유안타증권 — 주주총회소집공고 (20190812)
제출인: 유안타증권

주주총회소집공고
2.7
유안타증권(주)

주주총회소집공고

2019 년 8월 12일

회 사 명 :
유안타증권(주)

대 표 이 사 :
서 명 석, 궈 밍 쩡

본 점 소 재 지 :
서울 중구 을지로 76

(전 화) 02-3770-2000

(홈페이지)http://www.yuantakorea.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 경영전략본부장
(성 명) 이 상 은

(전 화) 02-3770-2000

주주총회 소집공고

(2019년 제1회 임시주주총회)

상법 제365조 및 당사 정관 제16조에 의거 다음과 같이 임시주주총회를 개최하오니 참석하여 주시기 바라오며, 발행주식총수의 1% 이하 소유주주에 대한 소집통지는 상법 제542조의4 및 당사 정관 제18조에 의거 본 공고로 갈음하오니 양지하여 주시기 바랍니다.

 - 다 음 -

1. 일시 : 2019년 9월 20일(금) 오전 9시

2. 장소 : 서울특별시 중구 명동 11길 20 서울YWCA빌딩 4층 강당

3. 회의 목적사항

가. 보고사항

□
감사위원회의 감사 보고 

 나. 부의의안 
 □ 제1호 의안 : 이사 선임

ㆍ제1-1호 : 사외이사 선임 (김덕이)

□ 제2호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임 (김덕이)

4. 주주총회소집 통지 및 공고사항의 비치

상법 제542조의4에 의거, 주주총회 소집통지 및 공고사항 등을 당사 본ㆍ지점 및 명의개서대행기관(한국예탁결제원)에 비치하고 금융감독원 및 한국거래소에 공시하오니 참조하시기 바랍니다.

5. 실질주주 의결권 행사 안내
- 주주님계서는 주주총회에 참석하시어 의결권을 직접행사하시거나 위임장을 통해 간접 행사하실 수 있습니다.

6. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항
- 당사는 「상법」 제368조의4에 따른 전자투표제도와「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제160조 제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

 가. 전자투표,전자위임장권유관리시스템 
 -인터넷 주소 :「http://evote.ksd.or.kr」 
 -모바일 주소 :「http://evote.ksd.or.kr/m」 

나. 전자투표 행사,전자위임장 수여기간 : 2019년 9 월 10일 ~ 2019년 9월 19일

- 기간 중 오전 9시부터 오후 10시까지 시스템 접속 가능
 (단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

 다. 행사방법
 - 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 
 전자위임장 수여
 - 주주 확인용 공인인증서의 종류 : 증권거래전용 공인인증서 또는 은행·증권
 범용 공인인증서

7. 주주총회 참석시 준비물

- 직접 행사 : 신분증(주민등록증, 운전면허증 또는 여권)

- 간접 행사 : 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감 날인), 대리인의 신분증

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

권성철
(출석률:100%)
박우규
(출석률:100%)
황원춘
(출석률:100%)
신진영
(출석률:100%)

찬 반 여 부

1
2019-02-12
FY2018 재무제표(안) 및 연결재무제표(안) 승인
찬성
찬성
찬성
찬성

FY2018 영업보고서(안) 승인
찬성
찬성
찬성
찬성

내부통제기준 개정
찬성
찬성
찬성
찬성

내부통제제도 성명서 승인
찬성
찬성
찬성
찬성

자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지 성명서 승인

찬성
찬성
찬성
찬성

2
2019-03-12
FY2018 정기주주총회 소집 결정
찬성
찬성
찬성
찬성

FY2018 정기주주총회 부의 의안 결정
찬성
찬성
찬성
찬성

3
2019-03-29
대표이사 선임
찬성
찬성
찬성
찬성

이사회 의장 선임
찬성
찬성
-
찬성

이사회내 위원회 위원 선임
찬성
찬성
찬성
찬성

4
2019-05-13
1/4분기 손익실적 외 4건 보고
-
-
-
-

5
2019-07-16
임시 주주총회 소집을 위한 주주명부 폐쇄
찬성
찬성
찬성
찬성

주주총회 전자투표제 및 전자위임장 채택 승인
찬성
찬성
찬성
찬성

6
2019-08-12
임시주주총회 소집 결정
찬성
찬성
찬성
찬성

임시주주총회 부의 의안 결정
찬성
찬성
찬성
찬성

이해관계자와의 거래 승인
찬성
찬성
찬성
찬성

자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 업무규정 개정
찬성
찬성
찬성
찬성

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
권성철
박우규
신진영
2019-02-12
[의결] FY2018 내부통제시스템 평가
가 결

