가액의조정(제1회차)

2019-08-28 전환가액의조정(제1회차)

2019-06-28 증권 발행결과(자율공시)(제1회차 CB)

2019-06-24 전환사채권발행결정(제1회차)
평화홀딩스 — 금전대여결정 (20191230)
제출인: 평화홀딩스

평화홀딩스/금전대여 결정/(2019.12.30)금전대여 결정

금전대여 결정

1. 대여 상대

평화기공

영문

Pyung Hwa Ki Gong Co., Ltd.

- 회사와의 관계

자회사

2. 금전대여 내역

거래일자

2019-12-30

대여금액(원)

9,000,000,000

자기자본(원)

139,171,890,486

자기자본대비(%)

6.5

대규모법인여부

미해당

이율(%)

4.46

대여기간

시작일

2019-12-30

종료일

2020-12-30

3. 금전대여 목적

차입금 상환

4. 금전대여 총잔액(원)

47,650,000,000

5. 이사회결의일(결정일)

2019-12-30

- 사외이사 참석여부

참석(명)

3

불참(명)

-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부

-

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1. 상기 금전대여 내역의 자기자본은 2018년말 연결재무제표 기준입니다.

2. 상기 금전대여 총잔액은 금전대여 계약일 현재 본건을 포함한 총 금전대여 금액입니다.

3. 상기 이사회결의일은 금전대여 계약일입니다.

4. 상기 대여금은 대여상대의 의사에 따라 조기상환될 수 있습니다.

5. 하기 대여상대 회사의 요약 재무상황은 2018년말(당해 연도), 2017년말(전년도), 2016년말(전전년도) 기준으로 작성되었습니다.

※ 관련공시

-

【상대회사의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분

자산총계

부채총계

자본총계

자본금

매출액

당기순이익

당해 연도

56,654

56,361

292

5,000

94,910

-5,347

전년도

59,183

53,438

5,744

5,000

88,618

235

전전년도

50,286

50,202

83

5,000

85,813

-2,040
KG케미칼 — 회사합병결정(종속회사의주요경영사항) (20191230)
제출인: KG케미칼

KG케미칼/회사합병 결정(종속회사의 주요경영사항)/(2019.12.30)회사합병 결정(종속회사의 주요경영사항)

회사합병 결정(종속회사의 주요경영사항)

종속회사인

동부제철(주)

의 주요경영사항 신고

1. 합병방법

동부제철(주)가 동부인천스틸(주)를 흡수합병

- 존속회사 : 동부제철(주)

- 소멸회사 : 동부인천스틸(주)

2. 합병목적

합병을 통한 주주이익 제고

3. 합병비율

동부제철(주) : 동부인천스틸(주)=

1.0000000 : 0.0000000

4. 합병비율 산출근거

합병법인인 동부제철(주)는 피합병법인인 동부인천스틸(주)의 주식을 100% 소유하고 있으며 합병 시 합병법인은 피합병법인의 주식에대해 신주를 발행하지 않으므로 합병비율을 1.0000000 : 0.0000000으로 산출함

5. 합병신주의 종류와 수(주)

보통주식

-

종류주식

-

6. 합병상대회사

회사명

동부인천스틸(주)

주요사업

냉연강판 및 칼라강판 등 철강제조업

회사와의 관계

자회사

최근 사업연도 재무내용(백만원)

자산총계

943,528

자본금

100,000

부채총계

381,187

매출액

842,391

자본총계

562,341

당기순이익

-60,589

7. 신설합병회사

회사명

-

설립시 재무내용(백만원)

자산총계

-

부채총계

-

자본총계

-

자본금

-

-

현재기준

신설사업부문 최근 사업연도 매출액(백만원)

-

주요사업

-

8. 합병일정

주주총회예정일자

-

구주권제출기간

시작일

-

종료일

-

채권자이의 제출기간

시작일

2020-01-30

종료일

2020-02-29

합병기일

2020-03-01

합병등기예정일자

2020-03-02

신주권교부예정일

-

9. 주식매수청구권 사항

상법상 소규모합병 절차에 따라 진행되는 바, 동부제철(주) 주주에게는 주식매수청구권이 부여되지 않음

(근거규정: 상법 제527조의 3 제5항)

10. 이사회결의일(결정일)

2019-12-27

- 사외이사참석여부

참석(명)

4

불참(명)

-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부

참석

11. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

(1) 본 합병은 상법 527조의 3 규정에 의한 소규모합병 방식이므로 주식매수청구권이 인정되지 않으며 합병승인은 이사회 승인으로 갈음합니다.

(합병승인 이사회결의일은 2020년 1월 29일입니다)

(2) 본 합병은 소규모합병으로 추진되나, 상법 527조의 3 제4항에 의해 존속회사 발행주식 총수의 100분의 20 이상에 해당하는 주식을 소유한 주주가 합병 공고일로부터 2주간 내에 서면으로 합병에 반대하는 의사를 통지하는 때에는 소규모합병으로 본 합병을 진행할 수 없습니다.

(3) 상기 합병 상대회사 최근 사업연도 재무내용은 2018년말 재무제표 기준입니다.

동부인천스틸(주) 2018년 감사보고서에서 외부감사기관인 안진회계법인은 한정

의견을 표명하였습니다. 한정의견 사유는 다음과 같습니다.

"외부감사기관(안진회계법인)은 자산손상을 시사하는 징후가 있는 유형자산의 기초 잔액과 유형자산 추정 내용연수의 적정성, 그리고 이연법인세자산 인식 조건의 충족 여부에 대하여 충분하고 적합한 감사증거를 입수할 수 없었습니다. 따라서 우리는 동재무제표 및 비교표시된과거 재무제표에 대하여 수정이 필요한지 여부를 결정할 수 없었습니다."

한정의견 관련 자세한 사항은 2018년 감사보고서를 참조바랍니다.

(4) 상기 합병일정의 종료보고 총회는 상법 526조의 3 규정에 의거 이사회 결의에 따라 공고절차로 갈음할 예정입니다.

