SV인베스트먼트 — 주주총회소집공고 (20190911)
제출인: SV인베스트먼트

주주총회소집공고
2.7
SV인베스트먼트(주)

주주총회소집공고

2019년 09월 11일

회 사 명 :
에스브이인베스트먼트(주)

대 표 이 사 :
박성호

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로 10, 46층(여의도동, 쓰리아이에프씨)

(전 화) 02-3775-1020

(홈페이지)http://www.svinvest.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)상무
(성 명) 장필식

(전 화)02-3775-1020

주주총회 소집공고

(제14기 임시)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

당사는 상법 제363조와 정관 제22조에 의거 제14기 임시주주총회를 아래와 같이 개최하오니 참석하여 주시기 바랍니다.(※또한 의결권있는 발행주식총수의 100분의 1이하의 주식을 소유한 주주에 대한 소집통지는 상법 542조의 4 및 당사 정관 제22조 ②항에 의거하여 이 공고로 갈음하오니 양지하여 주시기 바랍니다.)

- 아 래 -

1. 일시 : 2019년 09월 30일(월) 오전 9시

2. 장소 : 서울특별시 영등포구 국제금융로 10, Three IFC 46층, 에스브이인베스트먼트(주) 대회의실 

3. 회의목적사항

<부의안건>

제1호 의안 : 사내이사 홍원호 선임의 건

4. 경영참고사항의 비치

상법 제542조의 4의 3항에 의거 경영참고사항을 우리 회사의 본사, 한국예탁결제원, 금융위원회 및 한국거래소에 비치하오니 참조하시기 바랍니다.

5. 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항

예탁결제원의 의결권 행사(섀도우보팅)제도가 2018년 1월1일부터 폐지됨에 따라 한국예탁결제원이 주주님들의 의결권을 행사할 수 없습니다. 따라서 주주님께서는 한국예탁결제원에 의결권행사에 관한 의사표시를 하실 필요가 없으며, 종전과 같이 주주총회에 참석하여 의결권을 직접행사하시거나 위임장에 의거 의결권을 간접행사하실 수 있습니다.

6. 주주총회 참석 시 지참서류

- 직접행사 : 주주총회 참석장, 신분증(본인)

- 대리행사 : 주주총회 참석장, 위임장(주주와 대리인의 인적사항기재, 인감날인, 실질주주의인감증명서), 대리인의 신분증,

*법인주주 : 위임장, 법인인감증명서, 사업자등록증, 대리인신분증

*외국인주주: 투자등록증

7. 기타사항

- 주주총회 기념품은 지급하지 아니하오니 이점 양지하여 주시기 바랍니다.

2019년 9월

에스브이인베스트먼트(주)

대표이사 박 성 호 (직인생략)

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

최정열
(출석률:100%)
송민선
(출석률: 100%)

찬 반 여 부

19-02
2019.05.13
- 제13기 (2018.4.1~2019.3.31) 재무제표 승인의 건
- 제13기 현금배당 결의 건
- 제13기 영업보고서 승인의 건
- 준비금 자본전입(무상증자)의 건
- 내부 규정 일부 개정의 건
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

19-03
2019.06.10
- 제13기 정기주주총회 소집의 건
- 제13기 정기주주총회 부의안건 승인의 건
- 제13기 영업보고서 변경 승인의 건
- 해외사무소 폐쇄의 건
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

19-04
2019.06.28
- 사모투자 합자회사 설립의 건
찬성
찬성

19-05
2019.08.19
- 임시주주총회 소집 및 부의안건 승인의 건
- 직무전결규정 개정의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

-
-
-
-
-

- 이사회내 위원회는 구성되어 있지 않습니다.

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
2
8,000
20
10

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

벤처캐피탈은 잠재적으로 기술력이 높지만 자본과 경영여건이 취약한 연구개발, 기업설립 초기단계에 있는 벤처기업에게 자금과 경영서비스 등을 제공함으로써 피투자기업을 육성하고 이후 구주매각, 인수합병(M&A), 상장(IPO)등을 통해서 투자자금을 회수함으로써 높은 자본이득(Capital Gain)의 취득을 목적으로 하는 투자기관을 지칭합니다. 벤처캐피탈은 벤처기업의 기술성, 경영능력과 성장가능성을 검토하여 자본투자를 하고, 능동적으로 경영에 참여하여 기업가치를 증대함으로써 높은 수익을 추구합니다. 이와 같은 자본투자는 대출상품에 비해 투자위험은 상대적으로 높으나, 조합(Fund)을 통하여 다각화된 포트폴리오를 보유함으로써 현대포트폴리오 이론에 따라 위험을 관리하면서 높은 수익을 동시에 추구합니다.

