디아이씨 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20190805)
제출인: 김성문

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.4
디아이씨

0010
1100
20190724

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 07월 30일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 08월 05일

보고자 :
김성문

요약정보

발행회사명
디아이씨
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
10,254,903
42.75

이번 보고서
13,273,065
55.34

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
7,068,494
29.47

이번 보고서
7,068,494
29.47

보고사유
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 무상취득 및 장외거래

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
디아이씨
회사코드
092200

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
23,985,369

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
김성문
한자(영문)
金 誠 文

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
울산광역시 울주군
생년월일 또는
사업자등록번호 등
390302

직업(사업내용)
-
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)디아이씨
부서
재경부

직위
부장
전화번호
052-25******

성명
김용기
팩스번호
052-26******

이메일 주소
******dicorp.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격

자산총액
(또는 운용자산총액)

부채총액

자본총액

자본금

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
중원기계공업(주)
국내법인
계열회사
613-81
-00993
대한민국
경남 진주시 대신로
-
계열회사등

2
김정렬
개인(국내)
친인척
720723
대한민국
서울시 강남구 학동로
디아이씨
대표이사
임원(등기)

3
김지현
개인(국내)
친인척
670220
대한민국
서울시 서초구 잠원동
-
주주

4
김은주
개인(국내)
친인척
700908
대한민국
서울시 서초구 잠원동
-
주주

5
김태연
개인(국내)
친인척
680827
대한민국
경남 진주시 금산면
-
주주

6
류문철
개인(국내)
친인척
620825
대한민국
서울시 서초구 잠원동
경영인
계열회사등 임원

7
최수아
개인(국내)
친인척
750513
대한민국
서울시 강남구 삼성동
-
주주

8
김성진
개인(국내)
친인척
550315
대한민국
경남 진주시 상평동
경영인
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
계열회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
40,988,380,919원
부채총액
13,835,254,037원

자본총액
27,153,126,882원
자본금
188,255,000원

대표자
김 정 렬

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
김 정 렬
최대주주 지분율
72.32%

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2019년 07월 04일
김성문
8
10,254,903
42.75
10,254,903
42.75
23,985,369

이번보고서
2019년 08월 05일
김성문
8
13,273,065
55.34
10,254,903
42.75
23,985,369

증 감
3,018,162
12.59
0
0
0

4. 보유목적

본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각호(1~10)의 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사 및 임원에 대하여 사실상의 영향력을 행사하고 있습니다. 현재 위 각 호의 사항에 대한 세부계획은 없으나, 회사의 최대주주로서 향후 경영활동과 관련하여 회사의 업무집행 등 위의 항목별 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

<자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 >
Ⅰ. 임원의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지
Ⅱ. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
Ⅲ. 회사의 자본금의 변경
Ⅳ. 회사의 배당의 결정
다만,제10조제3항제12호에 해당하는 자가 하는 경우에는 적용하지 아니한다.
Ⅴ. 회사의 합병, 분할과 분할합병
Ⅵ. 주식의 포괄적 교환과 이전
Ⅶ. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도
Ⅷ. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
Ⅸ. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에
준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
Ⅹ. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
신주인수권증서 취득 및 매도

변동사유
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 무상취득 및 장외거래

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김성문
390302
4,077,122
-
-
-
-
-
-
-
-
4,077,122
17.00

특별
관계자
중원기계공업
613-81
-00993
3,817,687
-
-
-
-
-
-
-
-
3,817,687
15.92

김정렬
720723
1,446,605
-
-
2,561,373
-
-
-
-
-
4,007,978
16.71

김지현
670220
279,261
-
-
139,644
-
-
-
-
-
418,905
1.75

김은주
700908
260,000
-
-
130,013
-
-
-
-
-
390,013
1.63

김태연
680827
249,228
-
-
124,626
-
-
-
-
-
373,854
1.56

류문철
620825
60,000
-
-
30,003
-
-
-
-
-
90,003
0.38

최수아
750513
60,000
-
-
30,003
-
-
-
-
-
90,003
0.38

김성진
550315
5,000
-
-
2,500
-
-
-
-
-
7,500
0.03

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

23,985,369
3,018,162
55.34
42.75

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
김성문
390302
4,077,122
-
-
-
-
-
-
4,077,122
17.00

