엔케이젠바이오텍코리아 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20191122)
제출인: 박상우

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.4
(주)엔케이맥스

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 11월 15일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 11월 15일

보고자 :
박 상 우

요약정보

발행회사명
(주)엔케이맥스
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
6,228,059
19.92

이번 보고서
6,259,275
20.00

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
2,045,752
6.54

이번 보고서
2,273,469
7.27

보고사유
주식담보대출계약 변경 및 특별관계자 신규 등

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)엔케이맥스
회사코드
182400

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
31,231,064

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
박상우
한자(영문)
朴商佑

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 용산구 독서당로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
690120

직업(사업내용)
(주)엔케이맥스 대표이사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)엔케이맥스
부서
재무팀

직위
과장
전화번호
031-60******

성명
공예솔
팩스번호
031-60******

이메일 주소
******nkmax.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

- 해당사항 없음 - 

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
진홍자
개인(국내)
친인척
411029
대한민국
서울특별시 송파구 석촌동
-
주주

2
민경덕
개인(국내)
친인척
631220
대한민국
서울특별시 동작구 상도동
교수
주주

3
박진우
개인(국내)
친인척
710216
대한민국
서울특별시 구로구 구로동
타회사임원
주주

4
민승빈
개인(국내)
친인척
020118
대한민국
서울특별시 동작구 상도동
-
주주

5
민태홍
개인(국내)
친인척
030722
대한민국
서울특별시 동작구 상도동
-
주주

6
Paul Yongjin Song
개인(외국)
계열회사 임원
650714
미국
미합중국 캘리포니아주 산타모니카
이사
계열회사등 임원

7
조용환
개인(국내)
임원
720115
대한민국
경기도 안양시 동안구 호계동
이사
임원(등기)

8
민정아
개인(국내)
친인척
790501
대한민국
서울특별시 용산구 독서당로
-
주주

9
박서연
개인(국내)
친인척
140718
대한민국
서울특별시 용산구 독서당로
-
주주

10
방찬식
개인(국내)
임원
741025
대한민국
서울특별시 서초구 반포동
회계사
임원(등기)

11
김용만
개인(국내)
임원
651203
대한민국
경기도 성남시 분당구 불정로
이사
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

- 해당사항 없음 - 

다. 집합투자업자

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

- 해당사항 없음 - 

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2019년 10월 17일
박상우
10
6,228,059
19.92
6,198,059
19.85
31,231,064

이번보고서
2019년 11월 15일
박상우
11
6,259,275
20.00
6,198,059
19.85
31,231,064

증 감
31,216
0.08
0
0
0

4. 보유목적

보고자 본인 및 특별관계자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다. 현재 아래 1~10 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 최대주주로서 회사의 업무진행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

1. 이사 및 감사의 선임, 해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금 변경
4. 회사의 배당 결정
5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환 및 이전
7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
특별관계 추가

변동사유
임원 선임

변경사유
주식담보대출계약 변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
박상우
690120
5,364,639
-
-
-
-
-
-
-
-
5,364,639
17.14

특별
관계자
진홍자
411029
210,094
-
-
-
-
-
-
-
-
210,094
0.69

민경덕
631220
320,519
-
-
-
-
-
-
-
-
320,519
1.02

박진우
710216
190,000
-
-
-
-
-
-
-
-
190,000
0.61

민승빈
020118
4,600
-
-
-
-
-
-
-
-
4,600
0.01

민태홍
030722
4,600
-
-
-
-
-
-
-
-
4,600
0.01

Paul Yongjin Song
650714
500
-
-
-
-
-
-
-
18,730
19,230
0.06

조용환
720115
40,360
-
-
-
-
-
-
-
36,243
76,603
0.24

민정아
790501
37,461
-
-
-
-
-
-
-
-
37,461
0.12

박서연
140718
24,974
-
-
-
-
-
-
-
-
24,974
0.08

방찬식
741025
312
-
-
-
-
-
-
-
-
312
0.00

김용만
651203
-
-
-
-
-
-
-
-
6,243
6,243
0.02

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

31,231,064
61,216
20.00
19.85

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
박상우
690120
5,364,639
-
-
-
-
-
-
5,364,639
17.14

특별
관계자
진홍자
411029
210,094
-
-
-
-
-
-
210,094
0.69

민경덕
631220
320,519
-
-
-
-
-
-
320,519
1.02

박진우
710216
190,000
-
-
-
-
-
-
190,000
0.61

민승빈
020118
4,600
-
-
-
-
-
-
4,600
0.01

민태홍
030722
4,600
-
-
-
-
-
-
4,600
0.01

Paul Yongjin Song
650714
500
-
-
-
-
-
18,730
19,230
0.06

조용환
720115
40,360
-
-
-
-
-
36,243
76,603
0.24

민정아
790501
37,461
-
-
-
-
-
-
37,461
0.12

박서연
140718
24,974
-
-
-
-
-
-
24,974
0.08

방찬식
741025
312
-
-
-
-
-
-
312
0.00

김용만
651203
-
-
-
-
-
-
6,243
6,243
0.02

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

박상우
본인
690120
의결권있는 주식
201,784
미래에셋대우증권
주식담보대출
2019년 09월 27일
2016.10.27~2019.12.30
0.64
본인

박상우
본인
690120
의결권있는 주식
349,651
케이비증권주식회사
주식담보대출
2019년 10월 17일
2016.10.27~2020.02.18
1.12
본인