(5) 본 합병은 2019년 9월 20일 합병 공시 후, 합병계약 해지사유 발생에 따라 취소된

'자회사 소규모합병' 재 추진 건입니다. 당시 합병에 반대의사를 통지한 주요 주주의

비율은 25.5%이었습니다.

존속회사인 동부제철은 합병 취소 후 반대의사를 통지하였던 주요 주주들과 협의를

통해 2019년 12월 27일 이사회결의 전, 합병 관련 사전 동의를 모두 완료하였습니다.

(단, 주요 주주의 합병 동의는 '동부인천스틸 합병'만 해당되며 9월20일 공시 후 취소된 '동부당진항만운영 합병'과는 관계가 없습니다. 동부당진항만운영과의 합병은 현재로는 재 추진계획이 없으며 향후 합병이 결정 될 경우 즉시 공시할 예정입니다)

※ 관련공시

-

※ 관련 공시법규

자본시장법

[종속회사에 관한 사항]

종속회사명

동부제철 주식회사

영문

Dongbu Steel Co.,Ltd.

- 대표자

이세철

- 주요사업

철강재 및 비철금속 제조 및 판매

- 주요종속회사 여부

해당

종속회사의 자산총액(원)

2,233,715,707,713

지배회사의 연결 자산총액(원)

1,508,599,076,377

지배회사의 연결 자산총액 대비(%)

148.07
NC — 최대주주등소유주식변동신고서 (20191230)
제출인: NC

엔씨소프트/최대주주등소유주식변동신고서/(2019.12.30)최대주주등소유주식변동신고서

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명

주식회사 엔씨소프트

회사코드

036570

담당부서명

IR팀

담당자명

김철웅

tel

02-2186-3300

(fax)

02-2186-3210

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)

종류주식총수(2)

발행주식총수(1+2)

21,954,022

0

21,954,022

3. 보고의 개요

보고일자

소유주식

구분

주식수

비율

직전보고서제출일

2019-10-10

보통주식

2,634,835

12.00

종류주식

0

0.00

증권예탁증권

0

0.00

합계

2,634,835

12.00

이번보고서제출일

2019-12-30

보통주식

2,634,035

12.00

종류주식

0

0.00

증권예탁증권

0

0.00

합계

2,634,035

12.00

증감

보통주식

-800

0.00

종류주식

0

0.00

증권예탁증권

0

0.00

합계

-800

0.00

4. 개인별 세부변동사항

성명

윤재수

생년월일

681122

성별

남

국내외 구분

국내(개인)

국적

대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계

계열사임원

겸직내용1

-

겸직내용2

-

변경일

변경원인

주식의 종류

변경전주식수

증감주식수

변경후주식수

비고

2019-12-26

장내매도(-)

보통주식

2,600

-800

1,800

-

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명

생년월일 또는 사업자등록번호

성별

국내외 구분

국적

최대주주 및 발행회사와의 관계

겸직내용1

겸직내용2

보통주식

종류주식

증권예탁증권

합계

주식수

비율

주식수

비율

주식수

비율

주식수

비율

김택진

생년월일

670314

남

국내(개인)

대한민국

본인

발행회사 임원

계열사임원

2,628,000

11.97

0

0.00

0

0.00

2,628,000

11.97

정진수

생년월일

680311

남

국내(개인)

대한민국

계열사임원

-

-

701

0

0

0.00

0

0.00

701

0

윤재수

생년월일

681122

남

국내(개인)

대한민국

계열사임원

-

-

1,800

0.01

0

0.00

0

0.00

1,800

0.01

김택헌

생년월일

681017

남

국내(개인)

대한민국

계열사임원

친인척

-

995

0

0

0.00

0

0.00

995

0

구현범

생년월일

670918

남

국내(개인)

대한민국

계열사임원

-

-

776

0

0

0.00

0

0.00

776

0

심승보

생년월일

750510

남

국내(개인)

대한민국

계열사임원

-

-

230

0

0

0.00

0

0.00

230

0

이성구

생년월일

770917

남

국내(개인)

대한민국

계열사임원

-

-

87

0

0

0.0

0

0.00

87

0

김성룡

생년월일

680911

남

국내(개인)

대한민국

계열사임원

-

-

875

0

0

0.00

0

0.00

875

0

황순현

생년월일

670905

남

국내(개인)

대한민국

계열사임원

-

-

571

0

0

0.00

0

0.00

571

0

합계

2,634,035

12.00

0

0.00

0

0.00

2,634,035

12.00
한국콜마 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20191230)
제출인: 계성봉

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
한국콜마

20191220

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019년 12월 20일

보고서작성기준일 :
2019년 12월 30일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
계성봉

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
한국콜마(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
161890

발행주식 총수
22,881,180

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
계 성 봉
한자(영문)
桂 聖 奉
(Kye Sung Bong)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
740507

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 용인시 기흥구 구갈로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무대우

선임일
2019년 12월 20일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
한국콜마주식회사
부 서
재무팀

직 위
차장
전화번호
02-345******

성 명
여민혁
팩스번호
02-205******

이메일 주소
***********@kolmar.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2019년 12월 30일
614
0.00
614
0.00

증 감
614
0.00
614
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

614
-
-
-
-
-
-
-
614
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

22,881,180
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

신규선임(+)
2019년 12월 20일
보통주
-
614
614
47,150
-

합 계
-
614
614
47,150
--

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
에이전트AI — 증권발행결과(자율공시)(제3자배정 유상증자) (20191230)
제출인: 에이전트AI

케이알피앤이/증권 발행결과(자율공시)/(2019.12.30)증권 발행결과(자율공시)(제3자배정 유상증자)

증권 발행결과(자율공시)

1. 증권의 종류

기명식 보통주

2. 발행방법

제3자배정 유상증자

3. 발행내역

발행예정주식수(주)

16,875,000

발행예정금액(원)

13,500,000,000

발행결정 최초 이사회결의일

2019-07-04

실제발행주식수(주)

16,875,000

실제발행금액(원)

13,500,000,000

납입일

2019-12-30

4. 상장예정 여부

예

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시

2019-12-20 유상증자결정(제3자배정)