투자조합 등의 투자기구를 결성하여 운영하는 등의 사업을 영위할 수 있는 운용사는 국내의 경우 관련법에 의해 규정되고 있습니다. 업무집행조합원(GP)으로서 벤처투자조합을 설립 및 운영할 수 있는 대상에는 「중소기업창업지원법」에 의한 중소기업창업투자회사, 「여신전문금융업법」에 의한 신기술사업금융사, 「벤처기업 육성에 관한 특별조치법」에 따른 유한책임회사가 있습니다.

당사와 같이 「중소기업창업지원법」에 의해 중소기업창업투자회사로 등록된 업체수는 2018년말 기준으로
133사입니다. 중소기업창업투자회사는 설립요건에 맞추어 중소벤처기업부의 등록으로 설립이 가능한
경쟁시장
이라고 할 수 있습니다.

【 한국벤처투자조합 운용사 현황 】

구분

중소기업창업투자회사

신기술사업금융회사

유한책임회사(LLC)

설립근거

중소기업창업지원법

여신전문금융업법

벤처기업육성에관한
특별조치법

관할기관

중소벤처기업부

금융위원회

중소벤처기업부

설립요건

- 상법상 주식회사

- 자본금 : 20억원

- 전문인력 2인 이상 (변호사, 박사, 투자심사경력자 등)

- 상법상 주식회사

- 자본금 : 100억원

- 사회적 신용 요건

- 상법상 유한회사

- 자본금요건 없음 (단, 조합 지분 1%이상 보유)

- 투자관련 경력 3명이상

(5년이상경력 1인 + 3년이상 경력 2인) 또는 2명 이상

(5년이상경력 2인 이상)

운용가능기구

중소기업창업투자조합

한국벤처투자조합

신기술사업투자조합

한국벤처투자조합

한국벤처투자조합

경영참여형 사모집합투자기구(PEF)의 설립은 회사의 정관을 작성하여 등기를 완료하고, 등기 이후 2주 이내 금융위원회에 보고함으로써 설립이 완료됩니다. PEF의 업무집행사원은 '자본시장법 제249조의15'의 요건을 갖추어 등록하면 업무집행사원으로 등록할 수 있습니다.

【 경영참여형 사모펀드 운용사 설립요건 】

자본시장법 제249조의 15 제1항 및 동법 시행령 제271조의21

(ⅰ) 1억원 이상의 자기자본을 갖출 것

(ⅱ) 임원이 자본시장법 제 24조에 적합할 것

(ⅲ) 운용인력을 2인 이상 갖출 것

(ⅳ) 이해상충이 발생할 가능성을 파악,평가,관리할 수 있는 적절한 내부통제기준을 갖출 것

(ⅴ) 대통령령으로 정하는 건전한 재무상태와 사회적 신용을 갖출 것

과거 중소기업창업투자회사의 경우 전체지분의 50% 이상을 중소기업에 사용하는 PEF에 한하여 업무집행사원이 될 수 있었으나, 2008년 5월 9일 「중소기업창업지원법 시행령」 제 10조 제1항 제2호의 개정을 통하여 관련 제한이 폐지되었으며, 별다른 제한 없이 PEF의 업무집행사원이 될 수 있습니다.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

당사는 기업공개를 통한 투명성 및 대외 신인도 제고, 기업가치의 객관적인 평가에 따른 주주 가치 제고, 기업 인지도 상승을 통한 펀드규모의 대형화 및 해외출자자 유치확대 등을 도모하고자 2017년 10월에 상장을 계획, 준비하여 2018년 7월 6일 코스닥시장에 상장을 하였습니다. 이로써 당사는 Global 투자환경에 대응하고 지속 가능한 성장의 기반을 다지고 있습니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

당사는 중소ㆍ벤처기업에 대한 투자금융을 제공하는 벤처캐피탈(Venture Capital, VC)로 중소기업창업지원법에 의거 중소벤처기업부에 등록된 중소기업창업투자회사이며, 투자조합 및 경영참여형 사모집합투자기구(이하 PEF 또는 사모펀드) 결성 및 운영을 주력 사업으로 영위하고 있습니다.