[의결] 내부통제기준 개정
가 결

[보고] FY2018 내부감사 결과 보고

FY2018 Compliance업무 결과 보고

-

2019-03-05
[보고] 외부감사인의 재무제표에 대한 검토 보고
-

2019-03-12
[의결] FY2018 감사보고서 제출
가 결

[의결] FY2018 내부감시장치에 대한 감사위원회의 의견서 제출
가 결

[의결] FY2018 내부회계관리제도 평가
가 결

[의결] FY2018 정기 주주총회 의안 및 서류에 대한 조사
가 결

[의결] 내부통제기준 개정
가 결

2019-05-13
[의결] FY2019 내부감사 계획 변경
가 결

[보고] FY2019 1/4분기 자체감사 결과 보고
 FY2019 1/4분기 Compliance업무 결과 보고
-

2019-08-12
[의결] FY2019 임시 주주총회 의안 및 서류에 대한 조사
가 결

[보고] FY2019 2분기 자체감사 결과 보고
 FY2019 2분기 Compliance업무 결과 보고
 외부감사인의 반기재무제표에 대한 검토 보고
-

위험관리위원회
박우규
권성철
2019-02-12
[의결] 인수위원회규정 개정
가 결

[의결] 금융상품신용검토위원회규정 개정
가 결

[의결] 리스크전략위원회 위원 선임
가 결

[보고] FY2018 4분기 정기위원회 보고
-

2019-05-13
[의결] 부동산PF 익스포저 한도 변경
가 결

[보고] FY2019 1분기 정기위원회 보고
-

2019-08-12
[의결] 리스크관리규정 개정
가 결

[보고] FY2019 2분기 정기위원회 보고
-

보수위원회
박우규
신진영
2019-01-29
[의결] FY2019 임원 보수 결정
가 결

[의결] FY2018 임원 성과급 지급
가 결

[의결] FY2018 금융투자업무담당자 성과급 지급
가 결

2019-02-21
[의결] FY2018 보수체계 연차보고서 작성 및 공시
가 결

2019-04-25
[의결] 임원 보수 책정
가 결

임원후보
추천위원회
권성철 황원춘
2019-03-12
[의결] 대표이사 후보 추천
가 결

[의결] 기타 비상무이사 후보 추천
가 결

2019-08-12
[의결] 사외이사 후보 추천
가 결

[의결] 감사위원 후보 추천
가 결

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
4
5,000,000,000
119,200,000
29,800,000
-

※ 상기 주총승인금액은 사내이사를 포함한 등기이사 7명의 보수한도 총액 한도임.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

해당사항 없음

주) 위의 내용은 FY2018 자산총액 (11조3,111억원) 기준으로 단일거래 규모가 1% 이상인 거래를 파악한 내용임.

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

해당사항 없음.

주) 위의 내용은
FY2018 자산총액 (11조3,111억원) 기준으로 단일거래 규모가 5% 이상인 거래를 파악한 내용임.

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

(1) 산업의 특성

금융투자업은 유가증권의 인수/발행 및 매매/중개 업무 등을 수행하여 기업에게 유용한 자금조달 방법을 제공하고 투자자에게는 주식, 채권을 포함한 각종 금융투자상품의 투자기회를 제공하여, 사회적으로는 자본의 효율적 배분 기능을 수행하는 고부가가치 금융산업입니다. 금융투자업은 국가의 경제뿐만 아니라 정치, 사회, 문화 등 경제 이외의 변수에도 크게 영향을 받으며, 해외시장 동향에 민감하게 반응하는 변동성이 큰 산업입니다. 

 (2) 산업의 성장성

(단위 : pt, 억원)

구 분
2019년 반기말
2018년말
2017년말
2016년말
2015년말

주가지수
KOSPI
2,130.62
2,041.04
2,467.49
2,026.46
1,961.31

KOSDAQ
690.53
675.65
798.42
631.44
682.35

시가총액
금액
17,110,983
16,265,198
19,342,433
15,394,757
14,719,159

증가율
5.20
-15.92
25.6
4.6
8.5

거래대금
금액
13,050,814
31,678,952
21,909,024
21,504,652
23,784,332

증가율
-
44.59
1.9
-9.6
46.1

주) 시가총액과 거래대금은 KOSPI(ETF, ETN 포함), KOSDAQ, KONEX를 합산한 금액이며, 동 자료는 한국거래소 통계자료를 근거로 작성하였습니다.

(3) 경기변동의 특성
금융투자업은 경기 변동에 선행하는 특징이 있습니다. 경기 상승시에는 주식시장이 활발해지며 수익이 증대하는 반면, 경기 침체시에는 반대로 수익이 감소하는 특징이 있습니다. 계절적 요인에 따른 영향은 크지 않습니다.

(4) 경쟁요소

구 분
특 성

경 쟁 의 특 성
완전 경쟁시장

진입의 난이도
【자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제12조 제1항】 
금융투자업을 영위하려는 자는 다음 각 호의 사항을 구성요소로 하여 대통령령으로 정하는 업무 단위(이하 "인가업무 단위"라 한다)의 전부나 일부를 선택하여 금융위원회로부터 하나의 금융투자업인가를 받아야 한다.