2019-11-29 유상증자결정(제3자배정)

2019-11-20 유상증자결정(제3자배정)

2019-10-15 유상증자결정(제3자배정)

2019-08-23 유상증자결정(제3자배정)

2019-07-25 유상증자결정(제3자배정)

2019-07-04 유상증자결정(제3자배정)
NC — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20191230)
제출인: 윤재수

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
엔씨소프트

20191226

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019년 12월 26일

보고서작성기준일 :
2019년 12월 30일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
윤재수

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
엔씨소프트

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
036570

발행주식 총수
21,954,022

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
윤재수
한자(영문)
尹宰洙

생년월일 또는 사업자등록번호 등
681122

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 삼성동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
부사장

선임일
2008년 03월 05일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
주식회사 엔씨소프트
부 서
IR팀

직 위
팀원
전화번호
02-218******

성 명
김철웅
팩스번호
02-218******

이메일 주소
******im@ncsoft.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2018년 12월 28일
2,600
0.01
2,600
0.01

이번보고서
2019년 12월 30일
1,800
0.01
1,800
0.01

증 감
-800
-0.00
-800
-0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

1,800
-
-
-
-
-
-
-
1,800
0.01

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

21,954,022
-
0.01
0.01

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2019년 12월 26일
보통주
2,600
-800
1,800
540,000
-

합 계
2,600
-800
1,800
540,000
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
엔시트론 — 기타주요경영사항(전환사채인수계약서 및 주식매매계약서 취소 합의) (20191230)
제출인: 엔시트론

엔시트론/기타 주요경영사항/(2019.12.30)기타 주요경영사항(전환사채인수계약서 및 주식매매계약서 취소 합의)

기타 주요경영사항

1. 제출사유

전환사채인수계약서 및 주식매매계약서 취소 합의

2. 주요내용

1. 개요

1)타법인주식및출자증권양수 결정(최초 이사회 결의일 : 2019-04-24)

2) 해제 내용

(1) 계약의 종류 : 주식매매계약

(2) 거래상대방 : 김태호

(3) 양수 목적 : 화장품 및 미용기기 판매 유통망 확보를 통한 매출 및 손익확보

(4) 취득 금액

- 계약금 : 5,000,000,000원

- 잔금 : 5,000,000,000원

(5)이사회결의일 : 2019-4-24

3) 계약 해제 사유

당사는 2019년 4월 24일 주식매매계약체결 이후 양수 계약금에 대하여 같은 날 8회차 전환사채를 발행하고 거래상대방은 이를 인수함으로써 갈음하기로 하였습니다.

당사는 8회차 전환사채인수계약서 제10조 실적달성에 대한 특약사항의 미이행으로 인하여 계약해제 사유가 발생하여 주식매매계약 및 전환사채인수계약을 해제하기로 결정하였습니다.

4) 기타참고사항

계약의 해제로 인하여 계약금으로 지급하였던 당사 8회차 전환사채 50억원에 대하여 반환받아 소각 할 예정입니다.

3. 결정(발생)일자

2019-12-30

4. 기타 투자판단에 참고할 사항

-
썸에이지 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20191230)
제출인: 민홍기

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
(주)썸에이지

20191227

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019년 12월 27일

보고서작성기준일 :
2019년 12월 30일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
민 홍 기

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)썸에이지

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
208640

발행주식 총수
124,921,731

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
민 홍 기
한자(영문)
閔洪基
(Min Hong Ki)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
711027

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 마포구 공덕동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
이사

선임일
2016년 08월 12일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)썸에이지
부 서
경영지원실

직 위
차장
전화번호
031-80*******

성 명
이지선
팩스번호
031-80*******

이메일 주소
******thumbage.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2019년 06월 11일
112,050
0.15
112,050
0.15

이번보고서
2019년 12월 30일
112,050
0.09
112,050
0.09

증 감
0
-0.06
0
-0.06

주) 직전보고서의 발행주식총수는 76,280,187주이며, 이번보고서의 발행주식총수는 124,921,731주 입니다. 발행주식총수는 2019년 7월 11일 주주배정후 유상증자로 인해 22,002,200주가 증가하였고, 2019년 12월 27일 제3자배정 유상증자로 인해 26,639,344주가 증가되어 124,921,731주로 변동되었습니다. 

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

112,050
-
-
-
-
-
-
-
112,050
0.09

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

124,921,731
-
0.09
0.09

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

기타(-)
2019년 12월 27일
보통주
112,050
0
112,050
-
유상증자로 인한 지분율 변동

합 계
112,050
0
112,050
처분
( - )
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
브이티 — 최대주주변경을수반하는주식담보제공계약해제ㆍ취소등 (20191230)
제출인: 브이티

브이티지엠피/최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 해제ㆍ취소 등/(2019.12.30)최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 해제ㆍ취소 등

최대주주변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 해제ㆍ취소 등

1. 주식 담보계약 해소 내역

- 계약 당사자

채권자(담보권자)

교보증권, KB증권

담보제공자

정철

- 채무자

정철

- 해소사유

담보제공분이 실행될 경우 최대주주 변경가능성 없음

- 해소된 담보제공 주식수(주)

0

- 해소된 담보설정 금액(원)

0

- 해소된 계약 건수(건)

0

2. 담보계약 해소일

2019-12-30

3. 해소 전후 주식 담보제공 내역 비교

구분

해소 전

해소 후

담보제공 계약 건수(건)

2

2

담보제공 주식 총수(주)

2,029,395

2,029,395

담보설정 금액 총액(원)

7,500,000,000

7,500,000,000

4. 담보제공자(최대주주)의 지분현황(공시일 현재)

- 명칭(성명, 법인명, 조합명, 단체명)

정철

- 소유 주식 수(주)

8,425,531

- 지분율(%)

21.97

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 최대주주 정철은 2019년 12월 30일 주식담보대출 계약을 연장하였고 그 주식담보가 실행

될 경우라도 최대주주 변경가능성이 없습니다.

