코리아에셋투자증권 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20191122)
제출인: 김종호

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.4
코리아에셋투자증권

0000
0000
20191120

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019.11.20

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019.11.20

보고자 :
김종호

요약정보

발행회사명
코리아에셋투자증권
발행회사와의 관계
계열회사등 임원

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
4,223,000
66.44

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
코스닥시장 상장에 따른 신규보고

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
코리아에셋투자증권
회사코드
190650

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
6,388,000

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
개별

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
김종호
한자(영문)
金鍾虎(Kim Jong Ho)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 도산대로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
610106

직업(사업내용)
회사원
발행회사와의 관계
계열회사등 임원

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
코리아에셋투자증권
부서
IR실

직위
상무
전화번호
02-550*****

성명
김병일
팩스번호
02-550*****

이메일 주소
******@kasset.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격

자산총액
(또는 운용자산총액)

부채총액

자본총액

자본금

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
케이앤케이드림파트너스 사모투자전문회사
국내법인
계열회사
107-87-66944
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로
투자자산운용
최대주주

2
이동원
개인(국내)
대표이사
570822
대한민국
서울시 성동구 금호로
회사원
계열회사등 임원

3
김홍관
개인(국내)
계열회사 임원
650703
대한민국
서울시 강남구 압구정로
회사원
임원(등기)

4
도태호
개인(국내)
계열회사 임원
670809
대한민국
서울시 강남구 압구정로
회사원
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
합자회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
20,304,610,037
부채총액
0

자본총액
20,304,610,037
자본금
20,700,000,000

대표자
더케이파트너스유한회사

의사결정기구
(의사결정권자)
사원총회

최대주주
(법인 대표자)
더케이파트너스유한회사
최대주주 지분율
65.22

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2019.11.20
김종호
6
4,223,000
66.44
-
-
6,388,000

증 감
4,223,000
66.44
-
-
6,388,000

4. 보유목적

현재 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호의 사항에 대한 세부계획은 없지만, 회사의 최대주주의 최대주주로서 회사의 업무집행과 관련한 아래의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련행위들을 결정할 예정입니다

- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래 1~10호)

1.이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2.이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 배당의 결정

5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

6. 주식의 포괄적 교환 및 이전

7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도

8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
코스닥 신규상장

변동사유
코스닥 신규상장

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김종호
610106
22,000
-
-
-
-
-
-
-
-
22,000
0.34

특별
관계자
케이앤케이드림파트너스 사모투자전문회사
107-87-66944
4,140,000
-
-
-
-
-
-
-
-
4,140,000
64.81

이동원
570822
22,000
-
-
-
-
-
-
-
-
22,000
0.34

김홍관
650703
45,000
-
-
-
-
-
-
-
-
45,000
0.70

도태호
670809
16,000
-
-
-
-
-
-
-
-
16,000
0.25

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G
4,245,000
66.44

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

6,388,000
-
66.44
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
김종호
610106
22,000
-
-
-
-
-
-
22,000
0.34

특별
관계자
케이앤케이드림파트너스 사모투자전문회사
107-87-66944
4,140,000
-
-
-
-
-
-
4,140,000
64.81

이동원
570822
22,000
-
-
-
-
-
-
22,000
0.34

김홍관
650703
45,000
-
-
-
-
-
-
45,000
0.70

도태호
670809
16,000
-
-
-
-
-
-
16,000
0.25

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김종호
610106
22,000
-
-
-
-
-
-
-
-
22,000
0.34

특별
관계자
케이앤케이드림파트너스 사모투자전문회사
107-87-66944
4,140,000
-
-
-
-
-
-
-
-
4,140,000
64.81

이동원
570822
22,000
-
-
-
-
-
-
-
-
22,000
0.34

김홍관
650703
45,000
-
-
-
-
-
-
-
-
45,000
0.70

도태호
670809
16,000
-
-
-
-
-
-
-
-
16,000
0.25

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

김종호
610106
2019.11.20
신규상장(무상취득)(+)
의결권있는 주식
-
22,000
22,000
-
신규상장

케이앤케이드림파트너스 사모투자전문회사
107-87-66944
2019.11.20
신규상장(무상취득)(+)
의결권있는 주식
-
4,140,000
4,140,000
-
신규상장

이동원
570822
2019.11.20
신규상장(무상취득)(+)
의결권있는 주식
-
22,000
22,000
-
신규상장

김홍관
650703
2019.11.20
신규상장(무상취득)(+)
의결권있는 주식
-
45,000
45,000
-
신규상장

도태호
670809
2019.11.20
신규상장(무상취득)(+)
의결권있는 주식
-
16,000
16,000
-
신규상장

※ 상기 "신규상장(무상취득)(+)"분은 기존주주의 기보유주식의 신규보고로, 취득/처분 단가는 없습니다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

김종호
610106
-
-
-
-

케이앤케이드림파트너스 사모투자전문회사
107-87-66944
-
-
-
-

이동원
570822
-
-
-
-

김홍관
650703
-
-
-
-

도태호
670809
-
-
-
-

※ 신규상장에 따른 비상장사주식의 상장주식 전환에 따른 보고로, 취득자금의 기재 를 생략하였습니다.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천