경 쟁 요 인
·차별화된 정보제공력(정확한 예측정보의 적시제공)
·고객만족을 지향하는 서비스
·업무처리의 전산화를 통한 효율성 증대
·다양한 금융상품 개발/제공을 통한 고객 확보

(5) 관련법령 또는 정부의 규제 등

구 분
금융투자업 관련 법령

발행 및 유통
상법, 민법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 기타 금융투자업유관기관 규정 등

과 세
소득세법, 법인세법, 농특세법, 조세특례제한법,
금융실명거래및비밀보장에관한법률 등

국 제 화
외국환거래법

기 타
주식회사의외부감사에관한법률, 독점규제및공정거래에관한법률, 
근로자퇴직급여보장법 등

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

(단위 : 천원)

과 목

FY2018

FY2017

영업수익

2,037,181,455
1,928,025,083

영업비용

1,946,033,709
1,869,573,197

영업이익(손실)

91,147,746
58,451,886

영업외수익

30,517,541
22,305,669

영업외비용

7,488,030
9,434,549

법인세차감전순손익

114,177,257
71,323,006

법인세비용

9,465,235
640,354

당기순이익(손실)

104,712,022
70,682,652

유안타증권은 전반적인 증권시장 업황개선과 IB영업 활성화 등에 힘입어 수수료수익이 전년대비 크게 증가함에 따라, 수익성이 크게 향상되었습니다.2018사업연도 연결재무제표 기준 1,047억원의 당기순이익을 시현하였으며, 자본총계는 1조1,895억원 입니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

부 문

설 명

Retail 사업부문

주식의 중개를 비롯 각종 금융컨설팅 및 자산관리 업무

Sales & Trading 사업부문
주식, 채권, 파생상품 운용 및 국내외 기관 대상 법인영업 업무

IB 사업부문

유상증자 및 IPO, M&A, PE 등 자금조달 및 기업금융 업무

기타
상기 사업부문 외 기타 영업활동 수행

유안타증권은 상기 열거한 바와 같이 고객, 상품 및 운용형태 등을 고려하여 회사의 조직을 3사업부문으로 분류하여 영업활동을 수행하고 있습니다.

(2) 시장점유율

(가) 당사의 시장점유율 변동추이

(단위 : 억원)

구 분
FY2019 1분기
FY2018
FY2017
FY2016

금액
점유율
금액
점유율
금액
점유율
금액
점유율

영 업 수 익
7,194
2.1
20,214
2.5
19,084
2.7
14,409
2.5

수수료수익
649
2.6
2,795
3.2
2,298
3.0
2,015
3.3

금 융 수 익
482
2.0
1,884
2.3
1,662
2.4
1,511
2.4

증권매매익
5,422
2.0
13,250
2.4
13,217
2.7
9,145
2.3

기 타
641
2.2
2,285
2.9
1,908
2.7
1,737
2.6

주
1)
상기 자료는 금융감독원 금융통계정보시스템의 금
융회사 경
영정보
(2019년 1분기말 기준)

를 근거
로 작성하
였습니다.

주2) 금융수익은 이자수익을, 증권매매이익은 유가증권 평가 및 처분이익과 파생상품 관련이익을 합산한 금액입니다.

(나) 경쟁회사 국내시장 점유율

(단위 : 억원)

구 분
증권사(국내법인)
하나금융투자
대신증권
교보증권

금액
점유율
금액
점유율
금액
점유율
금액
점유율

영업수익
349,784
100
19,302
5.5
7,982
2.3
4,259
1.2

수수료수익
24,524

100

1,239
5.1
657
2.7
516
2.1

금융수익
23,886

100

1,235
5.2
671
2.8
502
2.1

증권매매익
271,851

100

15,696
5.8
6,026
2.2
2,921
1.1

기 타
29,522

100

1,132
3.8
629
2.1
321
1.1

주
1)
상기 자료는 금융감독원 금융통계정보시스템의 금
융회사 경
영정보
(2019년 1분기말 기준)

를 근거
로 작성하
였습니다.

주2) 금융수익은 이자수익을, 증권매매이익은 유가증권 평가 및 처분이익과 파생상품 관련이익을 합산한 금액입니다.

(3) 시장의 특성

"1. 사업의 개요 - 가. 업계의 현황 - (4) 경쟁요소" 내용 참조

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

해당사항 없음

(5) 조직도(2019년 8월 1일 기준)

조직도(2019.8.1)

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

김덕이
'70. 8. 26
사외이사
-
임원후보추천위원회

총 1 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

김덕이
삼영회계법인 대표이사
2016년 ~ 2018년 대한체육회 평가위원
2016년 ~ 2019년 주식회사 오콘 사외이사
2003년 ~ (현) 삼영회계법인 대표이사
없음

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

김덕이
'70. 8. 26
사외이사
-
임원후보추천위원회

총 1 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

김덕이
삼영회계법인 대표이사
2016년 ~ 2018년 대한체육회 평가위원
2016년 ~ 2019년 주식회사 오콘 사외이사
2003년 ~ (현) 삼영회계법인 대표이사
없음

※ 참고사항

해당사항 없음.