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한국팩키지 — 타법인주식및출자증권취득결정(종속회사의주요경영사항) (20191112)
제출인: 한국팩키지

한국팩키지/타법인 주식 및 출자증권 취득결정(종속회사의 주요경영사항) /(2019.11.12)타법인 주식 및 출자증권 취득결정(종속회사의 주요경영사항)

타법인 주식 및 출자증권 취득결정(종속회사의 주요경영사항)

종속회사인

해성팩키지 주식회사

의 주요경영사항 신고

1. 발행회사

회사명(국적)

원창포장공업(주)

(대한민국)

대표이사

이우진

자본금(원)

4,175,000,000

회사와 관계

관계 없음

발행주식총수(주)

417,500

주요사업

골판지 및 종이상자 제조

-최근 6월 이내 제3자배정에 의한 신주취득 여부

아니오

2. 취득내역

취득주식수(주)

375,750

취득금액(원)

89,958,812,040

지배회사의 연결자산총액(원)

52,896,708,563

지배회사의 연결자산총액대비(%)

170.07

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율

소유주식수(주)

375,750

지분비율(%)

90.0

4. 취득방법

현금취득

5. 취득목적

지분취득

6. 취득예정일자

2019-11-29

7. 이사회결의일(결정일)

2019-11-12

-사외이사 참석여부

참석(명)

-

불참(명)

-

-감사(감사위원)참석여부

-

8. 공정거래위원회 신고대상여부

미해당

9. 풋옵션 등 계약체결 여부

아니오

-계약내용

-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 2019년 11월 12일 종속회사 해성팩키지(주)

이사회에서 648.9억원 유상증자와

임시주주총회에서 원창포장공업㈜의

주식매매계약을 승인하였으며, 11월내

계약체결할 예정입니다

- (주)한국팩키지는 2019년 9월 16일

원창포장공업(주)의 지분 취득을 위한

MOU를 체결하고 해성산업(주), 한국제지(주)

와 2019년 10월 15일 해성팩키지 주식회사

(SPC)를 설립하여 지분 취득을 위한 지위를

이전하였으며, 해성팩키지주식회사는

당사의 종속회사로 편입되었습니다.

- 상기 '1.발행회사'의 자본금은 최근 사업연도말

기준입니다

- 상기 '2.취득내역'의 자산총액은 최근

사업연도말 지배회사의 개별 자산총액

기준입니다

- 상기 '6.취득예정일자'는 주식 매매대금

지급절차가 완료되는 거래종료일 예정

일자입니다

- 하기 [발행회사의 요약 재무상황]에서

1) 당해년도는 2019년 반기말

(2019년 06월 30일)

2) 전년도는 2018년 기말(2018년 12월 31일)

3) 전전년도는 2017년 기말(2017년 12월 31일)

기준입니다

- 하기 종속회사에 관한 자산총액 등은

신규 설립 법인으로 기재하지 않습니다

※ 관련공시

-

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 백만원)

구분

자산총계

부채총계

자본총계

자본금

매출액

당기순이익

당해 연도

94,746

37,471

57,275

4,175

64,341

3,913

전년도

87,148

33,754

53,394

4,175

122,910

5,946

전전년도

81,307

33,827

47,480

4,175

112,288

5,127

[종속회사에 관한 사항]

종속회사명

해성팩키지 주식회사

영문

-

- 대표자

김종기

- 주요사업

투자자금 조달

- 주요종속회사 여부

해당

종속회사의 자산총액(원)

-

지배회사의 연결 자산총액(원)

52,896,708,563

지배회사의 연결 자산총액 대비(%)

-

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)

국적

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]

생년월일(사업자등록번호 등)

박재영외 3인

대한민국

경남 김해시 덕정로

-

직업(사업내용)

경영진

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분

성명

주식수

지분율(%)

최대주주

-

-

-

대표이사

-

-

-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도

-

결산기

-

자산총계

-

자본금

-

부채총계

-

매출액

-

자본총계

-

당기순손익

-

외부감사인

-

휴업 여부

아니오

감사의견

-

폐업 여부

아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계

-

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계

성명

상대방과의 관계

-

-

-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분

거래 내역

당해년도

-

전년도

-

전전년도

-
한국팩키지 — 타인에대한담보제공결정 (20191112)
제출인: 한국팩키지

한국팩키지/타인에대한담보제공결정/(2019.11.12)타인에대한담보제공결정

타인에 대한 담보제공 결정

1. 채무자

해성팩키지 주식회사

- 회사와의 관계

종속회사

2. 채권자

산업은행

3. 채무(차입)금액(원)

25,000,000,000

4. 담보제공 내역

담보설정금액(원)

19,200,000,000

자기자본(원)

42,778,389,158

자기자본대비(%)

44.88

대기업해당여부

미해당

담보제공재산

(주)한국팩키지 안산공장 유형자산

담보제공기간

시작일

2019-11-28

종료일

2024-11-28

5. 담보제공 총 잔액(원)

19,200,000,000

6. 이사회결의일(결정일)

2019-11-12

-사외이사 참석여부

참석(명)

2

불참(명)

-

-감사(감사위원) 참석여부

참석

7. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 당사의 자회사인 해성팩키지는 2019년

10월 원창포장공업주식회사의 인수대금

조달을 위해 설립되었습니다

- 상기 채무금액은 인수금융을 위한

해성팩키지의 총 차입금이며, 총

담보제공금액 300억원 중 당사가

담보제공하는 금액은 192억원입니다

- 153.6억원(5년 만기) 38.4억원(1년 만기)

- 상기 담보제공기간은 이사회결의후

11월내 시작일로 하여 해성팩키지(주)

에서 상환완료일까지 담보제공할 예정

입니다

- 상기 자기자본은 2018년말 개별기준 재무

정보입니다

[채무자별 담보제공 잔액]

채무자

관계

담보설정잔액(원)

담보제공기간

담보제공재산

비고

해성팩키지(주)

종속회사

19,200,000,000

채무상환시까지

당사 안산공장

유형자산

-

※관련 공시법규

자본시장법

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)

국적

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]

생년월일(사업자등록번호 등)

해성팩키지(주)

대한민국

경기도 안산시 단원구 해안로 227

721-86-01***

직업(사업내용)

투자자금조달

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분

성명

주식수

지분율(%)

최대주주

(주)한국팩키지

154,750

46.15

대표이사

김종기

-

-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도

-

결산기

-

자산총계

-

자본금

-

부채총계

-

매출액

-

자본총계

-

당기순손익

-

외부감사인

-

휴업 여부

아니오

감사의견

-

폐업 여부

아니오

2. 채무자와의 관계

1. 회사와 채무자와의 관계

자회사

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 채무자와의 관계

성명

채무자와의 관계

집행임원

김종기

대표이사

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분

거래 내역

당해년도

-

전년도

-

전전년도

-
비츠로시스 — 기타시장안내(상장적격성 실질심사 사유추가) (20191112)
제출인: 코스닥시장본부

비츠로시스/기타시장안내/(2019.11.12)기타시장안내(상장적격성 실질심사 사유추가)

기타시장안내

제목 : (주)비츠로시스 상장적격성 실질심사 사유추가 안내

동사는 '공시규정에 따라 벌점을 부과받는 경우로서 해당 벌점을 포함하여 최근 1년 이내의 누계벌점이 15점 이상인 경우' 사유로 인해 2019.04.23 상장적격성 실질심사 대상으로 결정되었으며, 2019.06.05 기업심사위원회 결과 개선기간 12개월을 부여받은 바 있습니다.

이와 별도로, 동사는 2019.11.12 '횡령ㆍ배임혐의발생' 사실을 공시하였습니다.

이와 관련하여 코스닥시장 상장규정 제38조제2항제5호나목 및 동규정시행세칙 제33조제11항제2호의 규정에 의거, 상장적격성 실질심사 사유가 추가됨을 알려드립니다.

참고 :

2019.03.12 기타시장안내(상장적격성 실질심사관련 매매거래정지 안내)

2019.04.23 기타시장안내(상장적격성 실질심사 대상결정)

2019.06.05 기타시장안내(기업심사위원회 심의결과 및 개선기간 부여 안내)
한국팩키지 — 유상증자결정(종속회사의주요경영사항) (20191112)
제출인: 한국팩키지

한국팩키지/유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)/(2019.11.12)유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)

유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)

종속회사인

해성팩키지 주식회사

의 주요경영사항 신고

1. 신주의 종류와 수

보통주식(주)

324,459

종류주식(주)

-

2. 1주당 액면가액(원)

10,000

3. 증자전 발행주식총수(주)

보통주식(주)

10,833

종류주식(주)

-

4. 자금조달의 목적

시설자금(원)

-

운영자금(원)

-

타법인 증권 취득자금(원)

64,891,800,000

기타자금(원)

-

5. 증자방식

주주배정증자

[주주배정증자의 경우]

6. 신주 발행가액

확정발행가

보통주식(원)

200,000

종류주식(원)

-

예정발행가

보통주식(원)

-

확정 예정일

-

종류주식(원)

-

확정 예정일

-

7. 발행가 산정방법

발행회사의 유상증자 총액은

64,891,800,000원이며, 액면가액을

기준으로 2,000% 할증율을 적용하여

산정함

8. 신주배정기준일

2019-11-12

9. 1주당 신주배정주식수(주)

29.9509831

10. 우리사주조합원 우선배정비율(%)

-

11. 청약예정일

우리사주조합

시작일

-

종료일

-

구주주

시작일

2019-11-28

종료일

2019-11-28

12. 납입일

2019-11-28

13. 실권주 처리계획

-

14. 신주의 배당기산일

-

15. 신주권교부예정일

2019-11-29

16. 대표주관회사(직접공모가 아닌 경우)

-

17. 신주인수권양도여부

미해당

18. 이사회결의일(결정일)

2019-11-12

- 사외이사 참석여부

참석(명)

-

불참(명)

-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석 여부

불참

19. 증권신고서 제출대상 여부

아니오

20. 제출을 면제받은 경우 그 사유

발행회사는 비상장법인이며 모집에 해당되지 않습니다

21. 공정거래위원회 신고대상 여부

아니오

22. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 '9. 1주당 신주배정주식수'는

증자주식총수에서 증자전발행주식

총수를 나눈 주식수입니다

- (주)한국팩키지는 2019년 9월 16일

원창포장공업(주)의 지분 취득을

위한 MOU를 체결하고

해성산업(주), 한국제지(주)와

2019년 10월 15일 해성팩키지

주식회사(SPC)를 설립하여 지분

취득을 위한 지위를 이전하였으

며, 해성팩키지주식회사는

당사의 종속회사로 편입되었

습니다.

