비보존 제약 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20190725)
제출인: 에코볼트

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.4
루미마이크로(주)

1100
1000
20190719

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 07월 19일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 07월 25일

보고자 :
에스맥 주식회사

요약정보

발행회사명
루미마이크로(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
39,834,656
44.67

이번 보고서
40,693,509
45.19

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
0
0

이번 보고서
9,016,064
10.01

보고사유
1. 전환사채(CB) 장외매도
2. 유상증자 참여
3. 특수관계자 유상증자 참여

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
루미마이크로(주)
회사코드
082800

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
84,345,792

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
에스맥 주식회사
한자(영문)
S-MAC CO., Ltd

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 평택시 산단로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
124-86-26275

직업(사업내용)
Touch Screen Module / ITO Sensor 제조 외
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
에스맥 주식회사
부서
경영지원본부

직위
책임
전화번호
031-89******

성명
전영균
팩스번호
031-89******

이메일 주소
******ice@s-mac.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
341,708
부채총액
104,960

자본총액
236,748
자본금
44,188

대표자
조경숙

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(법인 대표자)
에이프로젠 H&G
최대주주 지분율
19.94%

(주1)상기 내용은 2018년 12월 31일 연결재무제표 기준으로 작성하였으며, 단위는 백만원 입니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
오성첨단소재(주)
국내법인
계열회사
122-81-28215
대한민국
충청남도 아산시 음봉면
플라스틱제품 제조업
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
147,738
부채총액
15,343

자본총액
132,395
자본금
24,920

대표자
이장원

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(법인 대표자)
에스맥(주)
최대주주 지분율
17.04%

* 상기 내용은 2018년 12월 31일 연결재무제표를 기준으로 작성하였으며, 단위는 백만원 입니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2019년 01월 02일
에스맥 주식회사
1
39,834,656
44.67
25,110,830
32.72
74,458,639

이번보고서
2019년 07월 25일
에스맥 주식회사
1
40,693,509
45.19
34,985,747
41.48
84,345,792

증 감
858,853
0.52
9,874,917
8.76
9,887,153

4. 보유목적

보고자 본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호와 같은 경영사항 모두에 대하여 영향력을 행사할 목적으로 주식을 보유하고 있으며, 향후 각각의 경영사항이 발생할 경우 주주 및 회사의 이익을 극대화하는 방향으로 관련 행위들을 결정할 것입니다.

※자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호

1.이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지
2.이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금의 변경
4. 회사의 배당의 결정
5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환 및 이전
7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도
8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
장외매도, 유상증자

변동사유
1. 전환사채(CB) 장외매도
2. 유상증자 참여
3. 특별관계자 유상증자 참여

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
에스맥 주식회사
124-86-26275
28,133,278
-
-
-
-
-
-
-
-
28,133,278
31.24

특별
관계자
오성첨단소재
122-81-28215
6,852,469
-
-
-
5,707,762
-
-
-
-
12,560,231
13.95

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

84,345,792
5,707,762
45.19
41.48

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
에스맥 주식회사
124-86-26275
28,133,278
-
-
-
-
-
-
28,133,278
31.24

특별
관계자
오성첨단소재(주)
122-81-28215
12,560,231
-
-
-
-
-
-
12,560,231
13.95

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

에스맥 주식회사
본인
124-86-26275
전환사채권
1,223,990
김병수
전환사채 매매계약서
2019년 07월 19일
-
1.36
주1)

에스맥 주식회사
본인
124-86-26275
전환사채권
104,040
(주)카르파토스
전환사채 매매계약서
2019년 07월 19일
-
0.12
주1)

에스맥 주식회사
본인
124-86-26275
전환사채권
3,671,970
블레이든2호조합
전환사채 매매계약서
2019년 07월 23일
-
4.08
주2)

에스맥 주식회사
본인
124-86-26275
전환사채권
2,409,639
에드먼드2호조합
전환사채 매매계약서
2019년 07월 23일
-
2.68
주2)

에스맥 주식회사
본인
124-86-26275
전환사채권
1,606,425
(주)카르파토스
전환사채 매매계약서
2019년 07월 23일
-
1.78
주2)

합계(주식등의 수)
9,016,064
합계(비율)
10.01
-

＊상기 나. 계약 내용 중 주식등의 수는 최초 발행회사의 전환에 따른 발행할 주식 총수 입니다.