- 최대주주 정철은 지위를 그대로 유지하게 됨으로써 2019년 10월 01일에 공시한 "최대

주주변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결"의 해제.취소 공시를 2019년 12월30일

실행하게 되었습니다.

- 2019년 12월 30일 주식담보대출 계약은 그대로 유지함.

※ 관련공시

2019-10-01 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

[해소 후 잔여 담보제공 계약 현황]

순번

채권자(담보권자)

채무자

차입목적

담보설정금액(원)

담보권종류

담보제공주식수(주)

의무보유여부

담보제공기간

계약체결일

시작일

종료일

1

KB증권

정철

개인용도

3,000,000,000

주식질권설정

729,395

미해당

2019-12-30

2020-06-30

2019-12-30

2

교보증권

정철

개인용도

4,500,000,000

주식질권설정

1,300,000

미해당

2019-12-30

2020-03-30

2019-12-30
포니링크 — 신탁계약해지결과보고서 (20191230)
제출인: 포니링크

신탁계약해지결과보고서
2.6
(주)필링크

신탁계약해지 결과보고서

금융감독원장 귀하
2019 년 12 월 30 일

회 사 명 :

주식회사 필링크

대 표 이 사 :

김상재, 서영운

본 점 소 재 지 :
서울시 영등포구 영등포로 272 필링크타워

(전 화)02-2102-7300

(홈페이지) www.feelingk.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상무 (성 명) 황정일

(전 화) 02-2102-7300

1. 발행인의 명칭 및 주소

가. 명 칭 :

주식회사 필링크

나. 주 소 :

서울시 영등포구 영등포로 272 필링크타워

2. 신탁계약등 해지보고에 관한 내용

가. 해지 주요사항보고서 제출일 :

2019년 12월 24일

나. 해지 신탁업자의 명칭 :

회사명 :
대신증권 주식회사

회사고유번호 :
00110893

※ 자산운용회사명 : 대신투자신탁운용 (회사고유번호:00110918)

3. 신탁계약등 해지내용

(단위 : 천원)

해지일자
신탁계약등 종류
계약해지금액

2019년 12월 24일
자기주식투자신탁
2,700,000

4. 신탁계약을 통한 해당법인 발행주식 취득ㆍ처분 현황

(단위 : 천원, 주, %)

월 말
종 류
취 득
처 분
월말현재
신탁
계약금액
(B)

수량
금액
(A)
비율
(A/B)
수량
금액
(A)
비율
(A/B)

2006년 08월 01일
보통주식
370,500
2,670,509
98.91
-
-
-
2,700,000

계
보통주식
370,500
2,670,509
98.91
-
-
-
2,700,000

* 상기 수량 370,500주는 2016년 5월 18일 액면분할(1:5)을 반영하기 전 수량으로 현재 액면분할후 1,852,500주 입니다.

5. 신탁계약등 해지후 자기주식등 보유현황

[
2019년 12월 30일
현재]
(단위 : 원, 주, %)

주식의 종류
법제165조의3의
규정에 의한 보유상황(A)
법제165조의3의
신탁계약등에 의한 보유상황(B)
계(A+B)

수량
비율
총가액
수량
비율
계약금액
수량
비율
금 액

보통주식
2,665,080
3.70
3,957,643,800
-
-
-
2,665,080
3.70
3,957,643,800

계
2,665,080
3.70
3,957,643,800
-
-
-
2,665,080
3.70
3,957,643,800

주1) 상기 '법 제165조의3의 규정에 의한 보유상황(A)'의 수량은 금번 자기주식취득 신탁계약해지(2019년 12월 24일)에 따라 당사 법인계좌에 입고된 수량과 기존 자기주식수량을 합한 수량입니다.

주2) 상기 비율은 발행주식총수 72,111,959주에 대한 비율 입니다.

주3) 상기 총가액은 2019년 12월 27일(금) 당사 종가기준(1,485원)을 반영한 금액입니다.
코스나인 — 전환청구권행사(제11회차) (20191230)
제출인: 코스나인

나인컴플렉스/전환청구권행사/(2019.12.30)전환청구권행사(제11회차)

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)

1,340,481

-발행주식총수(주)

19,821,036

-발행주식총수 대비(%)

6.76

2. 공정거래위원회 신고대상 여부

미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항

1. 상기 발행주식총수(주)는 2019.12.27 납입 된 유상증자 주식수가 포함 된 발행주식수이며, 금번 "전환청구권 행사주식수 누계"수량이 미포함된 발행주식 총수입니다.

2.하기 "일별 전환청구내역"의 "상장일 또는 예정일"은 관계기관 일정에 따라 변경될 수 있습니다.

※관련공시

2019-12-27 전환가액의조정(제10,11,12,15,16회차)

2019-12-18 전환가액의조정(제11회차)

2019-12-10 전환가액의조정(제10,11,12,13,14,15,16회차)

2019-10-18 전환가액의조정(제11회차)

2019-09-18 전환가액의조정(제11회차)

2019-08-01 전환가액의조정(제10,11,12,13,14,15회차)

2019-07-18 전환가액의조정(제11회차)

2019-06-18 전환가액의조정(제11회차)

2019-05-20 전환가액의조정(제11회차)

2019-02-18 전환가액의조정(제11회차)

2019-01-18 전환가액의조정(제11회차)

2018-12-18 전환가액의조정(제11회차)

2018-09-18 증권 발행결과(자율공시)(제11회차 CB)

2018-09-14 전환사채권발행결정(제11회차)

일별 전환청구내역

청구일자

사채의 명칭

청구금액

전환가액

발행한 주식수

상장일 또는 예정일

회차

종류

2019-12-30

11

무보증 사모 전환사채

3,000,000,000원

2,238

1,340,481

2020-01-17

전환사채 잔액

회차

발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)

신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)

전환가액(원)

전환가능 주식수

11

4,000,000,000

KRW : South-Korean Won

1,000,000,000

KRW : South-Korean Won

2,238

446,827
삼성증권 — 증권발행실적보고서 (20191230)
제출인: 삼성증권

증권발행실적보고서
2.3
삼성증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2019년 12월 30일

회 사 명 :

삼성증권주식회사

대표 이사:

장 석 훈

본 점 소 재 지 :
서울시 서초구 서초대로 74길 11 삼성전자 빌딩

(전 화) 02-2020-8000

(홈페이지) http://www.samsungpop.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) Equity파생운용팀장 (성 명) 김 규 록

(전 화) 02-2020-8289

3_본문-파생결합증권등의경우

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2019년 12월 30일
2019년 12월 30일
2019년 12월 30일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

0
0
0
0

0
0
0
0

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

1217
10,000,000,000
1
1,000,000,000
10.0
1
1,000,000,000
10.0

4. 배정방법

다음 각호의 방식으로 처리합니다.

