헬릭스미스 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20191227)
제출인: 김선영

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.5
(주)헬릭스미스

1100
0001

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 12월 24일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 12월 27일

보고자 :
김선영

요약정보

발행회사명
(주)헬릭스미스
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
2,682,697
12.52

이번 보고서
2,705,314
12.63

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
188,885
0.88

이번 보고서
187,644
0.87

보고사유
특별관계인 주식담보대출 상환, 유무상증자로 인한 스톡옵션 주식수 및 행사가 조정

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)헬릭스미스
회사코드
084990

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
21,415,088

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
김선영
한자(영문)
金善榮(Kim Sun Young)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 청담동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
551103

직업(사업내용)
(주)헬릭스미스 대표이사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)헬릭스미스
부서
IR

직위
과장
전화번호
02-210******

성명
신유정
팩스번호
02-873*****

이메일 주소
******@helixmith.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
김영주
개인(국내)
친인척
560724
대한민국
서울시 강남구 청담동
-
-

2
김보람
개인(국내)
친인척
820323
대한민국
서울시 강남구 청담동
-
-

3
김홍근
개인(국내)
친인척
930725
대한민국
서울시 강남구 청담동
-
-

4
이혜림
개인(국내)
친인척
631113
대한민국
서울시 용산구 이촌동
-
-

5
김용수
개인(국내)
친인척
600830
대한민국
서울시 용산구 이촌동
-
-

6
유승신
개인(국내)
임원
660409
대한민국
서울시 성동구 옥수동
-
-

7
김영은
개인(국내)
친인척
541011
대한민국
서울시 강남구 압구정동
-
-

8
김영랑
개인(국내)
친인척
581120
대한민국
경기도 용인시 성복동
-
-

9
김승미
개인(국내)
친인척
890425
대한민국
서울시 용산구 이촌동
-
-

10
김승원
개인(국내)
친인척
910701
대한민국
서울시 용산구 이촌동
-
-

11
손미원
개인(국내)
임원
620307
대한민국
경기도 용인시 수지구 동천로
-
임원(등기)

12
나한익
개인(국내)
임원
750906
대한민국
서울시 양천구 목동
-
임원(등기)

13
서제희
개인(국내)
임원
770519
대한민국
서울특별시 서초구 신반포로
-
임원(등기)

14
김문경
개인(국내)
친인척
480711
대한민국
서울시 강남구 압구정동
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격

자산총액
(또는 운용자산총액)

부채총액

자본총액

자본금

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2019년 12월 03일
김선영
14
2,682,697
12.52
2,600,697
12.14
21,415,088

이번보고서
2019년 12월 27일
김선영
14
2,705,314
12.63
2,600,697
12.14
21,415,088

증 감
22,617
0.11
0
0
0

4. 보유목적

Ⅰ. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지
Ⅱ. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
Ⅲ. 회사의 자본금의 변경
Ⅳ. 회사의 배당 결정에 대한 영향
Ⅴ. 회사의 합병(간이합병 및 소규모합병을 포함한다) 및 분할
Ⅵ. 주식의 포괄적 교환 및 이전Ⅶ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양수 또는 양도
Ⅷ. 자산의 전부 또는 중요한 일부의 처분 또는 양도
Ⅸ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 임대, 경영 위임 또는 타인과 영업의 손익 전부를 같이 하는 계약 기타 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
Ⅹ. 회사의 해산

- 본인은 상기 보유목적 개요의 각 호 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 사실상 영향력을 행사하고 있습니다. 회사의 업무집행과 관련하여 상기 각 호의 사항이 발생할 경우,회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
유무상증자로 인한 스톡옵션 주식수 및 행사가 조정

변동사유
유무상증자로 인한 스톡옵션 주식수 및 행사가 조정

변경사유
특별관계인 주식담보대출 상환

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김선영
551103
2,095,997
-
-
-
-
-
-
-
-
2,095,997
9.79

특별
관계자
김영주
560724
30,187
-
-
-
-
-
-
-
-
30,187
0.14

김보람
820323
9,057
-
-
-
-
-
-
-
-
9,057
0.04

김홍근
930725
7,335
-
-
-
-
-
-
-
-
7,335
0.03

이혜림
631113
24,791
-
-
-
-
-
-
-
-
24,791
0.12

김용수
600830
381,933
-
-
-
-
-
-
-
-
381,933
1.78

유승신
660409
26,966
-
-
-
-
-
-
-
-
26,966
0.13

김영은
541011
4,902
-
-
-
-
-
-
-
-
4,902
0.02

김영랑
581120
2,451
-
-
-
-
-
-
-
-
2,451
0.01

김승미
890425
6,025
-
-
-
-
-
-
-
-
6,025
0.03

김승원
910701
6,525
-
-
-
-
-
-
-
-
6,525
0.03

김문경
480711
1,473
-
-
-
-
-
-
-
-
1,473
0.01

손미원
620307
1,250
-
-
-
-
-
-
-
28,067
29,317
0.14

나한익
750906
1,000
-
-
-
-
-
-
-
38,275
39,275
0.18

서제희
770519
805
-
-
-
-
-
-
-
38,275
39,080
0.18

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

주1) 유승신의 우리사주 청약분은 보유내역에서 제외하였습니다.
주2) 유무상증자로 인해 손미원, 나한익, 서제희의 스톡옵션 행사가와 주식수가 조정되었습니다. 

