롯데지주 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20190826)
제출인: 신격호

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.4
롯데지주 주식회사

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 08월 26일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 08월 26일

보고자 :
신격호

요약정보

발행회사명
롯데지주 주식회사
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
44,649,832
42.56

이번 보고서
44,649,832
42.56

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
6,273,128
5.98

이번 보고서
7,620,128
7.26

보고사유
특별관계자 담보계약사항 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
롯데지주 주식회사
회사코드
004990

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
104,909,237

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
신 격 호
한자(영문)
辛 格 浩

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 종로구 평창동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
221004

직업(사업내용)
기업인
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
롯데지주 주식회사
부서
준법경영실

직위
책임
전화번호
02)750*****

성명
이일권
팩스번호
02)750*****

이메일 주소
******won915@lotte.net

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
신동빈
개인(국내)
친인척
550214
대한민국
서울시 종로구 평창동
기업인
임원(등기)

2
신동주
개인(국내)
친인척
540128
대한민국
서울시 성북구 대사관로
기업인
주주

3
롯데장학재단
국내법인
계열회사
620-82-01186
대한민국
서울시 중구 소공동
장학사업
계열회사등

4
롯데문화재단
국내법인
계열회사
401-82-10731
대한민국
서울시 송파구 올림픽로 300
문화예술관련사업
계열회사등

5
롯데삼동복지재단
국내법인
계열회사
620-82-07609
대한민국
서울시 중구 소공동
복지재단
계열회사등

6
주식회사 롯데홀딩스
외국법인
계열회사
3635
일본
일본 도쿄도 신주쿠구
지주회사
계열회사등

7
주식회사 L제2투자회사
외국법인
계열회사
35715
일본
일본 도쿄도 시부야구
투자회사
계열회사등

8
주식회사 호텔롯데
국내법인
계열회사
104-81-25980
대한민국
서울시 중구 소공동
관광호텔업
계열회사등

9
롯데알미늄 주식회사
국내법인
계열회사
119-81-07494
대한민국
서울시 금천구 독산동
은박지, 연포장 등 제조
계열회사등

10
주식회사 부산롯데호텔
국내법인
계열회사
605-81-09668
대한민국
부산시 부산진구 부전동
관광호텔업
계열회사등

11
주식회사 L제12투자회사
외국법인
계열회사
41719
일본
일본 도쿄도 신주쿠구
투자회사
계열회사등

12
신영자
개인(국내)
친인척
421016
대한민국
서울시 용산구 한강로3가
기업인
계열회사등 임원

13
신유미
개인(국내)
친인척
830320
대한민국
서울시 서초구 방배동
-
주주

14
장정안
개인(국내)
친인척
731231
대한민국
서울시 송파구 올림픽로
-
주주

15
정승인
개인(국내)
계열회사 임원
590718
대한민국
서울시 노원구 중계동
기업인
계열회사등 임원

16
OGO YAYOI
개인(외국)
친인척
610314
일본
일본 도쿄 시부야구
-
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

가. 롯데장학재단

법적성격

재단법인

자산총액
 (또는 운용자산총액)

610,339백만원

부채총액

119,519백만원

자본총액

490,820백만원

자본금

294,196백만원

대표자

허성관

의사결정기구
 (의사결정권자)

이사회(재단업무 집행에 관한 중요사항을 의결)

최대주주
 (법인 대표자)

-

최대주주
 (법인 대표자)

-

※ 상기 재무 현황은 2018년도말 재무제표 기준임

나. 롯데문화재단

법적성격

재단법인

자산총액
 (또는 운용자산총액)

26,922백만원

부채총액

6,058백만원

자본총액

20,864백만원

자본금

20,001백만원

대표자

신동빈

의사결정기구
 (의사결정권자)

이사회(재단업무 집행에 관한 중요사항을 의결)

최대주주
 (법인 대표자)

-

최대주주 지분율

-

※ 상기 재무 현황은 2018년도말 재무제표 기준임

다. 롯데삼동복지재단

법적성격

사회복지법인

자산총액
 (또는 운용자산총액)

55,030백만원

부채총액

2,931백만원

자본총액

52,099백만원

자본금

57,040백만원

대표자

변창애

의사결정기구
 (의사결정권자)

이사회(대표이사의 선임과 회사업무 집행에 관한 중요사항을 의결)

최대주주
 (법인 대표자)

-

최대주주
 (법인 대표자)

-

※ 상기 재무 현황은 2018년도말 재무제표 기준임

라. 주식회사 롯데홀딩스

법적성격

주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)

336,170백만엔

부채총액

52,007백만엔

자본총액

284,163백만엔

자본금

217백만엔

대표자

신동빈, 츠쿠다 다카유키

의사결정기구
(의사결정권자)

이사회 및 주주총회

최대주주
(법인 대표자)

주식회사 광윤사

최대주주 지분율

28.1%

※ 상기 재무 현황은 2019년 3월말 기준임.