(i) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100% 이상인 경우 청약금액에 비례하여 안분배정함(1증권 미만 절사). 단, 위 안분배정으로 발생한 잔여수량에 대해서는 청약자의 청약금액이 큰 순서대로 해당 청약자에게 각 1증권씩 배정하되, 청약금액이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌 개설일이 앞서는 순서, 위탁계좌 개설일이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌번호가 앞서는 순서대로 잔여수량을 1증권씩 배정함. 그러한 배정에 따른 후에도 남게되는 잔여수량에 대해서는 배정을 하지 아니함으로써 미발행으로 처리함.

(ii) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우 미달분은 미납처리하여 부분납입으로 종결함.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음 (증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)
2) 상장일 : 해당사항 없음.

3) 증자등기일 : 해당사항 없음.

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지
(http://dart.fss.or.kr)
2019년 12월 27일

나. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지
(http://dart.fss.or.kr)
2019년 12월 30일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
삼성증권 제1217회 주가연계파생결합사채
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
10,000,000,000
10,000
100,000
1,000,000,000
1,000,000,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a + b)
10,000,000,000
10,000
100,000
1,000,000,000
1,000,000,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : -

(2) 발행분담금 : 50,000 원

(3) 보증료 : -

(4) 기타비용 : -

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요

- 중도 및 만기상환금액의 헷지를 위하여, 납입된 자금의 일부 또는 전체를 본 증권과 유사한 내용의 증권을 매입하거나 기초자산 및 그와 관련된 파생상품 등의 운용에 사용할 계획입니다.

(2) 사용내역

[종목명 : 삼성증권 제1217회 주가연계파생결합사채]

내역
금액

우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타
1,000,000,000 원

합계
1,000,000,000 원

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[종목명 : 삼성증권 제1217회 주가연계파생결합사채]

- 최초기준가격 및 만기상환내역

항 목
내 용

1) 최초기준가격

[현대차 보통주(005380)]: [최초기준가격 결정일 현재 거래소 종가]

2) 최초기준가격 결정일 (예정)
[2019년 12월 30일]
※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.
※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.
※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다.

3) 최종기준가격

[현대차 보통주(005380)]: [최종기준가격 결정일 현재 거래소 종가]

4) 최종기준가격 결정일 (예정)
만기일
※ 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.
※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.
※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다.

5) 행사가격
[최초기준가격 x 300%]

6) 만기상환금액
<1> 최종기준가격이 행사가격보다 크거나 같은 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + 7.801%)]를 만기상환금액으로 지급합니다. 
<2> 최종기준가격이 행사가격보다 작은 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + 7.80%)]를 만기상환금액으로 지급합니다.

7) 만기상환금액 지급일
최종기준가격 결정일(불포함) 후 [2]영업일
KS인더스트리 — 전환청구권행사(제10회차) (20191230)
제출인: KS인더스트리

상상인인더스트리/전환청구권행사/(2019.12.30)전환청구권행사(제10회차)

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)

11,200,000

-발행주식총수(주)

42,532,866

-발행주식총수 대비(%)

26.33

2. 공정거래위원회 신고대상 여부

미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 발행주식총수는 금번 행사 주식수가 미포함된

발행주식 총수임

- 아래 "일별 전환청구내역"의 상장일 또는 예정일은

상장예정일이며, 관계기관 일정에 따라 변경될 수

있음

※관련공시

2018-12-31 전환사채권발행결정(제10회차)

일별 전환청구내역

청구일자

사채의 명칭

청구금액

전환가액

발행한 주식수

상장일 또는 예정일

회차

종류

2019-12-30

10

무기명식 무보증 사모 전환사채

5,600,000,000원

500

11,200,000

2019-01-20

전환사채 잔액

회차

발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)

신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)

전환가액(원)

전환가능 주식수

10

14,300,000,000

KRW : South-Korean Won

8,700,000,000

KRW : South-Korean Won

500

17,400,000
삼성증권 — 증권발행실적보고서 (20191230)
제출인: 삼성증권

증권발행실적보고서
2.3
삼성증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2019년 12월 30일

회 사 명 :

삼성증권주식회사

대표 이사:

장 석 훈

본 점 소 재 지 :
서울시 서초구 서초대로 74길 11 삼성전자 빌딩

(전 화) 02-2020-8000

(홈페이지) http://www.samsungpop.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) Equity파생운용팀장 (성 명) 김 규 록

(전 화) 02-2020-8289

3_본문-파생결합증권등의경우

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2019년 12월 30일
2019년 12월 30일
2019년 12월 30일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

0
0
0
0

0
0
0
0

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

1216
20,000,000,000
2
6,542,150,000
32.7
2
6,542,150,000
32.7

4. 배정방법

다음 각호의 방식으로 처리합니다.

(i) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100% 이상인 경우 청약금액에 비례하여 안분배정함(1증권 미만 절사). 단, 위 안분배정으로 발생한 잔여수량에 대해서는 청약자의 청약금액이 큰 순서대로 해당 청약자에게 각 1증권씩 배정하되, 청약금액이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌 개설일이 앞서는 순서, 위탁계좌 개설일이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌번호가 앞서는 순서대로 잔여수량을 1증권씩 배정함. 그러한 배정에 따른 후에도 남게되는 잔여수량에 대해서는 배정을 하지 아니함으로써 미발행으로 처리함.