진홍자
특수관계인
411029
의결권있는 주식
45,812
케이비증권주식회사
주식담보대출
2019년 10월 17일
2016.10.28~2020.02.18
0.15
친인척

박진우
특수관계인
710216
의결권있는 주식
53,909
케이비증권주식회사
주식담보대출
2019년 10월 17일
2016.10.31~2020.02.25
0.17
친인척

박상우
본인
690120
의결권있는 주식
112,108
케이비증권주식회사
주식담보대출
2019년 08월 20일
2016.12.07~2020.03.02
0.36
본인

박상우
본인
690120
의결권있는 주식
235,110
케이비증권주식회사
주식담보대출
2019년 08월 20일
2017.03.13~2020.03.09
0.75
본인

박상우
본인
690120
의결권있는 주식
29,412
케이비증권주식회사
주식담보대출
2019년 08월 20일
2017.08.30~2020.02.24
0.09
본인

박진우
특수관계인
710216
의결권있는 주식
7,612
케이비증권주식회사
주식담보대출
2019년 10월 17일
2017.11.16~2020.03.10
0.02
친인척

박진우
특수관계인
710216
의결권있는 주식
21,622
케이비증권주식회사
주식담보대출
2019년 06월 11일
2017.12.21~2019.12.16
0.07
친인척

박진우
특수관계인
710216
의결권있는 주식
14,424
케이비증권주식회사
주식담보대출
2019년 06월 11일
2018.01.08~2020.01.06
0.05
친인척

박상우
본인
690120
의결권있는 주식
25,083
미래에셋대우증권
주식담보대출
2019년 09월 27일
2018.08.24~2019.12.30
0.08
본인

박진우
특수관계인
710216
의결권있는 주식
15,975
케이비증권주식회사
주식담보대출
2019년 08월 20일
2018.08.27~2020.02.24
0.05
친인척

박진우
특수관계인
710216
의결권있는 주식
32,787
케이비증권주식회사
주식담보대출
2019년 10월 17일
2019.04.25~2020.02.19
0.10
친인척

박상우
본인
690120
의결권있는 주식
60,000
박진우
주식대여 *주1)
2019년 08월 06일
2019.08.06~
0.19
본인

박진우
특수관계인
710216
의결권있는 주식
60,000
박상우
주식대여 *주1)
2019년 08월 06일
2019.08.06~
0.19
친인척

박상우
본인
690120
의결권있는 주식
225,020
민경덕
주식차입 *주2)
2019년 11월 15일
2019.11.15~
0.72
본인

민경덕
특수관계인
631220
의결권있는 주식
225,020
박상우
주식차입 *주2)
2019년 11월 15일
2019.11.15~
0.72
친인척

박상우
본인
690120
의결권있는 주식
558,140
메리츠종금증권
주식담보대출
2019년 11월 15일
2019.11.15~
1.78
본인

합계(주식등의 수)
2,273,469
합계(비율)
7.27
-

*주1) 보고자 본인 박상우의 보유주식 60,000주를 특수관계인 박진우에게 대여하여주식등의 수와 비율의 중복이 발생
*주2) 보고자 본인 박상우가 특수관계인 민경덕으로부터 225,020주를 차입하여 주식등의 수와 비율의 중복이 발생

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
박상우
690120
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
진홍자
411029
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

민경덕
631220
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

박진우
710216
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

민승빈
020118
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

민태홍
030722
-
-
-
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Paul Yongjin Song
650714
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18,730
18,730
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조용환
720115
-
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-
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6,243
6,243
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민정아
790501
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박서연
140718
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방찬식
741025
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김용만
651203
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6,243
6,243
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

Paul Yongjin Song
650714
2019년 11월 15일
주식매수선택권부여(+)
기타
-
18,730
18,730
800
*주1)

조용환
720115
2019년 11월 15일
주식매수선택권부여(+)
기타
30,000
6,243
36,243
9,609
*주2)

김용만
651203
2019년 11월 15일
주식매수선택권부여(+)
기타
-
6,243
6,243
9,609
*주3)

*주1) 해당 주식매수선택권은 당사의 피합병법인인 구,엔케이맥스에서 2016년 7월 18일에 계열회사 임원인 Paul Yongjin Song에게 신주교부방식으로 기명식 보통주를 30,000주, 행사가액 500원에 부여한 것으로 당사와 구,엔케이맥스의 합병으로 인해 피합병법인의 주식매수선택권을 합병 비율인 0.6243511로 조정하여 승계한 내역입니다.

*주2) 해당 주식매수선택권은 당사의 피합병법인인 구,엔케이맥스에서 2017년 10월 27일에 등기임원 조용환에게 신주교부방식으로 기명식 보통주를 10,000주, 행사가액 6,000원에 부여한 것으로 당사와 구,엔케이맥스의 합병으로 인해 피합병법인의 주식매수선택권을 합병 비율인 0.6243511로 조정하여 승계한 내역입니다.
*주3) 해당 주식매수선택권은 당사의 피합병법인인 구,엔케이맥스에서 2017년 10월 27일에 당시 비등기임원 김용만에게 신주교부방식으로 기명식 보통주를 10,000주, 행사가액 6,000원에 부여한 것으로 당사와 구,엔케이맥스의 합병으로 인해 피합병법인의 주식매수선택권을 합병 비율인 0.6243511로 조정하여 승계한 내역입니다.

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천