(2) 시장점유율

벤처캐피탈은 업종의 특성상 특정업체의 점유율이 높지 않습니다. 벤처캐피탈 산업의 전체 시장점유율에 대한 공식적인 자료는 없으나, 「the bell INSIGHT 2018」에 따르면 2018년말 벤처캐피탈 운용자산 현황(벤처펀드)의 기준으로 볼때, 당사는 운용자산 규모로 상위 11위에 해당합니다.

【 2018년 벤처펀드 운용자산 현황 】

(단위: 원)

the bell INSIGHT 2018

자료: the bell INSIGHT 2018

(3) 시장의 특성

(가) 인력 중심적 사업

투자대상인 벤처, 중소기업의 경우 공개기업 또는 대기업에 비하여 정보가 제한되고 투자자와 피투자기업의 정보 비대칭이 발생합니다. 또한, 유년, 성장기의 기업이므로 예측이 어려운 다양한 변수들로 인한 불확실성이 존재합니다.

때문에, 투자대상을 발굴하고 평가, 향후 전망을 예측하여 투자하고, 이를 사후관리하여 수익을 실현하고 투자금을 회수하는데 있어서 거시경제, 기반기술, 산업의 트렌드, 경영지식 등에 대한 높은 이해가 요구되며, 포괄적 경험 또한 직무수행에 있어서 매우 중요한 요소가 됩니다.

이로 인하여, 벤처캐피탈 시장은 이를 판단하는 인력의 역량에 의해 성과가 좌우되며, 인력에 대한 의존이 높은 사업입니다.

(나) 규제 기반의 사업

벤처캐피탈 산업은 초기에 정부 주도로 설립되었으며, 중소기업 및 벤처기업의 성장을 촉진한다는 정책목적에 따라 '중소기업창업지원법', '여신전문금융업법', '벤처기업육성에 관한 특별조치법' 등에 따른 규제를 받습니다. 

(다) 투자 성과 축적의 사업

출자자가 출자자금을 효과적으로 운용하여 높은 수익률을 달성할 수 있는 운용사를 선정함에 있어서, 중요한 고려요소 중 하나는 과거의 투자성과입니다. 운용사 선정에 있어서 주요한 평가요소인 회사의 투자 전략, 투자 기업의 발굴 및 심사 능력, 선량한 관리자의 의무 이행과 이해상충 방지 등은 핵심인력과 회사의 운영체계에 내재화되어 있으며, 이를 나타내는 것이 기존의 투자 성과(Track Record)이기 때문입니다.

이에 따라, 투자자는 물론 일반대중은 '중소기업창업투자회사 전자공시' 등을 통하여 매월 창업투자회사의 조직과 인력, 재무와 손익, 조합의 결성 및 운영성과 등 제반 운영현황, 법령위반 사항 등에 대한 정보를 확인할 수 있으며, 이를 통하여 창업투자회사의 책임있는 경영체제와 대외 신뢰성을 확보하고 투자에 유용한 정보를 제공하고 있습니다.

(라) 경기변동 사업

벤처캐피탈 사업은 경기변동의 영향을 많이 받으며, 1) 재원 확보의 측면에서는 금리 등 거시경제지표와 정부정책, 2) 투자 측면에서는 창업, 벤처생태계의 활성화, 3) 회수 측면에서는 자본시장의 성장과 상장에 따른 기업공개 활성화에 영향을 받습니다. 다만, 일반적인 산업과는 일부 반대의 영향을 받는 점에서 특수성이 있습니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

당사는 정관에 기재된 목적 사항외에 신규로 추진하는 사업은 없습니다.

(5) 조직도

조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

홍원호
1964.12.16
사내이사
해당사항 없음
이사회

총 ( 1) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

홍원호
-
'06.11- '19.07 KTB네트워크㈜ 상해사무소장/부사장
'00.08- '06.10 KTB네트워크㈜ 국제투자팀,벤처투자본부
'99.01- '00.07 국민은행 국제금융
'94.02- '98.12 장기신용은행 런던법인
'89.09- '94.01 장기신용은행 국제금융
'89.08 서강대학교 경영학과 학사
해당 사항 없음

※ 기타 참고사항

※ 참고사항

해당사항 없음