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

21,415,088
104,617
12.63
12.14

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
김선영
551103
2,095,997
-
-
-
-
-
-
2,095,997
9.79

특별
관계자
김영주
560724
30,187
-
-
-
-
-
-
30,187
0.14

김보람
820323
9,057
-
-
-
-
-
-
9,057
0.04

김홍근
930725
7,335
-
-
-
-
-
-
7,335
0.03

이혜림
631113
24,791
-
-
-
-
-
-
24,791
0.12

김용수
600830
381,933
-
-
-
-
-
-
381,933
1.78

유승신
660409
26,966
-
-
-
-
-
-
26,966
0.13

김영은
541011
4,902
-
-
-
-
-
-
4,902
0.02

김영랑
581120
2,451
-
-
-
-
-
-
2,451
0.01

김승미
890425
6,025
-
-
-
-
-
-
6,025
0.03

김승원
910701
6,525
-
-
-
-
-
-
6,525
0.03

김문경
480711
1,473
-
-
-
-
-
-
1,473
0.01

손미원
620307
1,250
-
-
-
-
-
28,067
29,317
0.14

나한익
750906
1,000
-
-
-
-
-
38,275
39,275
0.18

서제희
770519
805
-
-
-
-
-
38,275
39,080
0.18

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

김선영
본인
551103
의결권있는 주식
59,428
신한금융투자
담보계약
2019년 10월 01일
2019년 12월 30일
0.28
주식담보대출

김선영
본인
551103
의결권있는 주식
77,400
케이비증권
담보계약
2019년 04월 30일
2020년 01월 28일
0.36
주식담보대출

김선영
본인
551103
의결권있는 주식
38,121
삼성증권
담보계약
2019년 08월 06일
2020년 2월 6일
0.18
주식담보대출

김영주
특수관계인
560724
의결권있는 주식
8,976
삼성증권
담보계약
2019년 07월 31일
2020년 1월 31일
0.04
주식담보대출

김보람
특수관계인
820323
의결권있는 주식
636
삼성증권
담보계약
2019년 08월 02일
2020년 2월 3일
0.00
주식담보대출

김홍근
특수관계인
930725
의결권있는 주식
491
삼성증권
담보계약
2019년 08월 02일
2020년 2월 3일
0.00
주식담보대출

이혜림
특수관계인
631113
의결권있는 주식
2,592
삼성증권
담보계약
2019년 07월 01일
2020년 1월 2일
0.01
주식담보대출

합계(주식등의 수)
187,644
합계(비율)
0.87
-

- 김홍근의 경우, 주식담보대출 주식수 중 1,241주를 상환하였습니다. 

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김선영
551103
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

특별
관계자
김영주
560724
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

김보람
820323
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

김홍근
930725
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

이혜림
631113
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

김용수
600830
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

유승신
660409
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

김영은
541011
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

김영랑
581120
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

김승미
890425
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

김승원
910701
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

김문경
480711
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

손미원
620307
-
-
-
-
-
-
-
-
6,067
6,067
0.03

나한익
750906
-
-
-
-
-
-
-
-
8,275
8,275
0.04

서제희
770519
-
-
-
-
-
-
-
-
8,275
8,275
0.04

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

손미원
620307
2019년 12월 27일
행사가액조정
-
22,000
6,067
28,067
181,168
유무상증자로 인한 스톡옵션 주식수 및 행사가 조정

나한익
750906
2019년 12월 27일
행사가액조정
-
30,000
8,275
38,275
216,800
유무상증자로 인한 스톡옵션 주식수 및 행사가 조정

서제희
770519
2019년 12월 27일
행사가액조정
-
30,000
8,275
38,275
216,800
유무상증자로 인한 스톡옵션 주식수 및 행사가 조정

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

* 증여취소(+) 취득으로 취득자금 없음
* 상기 기재된 '기타(J)'의 취득자금은 하기의 계산 내용을 기재
* '기타(J)'는 '증여취소 주식수'*'증여취소 전일 종가'(19년 9월 26일 기준)로 계산

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천