- 납입금 중 40억원은 기존 차입금을

출자금 입금시 자본금으로 전환

11/28 납입 금액에서 차감할

계획입니다

- 인수예정자 및 신주

(주)한국팩키지 149,750주 46.15%

해성산업(주) 119,800주 36.92%

한국제지(주) 54,909주 16.92%

- 하기 종속회사에 관한 자산총액

등은 신규 설립 법인으로 기재하지

않습니다

※ 관련공시

-

[종속회사에 관한 사항]

종속회사명

해성팩키지 주식회사

영문

-

- 대표자

김종기

- 주요사업

투자자금조달(특수목적회사)

- 주요종속회사 여부

미해당

종속회사의 자산총액(원)

-

지배회사의 연결 자산총액(원)

52,896,708,563

지배회사의 연결 자산총액 대비(%)

-
해성산업 — 타법인주식및출자증권취득결정 (20191112)
제출인: 해성산업

해성산업/타법인주식및출자증권취득결정/(2019.11.12)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사

회사명(국적)

해성팩키지(주)

대표이사

김종기

자본금(원)

108,330,000

회사와 관계

관계회사

발행주식총수(주)

10,833

주요사업

기타금융

-최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부

아니오

2. 취득내역

취득주식수(주)

119,800

취득금액(원)

23,960,000,000

자기자본(원)

142,441,685,929

자기자본대비(%)

16.82

대기업 여부

미해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율

소유주식수(주)

123,800

지분비율(%)

36.92

4. 취득방법

유상증자 참여(현금취득)

5. 취득목적

원창포장공업(주)를 인수하는 유상증자 참여

6. 취득예정일자

2019-11-28

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부

해당사항없음

-최근 사업연도말 자산총액(원)

-

취득가액/자산총액(%)

-

8. 우회상장 해당 여부

아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획

해당사항없음

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부

해당사항없음

10. 이사회결의일(결정일)

2019-11-12

-사외이사 참석여부

참석(명)

3

불참(명)

-

-감사(감사위원) 참석여부

참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부

미해당

12. 풋옵션계약 등의 체결여부

아니오

-계약내용

-

13. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 발행회사 해성팩키지(주)는 회사의 관계회사인 (주)한국팩키지의 종속회사입니다.

- 상기6의 취득예정일자는 주금납입예정일입니다.

- 아래 발행회사의 요약 재무상황은 2019년 10월15일 신설회사로 실적을 기재할 수 없습니다.

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 백만원)

구분

자산총계

부채총계

자본총계

자본금

매출액

당기순이익

당해년도

-

-

-

-

-

-

전년도

-

-

-

-

-

-

전전년도

-

-

-

-

-

-

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)

국적

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]

생년월일(사업자등록번호 등)

해성팩키지주식회사

대한민국

경기도 안산시 단원구 원시동

721-86-01546

직업(사업내용)

기타금융

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분

성명

주식수

지분율(%)

최대주주

(주)한국팩키지

5,000

46.15

대표이사

김종기

-

-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도

2019

결산기

12월

자산총계

-

자본금

108

부채총계

-

매출액

-

자본총계

-

당기순손익

-

외부감사인

-

휴업 여부

아니오

감사의견

-

폐업 여부

아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계

관계회사의 종속회사

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계

성명

상대방과의 관계

-

-

-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분

거래 내역

당해년도

-

전년도

-

전전년도

-
한세예스24홀딩스 — 타법인주식및출자증권취득결정(자회사의 주요경영사항) (20191112)
제출인: 한세예스24홀딩스

한세예스24홀딩스/타법인주식및출자증권취득결정/(2019.11.12)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

자회사인

예스이십사(주)

의 주요경영사항신고

1. 발행회사

회사명(국적)

한국카카오은행 주식회사

대표이사

이용우,윤호영

자본금(원)

1,300,000,000,000

회사와 관계

-

발행주식총수(주)

260,000,000

주요사업

인터넷전문은행

-최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부

아니오

2. 취득내역

취득주식수(주)

2,000,000

취득금액(원)

10,000,000,000

자기자본(원)

66,924,705,364

자기자본대비(%)

14.9

대기업 여부

해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율

소유주식수(주)

7,200,000

지분비율(%)

2.0

4. 취득방법

현금취득

5. 취득목적

- 예스24의 온라인기반 인프라와 모바일 금융서비스와의 시너지효과 기대

- 이용자 기반확대 및 이를 통한 장기적인 사업안정성 도모

6. 취득예정일자

2019-11-22

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부

아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)

1,990,729,349,288

취득가액/자산총액(%)

5.0

8. 우회상장 해당 여부

아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획

아니오

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부

아니오

10. 이사회결의일(결정일)

2019-11-12

-사외이사 참석여부

참석(명)

3

불참(명)

0

-감사(감사위원) 참석여부

참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부

미해당

12. 풋옵션계약 등의 체결여부

아니오

-계약내용

-

13. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 자기자본 및 자산총액은 2018년말 연결재무제표 기준입니다.

-취득예정일자는 유상증자 효력 발생일입니다.

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 백만원)

구분

자산총계

부채총계

자본총계

자본금

매출액

당기순이익

당해년도

-

-

-

-

-

-

전년도

12,126,723

10,986,315

1,140,408

1,300,000

375,582

-20,955

전전년도

5,842,205

5,174,348

667,857

800,000

68,911

-104,491

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)

국적

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]

생년월일(사업자등록번호 등)

한국카카오은행 주식회사

대한민국

경기도 성남시 분당구

375-88-00197

직업(사업내용)

인터넷전문은행

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분

성명

주식수

지분율(%)

최대주주

한국투자금융지주 주식회사

130,000,000

50.0

최대주주

-

-

-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도

2018

결산기

제3기

자산총계

12,126,723

자본금

1,300,000

부채총계

10,986,315

매출액

375,582

자본총계

1,140,408

당기순손익

-20,955

외부감사인

삼일회계법인

휴업 여부

아니오

감사의견

적정

폐업 여부

아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계

-

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계

성명

상대방과의 관계

-

-

-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분

거래 내역

당해년도

-

전년도

-

전전년도

-
한국팩키지 — 타법인주식및출자증권취득결정 (20191112)
제출인: 한국팩키지

한국팩키지/타법인주식및출자증권취득결정/(2019.11.12)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사

회사명(국적)

해성팩키지 주식회사

대표이사

김종기

자본금(원)

108,330,000

회사와 관계

종속회사

발행주식총수(주)

10,833

주요사업

기타금융

-최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부

아니오

2. 취득내역

취득주식수(주)

149,750

취득금액(원)

29,950,000,000

자기자본(원)

42,778,389,158

자기자본대비(%)

70.01

대기업 여부

미해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율

소유주식수(주)

154,750

지분비율(%)

46.16

4. 취득방법

유상증자 참여(현금취득, 대여금 출자전환 40억원)

5. 취득목적

원창포장공업(주)를 인수하는 유상증자 참여

6. 취득예정일자

2019-11-28

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부

해당사항없음

-최근 사업연도말 자산총액(원)

-

취득가액/자산총액(%)

-

8. 우회상장 해당 여부

아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획

해당사항없음

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부

해당사항없음

10. 이사회결의일(결정일)

2019-11-12

-사외이사 참석여부

참석(명)

2

불참(명)

-

-감사(감사위원) 참석여부

참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부

미해당

12. 풋옵션계약 등의 체결여부

아니오

-계약내용

-

13. 기타 투자판단에 참고할 사항

-해성팩키지 주식 취득원 원시취득으로 주요사항보고서 공시 대상은 아닙니다

- 발행회사 해성팩키지(주)는 당사의 종속회사입니다

-상기 6. 취득예정일자는 주금납입예정일입니다

- 아래 발행회사의 요약 재무상황은 2019년 10월

15일 신설회사로 실적을 기재할 수 없습니다

-2019년 10월 15일 자회사인 해성팩키지를 설립하고 11월 5일 납입자본금 5천만원을 납입하였으며

11월 12일 이사회승인으로 11월 28일까지 증자 참여금액 총 299.5억원중 11월 14일 대여 예정인 40억원 출자전환 금액을 제외한 잔액을 11월 28일 납입할 예정입니다

* 상기 계약금 및 잔금은 2019년 11월 29일까지 완료할 예정입니다.

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 백만원)

구분

자산총계

부채총계

자본총계

자본금

매출액

당기순이익

당해년도

-

-

-

-

-

-

전년도

-

-

-

-

-

-

전전년도

-

-

-

-

-

-

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)

국적

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]

생년월일(사업자등록번호 등)

해성팩키지 주식회사

대한민국

경기도 안산시 단원구 해안로

721-86-01546

직업(사업내용)

기타금융

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분

성명

주식수

지분율(%)

최대주주

(주)한국팩키지

5,000

46.15

대표이사

김종기

-

-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도

2019

결산기

12월

자산총계

-

자본금

-

부채총계

-

매출액

-

자본총계

-

당기순손익

-

외부감사인

-

휴업 여부

아니오

감사의견

-

폐업 여부

아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계

종속회사

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계

성명

상대방과의 관계

이사

김종기

대표이사

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분

거래 내역

당해년도

-

전년도

-

전전년도

-
비츠로시스 — 횡령ㆍ배임혐의발생 (20191112)
제출인: 비츠로시스

비츠로시스/횡령ㆍ배임혐의발생/(2019.11.12)횡령ㆍ배임혐의발생

횡령ㆍ배임 혐의발생

1. 사고발생내용

1. 혐의내용 : 특정경제범죄 가중처벌 등에 관한 법률(배임) 위반 등

2. 고소인 : 주식회사 비츠로시스

3. 피고소인 :

1) 장태수

- 前 (주)비츠로시스 최대주주

2) 장우석

- 前 (주)비츠로시스 대표이사

3) 김형진

- 前 (주)비츠로시스 대표이사

4) 이상호

- 前 (주)비츠로시스 대표이사

5) 고중구

- 前 (주)비츠로시스 사내이사

6) 그 외 前 비츠로그룹 임원 2명

2. 횡령 등 금액

발생금액(원)

51,446,895,004

자기자본(원)

50,583,414,399

자기자본대비(%)

101.70

대기업해당여부

미해당

3. 향후대책

고소장 제출 후 진행되는 제반과정에 대해서는 적법한 절차에 따라 필요한 모든 조치를 취할 예정이며, 관련기관의 조사에 적극 협조할 예정입니다.