마. 주식회사 L제2투자회사

법적성격

주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)

47,929백만엔

부채총액

67백만엔

자본총액

47,861백만엔

자본금

20백만엔

대표자

신동빈

의사결정기구
(의사결정권자)

주주총회

최대주주
(법인 대표자)

주식회사 롯데홀딩스

최대주주 지분율

100%

※ 상기 재무 현황은 2019년 3월말 기준임.

바. 주식회사 호텔롯데

법적성격

주식회사

자산총액
 (또는 운용자산총액)

17,641,171백만원

부채총액

9,054,491백만원

자본총액

8,586,680백만원

자본금

511,749백만원

대표자

김정환

의사결정기구
 (의사결정권자)

이사회(대표이사의 선임과 회사업무 집행에 관한 중요사항을 의결)
주주총회(상법 등 관련법령에서 주주총회의 결의를 요하는 사항의 결의)

최대주주
 (법인 대표자)

주식회사 롯데홀딩스

최대주주 지분율

19.07%

※ 상기 재무 현황은 2019년도 3월말 별도 재무제표 기준임

사. 롯데알미늄 주식회사

법적성격

주식회사

자산총액
 (또는 운용자산총액)

1,700,781백만원

부채총액

770,091백만원

자본총액

930,690백만원

자본금

5,189백만원

대표자

조현철

의사결정기구
 (의사결정권자)

이사회(대표이사의 선임과 회사업무 집행에 관한 중요사항을 의결)
주주총회(상법 등 관련법령에서 주주총회의 결의를 요하는 사항의 결의)

최대주주
 (법인 대표자)

주식회사 L제2투자회사

최대주주 지분율

34.92%

※ 상기 재무 현황은 2018년도말 별도 재무제표 기준임

아. 주식회사 부산롯데호텔

법적성격

주식회사

자산총액
 (또는 운용자산총액)

1,288,562백만원

부채총액

484,101백만원

자본총액

804,461백만원

자본금

244,038백만원

대표자

김성한

의사결정기구
 (의사결정권자)

이사회(대표이사의 선임과 회사업무 집행에 관한 중요사항을 의결)
주주총회(상법 등 관련법령에서 주주총회의 결의를 요하는 사항의 결의)

최대주주
 (법인 대표자)

주식회사 롯데홀딩스

최대주주 지분율

46.62%

※ 상기 재무 현황은 2018년도말 별도 재무제표 기준임

자. 주식회사 L제12투자회사

법적성격

주식회사

자산총액
 (또는 운용자산총액)

8,731 백만엔

부채총액

26백만엔

자본총액

8,705 백만엔

자본금

10백만엔

대표자

신동빈

의사결정기구
 (의사결정권자)

주주총회

최대주주
 (법인 대표자)

주식회사 
롯데스트레티직인베스트먼트

최대주주 지분율

100%

※ 상기 재무 현황은 2019년 3월말 기준임.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018년 06월 28일
신격호
17
44,649,832
42.56
44,649,832
42.56
104,909,237

이번보고서
2019년 08월 26일
신격호
17
44,649,832
42.56
44,649,832
42.56
104,909,237

증 감
0
0.00
0
0.00
0

4. 보유목적

가. 보유목적의 개요
 (1) 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

(2) 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

(3) 회사의 자본금의 변경

(4) 회사의 배당의 결정

(5) 회사의 합병, 분할 및 분할합병

(6) 주식의 포괄적 교환 및 이전

(7) 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도

(8) 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

(9) 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 
 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

(10) 회사의 해산

나. 보고자와 특별관계자는 보유목적 (1) ~ (10) 각 호의 사항에 대하여 회사의 
 사실상 영향력을 행사하고 있습니다. 한편, 현재로써는 (1) ~ (10) 각 호의 
 사항에 대한 세부계획은 없지만 장래에 회사의 업무집행과 관련한 사항이 
 발생할 경우에는 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하 여 관계법령 등에서 
 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 
 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
특별관계자 담보계약사항 변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
신격호
221004
3,245,425
-
-
-
-
-
-
-
-
3,245,425
3.09

