심텍홀딩스 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20191011)
제출인: 시너지투자자문

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.7
(주)심텍홀딩스

1101
1000
20191010

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 10월 10일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 10월 10일

보고자 :
시너지투자자문(주)

요약정보

발행회사명
(주)심텍홀딩스
발행회사와의 관계
-

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
2,361,395
6.34

이번 보고서
1,190,007
3.22

보고사유
(주)심텍홀딩스 1회차 CPS 전환, 매매로 인한 보유수량 변경
및 전환가액 조정으로 인한 보유수량 변동,
(주)심텍홀딩스15회차 CB 조기상환 청구로 인한 보류수량 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

심텍홀딩스_확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)심텍홀딩스
회사코드
036710

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
35,736,919

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
시너지투자자문(주)
한자(영문)
Synergy asset investment Co., Ltd

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 여의나루로 53-1
생년월일 또는
사업자등록번호 등
117-81-62851

직업(사업내용)
금 융 업
발행회사와의 관계
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
시너지투자자문(주)
부서
투자지원팀

직위
사 원
전화번호
070-88*******

성명
박 지 은
팩스번호
051-55******

이메일 주소
******nergynet.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
국내법인

자산총액
(또는 운용자산총액)
45,530
부채총액
18,112

자본총액
27,418
자본금
2,000

대표자
이 상 만

의사결정기구
(의사결정권자)
이 사 회

최대주주
(법인 대표자)
시너지파트너스(주)
(구 자 형)
최대주주 지분율
100%

*2018년 12월 결산 재무제표 기준 (단위 : 백만원,%)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018년 12월 18일
시너지투자자문(주)
-
2,361,395
6.34
-
-
34,895,833

이번보고서
2019년 10월 10일
시너지투자자문(주)
-
1,190,007
3.22
-
-
35,736,919

증 감
-1,171,388
-3.12
-
-
841,086

4. 변동[변경]사유

변동방법
(주)심텍홀딩스 1회차 전환우선주 매매, 전환사채 조기상환 청구

변동사유
(주)심텍홀딩스 1회차 전환우선주 전환가액 조정, 보유형태 변경
(전환청구 및 매매)

변경사유
(주)심텍홀딩스 15회차 전환사채 조기상환 청구

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
시너지투자자문 (주)
117-81-62851
-
-
1,004,750
-
185,257
-
-
-
-
1,190,007
3.22

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

35,736,919
1,190,007
3.22
0

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

시너지투자자문(주)
본인
0
0
1,190,007
3.22
1,190,007
3.22

합 계
0
0
1,190,007
3.22
1,190,007
3.22

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
시너지투자자문(주)
117-81-62851
-
-
185,257
-
1,004,750
-
-
-
-
1,190,007
3.22

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 02월 07일
장내매수(+)
전환사채권
1,280,081
153,609
1,433,690
1,953
계열사간 매매

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 02월 07일
장내매도(-)
전환사채권
1,433,690
-153,609
1,280,081
1,953
계열사간 매매

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 02월 11일
전환등(-)
의결권있는 주식으로 전환될주식
1,280,081
-153,620
1,126,461
1,953
전환우선주

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 02월 11일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
-
153,620
153,620
1,953
전환우선주

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 02월 13일
행사가액조정
의결권있는 주식으로 전환될주식
1,126,461
36,934
1,163,395
1,891
전환가액

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 02월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
153,620
-10,942
142,678
1,950
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 02월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
142,678
-13,791
128,887
1,950
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 02월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
128,887
-6,500
122,387
1,926
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 02월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
122,387
-29,386
93,001
1,913
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 02월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
93,001
-1,549
91,452
1,950
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 02월 28일
장내매도(-)
의결권있는 주식
91,452
-4,000
87,452
2,063
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 03월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
87,452
-87,452
-
2,270
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 03월 25일
전환등(-)
의결권있는 주식으로 전환될주식
1,163,395
-158,645
1,004,750
1,891
전환우선주

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 03월 25일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
-
158,645
158,645
1,891
전환우선주

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 03월 27일
장내매도(-)
의결권있는 주식
158,645
-37,944
120,701
2,218
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 03월 28일
장내매도(-)
의결권있는 주식
120,701
-50,304
70,397
2,199
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 03월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
70,397
-4,000
66,397
2,180
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 04월 01일
장내매도(-)
의결권있는 주식
66,397
-3,008
63,389
2,170
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 04월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
63,389
-16,284
47,105
2,152
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 04월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
47,105
-3,500
43,605
2,149
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 04월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
43,605
-12,300
31,305
2,055
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 04월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
31,305
-17,057
14,248
2,045
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 04월 08일
장내매도(-)
의결권있는 주식
14,248
-13,371
877
2,044
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 04월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
877
-877
-
2,025
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2019년 10월 10일
풋옵션권리행사에따른주식처분(-)
전환사채권
1,081,314
-896,057
185,257
2,312
전환사채

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미