메타케어 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20190926)
제출인: 스노우월드투자조합

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.4
우리들휴브레인(주)

1111
1000
20190819

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 09월 19일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 09월 26일

보고자 :
스노우월드투자조합

요약정보

발행회사명
우리들휴브레인(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
21,724,968
50.19

이번 보고서
26,770,475
54.72

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
360,082
1.43

보고사유
전환사채 장외매도

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
우리들휴브레인(주)
회사코드
118000

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
24,898,619

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
기타단체(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
스노우월드투자조합
한자(영문)
-

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 도산대로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
505-80-41885

직업(사업내용)
투자조합
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
제브라투자자문(주)
부서
투자본부

직위
과장
전화번호
02-626******

성명
장준
팩스번호
02-344******

이메일 주소
******ng@zebraam.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
62억3천만원
부채총액
-

자본총액
62억2천만원
자본금
80억원

대표자
최진욱

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회

최대주주
(법인 대표자)
(주)아이오케이컴퍼니(김세연)
최대주주 지분율
47.49

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
블루레이크투자조합
기타단체(국내)
계열회사
504-80-19279
대한민국
서울시 강남구 언주로
투자조합
기타

2

파사데나

투자조합

기타단체(국내)
계열회사
726-80-01229
대한민국
서울시 강남구 테헤란로

신기술

투자조합

기타

3

이스톤

투자조합

기타단체(국내)
계열회사
177-80-01219
대한민국
서울시 강남구 언주로
투자조합
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
-블루레이크투자조합

법적성격
투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
108억원5천만원
부채총액
7억2천만원

자본총액
101억원3천만원
자본금
100억원

대표자
(주)더블유투자금융

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회

최대주주
(법인 대표자)
(주)초록뱀미디어(조형진)
최대주주 지분율
90.0

-파사데나투자조합

법적성격
신기술사업투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
215억2천만원
부채총액
3억2천만원

자본총액
211억9천만원
자본금
201억5천만원

대표자
변태웅

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회

최대주주
(법인 대표자)
원성준
최대주주 지분율
22.5

-이스톤투자조합

법적성격
투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
144억9천만원
부채총액
-

자본총액
144억9천만원
자본금
150억원

대표자
(주)더블유투자금융

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회

최대주주
(법인 대표자)

(주)밸류애드파트너스

최대주주 지분율
50.0

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2019년 05월 17일
스노우월드투자조합
3
21,724,968
50.19
2,744,425
11.30
24,298,019

이번보고서
2019년 09월 26일
스노우월드투자조합
3
26,770,475
54.72
2,744,425
11.02
24,898,619

증 감
5,045,507
4.53
0
-0.28
600,600

4. 보유목적

1. 이사 및 감사의 선임, 해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련되 정관의 변경
3. 회사의 자본금 변경
4. 회사의 배당 결정
5. 회사의 합병, 분할 및 분할 합병
6. 주식의 포괄적 교환 및 이전
7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도
8. 자산의 전분의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업 전부의 임대 또는 경영위윔, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

보고자는 보유목적 1 ~ 10 각 호의 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다. 다만 현재로서는 1 ~ 10 각 호의 사항이 발생할 경우에는 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하여 관게법령등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합되도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
전환사채 장외매도

변동사유
전환사채 장외매도

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
스노우월드투자조합
505-80-41885
2,744,425
-
-
-
-
-
-
-
-
2,744,425
11.02

특별
관계자
블루레이크투자조합
504-80-19279
-
-
-
-
5,089,058
-
-
-
-
5,089,058
16.97

파사데나투자조합
726-80-01229
-
-
-
-
9,927,983
-
-
-
-
9,927,983
28.51

이스톤투자조합
177-80-01219
-
-
-
-
9,009,009
-
-
-
-
9,009,009
26.57

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

24,898,619
24,026,050
54.72
11.02

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
스노우월드투자조합
505-80-41885
2,744,425
-
-
-
-
-
-
2,744,425
11.02

특별
관계자
블루레이크투자조합
504-80-19279
5,089,058
-
-
-
-
-
-
5,089,058
16.97

파사데나투자조합
726-80-01229
9,927,983
-
-
-
-
-
-
9,927,983
28.51

이스톤투자조합
177-80-01219
9,009,009
-
-
-
-
-
-
9,009,009
26.57

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

주) 보고자의 특별관계자인 파사데나투자조합이 보유하고 있는 우리들휴브레인(주) 제 11회 사모 전환사채 7억원을 양도하는 계약을 2019년 9월 19일 체결하고, 그에 대한 대금을 지급받았습니다.

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

파사데나투자조합
특수관계인
726-80-01229
전환사채권
360,082
이근형
장외매매
2019년 09월 19일
-
1.43
11CB

합계(주식등의 수)
360,082
합계(비율)
1.43
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
스노우월드투자조합
505-80-41885
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
블루레이크투자조합
504-80-19279
-
-
-
-
549,794
-
-
-
-
549,794
2.16

파사데나투자조합
726-80-01229
-
-
-
-
1,399,199
-
-
-
-
1,399,199
5.32

이스톤투자조합
177-80-01219
-
-
-
-
3,096,514
-
-
-
-
3,096,514
11.06

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

블루레이크투자조합
504-80-19279
2019년 08월 20일
행사가액조정
전환사채권
4,539,264
10,326
4,549,590
전환가액
(2,198)
주1)

블루레이크투자조합
504-80-19279
2019년 08월 28일
행사가액조정
전환사채권
4,549,590
539,468
5,089,058
전환가액
(1,965)
주2)

파사데나투자조합
726-80-01229
2019년 08월 19일
행사가액조정
전환사채권
8,528,784
1,732,888
10,261,672
전환가액
(1,949)
주2)

파사데나투자조합
726-80-01229
2019년 08월 20일
행사가액조정
전환사채권
10,261,672
26,393
10,288,065
전환가액
(1,944)
주1)

이스톤투자조합
177-80-01219
2019년 08월 20일
행사가액조정
전환사채권
5,912,495
3,096,514
9,009,009
전환가액
(1,665)
주1)

파사데나투자조합
726-80-01229
2019년 09월 19일
장외매도(-)
전환사채권
10,288,065
-360,082
9,927,983
2,002
주3)

주
1)
우리들휴브레인의 제3자배정 유상증자 납입(2019.08.20)에 따라 행사가액이 조정되었음을 알려드립니다.
주2) 시가하락에 따라 행사가액이 조정되었음을 알려드립니다.
주3) 보고자의 특별관계자인 파사데나투자조합이 보유하고 있는 우리들휴브레인(주) 제 11회 사모 전환사채권 7억원을 양도하는 계약을 2019년 9월 19일 체결하고, 그에 대한 대금을 지급받았습니다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천