특별
관계자
중원기계공업(주)
613-81
-00993
3,817,687
-
-
-
-
-
-
3,817,687
15.92

김정렬
720723
4,007,978
-
-
-
-
-
-
4,007,978
16.71

김지현
670220
418,905
-
-
-
-
-
-
418,905
1.75

김은주
700908
390,013
-
-
-
-
-
-
390,013
1.63

김태연
680827
373,854
-
-
-
-
-
-
373,854
1.56

류문철
620825
90,003
-
-
-
-
-
-
90,003
0.38

최수아
750513
90,003
-
-
-
-
-
-
90,003
0.38

김성진
550315
7,500
-
-
-
-
-
-
7,500
0.03

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

김성문
본인
390302
의결권있는 주식
1,904,762
하이투자증권
주식담보대출 계약
2019년 06월 28일
상환시까지
7.94
담보
제공

김성문
본인
390302
의결권있는 주식
1,437,932
메리츠종금증권
주식담보대출 계약
2018년 12월 28일
상환시까지
6.00
담보
제공

김정렬
특수관계인
720723
의결권있는 주식
443,000
유안타증권
주식담보대출계약
2019년 05월 30일
상환시까지
1.85
담보
제공

김정렬
특수관계인
720723
의결권있는 주식
64,455
하나금융투자
주식담보대출 계약
2017년 05월 31일
상환시까지
0.27
담보
제공

김정렬
특수관계인
720723
의결권있는 주식
360,376
메리츠종금증권
주식담보대출계약
2017년 05월 15일
상환시까지
1.50
담보
제공

김태연
특수관계인
680827
의결권있는 주식
17,905
신한금융투자
주식담보대출 계약
2019년 05월 30일
상환시까지
0.07
담보
제공

김태연
특수관계인
680827
의결권있는 주식
60,332
신한금융투자
주식담보대출 계약
2019년 06월 19일
상환시까지
0.25
담보
제공

김은주
특수관계인
700908
의결권있는 주식
28,422
신한금융투자
주식담보대출 계약
2019년 05월 30일
상환시까지
0.12
담보
제공

김은주
특수관계인
700908
의결권있는 주식
60,332
신한금융투자
주식담보대출 계약
2019년 06월 19일
상환시까지
0.25
담보
제공

중원기계공업(주)
특수관계인
613-81-00993
의결권있는 주식
262,614
하나금융투자
주식담보대출 계약
2018년 09월 17일
상환시까지
1.09
담보
제공

중원기계공업(주)
특수관계인
613-81-00993
의결권있는 주식
401,420
NH투자증권
주식담보대출 계약
2019년 01월 16일
상환시까지
1.67
담보
제공

중원기계공업(주)
특수관계인
613-81-00993
의결권있는 주식
808,664
유안타증권
주식담보대출 계약
2019년 06월 24일
상환시까지
3.37
담보
제공

중원기계공업(주)
특수관계인
613-81-00993
의결권있는 주식
158,336
BNK투자증권
주식담보대출 계약
2018년 09월 17일
상환시까지
0.66
담보
제공

중원기계공업(주)
특수관계인
613-81-00993
의결권있는 주식
162,580
BNK투자증권
주식담보대출 계약
2019년 06월 20일
상환시까지
0.68
담보
제공

중원기계공업(주)
특수관계인
613-81-00993
의결권있는 주식
364,964
한국투자증권
주식담보대출 계약
2018년 09월 19일
상환시까지
1.52
담보
제공