4. 사고발생일자

2019-11-12

5. 확인일자

2019-11-12

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 혐의와 관련하여 2019년 11월 12일 서울동부지방검찰청에 고소장을 제출하였습니다.

- 상기 2의 발생금액(원)은 본 공시일 이후 진행될 법적절차와 이에 따른 조사과정에서 변동될 여지가 있습니다.

- 상기 2의 자기자본은 당사의 30기(2017.04.01 ~ 2018.03.31) 재무제표의 자기자본입니다.

- 상기 4의 사고발생일자는 본 혐의와 관련 고소장을 제출한 날짜입니다.

- 상기 5의 확인일자는 본 혐의와 관련 고소장을 제출한 날짜입니다.

- 본 사건과 관련하여 확정사실 등 향후 주요 진행사항에 대해여 변경 또는 결정되는 대로 즉시 공시할 예정입니다.

※관련공시

-
한국팩키지 — 단기차입금증가결정 (20191112)
제출인: 한국팩키지

한국팩키지/단기차입금증가결정/(2019.11.12)단기차입금증가결정

단기차입금 증가결정

1. 단기차입내역

차입금액(원)

17,750,000,000

자기자본(원)

42,778,389,158

자기자본대비(%)

41.49

2. 단기차입금총액 변경내역(원)

차입전

차입후

-기업어음(원)

-

-

-금융기관 차입(원)

-

17,750,000,000

-당좌차월한도(원)

-

-

-금융기관외의 자로부터 차입(원)

-

-

-사모사채(만기 1년이하)(원)

-

-

-기타차입(원)

-

-

-단기차입금 합계(원)

-

17,750,000,000

3. 차입목적

타회사 출자 및 기업운영자금

4. 차입형태

금융기관 차입

5. 이사회결의일(결정일)

2019-11-12

-사외이사 참석여부

참석(명)

2

불참(명)

-

-감사(감사위원) 참석여부

참석

6. 공정거래위원회 신고대상 여부

미해당

7. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 1항의 단기차입내역의 '자기자본' 금액은

최근 사업연도말(2018년 말) 개별재무제표

기준입니다

- 시설자금 차입 80억원, 예금담보대출 57억원

회전대출자금 40.5억원

- 차입기간은 11/28부터 12개월입니다

※관련공시

-
예스24 — 타법인주식및출자증권취득결정 (20191112)
제출인: 예스24

예스24/타법인주식및출자증권취득결정/(2019.11.12)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사

회사명(국적)

한국카카오은행 주식회사

대표이사

이용우,윤호영

자본금(원)

1,300,000,000,000

회사와 관계

-

발행주식총수(주)

260,000,000

주요사업

인터넷전문은행

-최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부

아니오

2. 취득내역

취득주식수(주)

2,000,000

취득금액(원)

10,000,000,000

자기자본(원)

66,924,705,364

자기자본대비(%)

14.9

대기업 여부

해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율

소유주식수(주)

7,200,000

지분비율(%)

2.0

4. 취득방법

현금취득

5. 취득목적

- 예스24의 온라인기반 인프라와 모바일 금융서비스와의 시너지효과 기대

- 이용자 기반확대 및 이를 통한 장기적인 사업안정성 도모

6. 취득예정일자

2019-11-22

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부

아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)

1,990,729,349,288

취득가액/자산총액(%)

5.0

8. 우회상장 해당 여부

아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획

아니오

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부

아니오

10. 이사회결의일(결정일)

2019-11-12

-사외이사 참석여부

참석(명)

3

불참(명)

0

-감사(감사위원) 참석여부

참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부

미해당

12. 풋옵션계약 등의 체결여부

아니오

-계약내용

-

13. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 자기자본 및 자산총액은 2018년말 연결재무제표 기준입니다.

-취득예정일자는 유상증자 효력 발생일입니다.

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 백만원)

구분

자산총계

부채총계

자본총계

자본금

매출액

당기순이익

당해년도

-

-

-

-

-

-

전년도

12,126,723

10,986,315

1,140,408

1,300,000

375,582

-20,955

전전년도

5,842,205

5,174,348

667,857

800,000

68,911

-104,491

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)

국적

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]

생년월일(사업자등록번호 등)

한국카카오은행 주식회사

대한민국

경기도 성남시 분당구

375-88-00197

직업(사업내용)

인터넷전문은행

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분

성명

주식수

지분율(%)

최대주주

한국투자금융지주 주식회사

130,000,000

50.0

최대주주

-

-

-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도

2018

결산기

제3기

자산총계

12,126,723

자본금

1,300,000

부채총계

10,986,315

매출액

375,582

자본총계

1,140,408

당기순손익

-20,955

외부감사인

삼일회계법인

휴업 여부

아니오

감사의견

적정

폐업 여부

아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계

-

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계

성명

상대방과의 관계

-

-

-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분

거래 내역

당해년도

-

전년도

-

전전년도

-
제넥신 — 신규시설투자등 (20191112)
제출인: 제넥신

제넥신/신규시설투자등/(2019.11.12)신규시설투자등

신규 시설투자 등

1. 투자구분

마곡 신사옥 및 R&D센터 건설

2. 투자내역

투자금액(원)

62,156,000,000

자기자본(원)

320,507,454,382

자기자본대비(%)

19.39

대규모법인여부

미해당

3. 투자목적

글로벌 R&D 프로젝트 수행 및 마곡 내 첨단 클러스터간 네트워크 시너지창출.

사무공간의 효율적 사용.

4. 투자기간

시작일

2019-12-13

종료일

2021-10-31

5. 이사회결의일(결정일)

2019-11-12

-사외이사 참석여부

참석(명)

2

불참(명)

0

6. 감사(감사위원) 참석여부

참석

7. 공시유보 관련내용

유보사유

-

유보기한

-

8. 기타 투자판단에 참고할 사항

1. 상기 기재된 자기자본은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 2018년말 재무제표 금액입니다.

2. 본 건은 마곡 도시개발사업지구단위 계획구역 내 주식회사 당사인 제넥신(75%)과 주식회사 프로젠(25%)가 컨소시엄의 형태로 참여한 신사옥 및 첨단 연구시설 투자입니다.

3. 시설 소재지 및 규모

1) 소재지 : 서울시 강서구 동 762-5(마곡3 도시개발사업 지구단위계획구역 D9-3)

2) 규모 : 건축면적 : 약 3,865㎡

연면적: 약 39,075㎡

4. 상기 투자내역의 투자금액은 순수 건물 건설비용으로 설계, 감리, 기계 및 전산설비 비용은 포함되지 않았습니다.

5. 투자기간의 시작일과 종료일은 공사의 시작일 및 투자계획상 완공 예정일을 기재 하였습니다.

6. 상기 투자금액과 기간은 경영환경 및 건축사정에 따라 변동될 수 있습니다.
한국콜마 — 기업설명회(IR)개최(안내공시) (20191112)
제출인: 한국콜마

한국콜마/기업설명회(IR) 개최(안내공시)/(2019.11.12)기업설명회(IR) 개최(안내공시)

기업설명회(IR) 개최(안내공시)

1. 일시 및 장소

일시

2019-11-19

14:20

장소

여의도

2. 참가 대상자

국내 기관투자자

3. 개최목적

2019년 한국투자증권 정기 Corporate Day 참가

4. 개최방법

그룹 미팅

5. 후원기관

한국투자증권

6. 주요 설명회내용(요약)

3분기 실적 및 당사관련 관심사항

7. 결정일자

2019-11-12

8. IR 자료

게재일시

2019-08-20

관련 웹페이지

http://www.kolmar.co.kr

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

-

※ 관련공시

-
미래에셋증권 — 투자판단관련주요경영사항 (20191112)
제출인: 미래에셋증권

미래에셋대우/투자판단 관련 주요경영사항/(2019.11.12)투자판단 관련 주요경영사항

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목

아시아나항공 주식회사 지분 공동투자 우선협상대상자 선정

2. 주요내용

당사가 포함된 컨소시엄이 아시아나항공 주식회사의 지분을 이전하는 입찰에 참여하여, 금일 우선협상대상자로 선정되었음을 통지 받았습니다.

향후 본건과 관련한 구체적인 내용이 확정될 경우 재공시 예정입니다.

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일

2019-11-12

- 사외이사 참석여부

참석(명)

-

불참(명)

-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부

-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 사실확인일은 우선협상대상자 선정 통지 공문 접수일임

- 향후 거래진행과정에서 구체적인 내용이 확정될 경우 공시 관련 법률 및 규정에 따라

공시할 예정임

※ 관련공시

-
에코프로 — 타인에대한채무보증결정 (20191112)
제출인: 에코프로

에코프로/타인에대한채무보증결정/(2019.11.12)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

1. 채무자

에코프로지이엠

-회사와의 관계

종속회사

2. 채권자

KEB하나은행

3. 채무(차입)금액(원)

14,613,000,000

4. 채무보증내역

채무보증금액(원)

17,535,600,000

자기자본(원)

231,861,256,021

자기자본대비(%)

7.56

대기업해당여부

미해당

채무보증기간

시작일

2019-11-14

종료일

2020-11-14

5. 채무보증 총 잔액(원)

399,761,963,998

6. 이사회결의일(결정일)

2019-11-12

-사외이사 참석여부

참석(명)

6

불참(명)

0

-감사(감사위원) 참석여부

참석

7. 기타 투자판단에 참고할 사항

* 본 공시는 기존 진행한 채무보증 건(유산스한도USD5,000천)에 대한 만기 증액 연장 및 기업운전일반자금대출 신규 차입에 대한 채무보증사항입니다.