특별
관계자
신동빈
550214
12,283,541
-
-
-
-
-
-
-
-
12,283,541
11.71

신동주
540128
171,673
-
-
-
-
-
-
-
-
171,673
0.16

롯데장학재단
620-82-01186
3,394,589
-
-
-
-
-
-
-
-
3,394,589
3.24

롯데문화재단
401-82-10731
90,869
-
-
-
-
-
-
-
-
90,869
0.09

롯데삼동복지재단
620-82-07609
54,807
-
-
-
-
-
-
-
-
54,807
0.05

주식회사 롯데홀딩스
3635
2,613,965
-
-
-
-
-
-
-
-
2,613,965
2.49

주식회사 L제2투자회사
35715
1,548,547
-
-
-
-
-
-
-
-
1,548,547
1.48

주식회사 호텔롯데
104-81-25980
11,644,662
-
-
-
-
-
-
-
-
11,644,662
11.10

롯데알미늄 주식회사
119-81-07494
5,313,478
-
-
-
-
-
-
-
-
5,313,478
5.06

주식회사 부산롯데호텔
605-81-09668
989,749
-
-
-
-
-
-
-
-
989,749
0.94

주식회사 L제12투자회사
41719
823,865
-
-
-
-
-
-
-
-
823,865
0.79

신영자
421016
2,352,422
-
-
-
-
-
-
-
-
2,352,422
2.24

신유미
830320
42,254
-
-
-
-
-
-
-
-
42,254
0.04

장정안
731231
77,037
-
-
-
-
-
-
-
-
77,037
0.07

정승인
590718
1,157
-
-
-
-
-
-
-
-
1,157
0.00

OGO YAYOI
610314
1,792
-
-
-
-
-
-
-
-
1,792
0.00

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

104,909,237
-
42.56
42.56

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
신격호
221004
3,245,425
-
-
-
-
-
-
3,245,425
3.09

특별
관계자
신동빈
550214
12,283,541
-
-
-
-
-
-
12,283,541
11.71

신동주
540128
171,673
-
-
-
-
-
-
171,673
0.16

롯데장학재단
620-82-01186
3,394,589
-
-
-
-
-
-
3,394,589
3.24

롯데문화재단
401-82-10731
90,869
-
-
-
-
-
-
90,869
0.09

롯데삼동복지재단
620-82-07609
54,807
-
-
-
-
-
-
54,807
0.05

주식회사 롯데홀딩스
3635
2,613,965
-
-
-
-
-
-
2,613,965
2.49

주식회사 L제2투자회사
35715
1,548,547
-
-
-
-
-
-
1,548,547
1.48

주식회사 호텔롯데
104-81-25980
11,644,662
-
-
-
-
-
-
11,644,662
11.10

롯데알미늄 주식회사
119-81-07494
5,313,478
-
-
-
-
-
-
5,313,478
5.06

주식회사 부산롯데호텔
605-81-09668
989,749
-
-
-
-
-
-
989,749
0.94

주식회사 L제12투자회사
41719
823,865
-
-
-
-
-
-
823,865
0.79

신영자
421016
2,352,422
-
-
-
-
-
-
2,352,422
2.24

신유미
830320
42,254
-
-
-
-
-
-
42,254
0.04

장정안
731231
77,037
-
-
-
-
-
-
77,037
0.07

정승인
590718
1,157
-
-
-
-
-
-
1,157
0.00

OGO YAYOI
610314
1,792
-
-
-
-
-
-
1,792
0.00

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

신동빈
특수관계인
550214
의결권있는 주식
543,634
KEB하나은행
담보
2017.01.31
5년 1개월
0.52
기존 담보 계약

신동빈
특수관계인
550214
의결권있는 주식
335,717
하나금융투자
담보
2019.06.28
6개월
0.32
기존 담보 계약

신동빈
특수관계인
550214
의결권있는 주식
448,352
하나금융투자
담보
2019.07.29
6개월
0.43
기존 담보 계약

신동빈
특수관계인
550214
의결권있는 주식
3,047,000
한국증권금융
담보
2019.08.26
1년
2.90
신규 담보 계약

신격호
본인
221004
의결권있는 주식
1,622,713
우리은행
담보
2019.06.25
1년
1.55
기존 담보 계약

신격호
본인
221004
의결권있는 주식
1,622,712
KEB하나은행
담보
2019.06.25
1년
1.55
기존 담보 계약

합계(주식등의 수)
7,620,128
합계(비율)
7.26
-

※ 특수관계인(신동빈)의 기존 담보 계약 중 국민은행 담보 계약 (1,700,000주)은 2019.08.26. 부 계약 해지 되었습니다.

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
-
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-
-
-
-
-
-
-
-
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-
-

특별
관계자
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-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

-
-
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-
-
-
-
-
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-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

해당사항 없음