버킷스튜디오 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20191114)
제출인: 이니셜 1호 투자조합

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.4
(주)버킷스튜디오

0000
0000
20191107

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 11월 07일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 11월 14일

보고자 :
비트갤럭시아 1호
투자조합

요약정보

발행회사명
(주)버킷스튜디오
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
13,707,337
42.54

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
유상증자에 따른 최대주주변경 신규연명보고

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)버킷스튜디오
회사코드
066410

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
30,904,808

※ 상기 의결권있는 발행 주식 총수(주)는 금번 발행된 신주 7,457,627주를 포함함.

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
연명

보고자 구분
기타단체(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
비트갤럭시아 1호 투자조합
한자(영문)
-

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강남구 언주로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
868-80-00446

직업(사업내용)
투자조합
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)비덴트
부서
경영관리팀

직위
과장
전화번호
070-86*******

성명
이재현
팩스번호
02-612******

이메일 주소
******e@vidente.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
기타단체

자산총액
(또는 운용자산총액)
31,105,856,426
부채총액
16,188,080,222

자본총액
14,917,776,204
자본금
14,980,000,000

대표자
김재욱

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원 총회

최대주주
(법인 대표자)
김재욱(김재욱)
최대주주 지분율
41.05%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
(주)비덴트
국내법인
계열회사
107-86-14610
대한민국
서울시 금천구 가산디지털1로
제조업
주요주주

2
김재욱
개인(국내)
대표이사
700727
대한민국
서울시 광진구 아차산로
기업인
임원(등기)

3
문창규
개인(국내)
계열회사 임원
710428
대한민국
서울시 강남구 선릉로
회계사
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
일반법인

자산총액
(또는 운용자산총액)
281,887,664,687
부채총액
39,559,224,598

자본총액
242,328,440,089
자본금
12,669,783,500

대표자
김재욱

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(법인 대표자)
비트갤럭시아 1호
투자조합
최대주주 지분율
13.05

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2019년 11월 14일
비트갤럭시아 1호 투자조합
3
13,707,337
42.54
12,389,707
40.09
30,904,808

증 감
13,707,337
42.54
12,389,707
40.09
30,904,808

4. 보유목적

보고자는 위 발행회사의 주식을 인수하여 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호의 사항 등에 대하여 주주총회에서의 의결권 행사 등의 방법을 통하여 영향력을 행사할 예정입니다.
회사의 업무집행과 관련된 사항이 발생할 경우에는 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하여, 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다. 

1. 이사 및 감사의 선임,해임 또는 직무의 정지
2. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금의 변경
4. 회사의 배당의 결정
5. 회사의 합병,분할 및 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환 및 이전
7. 영업전부의 양수,양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수,양도
8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이하는 계약, 그밖에 이에 준하는 계약의 체결,변경 또는 해약
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
최대주주 변경, 전환사채 전환가액의 조정

변동사유
유상증자에 따른 최대주주변경 신규연명보고 및 전환사채의 전환가액 조정

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
비트갤럭시아 1호
투자조합
868-80-00446
7,457,627
-
-
-
-
-
-
-
-
7,457,627
23.14

특별
관계자
(주)비덴트
107-86-14610
4,599,061
-
-
-
1,057,890
-
-
-
-
5,656,951
17.56

김재욱
700727
333,019
-
-
-
-
-
-
-
-
333,019
1.03

문창규
710428
-
-
-
-
259,740
-
-
-
-
259,740
0.81

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

주) 신규보고자인 비트갤럭시아 1호 투자조합이 특수관계자인
기존 최대주주 (주)비덴트의 주식등의 대량보유상황보고서(2019.09.24)에 이어서
연명보고를 하게되어 기
존에 연명 공시된 수량을 포함하였습니다.

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

30,904,808
1,317,630
42.54
40.09

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
비트갤럭시아 1호
투자조합
868-80-00446
7,457,627
-
-
-
-
-
-
7,457,627
23.14

특별
관계자
(주)비덴트
107-86-14610
5,656,951
-
-
-
-
-
-
5,656,951
17.56

김재욱
700727
333,019
-
-
-
-
-
-
333,019
1.03

문창규
710428
259,740
-
-
-
-
-
-
259,740
0.81

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
비트갤럭시아 1호
투자조합
868-80-00446
7,457,627
-
-
-
-
-
-
-
-
7,457,627
23.14

특별
관계자
(주)비덴트
107-86-14610
-
-
-
-
25,188
-
-
-
-
25,188
0.00

김재욱
700727
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

문창규
710428
-
-
-
-
259,740
-
-
-
-
259,740
0.81

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

문창규
710428
2019.10.11
CB인수(+)
전환사채권
0
253,549
253,549
1,972
7회차 CB 취득

문창규
710428
2019.11.07
행사가액조정
전환사채권
253,549
6,191
259,740
-
7회차 CB 전환가액의 조정
1,972원->1,925

비트갤럭시아 1호
투자조합
868-80-00446
2019.11.07
제3자배정유상증자(+)
의결권있는 주식
0
7,457,627
7,457,627
1,475
유상신주 취득

(주)비덴트
107-86-14610
2019.11.07
행사가액조정
전환사채권
1,032,702
25,188
1,057,890
-
6회차 CB 전환가액의 조정
3,486원->3,403

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

문창규
710428
500,000,000
-
-
500,000,000

비트갤럭시아 1호
투자조합
868-80-00446
-
10,999,999,825
-
10,999,999,825

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

문창규
710428
보유 현금

02_차입금의 경우

ㅇ 차입금의 경우

차입자
비트갤럭시아 1호 투자조합
차입처
자람어드바이저리(주)

차입금액
10,999,999,825
차입기간
2019.11.06 ~ 2020.11.05

주식등의 담보제공 여부
부
담보 내역
-