* 상기 자기자본은 직년 사업년도 연결 재무제표상 자기자본을 기재하였습니다.

* 상기 채무보증기간은 공시일 현재 차입 실행 이전으로 예정일을 기재하였습니다.

* 수입신용장개설(유산스)에 따른 채무보증 금액은 공시의무 발생 당일 기준 환율(19.11.12 - 1,161.30원/1달러) 기준입니다.

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자

관계

채무보증잔액(원)

채무보증기간

비고

에코프로지이엠

종속회사

30,000,000,000

17.09.27 ~ 20.09.27/23.09.27

대구은행(100억-20년, 150억 23년 만기)

에코프로지이엠

종속회사

6,000,000,000

19.05.28 ~ 20.05.28

대구은행

에코프로지이엠

종속회사

3,360,000,000

19.05.25 ~ 20.05.25

대구은행

에코프로지이엠

종속회사

3,600,000,000

19.06.28 ~ 20.06.28

한국산업은행

에코프로지이엠

종속회사

13,935,600,000

19.05.21 ~ 20.05.20

유산스한도USD1,000천(한국산업은행)

에코프로지이엠

종속회사

2,647,764,000

19.10.01 ~ 20.04.01

유산스한도USD1,900천(우리은행)

에코프로지이엠

종속회사

24,000,000,000

19.10.31 ~ 20.04.30

한국수출입은행

에코프로지이엠

종속회사

13,935,600,000

19.01.14 ~ 20.01.13

유산스한도USD10,000천(대구은행)

에코프로지이엠

종속회사

13,935,600,000

19.11.14 ~ 20.11.14

유산스한도USD10,000천(KEB하나은행)

에코프로지이엠

종속회사

2,400,000,000

19.11.14 ~ 20.11.14

무역금융대출(KEB하나은행)

에코프로지이엠

종속회사

10,905,000,000

19.10.30 ~ 22.10.30

대구은행(시설대)

에코프로지이엠

종속회사

13,935,600,000

19.10.30 ~ 20.10.30

유산스한도USD10,000천(대구은행)

에코프로지이엠

종속회사

3,600,000,000

19.11.14 ~ 20.11.14

기업운전자금(KEB하나은행)

에코프로비엠

종속회사

41,806,800,000

18.01.11 ~ 20.01.11

유산스한도USD30,000천(한국산업은행)

에코프로비엠

종속회사

10,200,000,000

13.03.08 ~ 20.01.03

산업운영대출(한국산업은행)

에코프로비엠

종속회사

43,200,000,000

13.01.24 ~ 22.01.31

산업시설대출(한국산업은행)

에코프로비엠

종속회사

1,499,999,998

17.07.10 ~ 20.07.10

일반자금대출(신한은행)

에코프로비엠

종속회사

7,200,000,000

18.02.23 ~ 20.12.15

운영자금대출(우리은행)

에코프로비엠

종속회사

144,000,000,000

18.10.25 ~ 24.10.31

신디케이트론(한국산업은행 등 대주단)

에코프로이노베이션

종속회사

9,600,000,000

19.06.28 ~ 24.06.28

산업시설대출(한국산업은행)

※관련 공시법규

자본시장법

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)

국적

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]

생년월일(사업자등록번호 등)

에코프로지이엠

대한민국

경북 포항시 남구 지곡로

810-88-00647

직업(사업내용)

이차 전지 재료사업

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분

성명

주식수

지분율(%)

최대주주

에코프로

12,855,454

47.97

대표이사

김수연

-

-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도

2018년

결산기

12월

자산총계

95,402

자본금

13,400

부채총계

67,104

매출액

56,928

자본총계

28,298

당기순손익

-3,754

외부감사인

한영회계법인

휴업 여부

아니오

감사의견

-

폐업 여부

아니오

2. 채무자와의 관계

1. 회사와 채무자와의 관계

종속회사

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 채무자와의 관계

성명

채무자와의 관계

최대주주

이동채

임원

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분

거래 내역

당해년도

-

전년도

-

전전년도

-
양지사 — 주주명부폐쇄기간또는기준일설정 (20191112)
제출인: 양지사

양지사/주식명의개서정지(주주명부폐쇄)/(2019.11.12)주식명의개서정지(주주명부폐쇄)

주식명의개서정지(주주명부폐쇄)

1. 기준일

2019-11-27

2. 명의개서정지기간

-시작일

2019-11-28

-종료일

2019-12-02

3. 설정사유

임시주주총회 권리주주 확정

4. 이사회결의일

2019-11-12

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시

2019-11-12 주주총회소집결의
인바이오젠 — 최대주주등소유주식변동신고서(최대주주변경시) (20191112)
제출인: 인바이오젠

비티원/최대주주등소유주식변동신고서(최대주주변경시)/(2019.11.12)최대주주등소유주식변동신고서(최대주주변경시)

최대주주등소유주식변동신고서(최대주주변경시)

1. 발행회사 정보

회사명

(주)비티원

회사코드

101140

담당부서명

경영지원실

담당자명

정수미

tel

02-6978-7183

(fax)

070-8622-8657

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)

종류주식총수(2)

발행주식총수(1+2)

39,661,591

854

39,662,445

[변경전 최대주주등]
3. 보고의 개요

보고일자

소유주식

구분

주식수

비율

직전보고서제출일

2019-04-22

보통주식

8,681,693

25.79

종류주식

0

0.00

증권예탁증권

0

0.00

합계

8,681,693

25.79

이번보고서제출일

2019-11-12

보통주식

8,681,693

21.89

종류주식

0

0

증권예탁증권

0

0

합계

8,681,693

21.89

증감

보통주식

0

-3.90

종류주식

0

0

증권예탁증권

0

0

합계

0

-3.90

4. 개인별 세부변동사항

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명

생년월일 또는 사업자등록번호

성별

국내외 구분

국적

최대주주 및 발행회사와의 관계

겸직내용1

겸직내용2

보통주식

종류주식

증권예탁증권

합계

주식수

비율

주식수

비율

주식수

비율

주식수

비율

(주)비티씨홀딩컴퍼니

사업자등록번호

830-88-00087

해당없음

국내(법인)

대한민국

본인

-

-

8,681,693

21.89

0

0

0

0

8,681,693

21.89

합계

8,681,693

21.89

0

0

0

0

8,681,693

21.89

[변경후 최대주주등]
6. 보고의 개요

보고일자

소유주식

구분

주식수

비율

직전보고서제출일

-

보통주식

-

-

종류주식

-

-

증권예탁증권

-

-

합계

-

-

이번보고서제출일

2019-11-12

보통주식

8,932,550

22.52

종류주식

0

0

증권예탁증권

0

0

합계

8,932,550

22.52

증감

보통주식

8,932,550

22.52

종류주식

0

0

증권예탁증권

0

0

합계

8,932,550

22.52

7. 개인별 세부변동사항

성명

(주)버킷스튜디오

사업자등록번호

120-81-86617

성별

해당없음

국내외 구분

국내(법인)

국적

대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계

본인

겸직내용1

-

겸직내용2

-

변경일

변경원인

주식의 종류

변경전주식수

증감주식수

변경후주식수

비고

2019-11-13

제3자배정유상증자(+)

보통주식

0

8,932,550

8,932,550

-

8. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명

생년월일 또는 사업자등록번호

성별

국내외 구분

국적

최대주주 및 발행회사와의 관계

겸직내용1

겸직내용2

보통주식

종류주식

증권예탁증권

합계

주식수

비율

주식수

비율

주식수

비율

주식수

비율

(주)버킷스튜디오

사업자등록번호

120-81-86617

해당없음

국내(법인)

대한민국

본인

-

-

8,932,550

22.52

0

0

0

0

8,932,550

22.52

합계

8,932,550

22.52

0

0

0

0

8,932,550

22.52
인바이오젠 — 최대주주변경 (20191112)
제출인: 인바이오젠

비티원/최대주주변경/(2019.11.12)최대주주변경

최대주주 변경

1. 변경내용

변경전

최대주주등

(주)비티씨홀딩컴퍼니

소유주식수(주)

8,681,693

소유비율(%)

21.89

변경후

최대주주등

(주)버킷스튜디오

소유주식수(주)

8,932,550

소유비율(%)

22.52

2. 변경사유

장내매매 및 유상증자 참여로 인한 구주,신주 인수

3. 지분인수목적

경영참여

-인수자금 조달방법

자기자금

-인수후 임원 선ㆍ해임 계획

있음

4. 변경일자

2019-11-12

5. 변경확인일자

2019-11-12

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 4.변경일자 및 5.변경확인일자는 유상증자 주금납입일 기준입니다.