주1) 루미마이크로 제 6회차 전환사채

구분
김병수
(주)카르파토스
블레이든2호조합

권면총액
8,170,000,000
2,000,000,000
170,000,000
6,000,000,000

매매 금액
8,335,162,736
2,040,109,590
173,409,310
6,121,643,836

계약체결일
2019-07-19
2019-07-19
2019-07-23

＊ 내용
 - 루미마이크로 제6회차 전환사채 
 - 전환사채 권면총액 : 8,170,000,000원
 - 매매 금액 : 8,335,162,736원
 - 계약금 및 잔금 : 계약과 동시에 전액 지급
 - 채권 양도일: 2019-07-19, 2019-07-23

주2) 루미마이크로 제7회차 전환사채

구분
에드먼드2호조합
(주)카르파토스

권면총액
10,000,000,000
6,000,000,000
4,000,000,000

매매 금액
10,235,479,451
6,141,287,671
4,094,191,780

계약체결일
2019-07-23
2019-07-23

＊ 내용
 - 루미마이크로 제7회차 전환사채 
 - 전환사채 권면총액 : 10,000,000,000원
 - 매매 금액 : 10,235,479,451원
 - 계약금 및 잔금 : 계약과 동시에 전액 지급
 - 채권 양도일: 2019-07-23

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
에스맥 주식회사
124-86-26275
6,583,278
-
-
-
-9,016,064
-
-
-
-
-2,432,786
-2.70

특별
관계자
오성첨단소재(주)
122-81-28215
3,291,639
-
-
-
-
-
-
-
-
3,291,639
3.66

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

에스맥 주식회사
124-86-26275
2019년 07월 19일
장외매도(-)
전환사채권
9,016,064
-1,223,990
7,792,074
1,634
대상자 : 김병수
대상채권 : 루미마이크로 제 6회차 전환사채
권면총액 : 20억원

에스맥 주식회사
124-86-26275
2019년 07월 19일
장외매도(-)
전환사채권
7,792,074
-104,040
7,688,034
1,634
대상자 : (주)카르파토스
대상채권 : 루미마이크로 제 6회차 전환사채
권면총액 : 1.7억원

에스맥 주식회사
124-86-26275
2019년 07월 23일
장외매도(-)
전환사채권
7,688,034
-3,671,970
4,016,064
1,634
대상자 : 블레이든2호조합
대상채권 : 루미마이크로 제 6회차 전환사채
권면총액 : 60억원

에스맥 주식회사
124-86-26275
2019년 07월 23일
장외매도(-)
전환사채권
4,016,064
-2,409,639
1,606,425
2,490
대상자 : 에드먼드2호조합
대상채권 : 루미마이크로 제 7회차 전환사채
권면총액 : 60억원

에스맥 주식회사
124-86-26275
2019년 07월 23일
장외매도(-)
전환사채권
1,606,425
-1,606,425
0
2,490
대상자 : (주)카르파트스
대상채권 : 루미마이크로 제 7회차 전환사채
권면총액 : 40억원

에스맥 주식회사
124-86-26275
2019년 07월 24일
제3자배정유상증자(+)
의결권있는 주식
21,550,000
6,583,278
28,133,278
취득(1,519)
-

오성첨단소재
122-81-28215
2019년 07월 24일
제3자배정유상증자(+)
의결권있는 주식
3,560,830
3,291,639
6,852,469
취득(1,519)
-

주1) 제6회차 전환사채권(81.7억원)은 김병수, (주)카르파토스, 블레이든2호조합에게 장외매도 하였습니다.

주2) 제7회차 전환사채권(100억원)을 에드먼드2호조합, (주)카르파토스에게 장외매도 하였습니다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

에스맥 주식회사
124-86-26275
9,999,999,282
-
-
9,999,999,282

오성첨단소재(주)
122-81-28215
4,999,999,641
-
-
4,999,999,641

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

에스맥 주식회사
124-86-26275
보유자금

오성첨단소재(주)
122-81-28215
보유자금