(ii) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우 미달분은 미납처리하여 부분납입으로 종결함.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음 (증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)
2) 상장일 : 해당사항 없음.

3) 증자등기일 : 해당사항 없음.

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지
(http://dart.fss.or.kr)
2019년 12월 27일

나. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지
(http://dart.fss.or.kr)
2019년 12월 30일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
삼성증권 제1216회 주가연계파생결합사채
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
20,000,000,000
10,000
654,215
6,542,150,000
6,542,150,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a + b)
20,000,000,000
10,000
654,215
6,542,150,000
6,542,150,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : -

(2) 발행분담금 : 327,100 원

(3) 보증료 : -

(4) 기타비용 : -

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요

- 중도 및 만기상환금액의 헷지를 위하여, 납입된 자금의 일부 또는 전체를 본 증권과 유사한 내용의 증권을 매입하거나 기초자산 및 그와 관련된 파생상품 등의 운용에 사용할 계획입니다.

(2) 사용내역

[종목명 : 삼성증권 제1216회 주가연계파생결합사채]

내역
금액

우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타
6,542,150,000 원

합계
6,542,150,000 원

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[종목명 : 삼성증권 제1216회 주가연계파생결합사채]

- 최초기준가격 및 만기상환내역

항 목
내 용

1) 최초기준가격

[현대차 보통주(005380)]: [최초기준가격 결정일 현재 거래소 종가]

2) 최초기준가격 결정일 (예정)
[2019년 12월 30일]
※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.
※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.
※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다.

3) 최종기준가격

[현대차 보통주(005380)]: [최종기준가격 결정일 현재 거래소 종가]

4) 최종기준가격 결정일 (예정)
만기일
※ 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.
※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.
※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다.

5) 행사가격
[최초기준가격 x 300%]

6) 만기상환금액
<1> 최종기준가격이 행사가격보다 크거나 같은 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + 5.111%)]를 만기상환금액으로 지급합니다. 
<2> 최종기준가격이 행사가격보다 작은 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + 5.11%)]를 만기상환금액으로 지급합니다.

7) 만기상환금액 지급일
최종기준가격 결정일(불포함) 후 [2]영업일
알파칩스 — 타법인주식및출자증권취득결정 (20191230)
제출인: 알파칩스

알파홀딩스/타법인주식및출자증권취득결정/(2019.12.30)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사

회사명(국적)

(주)알파바이오랩스

대표이사

구희도

자본금(원)

5,000,000,000

회사와 관계

자회사

발행주식총수(주)

1,000,000

주요사업

바이오센서 및 바이오신약의 개발, 제조 및 판매

-최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부

아니오

2. 취득내역

취득주식수(주)

1,000,000

취득금액(원)

20,000,000,000

자기자본(원)

72,914,482,340

자기자본대비(%)

27.43

대기업 여부

미해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율

소유주식수(주)

2,000,000

지분비율(%)

100

4. 취득방법

신주인수권부사채권 행사

5. 취득목적

바이오 사업 강화

6. 취득예정일자

2019-12-30

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부

아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)

102,095,473,754

취득가액/자산총액(%)

19.59

8. 우회상장 해당 여부

아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획

아니오

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부

아니오

10. 이사회결의일(결정일)

2019-12-30

-사외이사 참석여부

참석(명)

4

불참(명)

0

-감사(감사위원) 참석여부

참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부

미해당

12. 풋옵션계약 등의 체결여부

아니오

-계약내용

-

13. 기타 투자판단에 참고할 사항

상기2 취득금액 200억원은 1회차 BW, 2회차 BW 주식전환 입니다.

상기 '3. 취득내역'의 자기자본은 2018년말 기준 자기자본금액에 공시사유발생일까지의 자본금 및 자본잉여금 증감을 반영한 금액입니다.

하기 발행회사의 요약재무상황은 당해년도 2018년, 전년도 2017년, 전전년도 2016년 기준입니다.

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 백만원)

구분

자산총계

부채총계

자본총계

자본금

매출액

당기순이익

당해년도

10,043

16,918

-6,875

5,000

210

-7,463

전년도

9,343

8,644

699

5,000

502

-3,082

전전년도

11,803

8,080

3,723

5,000

17

-4,121

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)

국적

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]

생년월일(사업자등록번호 등)

(주)알파바이오랩스

대한민국

서울 강남구 압구정로

848-88-00564

직업(사업내용)

바이오센서 및 바이오신약의 개발, 제조 및 판매

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분

성명

주식수

지분율(%)

최대주주

(주)알파홀딩스

1,000,000

100

대표이사

구희도

-

-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도

2018

결산기

12

자산총계

10,043

자본금

5,000

부채총계

16,918

매출액

210

자본총계

-6,875

당기순손익

-7,463

외부감사인

영앤진회계법인

휴업 여부

아니오

감사의견

적정

폐업 여부

아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계

자회사

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계

성명

상대방과의 관계

최대주주

(주)알파홀딩스

최대주주

대표이사

구희도

대표이사

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분

거래 내역

당해년도

-

전년도

-

전전년도

자본금 출자(출자금액 5,000,000,000원)

신주인수권부사채 취득(취득금액 10,000,000,000원)
TYM — 최대주주등소유주식변동신고서 (20191230)
제출인: TYM

동양물산기업/최대주주등소유주식변동신고서/(2019.12.30)최대주주등소유주식변동신고서

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명

동양물산기업(주)

회사코드

002900

담당부서명

회계팀

담당자명

정재훈

tel

02-3014-2746

(fax)

02-544-9802

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)

종류주식총수(2)

발행주식총수(1+2)

126,004,610

-

126,004,610

3. 보고의 개요

보고일자

소유주식

구분

주식수

비율

직전보고서제출일

2019-11-04

보통주식

28,803,715

24.96

종류주식

0

0.00

증권예탁증권

0

0.00

합계

28,803,715

24.96

이번보고서제출일

2019-12-30

보통주식

39,419,425

31.28

종류주식

0

0.00

증권예탁증권

0

0.00

합계

39,419,425

31.28

증감

보통주식

10,615,710

6.32

종류주식

0

0.00

증권예탁증권

0

0.00

합계

10,615,710

6.32

4. 개인별 세부변동사항

성명

김희용

생년월일

421102

성별

남

국내외 구분

국내(개인)

