에피소드컴퍼니 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20191219)
제출인: 브랜드케이청년창조기술금융사모투자

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.5
주식회사 캐리소프트

1111
1000
20191216

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 12월 13일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 12월 18일

보고자 :
브랜드케이 청년창조기술금융 사모투자합자회사

요약정보

발행회사명
주식회사
캐리소프트
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
793,641
11.94

이번 보고서
158,729
2.35

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
158,728
2.39

이번 보고서
158,729
2.35

보고사유
상환전환우선주 보통주 전환 및 시간외 대량매도

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 캐리소프트
회사코드
317530

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
6,761,196

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
투자회사등
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
브랜드케이청년창조기술금융사모투자합자회사
한자(영문)
Value Brand Korea No.1 Private Equity Fund

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 중구 을지로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
507-86-00621

직업(사업내용)
사모투자전문업
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
중소기업은행
부서
사모투자부

직위
대리
전화번호
02-729*****

성명
이수정
팩스번호
0505-0*******

이메일 주소
******92@ibk.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
경영참여형 사모집합투자기구(합자회사)

자산총액
(또는 운용자산총액)
65,814,177,575
부채총액
603,312,519

자본총액
65,210,865,056
자본금
66,546,000,000

대표자
중소기업은행, (주)엘엑스인베스트먼트

의사결정기구
(의사결정권자)
투자심의위원회

최대주주
(법인 대표자)
중소기업은행
 ( 김 도 진)
최대주주 지분율
50%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
중소기업은행
금융기관
운용펀드
202-81-00978
대한민국
서울특별시 중구 을지로
은행업
기타

2
(주)엘엑스인베스트먼트
투자회사등
운용펀드
303-81-78444
대한민국
서울특별시 강남구 언주로
사업체인수,합병자문,경영컨설팅 등
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

[중소기업은행]
 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
305,207,202
부채총액
282,916,384

자본총액
22,290,818
자본금
3,364,584

대표자
김도진

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
기획재정부
최대주주 지분율
52.16%

[(주)엘엑스인베스트먼트]

 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
3,614
부채총액
20

자본총액
3,594
자본금
187

대표자
이지영

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
전상우
최대주주 지분율
80%

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

1
중소기업은행
202-81-00978
브랜드케이청년창조기술금융 사모투자합자회사
대한민국
서울특별시 중구 을지로
-

2
(주)엘엑스인베스트먼트
303-81-78444
브랜드케이청년창조기술금융 사모투자합자회사
대한민국
서울특별시 강남구 언주로
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

[중소기업은행]
 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
305,207,202
부채총액
282,916,384

자본총액
22,290,818
자본금
3,364,584

대표자
김도진

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
기획재정부
최대주주 지분율
52.16%

[(주)엘엑스인베스트먼트]

 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
3,614
부채총액
20

자본총액
3,594
자본금
187

대표자
이지영

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
전상우
최대주주 지분율
80%

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2019년 11월 04일
브랜드케이청년창조기술금융사모투자합자회사
2
793,641
11.94
438,530
6.97
6,292,590

이번보고서
2019년 12월 18일
브랜드케이청년창조기술금융사모투자합자회사
2
158,729
2.35
158,729
2.35
6,761,196

증 감
-634,912
-9.59
-279,801
-4.62
468,606

4. 보유목적

보고자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 경영참여형 사모집합투자기구로서위 발행회사의 주식 등을 인수하여 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 154조제1항 각호의 어느 하나에 해당하는 것을 위하여 회사 또는 그 임원에 대하여 사실상 영향력을 행사하고자 합니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
상환전환우선주 보통주 전환 및 시간외 대량 매도

변동사유
상환전환우선주 보통주 전환 및 시간외 대량 매도

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
브랜드케이청년창조기술금융사모투자합자회사
507-86-00621
158,729
-
-
-
-
-
-
-
-
158,729
2.35

특별
관계자
중소기업은행
202-81-00978
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

(주)엘엑스인베스트먼트
303-81-78444
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

6,761,196
-
2.35
2.35

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
브랜드케이청년창조기술금융 사모투자합자회사
507-86-00621
158,729
-
-
-
-
-
-
158,729
2.35

특별
관계자
중소기업은행
202-81-00978
-
-
-
-
-
-
-
-
-

(주)엘엑스인베스트먼트
303-81-78444
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

브랜드케이청년창조기술금융사모투자합자회사
본인
507-86-00621
기타
87,706

캐리소프트
이해관계인의 매도청구권
2017년 06월 28일
2018년 6월 28일~상장 후 3개월 내
1.30
경영권 지분율 유지 목적

브랜드케이청년창조기술금융사모투자합자회사
본인
507-86-00621
의결권있는 주식으로 전환될주식
71,023

캐리소프트
이해관계인의 매도청구권
2017년 06월 28일
2018년 6월 28일~상장 후 3개월 내
1.05
경영권 지분율 유지 목적(Refixing 증가분)

합계(주식등의 수)
158,729
합계(비율)
2.35
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

중소기업은행
특수관계인
0
0
0
0
0
0

합 계
0
0
0
0
0
0

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
브랜드케이청년창조기술금융사모투자합자회사
507-86-00621
158,729
-
-
-
-
-
-
-
-
158,729
2.35

특별
관계자
중소기업은행
202-81-00978
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

(주)엘엑스인베스트먼트
303-81-78444
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

브랜드케이청년창조기술금융사모투자합자회사
507-86-00621
2019.12.13
전환등(-)
의결권있는 주식으로 전환될주식
355,111
-355,111
0
-
우선주 보통주 전환

브랜드케이청년창조기술금융사모투자합자회사
507-86-00621
2019.12.13
우선주배당(+)
의결권있는 주식
438,530
355,111
793,641
-
우선주 보통주 전환에 따른 입고

브랜드케이청년창조기술금융사모투자합자회사
507-86-00621
2019.12.16
시간외매매(-)
의결권있는 주식
793,641
-634,912
158,729
8,020
시간외매매

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

브랜드케이청년창조기술금융사모투자합자회사
507-86-00621
4,999,943,648
0
0
4,999,943,648

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

브랜드케이청년창조기술금융사모투자합자회사
507-86-00621
출자자로부터 출자받은 금원