에이비온 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20191011)
제출인: 에스티-스타셋 헬스케어 조합 제1호

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.4
에이비온주식회사

0010
1000
20190823

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 10월 07일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 10월 11일

보고자 :
에스티-스타셋 헬스케어 조합 제1호

요약정보

발행회사명
에이비온주식회사
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
5,796,904
41.85

이번 보고서
5,968,004
42.60

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
신규 특별관계자의 주식매수선택권 행사

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
에이비온주식회사
회사코드
203400

법인구분
코넥스상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
13,835,276

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
기타단체(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
에스티-스타셋 헬스케어 조합 제1호
한자(영문)
ST-STASSETS Health Care Fund No.1

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 은행로 30
생년월일 또는
사업자등록번호 등
741-80-01214

직업(사업내용)
신기술사업금융
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
에스티캐피탈(주)
부서
경영지원팀

직위
과장
전화번호
02-783*****

성명
서문정
팩스번호
02-785*****

이메일 주소
******stcap.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
신기술조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
21,480백만원
부채총액
-

자본총액
21,480백만원
자본금
21,480백만원

대표자
에스티캐피탈(주)(업무집행조합원)

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회

최대주주
(법인 대표자)
(주)대원
(전응식)
최대주주 지분율
23.28

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
신영기
개인(국내)
공동보유자
710406
한국
서울특별시 강남구 대치동
에이비온
대표이사
임원(등기)

2
허지영
개인(국내)
임원
760713
한국
서울특별시 마포구 성산동
에이비온
임원
임원(미등기)

3
최준영
개인(국내)
임원
750504
한국
경기도 광명시 하안동
에이비온
임원
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2019년 05월 31일
에스티-스타셋 헬스케어 조합 제1호
3
5,796,904
41.85
5,766,904
41.72
13,823,276

이번보고서
2019년 10월 11일
에스티-스타셋 헬스케어 조합 제1호
4
5,968,004
42.60
5,795,004
41.89
13,835,276

증 감
171,100
0.75
28,100
0.17
12,000

4. 보유목적

보고자는 발행회사의 주식취득 후, 최대주주로서 보유주식에 대한 의결권 행사를 통하여자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 규정된 사항에 대하여 직, 간접적인 영향력을 행사할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
신규 특별관계자의 주식매수선택권 행사 및 주식매수선택권 추가 부여

변동사유
신규 특별관계자의 주식매수선택권 행사 및 주식매수선택권 추가 부여

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
에스티-스타셋 헬스케어 조합 제1호
741-80-01214
3,586,689
-
-
-
-
-
-
-
-
3,586,689
25.60

특별
관계자
신영기
710406
2,152,466
-
-
-
-
-
-
-
-
2,152,466
15.37

허지영
760713
27,749
-
-
-
-
-
-
-
43,000
70,749
0.51

최준영
750504
28,100
-
-
-
-
-
-
-
130,000
158,100
1.13

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

13,835,276
173,000
42.60
41.89

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
에스티-스타셋 헬스케어 조합 제1호
741-80-01214
3,586,689
-
-
-
-
-
-
3,586,689
25.60

특별
관계자
신영기
710406
2,152,466
-
-
-
-
-
-
2,152,466
15.37

허지영
760713
27,749
-
-
-
-
-
43,000
70,749
0.51

최준영
750504
28,100
-
-
-
-
-
130,000
158,100
1.13

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
에스티-스타셋 헬스케어 조합 제1호
741-80-01214
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
신영기
710406
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

허지영
760713
-
-
-
-
-
-
-
-
13,000
13,000
0.09

최준영
750504
28,100
-
-
-
-
-
-
-
130,000
158,100
1.13

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

최준영
750504
2019년 08월 23일
신규보고(+)
의결권있는 주식
0
16,100
16,100
-
-

최준영
750504
2019년 10월 07일
주식매수청구권 행사(+)
의결권있는 주식
16,100
12,000
28,100
500
-

최준영
750504
2019년 08월 23일
주식매수선택권부여(+)
기타
0
130,000
130,000
-
주1)

허지영
760713
2019년 08월 23일
주식매수선택권부여(+)
기타
30,000
13,000
43,000
-
주2)

주1) 해당 임원은 2018년 3월 30일 주식매수선택권 부여수량(100,000주, 행사가액 7,998원), 2019년 8월 23일 주식매수선택권 부여수량(30,000주,행사가액5,739원)을 합해 총 130,000주의 주식매수선택권을 보유하고 있습니다.

주2) 해당 임원은 2018년 3월 30일 주식매수선택권 부여수량(30,000주, 행사가액 7,998원), 2019년 8월 23일 주식매수선택권 부여수량(13,000주,행사가액5,739원)을 합해 총 43,000주의 주식매수선택권을 보유하고 있습니다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

최준영
750504
107,269,000
-
-
107,269,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

최준영
750504
자기자금