서울옥션 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20191220)
제출인: 이호재

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.5
주식회사 서울옥션

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 12월 16일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 12월 20일

보고자 :
이호재

요약정보

발행회사명
(주)서울옥션
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
5,384,300
31.83

이번 보고서
5,383,138
31.82

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
2,092,737
12.37

이번 보고서
2,284,775
13.51

보고사유
- 계열회사 임원 퇴임으로 인한 특별관계 해소
- 주식담보대출계약 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)서울옥션
회사코드
063170

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
16,917,500

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
이호재
한자(영문)
李皓宰(Lee Ho Jae)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 종로구 평창동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
541111

직업(사업내용)
경영인
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)서울옥션
부서
재무팀

직위
선임
전화번호
02-207*****

성명
최형길
팩스번호
02-395****

이메일 주소
**********i@seoulauction.com

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
이정용
개인(국내)
친인척
780205
대한민국
서울시 용산구 한남동
(주)가나아트갤러리 대표이사
계열회사등 임원

2
이정봉
개인(국내)
친인척
800227
대한민국
서울시 종로구 평창동
(주)서울옥션블루 대표이사
계열회사등 임원

3
조성화
개인(국내)
친인척
730722
대한민국
서울시 종로구 평창동
-
-

4
이옥경
개인(국내)
대표이사
610524
대한민국
서울시 종로구 평창동
(주)서울옥션 대표이사
임원(등기)

5
이동용
개인(국내)
임원
661225
대한민국
서울시 노원구 상계동
(주)서울옥션 사내이사
임원(등기)

6
진광혁
개인(국내)
친인척
350217
대한민국
서울시 종로구 평창동
-
-

7
이승규
개인(국내)
친인척
110927
대한민국
서울시 용산구 한남동
-
-

8
(재)가나문화재단
기타단체(국내)
기타
101-82-23369
대한민국
서울시 종로구 평창동
-
기타

9
김소형
개인(국내)
친인척
791202
대한민국
서울시 용산구 한남동
-
-

10
이택규
개인(국내)
친인척
100208
대한민국
서울시 용산구 한남동
-
-

11
배동만
개인(국내)
임원
440402
대한민국
서울시 서초구 서초동
(주)서울옥션 사외이사
임원(등기)

12
이의진
개인(국내)
계열회사 임원
731009
대한민국
서울시 성북구 돈암동
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
-(재)가나문화재단

(단위:천원)

법적성격
재단법인

자산총액
(또는 운용자산총액)
9,610,394
부채총액
1,475,210

자본총액
8,135,184
자본금
6,087,300

대표자
김형국

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2019년 10월 25일
이호재
12
5,384,300
31.83
5,384,300
31.83
16,917,500

이번보고서
2019년 12월 20일
이호재
11
5,383,138
31.82
5,383,138
31.82
16,917,500

증 감
-1,162
-0.01
-1,162
-0.01
0

4. 보유목적

1. 이사 및 감사의 선임·해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금의 변경
4. 회사의 배당의 결정
5. 회사의 합병·분할 및 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환 및 이전
7. 영업 전부의 양수·양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수·양도
8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업 전부의 임대 또는 경영 위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 
이에 준하는 계약의 체결·변경 또는 해약
10. 회사의 해산 
회사의 최대주주로서 회사의 업무집행과 관련하여 상기와 같은 사항이 발생할 경우, 회사의경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
특별관계 해소

변동사유
계열회사 임원 퇴임

변경사유
주식담보대출계약 변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
이호재
541111
2,295,243
-
-
-
-
-
-
-
-
2,295,243
13.57

특별
관계자
이정용
780205
1,134,970
-
-
-
-
-
-
-
-
1,134,970
6.71

이정봉
800227
533,850
-
-
-
-
-
-
-
-
533,850
3.15

조성화
730722
357,200
-
-
-
-
-
-
-
-
357,200
2.11

이옥경
610524
292,115
-
-
-
-
-
-
-
-
292,115
1.73

이동용
661225
83,000
-
-
-
-
-
-
-
-
83,000
0.49

진광혁
350217
110
-
-
-
-
-
-
-
-
110
0.00

이승규
110927
5,550
-
-
-
-
-
-
-
-
5,550
0.03

이택규
100208
30,000
-
-
-
-
-
-
-
-
30,000
0.18

김소형
791202
7,800
-
-
-
-
-
-
-
-
7,800
0.05

(재)가나문화재단
101-82-23369
639,000
-
-
-
-
-
-
-
-
639,000
3.78

배동만
440402
4,300
-
-
-
-
-
-
-
-
4,300
0.02

이의진
731009
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

16,917,500
-
31.82
31.82

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
이호재
541111
2,295,243
-
-
-
-
-
-
2,295,243
13.57

특별
관계자
이정용
780205
1,134,970
-
-
-
-
-
-
1,134,970
6.71

이정봉
800227
533,850
-
-
-
-
-
-
533,850
3.15

조성화
730722
357,200
-
-
-
-
-
-
357,200
2.11

이옥경
610524
292,115
-
-
-
-
-
-
292,115
1.73

이동용
661225
83,000
-
-
-
-
-
-
83,000
0.49

진광혁
350217
110
-
-
-
-
-
-
110
0.00

이승규
110927
5,550
-
-
-
-
-
-
5,550
0.03

이택규
100208
30,000
-
-
-
-
-
-
30,000
0.18

김소형
791202
7,800
-
-
-
-
-
-
7,800
0.05

(재)가나문화재단
101-82-23369
639,000
-
-
-
-
-
-
639,000
3.78

배동만
440402
4,300
-
-
-
-
-
-
4,300
0.02

이의진
731009
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

이정용
특수관계인
780205
의결권있는 주식
314,454
NH투자증권
담보계약
2019년 12월 17일
3개월
1.86
최초계약일 : 2014.12.30

이정용
특수관계인
780205
의결권있는 주식
373,852
NH투자증권
담보계약
2019년 12월 17일
3개월
2.21
최초계약일 : 2016.11.22
기존담보주식수 : 350,389

이정용
특수관계인
780205
의결권있는 주식
54,645
NH투자증권
담보계약
2019년 12월 17일
3개월
0.32
최초계약일 : 2019.09.18

이호재
본인
541111
의결권있는 주식
725,953
대신증권
담보계약
2019년 12월 17일
6개월
4.29
최초계약일 : 2019.06.20
기존담보주식수 : 557,378

이정봉
특수관계인
800227
의결권있는 주식
200,539
KB증권
담보계약
2019년 10월 22일
6개월
1.19
최초계약일 : 2017.05.15
기존담보주식수 : 292,918

이정봉
특수관계인
800227
의결권있는 주식
224,467
KB증권
담보계약
2019년 10월 22일
6개월
1.33
최초계약일 : 2017.11.20

이정봉
특수관계인
800227
의결권있는 주식
108,844
KB증권
담보계약
2019년 10월 22일
6개월
0.64
최초계약일 : 2018.11.20

(재)가나문화재단
특수관계인
101-82-23369
의결권있는 주식
282,021
하나금융투자
담보계약
2019년 12월 16일
6개월
1.67
최초계약일 : 2019.06.20

합계(주식등의 수)
2,284,775
합계(비율)
13.51
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
이의진
731009
-1,162
-
-
-
-
-
-
-
-
-1,162
0.01

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

이의진
731009
2019년 12월 16일
임원퇴임(-)
의결권있는 주식
1,162
-1,162
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천