키움증권 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20190822)
제출인: OppenheimerFunds,Inc.

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.7
키움증권(주)

0000
0000
20070410

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2007년 04월 10일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2007년 04월 10일

보고자 :
OppenheimerFunds, Inc.

요약정보

발행회사명
키움증권(주)
발행회사와의 관계
-

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
630,000
5.14

이번 보고서
499,400
4.07

보고사유
보유비율 변동

주1) 보고자 OppenheimerFunds, Inc. 및 특별관계자 Baring Asset Management, Limited 가 보유한 주식에 대하여 2006년 4월 17일 신규보고서를 제출하였고,
 이후 2007년 4월 10일 기준으로 보고의무가 발생하였으나 착오로 인하여 제출이 누락된 것이 최근 확인되어 2019년 8월 22일 변동보고서를 제출함.

주2) 이번 보고서의 보유비율은 2007년 4월 10일 발행회사의 의결권있는 발행주식총수를 기준으로 하여 계산된 것이며, 보고자 및 특별관계자의 2018년 8월 기준 보유비율은 0.48%임.

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

확인서-OFI

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
키움증권(주)
회사코드
039490

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
12,261,800

주) 의결권있는 발행주식 총수 12,261,800주는 보고서 작성기준일인 2007년 4월 10일 기준이며, 보고서 제출일 현재 키움증권(주)의 의결권있는 발행주식 총수는 22,099,740주임.

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
외국법인
국 적
미국

성명(명칭)
한글
오펜하이머펀드, 인크.
한자(영문)
OppenheimerFunds, Inc.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
1675 Broadway, Suite 1200, Denver,
CO 80202, USA
생년월일 또는
사업자등록번호 등
13-2527171

직업(사업내용)
투자관리회사
발행회사와의 관계
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
법무법인 세종
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-316*****

성명
허창복
팩스번호
02-756*****

이메일 주소
******shinkim.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
USD 2,156,591,000
부채총액
USD 864,833,000

자본총액
USD 1,291,758,000
자본금
USD 1,124,602,000

대표자
Arthur Philip Steinmetz, Director & Chairman

의사결정기구
(의사결정권자)
Board of Directors

최대주주
(법인 대표자)
Oppenheimer
 Aquisition Corp.
(Arthur P. Steinmetz)
최대주주 지분율
100%

※ 위 재무정보는 2017년 12월 31일 기준임.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
Baring Asset Management, Limited
외국법인
계열회사
2915887
영국
155 Bishopsgate, London, England, EC2M3XY
자산운용업
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
Gerry Ng (CEO)

의사결정기구
(의사결정권자)
Board of Directors

최대주주
(법인 대표자)
Baring Asset Management Holdings (Asia) Limited
최대주주 지분율
100%

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2006년 04월 10일
OppenheimerFunds, Inc.
2
630,000
5.14
630,000
5.14
12,261,800

이번보고서
2007년 04월 10일
OppenheimerFunds, Inc.
2
499,400
4.07
499,400
4.07
12,261,800

증 감
-130,600
-1.07
-130,600
-1.07
0

주1) 특별관계자 수는 [기재상의 주의]에 따라 보고자 본인과 특별관계자의 수를 합산한 것임.

주2)
의결권있는 발행주식 총수 12,261,800주는 보고서 작성기준일인 2007년 4월 10일 기준이며, 보고서 제출일 현재 키움증권(주)의 의결권있는 발행주식 총수는 22,099,740주임.

4. 변동[변경]사유

변동방법
장내매매

변동사유
단순취득/처분

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
OppenheimerFunds, Inc.
13-2527171
429,400
-
-
-
-
-
-
-
-
429,400
3.50

특별
관계자
Baring Asset Management, Limited
2915887
70,000
-
-
-
-
-
-
-
-
70,000
0.57

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

12,261,800
-
4.07
4.07

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
OppenheimerFunds, Inc.
13-2527171
-170,600
-
-
-
-
-
-
-
-
-170,600
-1.39

특별
관계자
Baring Asset Management, Limited
2915887
40,000
-
-
-
-
-
-
-
-
40,000
0.32

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

OppenheimerFunds, Inc.
13-2527171
2006년 11월 28일
장내매수(+)
의결권있는 주식
600,000
14,700
614,700
29,381
-

OppenheimerFunds, Inc.
13-2527171
2006년 11월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
614,700
-28,997
585,703
29,392
-

OppenheimerFunds, Inc.
13-2527171
2006년 11월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
585,703
-33,303
552,400
29,830
-

OppenheimerFunds, Inc.
13-2527171
2006년 12월 01일
장내매도(-)
의결권있는 주식
552,400
-14,600
537,800
29,979
-

OppenheimerFunds, Inc.
13-2527171
2006년 12월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
537,800
-8,400
529,400
29,386
-

OppenheimerFunds, Inc.
13-2527171
2007년 04월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
529,400
-17,500
511,900
35,714
-

OppenheimerFunds, Inc.
13-2527171
2007년 04월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
511,900
-32,500
479,400
35,876
-

OppenheimerFunds, Inc.
13-2527171
2007년 04월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
479,400
-27,870
451,530
36,397
-

OppenheimerFunds, Inc.
13-2527171
2007년 04월 10일
장내매도(-)
의결권있는 주식
451,530
-22,130
429,400
36,495
-

Baring Asset Management, Limited
2915887
2006년 06월 12일
장내매수(+)
의결권있는 주식
30,000
28,927
58,927
24,950
-

Baring Asset Management, Limited
2915887
2006년 06월 13일
장내매수(+)
의결권있는 주식
58,927
11,073
70,000
23,100
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미