※관련공시

2019-11-12 유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)

2019-11-01 유상증자결정

세부변경내역

성명(법인)명

관계

변경전

변경후

비고

주식수(주)

지분율(%)

주식수(주)

지분율(%)

(주)비티씨홀딩컴퍼니

변경전 최대주주

8,681,693

25.79

8,681,693

21.89

-

(주)버킷스튜디오

변경후 최대주주

-

-

8,932,550

22.52

-
자비스 — 소속부변경 (20191112)
제출인: 코스닥시장본부

IBKS제5호스팩/소속부변경/(2019.11.12)소속부변경

소속부변경

1. 회사명

IBKS제5호스팩

2. 변경내용

변경전

SPAC(소속부없음)

변경후

기술성장기업부

3. 변경사유

기술성장 기술성장요건충족

4. 변경일

2019-11-15

5. 기타

-
양지사 — 주주총회소집결의 (20191112)
제출인: 양지사

양지사/주주총회소집결의/(2019.11.12)주주총회소집결의

주주총회소집 결의

1. 일시

날짜

2019-12-20

시간

09:00

2. 장소

경기도 김포시 양촌읍 황금1로 131 본사 대회의실

3. 의안 주요내용

<결의안건>

제1호의안 : 서울시 금천구 가산동 451-1,452-1 토지와 건축물 및 부속 존치물 일체 매각의 건

제2호의안 : 서울시 금천구 가산동 451-1,452-1 개발사업 인허가권 기타 제반 사업권리 양도의 건

4. 이사회결의일(결정일)

2019-11-12

-사외이사 참석여부

참석(명)

3

불참(명)

-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부

-

-주주총회 구분

임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시

-
알파칩스 — 기타경영사항(자율공시)(제5회차, 제6회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 취득 후 재매각의 건) (20191112)
제출인: 알파칩스

알파홀딩스/기타 경영사항(자율공시)/(2019.11.12)기타 경영사항(자율공시)(제5회차, 제6회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 취득 후 재매각의 건)

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목

알파홀딩스 제5회차, 제6회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 취득 후 재매각의 건

2. 주요내용

-제5회차 전환사채 재매각의 건

1. 재매각 사채권의 종류 : 알파홀딩스 제5회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2. 주권 관련 사채권의 취득일자 : 2018.12.06

3. 처분내역

1) 사채의 권면총액 : 700,000,000원

2) 처분금액 : 721,000,000원

4. 처분목적 : 제 3자에게 매각

5. 처분일자 : 2019.11.12.(화) 잔금수령일

6. 거래상대방

1) 한재효(권면금액:300,000,000원, 매각금액:309,000,000원)

2) 한스프라임투자자문 (권면금액 : 200,000,000원, 매각금액:206,000,000원)

3) 주현경 (권면금액:200,000,000원, 매각금액:206,000,000원)

-제6회차 전환사채 재매각의 건

1. 재매각 사채권의 종류 : 알파홀딩스 제6회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2. 주권 관련 사채권의 취득일자 : 2019.09.16

3. 처분내역

1) 사채의 권면총액 : 2,000,000,000원

2) 처분금액 : 2,060,000,000원

4. 처분목적 : 제 3자에게 매각

5. 처분일자 : 2019.11.12.(화) 잔금수령일

6. 거래상대방

1) 김익현(권면금액:1,000,000,000원, 매각금액:1,030,000,000원)

2) 박근호(권면금액:400,000,000원, 매각금액:412,000,000원)

3) 정미옥(권면금액:300,000,000원, 매각금액:309,000,000원)

4) 이성수(권면금액:200,000,000원, 매각금액:206,000,000원)

5) ㈜비즈앤큐브(권면금액:100,000,000원, 매각금액:103,000,000원)

3. 결정(확인)일자

2019-11-12

4. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 사채권 처분결정은 회사가 2018년 12월 06일 취득한 제5회차 전환사채(사채권면금액 : 1,000,000,000원)와 2019년 09월 16일 취득한 제6회차 전환사채 (사채권면금액 : 4,000,000,000원)중 일부에 대하여 처분하는 건입니다.

- 상기 3. 처분내역 - 2)처분금액은 권면총액 대비 3% 할증된 금액입니다.

※ 관련공시

2018-12-07 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득

2019-09-16 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제6회차)
씨이랩 — 기업설명회(IR)개최결과 (20191112)
제출인: 씨이랩

씨이랩/기업설명회(IR) 개최 결과/(2019.11.12)기업설명회(IR) 개최 결과

기업설명회(IR) 개최 결과

1. 일시

행사일

시간(현지시간)

시작일

종료일

시작시간

종료시간

2019-11-12

2019-11-12

13:00

14:50

2. 장소

여의도 콘래드 호텔

3. 참석인원

애널리스트, 기관투자자, 벤처캐피탈, 엔젤투자자 등 모든 코넥스시장 참여자

4. 주요내용

회사현황 소개 및 투자자 이해증진

5. 확인기관

1. 회사소개

2. 주요사업현황 및 향후계획 설명

3. 질의응답

6. 개최 안내 신고일

2019-11-04

7. 개최 결과 신고일

2019-11-12

8. 담당자

담당부서(담당자)

경영관리본부 (김은지 대리)

전화번호(팩스번호)

02-2039-3147 (Fax:02-6914-9373)

9. IR 자료게시

게재일시

2019-11-12

게재장소

한국거래소 상장공시시스템(http://kind.krx.co.kr)
킵스파마 — 주주명부폐쇄기간또는기준일설정 (20191112)
제출인: 킵스파마

케이피에스/주식명의개서정지(주주명부폐쇄)/(2019.11.12)주식명의개서정지(주주명부폐쇄)

주식명의개서정지(주주명부폐쇄)

1. 기준일

2019-11-27

2. 명의개서정지기간

-시작일

2019-11-28

-종료일

2019-12-02

3. 설정사유

임시주주총회 관련 권리주주확정

4. 이사회결의일

2019-11-12

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

당사 정관 제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)에 의거함

※관련공시

2019-11-12 주주총회소집결의
메타케어 — 금전대여결정 (20191112)
제출인: 메타케어

우리들휴브레인/금전대여 결정/(2019.11.12)금전대여 결정

금전대여 결정

1. 대여 상대

모그 투자조합

영문

-

- 회사와의 관계

-

2. 금전대여 내역

거래일자

2019-11-12

대여금액(원)

1,900,000,000

자기자본(원)

19,511,105,383

자기자본대비(%)

9.74

대규모법인여부

미해당

이율(%)

7.0

대여기간

시작일

2019-11-12

종료일

2020-01-15

3. 금전대여 목적

향후 투자모색을 위한 단기 자금대여

4. 금전대여 총잔액(원)

1,900,000,000

5. 이사회결의일(결정일)

2019-11-12

- 사외이사 참석여부

참석(명)

2

불참(명)

0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부

불참

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 본 금전대여는 단기 자금대여의 건이며, 계약기간 이전 조기상환 할 수 있습니다.

- 상기 '2. 금전대여 내역' 중 '자기자본(원)'은 최근 사업연도말 연결 재무제표를 기준으로 최근 사업연도말 경과후 자본금 및 자본잉여금을 반영한 수치입니다.

- 상기 '4. 금전대여 총잔액(원)'은 당해 결정분을 포함한 금액입니다.

- 하기 [상대회사의 요약 재무상황]은 상대회사가 2019년에 설립하여 기재하지 아니하였습니다.

※ 관련공시

-

【상대회사의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분

자산총계

부채총계

자본총계

자본금

매출액

당기순이익

당해 연도

-

-

-

-

-

-

전년도

-

-

-

-

-

-

전전년도

-

-

-

-

-

-
동방 — 최대주주등소유주식변동신고서 (20191112)
제출인: 동방

동방/최대주주등소유주식변동신고서/(2019.11.12)최대주주등소유주식변동신고서

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명

(주)동방

회사코드

004140

담당부서명

기획팀

담당자명

고헌

tel

02-2190-8017

(fax)

02-318-7377

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)

종류주식총수(2)

발행주식총수(1+2)

33,465,588

0

33,465,588

3. 보고의 개요

보고일자

소유주식

구분

주식수

비율

직전보고서제출일

2019-02-08

보통주식

9,687,423

28.95

종류주식

0

0.00

증권예탁증권

0

0.00

합계

9,687,423

28.95

이번보고서제출일

2019-11-12

보통주식

9,229,510

27.58

종류주식

0

0.00

증권예탁증권

0

0.00

합계

9,229,510

27.58

증감

보통주식

-457,913

-1.37

종류주식

0

0

증권예탁증권

0

0

합계

-457,913

-1.37

4. 개인별 세부변동사항

성명

동방에스앤디(주)(舊 동방시스템(주))

사업자등록번호

105-81-69749

성별

해당없음

국내외 구분

국내(법인)

국적

대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계

계열사

겸직내용1

-

겸직내용2

-

변경일

변경원인

주식의 종류

변경전주식수

증감주식수

변경후주식수

비고

2019-06-17

특별관계해소(-)

보통주식

457,913

-457,913

0

소유 지분 감소 및 지배관계 해소에 따른 특수관계자 제외

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명

생년월일 또는 사업자등록번호

성별

국내외 구분

국적

최대주주 및 발행회사와의 관계

겸직내용1

겸직내용2

보통주식

종류주식

증권예탁증권

합계

주식수

비율

주식수

비율

주식수

비율

주식수

비율

김형곤

생년월일

680808

남

국내(개인)

대한민국

본인

발행회사 임원

계열사임원

6,196,670

18.52

0

0

0

0

6,196,670

18.52

김용대

생년월일

361005

남

국내(개인)

대한민국

친인척

발행회사 임원

-

1,139,745

3.41

0

0

0

0

1,139,745

3.41

정양희

생년월일

430815

여

국내(개인)

대한민국

친인척

-

-

104,750

0.31

0

0

0

0

104,750

0.31

김희정

생년월일

661125

여

국내(개인)

대한민국

친인척

-

-

508,130

1.52

0

0

0

0

508,130

1.52

김유경

생년월일

700910

여

국내(개인)

대한민국

친인척

-

-

544,715

1.63

0

0

0

0

544,715

1.63

이재관

생년월일

630924

남

국내(개인)

대한민국

친인척

-

-

80,500

0.24

0

0

0

0

80,500

0.24

공은표

생년월일

830126

남

국내(개인)

대한민국

친인척

기타

-

5,000

0.01

0

0

0

0

5,000

0.01

인산장학재단

사업자등록번호

105-81-10226

해당없음

국내(법인)

대한민국

재단

-

-

650,000

1.94

0

0

0

0

650,000

1.94

동방에스앤디(주)(舊 동방시스템(주))

사업자등록번호

105-81-69749

해당없음

국내(법인)

대한민국

계열사

-

-

0

0

0

0

0

0

0

0

합계

9,229,510

27.58

0

0

0

0

9,229,510

27.58
킵스파마 — 주주총회소집결의 (20191112)
제출인: 킵스파마

케이피에스/주주총회소집결의/(2019.11.12)주주총회소집결의

주주총회소집 결의

1. 일시

날짜

2019-12-27

시간

11시

2. 장소

경기도 화성시 동탄산단10길 52

3. 의안 주요내용

미정

4. 이사회결의일(결정일)

2019-11-12

-사외이사 참석여부

참석(명)

-

불참(명)

-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부

불참

-주주총회 구분

임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

상기 소집결의에 관한 내용은 소집공고 전 이사회를 통해 변경될 수 있으며, 별도의 이사회를 통하여 임시주주총회 안건의 세부내용이 확정되면 추후 공시될 "주주총회 소집공고"를 참조하시기 바랍니다.

