삼보산업 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20190725)
제출인: 한국투자증권

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.7
삼보산업(주)

1111
0110
20190430

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 07월 18일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 07월 25일

보고자 :
한국투자증권(주)

요약정보

발행회사명
삼보산업(주)
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
372,116
8.27

이번 보고서
1,210,025
4.60

보고사유
전환가액 조정, 전환사채 매도, 전환주식 매도로 인한 
지분 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

20190725. 경영참가목적없음 확인서_삼보산업.jpg
20190725. 경영참가목적없음 확인서_삼보산업

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
삼보산업(주)
회사코드
009620

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
25,810,821

주) 2019년 7월 24일 전환청구권 행사하여 발행한 주식수 포함

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
한국

성명(명칭)
한글
한국투자증권(주)
한자(영문)
韓國投資證券株式會社
(Korea Investment & Securities Co.,Ltd.)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 의사당대로 88
생년월일 또는
사업자등록번호 등
116-81-04504

직업(사업내용)
금융투자업
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
한국투자증권
부서
기획조정실

직위
대리
전화번호
02-327******

성명
조현태
팩스번호
02-327******

이메일 주소
******@truefriend.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
48,963,823
부채총액
44,491,745

자본총액
4,472,078
자본금
175,739

대표자
정일문

의사결정기구
(의사결정권자)
심의협의체

최대주주
(법인 대표자)
한국투자금융지주(주)
(대표이사 김남구)
최대주주 지분율
100.00%

주) 재무수치는 2019년 03월 31일 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018년 07월 06일
한국투자증권(주)
-
372,116
8.27
-
0
4,125,000

이번보고서
2019년 07월 25일
한국투자증권(주)
-
1,210,025
4.60
691,443
2.68
25,810,821

증 감
837,909
-3.67
691,443
2.68
21,685,821

4. 변동[변경]사유

변동방법
전환가액 조정, 전환사채 매도, 전환주식 매도

변동사유
전환가액 조정, 전환사채 매도, 전환주식 매도로 인한 지분 변동

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
한국투자증권(주)
116-81-04504
691,443
-
-
-
518,582
-
-
-
-
1,210,025
4.60

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

25,810,821
518,582
4.60
2.68

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

한국투자증권(주)
본인
1,210,025
4.60
-
-
1,210,025
4.60

합 계
1,210,025
4.60
-
-
1,210,025
4.60

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
한국투자증권(주)
116-81-04504
691,443
-
-
-
146,466
-
-
-
-
837,909
-3.67

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

한국투자증권(주)
116-81-04504
2018년 09월 06일
행사가액조정
전환사채권
372,116
48,523
420,639
-
행사가액조정: 8,062원 -> 7,132원

한국투자증권(주)
116-81-04504
2018년 11월 06일
행사가액조정
전환사채권
420,639
66,215
486,854
-
행사가액조정: 7,132원 -> 6,162원

한국투자증권(주)
116-81-04504
2019년 01월 07일
행사가액조정
전환사채권
486,854
32,087
518,941
-
행사가액조정: 6,162원 -> 5,781원

한국투자증권(주)
116-81-04504
2019년 04월 30일
행사가액조정
전환사채권
518,941
2,073,971
2,592,912
-
행사가액조정: 5,781원 -> 1,157원

한국투자증권(주)
116-81-04504
2019년 07월 09일
장외매도(-)
전환사채권
2,592,912
-691,444
1,901,468
2,100(원)
매매상대방: 한양증권

한국투자증권(주)
116-81-04504
2019년 07월 09일
전환등(-)
전환사채권
1,901,468
-691,443
1,210,025
-
-

한국투자증권(주)
116-81-04504
2019년 07월 09일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
-
691,443
691,443
-
행사가액: 1,157원

한국투자증권(주)
116-81-04504
2019년 07월 18일
장내매도(-)
의결권있는 주식
691,443
-247,161
444,282
2,019(원)
-

한국투자증권(주)
116-81-04504
2019년 07월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
444,282
-292,900
151,382
1,869(원)
-

한국투자증권(주)
116-81-04504
2019년 07월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
151,382
-9,000
142,382
2,034(원)
-

한국투자증권(주)
116-81-04504
2019년 07월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
142,382
-59,444
82,938
2,021(원)
-

한국투자증권(주)
116-81-04504
2019년 07월 24일
장내매도(-)
의결권있는 주식
82,938
-82,938
0
2,050(원)
-

한국투자증권(주)
116-81-04504
2019년 07월 24일
전환등(-)
전환사채권
1,210,025
-691,443
518,582
-
-

한국투자증권(주)
116-81-04504
2019년 07월 24일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
-
691,443
691,443
-
행사가액: 1,157원

주1) 상기 변동일은 계약체결일 기준

주2) 2019년
07월 09일 전환사채권 장외매도 시 최초공시 대비 지분율 1%미만 변동으로 변동공시 생략

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미