중원기계공업(주)
특수관계인
613-81-00993
의결권있는 주식
236,407
한국투자증권
주식담보대출 계약
2019년 01월 16일
상환시까지
0.99
담보
제공

중원기계공업(주)
특수관계인
613-81-00993
의결권있는 주식
295,993
한국투자증권
주식담보대출 계약
2019년 02월 07일
상환시까지
1.23
담보
제공

합계(주식등의 수)
7,068,494
합계(비율)
29.47
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김성문
390302
4,077,122
-
-
-
-
-
-
-
-
4,077,122
17.00

특별
관계자
중원기계공업(주)
613-81
-00993
3,817,687
-
-
-
-
-
-
-
-
3,817,687
15.92

김정렬
720723
1,446,605
-
-
2,561,373
-
-
-
-
-
4,007,978
16.71

김지현
670220
279,261
-
-
139,644
-
-
-
-
-
418,905
1.75

김은주
700908
260,000
-
-
130,013
-
-
-
-
-
390,013
1.63

김태연
680827
249,228
-
-
124,626
-
-
-
-
-
373,854
1.56

류문철
620825
60,000
-
-
30,003
-
-
-
-
-
90,003
0.38

최수아
750513
60,000
-
-
30,003
-
-
-
-
-
90,003
0.38

김성진
550315
5,000
-
-
2,500
-
-
-
-
-
7,500
0.03

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

김성문
390302
2019년 07월 24일
유상신주취득(+)
신주인수권이표시된것
4,077,122
2,038,770
6,115,892
0
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 취득

중원기계공업
613-81-00993
2019년 07월 24일
유상신주취득(+)
신주인수권이표시된것
3,817,687
1,909,039
5,726,726
0
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 취득

김정렬
720723
2019년 07월 24일
유상신주취득(+)
신주인수권이표시된것
1,446,605
868,052
2,314,657
0
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 취득

김지현
670220
2019년 07월 24일
유상신주취득(+)
신주인수권이표시된것
279,261
139,644
418,905
0
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 취득

김은주
700908
2019년 07월 24일
유상신주취득(+)
신주인수권이표시된것
260,000
130,013
390,013
0
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 취득

김태연
680827
2019년 07월 24일
유상신주취득(+)
신주인수권이표시된것
249,228
124,626
373,854
0
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 취득

류문철
620825
2019년 07월 24일
유상신주취득(+)
신주인수권이표시된것
60,000
30,003
90,003
0
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 취득

최수아
750513
2019년 07월 24일
유상신주취득(+)
신주인수권이표시된것
60,000
30,003
90,003
0
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 취득

김성진
550315
2019년 07월 24일
유상신주취득(+)
신주인수권이표시된것
5,000
2,500
7,500
0
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 취득

김성문
390302
2019년 07월 30일
장외매도(-)
신주인수권이표시된것
6,115,892
-2,038,770
4,077,122
560
장외매도

중원기계공업
613-81-00993
2019년 07월 30일
장외매도(-)
신주인수권이표시된것
5,726,726
-1,909,039
3,817,687
780
장외매도

김정렬
720723
2019년 07월 30일
장외매수(+)
신주인수권이표시된것
2,314,657
1,693,321
4,007,978
780
장외매수

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

김성문
390302
-
-
780
780

중원기계공업
613-81-00993
-
-
780
780

김정렬
720723
1,330,000,000
-
-
1,330,000,000

김지현
670220
-
-
780
780

김은주
700908
-
-
780
780

김태연
680827
-
-
780
780

류문철
620825
-
-
780
780

최수아
750513
-
-
780
780

김성진
550315
-
-
780
780

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

김정렬
720723
개인자금

03_기타의 경우

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

중원기계공업
613-81-00993
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 취득

김정렬
720723
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 취득

김지현
670220
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 취득

김은주
700908
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 취득

김태연
680827
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 취득

류문철
620825
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 취득

최수아
750513
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 취득

김성진
550315
주주배정 유상증자에 따른 신주인수권증서 취득