※관련공시

-
리메드 — 기업설명회(IR)개최결과 (20191112)
제출인: 리메드

리메드/기업설명회(IR) 개최 결과/(2019.11.12)기업설명회(IR) 개최 결과

기업설명회(IR) 개최 결과

1. 일시

행사일

시간(현지시간)

시작일

종료일

시작시간

종료시간

2019-11-12

2019-11-12

11:00

11:50

2. 장소

여의도 콘래드호텔

3. 참석인원

애널리스트,개인 및 기관투자자 등

4. 주요내용

1) 세미나(상장기업PT)

2) 그룹미팅(13:00~14:50)

3) 회사소개

4) 주요 경영현황 및 전망 설명

5) 질의응답

5. 확인기관

한국거래소 및 한국IR협의회

6. 개최 안내 신고일

2019-11-04

7. 개최 결과 신고일

2019-11-12

8. 담당자

담당부서(담당자)

경영관리본부(박성미과장)

전화번호(팩스번호)

031-696-4903 (031-696-4877)

9. IR 자료게시

게재일시

2019-11-12

게재장소

IR현장 및 한국거래소 상장공시스템

(http://kind.krx.co.kr)
대보마그네틱 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20191112)
제출인: 이상익

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.9
대보마그네틱(주)

20191107

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019년 11월 07일

보고서작성기준일 :
2019년 11월 12일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
이 상 익

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
대보마그네틱(주)

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
290670

발행주식 총수
6,453,276

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
이 상 익
한자(영문)
李 相 益
Lee Sang Ick

생년월일 또는 사업자등록번호 등
810314

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 군포시 삼성로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
대보마그네틱(주)
부 서
재무본부

직 위
대 리
전화번호
031-35******

성 명
정 봉 규
팩스번호
031-35******

이메일 주소
******@daebo.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2018년 11월 09일
498,344
15.42
498,344
15.42

이번보고서
2019년 11월 12일
996,688
15.44
996,688
15.44

증 감
498,344
0.02
498,344
0.02

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

996,688
-
-
-
-
-
-
-
996,688
15.44

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

6,453,276
0
15.44
15.44

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

무상신주취득(+)
2019년 11월 07일
보통주
498,344
498,344
996,688
-
무상증자에 따른 신주배정

합 계
0
498,344
0
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
대보마그네틱 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20191112)
제출인: 이연재

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.9
대보마그네틱(주)

20191107

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019년 11월 07일

보고서작성기준일 :
2019년 11월 12일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
이 연 재

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
대보마그네틱(주)

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
290670

발행주식 총수
6,453,276

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
이 연 재
한자(영문)
李 年 宰
Lee Yeon Jae

생년월일 또는 사업자등록번호 등
520915

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 성북구 성북로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
대보마그네틱(주)
부 서
재무본부

직 위
대 리
전화번호
031-35******

성 명
정 봉 규
팩스번호
031-35******

이메일 주소
******@daebo.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2018년 11월 09일
653,230
20.21
653,230
20.21

이번보고서
2019년 11월 12일
1,306,460
20.24
1,306,460
20.24

증 감
653,230
0.03
653,230
0.03

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

1,306,460
-
-
-
-
-
-
-
1,306,460
20.24

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

6,453,276
0
20.24
20.24

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

무상신주취득(+)
2019년 11월 07일
보통주
653,230
653,230
1,306,460
-
무상증자에 따른 신주배정

합 계
0
653,230
0
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
하나머티리얼즈 — 타법인주식및출자증권취득결정(자율공시) (20191112)
제출인: 하나머티리얼즈

하나머티리얼즈/타법인주식및출자증권취득결정(자율공시)/(2019.11.12)타법인주식및출자증권취득결정(자율공시)

타법인 주식 및 출자증권 취득결정(자율공시)

1. 발행회사

회사명(국적)

하나마이크론(주)

대표이사

이동철

자본금(원)

11,363,539,000

회사와의관계

최대주주

발행주식총수(주)

25,798,849

주요사업

반도체 패키징, 테스트

2. 취득내역

취득주식수(주)

1,856,435

취득금액(원)

8,094,622,500

자기자본(원)

119,653,787,453

자기자본대비(%)

6.77

대기업해당여부

해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율

소유주식수(주)

1,856,435

지분비율(%)

6.71

4. 취득방법

전환사채의 전환권행사에 의한 취득

5. 취득목적

경영권 안정화 및 사업간 시너지 제고

6. 취득예정일자

2019-12-02

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부

아니오

- 최근 사업연도말 자산총액(원)

248,816,460,320

취득가액/자산총액(%)

3.25

8. 우회상장 해당 여부

아니오

- 향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획

아니오

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부

아니오

10. 이사회결의일(결정일)

2019-11-12

- 사외이사 참석여부

참석(명)

-

불참(명)

1

- 감사(감사위원) 참석여부

참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부

미해당

12. 풋옵션계약 등의 체결여부

아니오

- 계약내용

-

13. 기타 투자판단에 참고할 사항

1.상기 취득금액은 2018년12월 한국증권금융외 18명에게서 취득한 전환사채의 당사 장부가액 입니다.

2.상기'2.자기자본'과 '7.자산총액'은 당사의 2018년말 재무제표 기준입니다.

3.상기'1.발행회사'의 자본금은 2018년말 연결재무제표 기준이고, 발행주식수는 현재기준 입니다.

※ 관련공시

-

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 백만원)

구분

자산총계

부채총계

자본총계

자본금

매출액

당기순이익

당해연도

604,902

398,652

206,250

11,364

479,949

21,647

전연도

520,038

338,300

181,738

11,185

365,814

17,651

전전연도

408,520

268,219

140,301

11,185

252,294

-24,517
효성 — 기업설명회(IR)개최(안내공시) (20191112)
제출인: 효성

효성/기업설명회(IR) 개최(안내공시)/(2019.11.12)기업설명회(IR) 개최(안내공시)

기업설명회(IR) 개최(안내공시)

1. 일시 및 장소

일시

2019-11-18

09:00

장소

홍콩, 싱가폴

2. 참가 대상자

해외 기관투자자 등

3. 개최목적

해외 투자자의 기업이해 증진 및 투자가치 제고

4. 개최방법

J.P.Morgan TMT Conference(홍콩), NDR(싱가폴)

5. 후원기관

J.P.Morgan(홍콩), 신한금융투자(싱가폴)

6. 주요 설명회내용(요약)

경영·사업 상황 및 향후 계획

7. 결정일자

2019-11-12

8. IR 자료

게재일시

2019-10-31

관련 웹페이지

http://www.hyosung.com

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1. 상기 일자 및 시간은 현지시간 기준입니다.

2. 세부일정

① J.P.Morgan TMT Conference

- 일 시 : 11/18(월) ~ 19(화)

- 장 소 : 홍콩 Conrad Hotel

② NDR (Non-Deal Roadshow)

- 일 시 : 11/20(수) ~ 21(목)

- 장 소 : 싱가폴 (각 투자기관)

3. 기업설명회 자료는 당사 웹사이트를 참조하시기 바랍니다. (http://www.hyosung.com ▷ 투자정보 ▷ IR정보)

※ 관련공시

-
메디콕스 — 전환청구권행사(제13회차) (20191112)
제출인: 메디콕스

중앙오션/전환청구권행사/(2019.11.12)전환청구권행사(제13회차)

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)

487,092

-발행주식총수(주)

26,968,727

-발행주식총수 대비(%)

1.80

2. 공정거래위원회 신고대상 여부

미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항

상기 발행주식총수는 당일 행사주식수를 제외한 발행주식총수 입니다.

※관련공시

2018-11-06 전환사채권발행결정(제13회차)

2018-11-06 증권 발행결과(자율공시)(제13회차 CB)

2019-05-07 전환가액의조정(제13회차)

2019-05-23 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제13회차)

2019-08-06 전환가액의조정(제13회차)

일별 전환청구내역

청구일자

사채의 명칭

청구금액

전환가액

발행한 주식수

상장일 또는 예정일

회차

종류

2019-11-12

13

무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

1,000,000,000원

2,053

487,092

2019-11-26

전환사채 잔액

회차

발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)

신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)

전환가액(원)

전환가능 주식수

13

6,000,000,000

KRW : South-Korean Won

5,000,000,000

KRW : South-Korean Won

2,053

2,435,460
메디콕스 — 기타경영사항(자율공시)(제13회차 전환사채 취득 후 재매각) (20191112)
제출인: 메디콕스

중앙오션/기타 경영사항(자율공시)/(2019.11.12)기타 경영사항(자율공시)(제13회차 전환사채 취득 후 재매각)

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목

만기전 취득한 제13회차 전환사채의 재매각

2. 주요내용

1. 재매각 사채권의 종류 : (주)중앙오션 제13회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2. 주권 관련 사채권의 취득일 :

2019.05.23

3. 처분내역 :

1)취득한 사채권의 권면 분할:

-분할 전 권면 2,000,000,000원 1매

-분할 후 권면 1,000,000,000원 2매

2)처분대상 사채권의 권면총액 :

1,000,000,000원 (1매)

3)처분금액 :1,000,000,000원

4. 처분목적 : 운영자금

5. 처분일자 : 2019.11.12

6. 거래상대방 : 이상출 10억

3. 결정(확인)일자

2019-11-12

4. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 전환사채 재매각은 회사가 2019년 5월 23일에 유상으로 취득한 제13회차 전환사채 20억을 권면분할하여 10억을 재매각하는 건입니다.

- 당사가 2018년 11월 06일에 발행한 제13회차 전환사채의 만기는 2021년 11월 06일 이며, 재매각일 현재까지 조정된 전환가액은 2,053원입니다.