국적

대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계

본인

겸직내용1

발행회사 임원

겸직내용2

-

변경일

변경원인

주식의 종류

변경전주식수

증감주식수

변경후주식수

비고

2019-12-27

제3자배정유상증자(+)

보통주식

14,713,161

5,779,665

20,492,826

3자배정

주금납입

성명

박설자

생년월일

450624

성별

여

국내외 구분

국내(개인)

국적

대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계

친인척

겸직내용1

-

겸직내용2

-

변경일

변경원인

주식의 종류

변경전주식수

증감주식수

변경후주식수

비고

2019-12-27

제3자배정유상증자(+)

보통주식

2,520,457

212,338

2,732,795

3자배정

주금납입

성명

김태식

생년월일

730628

성별

남

국내외 구분

국내(개인)

국적

대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계

친인척

겸직내용1

발행회사 임원

겸직내용2

-

변경일

변경원인

주식의 종류

변경전주식수

증감주식수

변경후주식수

비고

2019-12-27

제3자배정유상증자(+)

보통주식

2,600,000

862,339

3,462,339

3자배정

주금납입

성명

김식

생년월일

790718

성별

남

국내외 구분

국내(개인)

국적

대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계

친인척

겸직내용1

발행회사 임원

겸직내용2

-

변경일

변경원인

주식의 종류

변경전주식수

증감주식수

변경후주식수

비고

2019-12-27

제3자배정유상증자(+)

보통주식

7,458,058

2,686,692

10,144,750

3자배정

주금납입

성명

김소원

생년월일

780306

성별

여

국내외 구분

국내(개인)

국적

대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계

친인척

겸직내용1

발행회사 임원

겸직내용2

-

변경일

변경원인

주식의 종류

변경전주식수

증감주식수

변경후주식수

비고

2019-12-27

제3자배정유상증자(+)

보통주식

1,511,939

537,338

2,049,277

3자배정

주금납입

성명

윤여두

생년월일

470815

성별

남

국내외 구분

국내(개인)

국적

대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계

발행회사 임원

겸직내용1

발행회사 임원

겸직내용2

-

변경일

변경원인

주식의 종류

변경전주식수

증감주식수

변경후주식수

비고

2019-12-27

제3자배정유상증자(+)

보통주식

0

537,338

537,338

3자배정

주금납입

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명

생년월일 또는 사업자등록번호

성별

국내외 구분

국적

최대주주 및 발행회사와의 관계

겸직내용1

겸직내용2

보통주식

종류주식

증권예탁증권

합계

주식수

비율

주식수

비율

주식수

비율

주식수

비율

김희용

생년월일

421102

남

국내(개인)

대한민국

본인

발행회사 임원

-

20,492,826

16.26

0

0.00

0

0.00

20,492,826

16.26

박설자

생년월일

450624

여

국내(개인)

대한민국

친인척

-

-

2,732,795

2.17

0

0.00

0

0.00

2,732,795

2.17

김태식

생년월일

730628

남

국내(개인)

대한민국

친인척

발행회사 임원

-

3,462,339

2.75

0

0.00

0

0.00

3,462,339

2.75

김식

생년월일

790718

남

국내(개인)

대한민국

친인척

발행회사 임원

-

10,144,750

8.05

0

0.00

0

0.00

10,144,750

8.05

김소원

생년월일

780306

여

국내(개인)

대한민국

친인척

발행회사 임원

-

2,049,277

1.62

0

0.00

0

0.00

2,049,277

1.62

윤여두

생년월일

470815

남

국내(개인)

대한민국

발행회사 임원

발행회사 임원

-

537,338

0.43

0

0.00

0

0.00

537,338

0.43

김희근

생년월일

460119

남

국내(개인)

대한민국

친인척

-

-

20

0.00

0

0.00

0

0.00

20

0.00

김희수

생년월일

590823

남

국내(개인)

대한민국

친인척

-

-

10

0.00

0

0.00

0

0.00

10

0.00

전기복

생년월일

280201

여

국내(개인)

대한민국

친인척

-

-

70

0.00

0

0.00

0

0.00

70

0.00

합계

39,419,425

31.28

0

0.00

0

0.00

39,419,425

31.28
HLB이노베이션 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20191230)
제출인: 사토시홀딩스

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
(주)피에스엠씨

20191230

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019년 12월 30일

보고서작성기준일 :
2019년 12월 30일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
주식회사 이에스브이

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)피에스엠씨

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
024850

발행주식 총수
40,016,523

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
(주)이에스브이
한자(영문)
ESV Inc

생년월일 또는 사업자등록번호 등
113-86-45520

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남이 수정구 복정로 151

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)이에스브이
부 서
공시팀

직 위
차장
전화번호
070-*********

성 명
안정화
팩스번호
02-********

이메일 주소
***********@*****.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2019년 12월 27일
14,789,006
36.96
14,789,006
36.96

이번보고서
2019년 12월 30일
14,899,006
37.23
14,899,006
37.23

증 감
110,000
0.27
110,000
0.27

* 장내매수로 인한 주식수 변동 및 발행회사의 주식수 변동으로 인한 보유비율 정정

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

14,899,006
-
-
-
-
-
-
-
14,899,006
37.23

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

40,016,523
-
37.23
37.23

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2019년 12월 30일
보통주
14,789,006
110,000
14,899,006
취득
(1,142)
-

합 계
14,789,006
110,000
14,899,006
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 주권상장법인의 임.직원 또는 주요주주로서 그 법인의 특정증권등을 6개월 이내에 매수후 매도하거나 매도후 매수하여 이익이 발생한 경우에 내부정보 이용 여부를 불문하고 당해 법인이 동 차익에 대해 반환청구(단기매매차익 반환)를 할 수 있으므로 주의(이 문구는 인쇄되지 않음) 1.단기매매차익 반환제도 안내(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.단기매매차익 산정방법(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.주요 단기매매차익 반환사례(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
THE E&M — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제2회차) (20191230)
제출인: THE E&M

THE E&M/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2019.12.30)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제2회차)

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)

2

회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항

사채의 종류

무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

발행일자

2018-06-20

발행방법

국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)

1,004

만기일

2021-06-19

2. 사채 취득금액 (통화단위)

700,000,000

KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)

700,000,000

KRW : South-Korean Won

- 기준환율

-

- 취득일자

2019-12-30

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)

77,000,000

KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법

- 취득사유 : 당사와 사채권자 간 조기상환 협의

- 향후처리방법 : 취득 후 즉시 소각 예정

5. 취득자금의 원천

자기자금

6. 사채의 취득방법

장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 위 주당 전환가액은 시가하락 및 유상증자 결정으로 인해 조정된 금액입니다.