- 상기 5.처분일자는 이사회 결의일 ,매매계약 체결일입니다.

※ 관련공시

2019-05-23 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제13회차)
대보마그네틱 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20191112)
제출인: 이준각

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.9
대보마그네틱(주)

20191107

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019년 11월 07일

보고서작성기준일 :
2019년 11월 12일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
이 준 각

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
대보마그네틱(주)

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
290670

발행주식 총수
6,453,276

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
이 준 각
한자(영문)
李 準 珏
Lee Jun Gak

생년월일 또는 사업자등록번호 등
480902

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 성북구 성북로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
대보마그네틱(주)
부 서
재무본부

직 위
대 리
전화번호
031-35******

성 명
정 봉 규
팩스번호
031-35******

이메일 주소
******@daebo.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2018년 11월 09일
870,974
26.94
870,974
26.94

이번보고서
2019년 11월 12일
1,741,948
26.99
1,741,948
26.99

증 감
870,974
0.05
870,974
0.05

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

1,741,948
-
-
-
-
-
-
-
1,741,948
26.99

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

6,453,276
0
26.99
26.99

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

무상신주취득(+)
2019년 11월 07일
보통주
870,974
870,974
1,741,948
-
무상증자에 따른 신주발행

합 계
0
870,974
0
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
케스피온 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20191112)
제출인: 양일규

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.9
주식회사 이엠따블유

20191112

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019년 11월 12일

보고서작성기준일 :
2019년 11월 12일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
양일규

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 이엠따블유

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
079190

발행주식 총수
31,784,197

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
양일규
한자(영문)
梁一規(Yang II Gyoo)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
650724

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
인천시 남동구 남동서로 155

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2018년 03월 30일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)이엠따블유
부 서
기획팀

직 위
과장
전화번호
02-210******

성 명
백승혁
팩스번호
02-837*****

이메일 주소
******@emw.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2019년 08월 05일
0
0
0
0

이번보고서
2019년 11월 12일
334,160
1.05
334,160
1.05

증 감
334,160
1.05
334,160
1.05

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

334,160
-
-
-
-
-
-
-
334,160
1.05

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

31,784,197
0
1.05
1.05

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장외매수(+)
2019년 11월 12일
보통주
0
334,160
334,160
1,000(원)
알파새론오메가

합 계
0
334,160
334,160
1,000(원)
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
한국비티비 — 전환가액의조정(제3회차) (20191112)
제출인: 한국비티비

지티지웰니스/전환가액의조정/(2019.11.12)전환가액의조정(제3회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항

회차

상장여부

조정전 전환가액 (원)

조정후 전환가액 (원)

3

비상장

7,222

3,664

2. 전환가능주식수 변동

회차

미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)

조정전 전환가능 주식수 (주)

조정후 전환가능 주식수 (주)

3

8,000,000,000

KRW : South-Korean Won

1,107,726

2,183,406

3. 조정사유

시가하락 및 자본금전입에 의한 조정

4. 조정근거 및 방법

1)조정근거

전환가격의 조정

가. 본 사채권을 소유한 자가 전환청구를 하기 전에 발행회사가 시가를 하회하는 발행가격으로 유상증자, 주식배당 및 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행하거나 또는 시가를 하회하는 전환가격 또는 행사가격으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 아래와 같이 전환가격을 조정한다. 본 목에 따른 전환가격의 조정일은 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주발행일 또는 전환사채 및 신주인수권부사채의 발행일로 한다.

조정 후 전환가격 = 조정 전 전환가격 × [{A+(B×C/D)} / (A+B)]

A: 기발행주식수

B: 신발행주식수

C: 1주당 발행가격

D: 시가

다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행 시 전환가격으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가격으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 "1주당 발행가격"은 주식분할, 무상증자, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가격 또는 행사가격으로 하며, 위 산식에서 "시가"라 함은 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.

나. 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가격의 조정이 필요한 경우에는 당해 합병 또는 자본의 감소 직전에 전액 전환되어 주식으로 발행되었더라면 전환사채권자가 가질 수 있었던 주식수에 따른 가치에 상응하도록 전환가격을 조정한다. 혹은 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등의 경우에는 각각 그 비율을 고려하여 전환가격을 조정한다. 발행회사가 이러한 조치를 하지 못함으로 인하여 전환사채권자가 손해를 입은 경우 발행회사는 그 손해를 배상하여야 한다. 또한, 발행회사는 전환사채권자의 권리에 불리한 영향을 미치게 되는 방식으로 합병, 분할 및 영업양수도 행위를 하여서는 아니 되며, 계속 상장을 유지할 의무를 부담한다.

다. 감자 및 주식 병합 등 주식가치 상승사유가 발생하는 경우 감자 및 주식 병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향하여 반영하는 조건으로 전환가액을 조정한다. 단, 감자 및 주식병합 등을 위한 주주총회 결의일 전일을 기산일로 하여 "증권의 발행 및 공시등에 관한 규정" 제 5-22조 제1항 본문의 규정에 의하여 산정(제3호는 제외한다)한 가액(이하 "산정가액"이라 한다)이 액면가액 미만이면서 기산일 전에 전환가액을 액면가액으로 이미 조정한 경우(전환가액을 액면가액 미만으로 조정할 수 있는 경우는 제외한다)에는 조정 후 전환가액은 산정가액을 기준으로 감자 및 주식병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향 조정한 가액 이상으로 조정한다.

라. 본 사채 발행 후 매 3개월이 되는 날마다 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 본건 전환사채의 전환가액보다 낮은 경우에는 그 가액을 새로운 전환가액으로 조정한다. 단, 본 "라"목에 의한 시가하락에 따른 새로운 전환가격은 발행 당시 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 90% 이상 또는 6400원중 높은 가격까지 조정할 수 있다.

마. 본 목에 의한 조정 후 전환가격 중 원단위 미만은 절상한다.

2)조정방법

① 1개월 가중산술평균 주가 : 3,622.37원

② 1주일 가중산술평균 주가 : 3,824.53원

③ 최근일 가중산술평균 주가 :3,678.82원

④ ①,②,③ 산술평균가격 :3,708.57원

⑤ 기준주가[MAX(③,④)] :3,708.57원

⑥ 조정전 행사가액 : 3,664원

⑦ 조정가액(MIN(⑤,⑥)) :3,664원(원단위 미만 절상)

⑧ 조정한도(최초행사가액*90%) :3,298원

⑨ 최종 행사가액(MAX(⑦,⑧)) : 3,664원(원단위 미만 절상)

5. 조정가액 적용일

2019-11-12

6. 이사회결의일(결정일)

-

- 사외이사 참석여부

참석(명)

-

불참(명)

-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부

-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항

-상기사항은 시가하락에 의한 행사가액 조정으로 별도의 이사회를 개최하지 않습니다.

※ 관련공시

2019-02-01 전환사채권발행결정(제3회차)

2019-02-12 증권 발행결과(자율공시)(제3회차 CB)
하나머티리얼즈 — 영업(잠정)실적(공정공시) (20191112)
제출인: 하나머티리얼즈

하나머티리얼즈/영업(잠정)실적(공정공시)/(2019.11.12)영업(잠정)실적(공정공시)

영업(잠정)실적(공정공시)

※ 당해 정보는 확정치가 아닌 잠정치로 결산 결과 등에 따라 변경될 수 있음.

1. 실적내용

구분 (단위:백만원, %)

당기실적

전기실적

전기대비증감액(증감율)

전년동기실적

전년동기대비증감액(증감율)

(19.07.01~

19.09.30)

(19.04.01~

19.06.30)

(18.07.01~

18.09.30)

매출액

당해실적

35,079

43,050

-7,970

(-18.51%)

46,042

-10,963

(-23.81%)

누계실적

121,033

-

-

121,933

-901

(-0.74%)

영업이익

당해실적

7,653

10,640

-2,987

(-28.08%)

13,254

-5,601

(-42.26%)

누계실적

29,710

-

-

34,625

-4,915

(-14.20%)

법인세비용차감전계속사업이익

당해실적

6,675

9,953

-3,278

(-32.93%)

11,132

-4,456

(-40.03%)

누계실적

27,764

-

-

32,134

-4,370

(-13.60%)

당기순이익

당해실적

5,016

8,372

-3,356

(-40.09%)

8,261

-3,246

(-39.29%)

누계실적

22,810

-

-

25,606

-2,796

(-10.92%)

-

-

-

-

-

-

2. 정보제공내역

정보제공자

하나머티리얼즈

정보제공대상자

기관투자가,일반투자가,애널리스트,언론기관 등

정보제공(예정)일시

2019.11.12

행사명(장소)

-

3. 연락처

공시책임자명(전화번호)

신동국 전무(041-410-1255)

공시담당자명(전화번호)

정형재 차장(041-410-1255)

관련부서명(전화번호)

재무그룹(041-410-1255)

4. 기타 투자판단에 참고할 사항

-. 상기 실적은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 개별재무제표 기준 영업(잠정)실적 입니다.

-. 상기 실적은 외부감사인의 감사 및 검토를 받지 아니한 잠정 수치로서, 향후 외부감사인의 감사 과정에서 변경될 수 있습니다.

-. 본 공시내용은 공정고시 이후 당사의 IR자료로 활용될 예정입니다.

※관련공시

-
하나마이크론 — 전환청구권행사(제7회차) (20191112)
제출인: 하나마이크론

하나마이크론/전환청구권행사/(2019.11.12)전환청구권행사(제7회차)

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)

1,856,435

-발행주식총수(주)

25,798,849

-발행주식총수 대비(%)

7.20

2. 공정거래위원회 신고대상 여부

미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 발행주식총수는 금번 행사 주식수가 미포함된 발행주식 총수입니다.

- 아래 "일별 전환청구내역"의 "상장일 또는 예정일"은 관계기관 일정에 따라 변경될 수 있습니다.