- 상기 취득일자는 취득금액 지급일입니다.

※ 관련공시

2018-06-20 증권 발행결과(자율공시)(제2회차CB)

2019-08-28 증권 발행결과(자율공시)(제3자배정 유상증자)

2018-09-20 전환가액의조정(제2회차)
메디콕스 — 소송등의제기ㆍ신청(경영권분쟁소송) (20191230)
제출인: 메디콕스

중앙오션/소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)/(2019.12.30)소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)

소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)

1. 사건의 명칭

대표이사 및 이사 직무집행정지 및 직무대행자 선임 가처분 신청

사건번호

2019카합22144

2. 원고(신청인)

임광덕,김영일

3. 청구내용

-2019.12.18 이사회결의를 원인으로 한 대표이사 등 직무집행정지 및 직무대행자 선임 청구의 건

1.신청인의 주식회사 중앙오션에 대한 2019.12.18일 이사회결의의 각 무효 확인 소송사건의 판결 확정시까지 피신청인 강진은 (주)중앙오션의 대표이사 및 이사의, 피신청인 강경철, 김준형, 박영태, 이승석, 이순준, 장우용은 각 이사의 각 직무를 집행하여서는 아니된다.

2.위 직무집행정지기간 중 임광덕을 직무대행자로 선임한다.

3.신청비용은 피신청인들의 부담으로 한다.

4. 관할법원

서울중앙지방법원

5. 향후대책

당사는 소송대리인을 통하여 법적인 절차에 따라 적극대응할 예정입니다.

6. 제기ㆍ신청일자

2019-12-23

7. 확인일자

2019-12-30

8. 기타 투자판단에 참고할 사항

-. 상기 7. 확인일자는 송달 수령일 입니다.

※관련공시

-
GMI벤처 — 금전대여결정 (20191230)
제출인: GMI벤처

리더스 기술투자/금전대여결정/(2019.12.30)금전대여결정

금전대여 결정

1. 성명(법인명)

주식회사 착한이인베스트

(회사와의 관계)

-

-최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부

아니오

2. 금전대여 내역

거래일자

2019-12-30

대여금액 (원)

3,800,000,000

-자기자본(원)

24,853,383,274

-자기자본 대비(%)

15.29

-대기업해당여부

미해당

이율 (%)

18

대여기간

시작일

2019-12-30

종료일

2020-03-30

3. 금전대여 목적

고유사업 목적을 통한 수익 증대

4. 금전대여 총잔액 (원)

3,800,000,000

5. 이사회결의일(결정일)

2019-12-30

-사외이사 참석여부

참석(명)

-

불참(명)

-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부

참석

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

1)당사는 보고일 현재 금전대여 차입자와 상기 대여금액을 대여하는 대출약정을 체결하였습니다.

이와관련 베스트마스터1호투자조합은 차입자인 주식회사 착한이인베스트를 위해 제3자 담보로 나노스(주)주식 1,482,700주를 제공하는 사항에 대하여 주식근질권설정 계약을 체결하였습니다.

2)상기 '2. 금전대여 내역'의 '자기자본'은 2019년 3월말 자본총계에서 공시일 현재까지 자본금 및 자본잉여금의 증감액을 반영한 금액입니다.

※관련공시

-

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)

국적

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]

생년월일(사업자등록번호 등)

주식회사 착한이인베스트

대한민국

서울시 중구 퇴계로

549-81-01162

직업(사업내용)

투자

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분

성명

주식수

지분율(%)

최대주주

김성태

800

40.0

대표이사

김연경

300

15.0

(단위 : 백만원)

해당 사업연도

2018

결산기

12

자산총계

10,407

자본금

10

부채총계

10,491

매출액

-

자본총계

-84

당기순손익

-94

외부감사인

-

휴업 여부

아니오

감사의견

-

폐업 여부

아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계

-

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계

성명

상대방과의 관계

최대주주

(주)리더스에셋홀딩스

-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분

거래 내역

당해년도

-

전년도

-

전전년도

-
HL홀딩스 — 특수관계인과의내부거래 (20191230)
제출인: HL홀딩스

특수관계인과의내부거래
1.1
(주)한라홀딩스

▶정정문서 작성시 이 부분을 클릭하여 『정오표』 삽입 : 정정시 작성 (⇒ 이 문구는 인쇄되지 않음)

특수관계인과의 내부거래

기업집단명
한라
회사명
(주)한라홀딩스
공시일자
2019.12.30
관련법규
공정거래법 11조의2

(단위 : 백만원)

1. 거래상대방
(주)만도
회사와의 관계
계열회사

2. 거래내용
가. 거래일자
-

나. 거래기간
시작일
2020.01.01

종료일
2020.12.31

다. 거래대상
상표권 사용료

라. 거래금액
23,874

마. 계약체결 방식
수의계약

3. 총거래금액
17,265

4. 이사회 의결일
2019.12.30

- 사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

5. 기타
- 상기 2. 거래내용 라. 거래금액은 2020년도 예상금액이며, 향후 경영환경의 변화 등에 따라 변동될 수 있음.

- 상기 3. 총거래금액은 상표권 사용계약 관련 거래상대방과 당해사업년도 3분기말까지 거래금액임.

※ 관련공시일
-