※관련공시

2017-01-20 전환사채권발행결정(제7회차)

2017-07-24 전환가액의조정(제7회차)

2017-10-24 전환가액의조정(제7회차)

2018-03-13 전환청구권행사

2018-04-13 전환청구권행사(제7회차)

2018-10-24 전환가액의조정(제7회차)

2019-01-24 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득

2019-03-21 전환청구권행사(제7회차)

2019-03-22 전환청구권행사(제7회차)

2019-04-24 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제7회차)

2019-04-25 전환청구권행사(제7회차)

2019-05-02 전환청구권행사(제7회차)

2019-05-09 전환청구권행사(제7회차)

2019-10-28 전환청구권행사(제7회차)

일별 전환청구내역

청구일자

사채의 명칭

청구금액

전환가액

발행한 주식수

상장일 또는 예정일

회차

종류

2019-11-12

7

무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

7,500,000,000원

4,040

1,856,435

2019-12-02

전환사채 잔액

회차

발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)

신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)

전환가액(원)

전환가능 주식수

7

25,000,000,000

KRW : South-Korean Won

190,000,000

KRW : South-Korean Won

4,040

47,029
신세계 — 특수관계인에대한출자 (20191112)
제출인: 신세계

특수관계인에대한출자
1.1
(주)신세계

▶정정문서 작성시 이 부분을 클릭하여 『정오표』 삽입 : 정정시 작성 (⇒ 이 문구는 인쇄되지 않음)

특수관계인에 대한 출자

기업집단명
신세계
회사명
(주)신세계
공시일자
2019.11.12
관련법규
공정거래법 11조의2

(단위 : 백만원)

1. 거래상대방
(주)대전신세계
회사와의 관계
계열회사

2. 출자내역
가. 출자일자
2019.12.20

나. 출자목적물
보통주 1,200,000주

다. 출자금액
60,000

라. 출자상대방 총출자액
191,000

3. 출자목적
건축공사 등 투자재원 마련

4. 이사회 의결일
2019.11.12

- 사외이사 참석여부
참석(명)
4

불참(명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

5. 기타
- 상기 2. 출자내역 중 '가. 출자일자'는 주금납입 예정일임.
- 상기 2. 출자내역 중 '가. 출자일자'는 변동될수 있음. 
- 상기 2. 출자내역 중 '라. 출자상대방 총출자액'은 금번 
출자한 금액을 포함한 총 출자금액임

※ 관련공시일
-
브이티 — 기타경영사항(자율공시)(상환전환우선주의 보통주 전환청구) (20191112)
제출인: 브이티

브이티지엠피/기타 경영사항(자율공시)/(2019.11.12)기타 경영사항(자율공시)(상환전환우선주의 보통주 전환청구)

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목

상환전환우선주의 보통주 전환청구

2. 주요내용

당사의 상환전환우선주가 다음과 같이 보통주로 전환청구되었습니다.

- 다 음 -

1. 전환청구일: 2019년 11월 11일(303,156주)

2019년 11월 12일(451,129주)

2. 전환청구 주식수

가.1우선주

- 발행일 : 2019.11.08

- 전환주식수 : 754,285(보통주전환 주식수754,285주)

- 전환조건 :우선주1주당 보통주1주

(전환비율1:1)

3. 주식수 및 자본금 변동사항

가. 보통주

(1) 전환청구이전: 37,597,086주

(2) 증가주식수: 754,285주

(3) 전환청구이후: 38,351,371주

나. 상환전환우선주

(1) 전환청구이전: 754,285주

(2) 감소주식수: 754,285주(1우선주)

(3) 전환청구이후: 0주

다. 자본금

(1) 전환청구 이전 보통주 자본금: 18,798,543,000원

(2) 전환청구 이후 보통주 자본금: 19,175,685,500원

3. 결정(확인)일자

2019-11-12

4. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 전환 발행되는 보통주의 상장예정일은 2019년 11월 28일입니다.

(상장예정일은 신고, 등기 등의 절차에 따라 변경될 가능성이 있습니다.)

- 금번 전환으로 발행되는 보통주 중 754,285주는 의무보유 중 전환으로 이중 754,283주는

2019년 11월 28일까지 재의무보유 예정이며, 보통주2주(단수주)는 의무보유 대상제외 함.

- 상기 2. 주요내용 중 전환청구 이전 보통주 발행주식총수, 전환청구 이전 우선주 발행

주식총수 및 전환청구 이전 보통주 자본금은 보고일 현재 당사의 법인등기부등본 상

기준입니다.

- 상기 3. 결정(확인)일자는 당사가 전환청구서를 수령한 일자입니다.

※ 관련공시

-
웅진 — 주요사항보고서(유상증자결정) (20191112)
제출인: 웅진

주요사항보고서(유상증자결정)
2.1
(주)웅진

표지-주요사항보고서／거래소신고의무사항

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2019 년 11월 12 일

회 사 명 :
주식회사 웅진

대 표 이 사 :
이 수 영

본 점 소 재 지 :
서울시 종로구 창경궁로 120 종로플레이스빌딩 14층

(전 화) 02-2076-4900

(홈페이지)http://www.woongjin.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 전무
(성 명) 윤 영 근

(전 화) 02-2076-4688

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수
보통주식 (주)
5,211,662

기타주식 (주)
-

2. 1주당 액면가액 (원)
500

3. 증자전 
 발행주식총수 (주)
보통주식 (주)
74,166,668

기타주식 (주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
-

운영자금 (원)
-

타법인 증권
취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
-

5. 증자방식
제3자배정증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-

6. 신주 발행가액
보통주식 (원)
500

기타주식 (원)
-

7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
-

8. 제3자배정에 대한 정관의 근거
제9조②항8호 2013.2.22 인가받은 회생계획 제10장 제4절에서 정한 바에 따라 회생담보권 및 회생채권을 출자전환하여 신주를 발행하거나, 동 회생계획 제10장 제3절 제1항에서 정한 바에 따라 신주를 발행하는 경우

9. 납입일
2019년 11월 20일

10. 신주의 배당기산일
2019년 01월 01일

11. 신주권교부예정일
2019년 12월 27일

12. 신주의 상장 예정일
2019년 12월 30일

13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부
아니오

- 현물출자가 있는지 여부
아니오

- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 
 있는지 여부
해당없음

- 납입예정 주식의
 현물출자 가액
현물출자가액(원)
-

당사 최근사업연도 
자산총액 대비(%)
-

- 납입예정 주식수
-

14. 우회상장 요건 충족여부
해당없음

15. 이사회결의일(결정일)
2019년 11월 12일

- 사외이사
 참석여부
참석 (명)
2

불참 (명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

16. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
채무자 회생 및 파산에 관한 법률 제277조 주식회사인 채무자 또는 신회사가 주식 또는 사채를 발행하는 때에는 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제119조(모집 또는 매출의신고)의 규정을 적용하지 아니한다.

18. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

19. 기타 투자판단에 참고할 사항

당사는「채무자 회생 및 파산에 관한 법률」에 따라 2013년 2월 22일 서울중앙지방법원으로부터 회생계획 인가를 받았으며, 「채무자회생 및 파산에 관한 법률」제283조 제1항에서 정한 회생절차종결의 요건을 구비하여 2014년 2월 11일자로 서울중앙지방법원으로부터 회생절차종결 결정을 받았습니다. 본 출자전환은 2013년 2월 22일 회생계획인가 결정 당시에는 부인되었으나, 이후 조사확정재판을 통해 당사가 변제할 의무가 있는 것으로 인정된 회생채무에 대한 추가 출자전환입니다.

1) 납입일은 11월 20일이며, 주금을 신규로 납입하지 않고 채권액을 출자전환합니다.
2) 출자전환한 신주의 최초 효력발생일은 2019년 11월 13일이며, 출자전환 후 주식병합 및 주식재병합이 진행되며, 주식재병합에 대한 최종 효력발생일은 출자전환 신주의 최초 효력발생일(2019년 11월 13일) 이후 13영업일인 2019년 12월 3일입니다.

3) 출자전환 및 주식병합, 주식재병합으로 발생하는 1주 미만의 단주는 무상소각합니다.

4) 상기 1의 '신주의 종류와 수'에서 주식수는 최초 출자전환한 주식에 대하여 액면가 500원의 보통주 5주를 액면가 500원의 보통주 1주로 병합하고, 주식병합 후 잔여 주식에 대하여 액면가 500원의 보통주 3주를 액면가 500원의 보통주 1주로 재병합한 주식수입니다.

5) 회생계획에 따라 해당연도의 11월 30일까지 변제할 의무가 있는 것으로 확정된 채권에 대하여 출자전환이 진행되므로, 출자전환일인 11월 30일까지 변제해야 하는 회생채권이 추가로 발생될 경우, 상기 1의 주식수는 변동될 수 있습니다. 추가로 발생된 회생채권으로 인해 발행예정주식수가 변동될 경우 재공시할 예정입니다.

6) 발행되는 신주는 유가증권시장 상장규정 제44조(보호예수)의 규정에 해당하지 않습니다.

7) 본 유상증자 일정은 관계기관의 업무처리에 따라 변동될 수 있습니다.

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정
제3자배정 증자의 목적

제9조②항8호
2013.2.22 인가받은 회생계획 제10장 제4절에서 정한 바에 따라 회생담보권 및 회생채권을 출자전환하여 신주를 발행하거나, 동 회생계획 제10장 제3절 제1항에서 정한 바에 따라 신주를 발행하는 경우
미확정 회생채권 확정에 따른
회생계획안 이행

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자
회사 또는
최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수 (주)
비 고

우리은행
회생채권자
출자전환
-
1,021,890
-

KB국민은행
회생채권자
출자전환
-
641,656
-

NH농협은행
회생채권자
출자전환
-
1,794,791
-

전북은행
회생채권자
출자전환
-
1,250,916
-

하나금융투자
회생채권자
출자전환
-
251,205
-

신한캐피탈
회생채권자
출자전환
-
125,602
-

애큐온캐피탈
회생채권자
출자전환
-
125,602
-

※ 제3자배정 대상자 중 법인 또는 투자조합 등 단체가 있는 경우로서 당해 유상증자로 발행회사 최대주주가 동 법인 또는 단체로 변경되는 경우에는 다음 정보를 추가로 기재
◆복수click가능◆『제3자배정 대상 법인 또는 단체가 최대주주로 되는 경우』 삽입