알테오젠 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20190715)
제출인: 박순재

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.4
(주)알테오젠

1111
1100
20171222

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 07월 08일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 07월 15일

보고자 :
박순재

요약정보

발행회사명
(주)알테오젠
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,901,545
29.71

이번 보고서
3,811,182
27.22

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
0
0.0

이번 보고서
0
0.0

보고사유
무상증자, 전환우선주 발행, 주식매매
주식매수선택권 부여 및 행사에 따른 변동 보고

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)알테오젠
회사코드
196170

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
13,894,381

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
박순재
한자(영문)
朴淳宰(Soon Jae Park)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
대전시 유성구 하기동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
541222

직업(사업내용)
(주)알테오젠 대표이사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)알테오젠
부서
경영지원팀

직위
전무
전화번호
042-38******

성명
이민석
팩스번호
042-38******

이메일 주소
******ee63@alteogen.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
정혜신
개인(국내)
친인척
570807
대한민국
대전시 유성구 하기동
사내이사
임원(등기)

2
박수민
개인(국내)
친인척
870622
대한민국
대전시 유성구 하기동
-
주주

3
박문환주1)
개인(국내)
임원
600728
대한민국
대전시 유성구 전민동
사내이사
임원(등기)

4
이재상
개인(국내)
계열회사 임원
560124
대한민국
서울시 영등포구 여의나루
계열회사 대표이사
임원(미등기)

5
이상미
개인(국내)
임원
670527
대한민국
대전시 서구 월평동
임원
임원(미등기)

6
이민석
개인(국내)
임원
630405
대한민국
서울시 송파구 송파대로
임원
임원(미등기)

7
김규완
주2)
개인(국내)
임원
660118
대한민국
대전시 유성구 죽동로
임원
임원(미등기)

8
박용해
개인(국내)
임원
550311
대한민국
서울시 강동구 암사동
감사
임원(등기)

주1) 2017년 3월27일 사내이사로 선임
주2) 2017년 6월29일 미등기임원으로 실질적 임원 역할 퇴임으로 특별관계자에서 제외

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2017년 04월 03일
박순재
7
1,901,545
29.71
1,794,545
28.04
6,293,165

이번보고서
2019년 07월 15일
박순재
7
3,811,182
27.22
3,704,182
26.66
13,894,381

증 감
1,909,637
-2.49
1,909,637
-1.38
7,601,216

4. 보유목적

본인과 특별관계자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다. 현재 아래 1~10 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 최대주주로서 회사의 업무집행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련행위들을 결정할 예정입니다.

1. 이사 및 감사의 선임, 해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금 변경
4. 회사의 배당 결정
5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환 및 이전
7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도
8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내매수/매도, 무상신주취득 등

변동사유
특별관계자 수 변동, 주식매수선택권 부여로 인한 주식 수 증가, 무상증자, 전환우선주 발행

변경사유
주식매수선택권 행사, 단순추가취득/처분 등

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
박순재
541222
2,835,000
-
-
-
-
-
-
-
-
2,835,000
20.25

특별
관계자
정혜신
570807
585,000
-
-
-
-
-
-
-
-
585,000
4.18

박수민
870622
90,000
-
-
-
-
-
-
-
-
90,000
0.64

박문환
600728
-
-
-
-
-
-
-
-
60,000
60,000
0.43

이재상
560124
100,000
-
-
-
-
-
-
-
-
100,000
0.71

이상미
670527
72,662
-
-
-
-
-
-
-
17,000
89,662
0.64

이민석
630405
10,520
-
-
-
-
-
-
-
30,000
40,520
0.29

김규완
660118
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

박용해
550311
11,000
-
-
-
-
-
-
-
-
11,000
0.08

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

13,894,381
107,000
27.22
26.66

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
박순재
541222
2,835,000
-
-
-
-
-
-
2,835,000
20.25

특별
관계자
정혜신
570807
585,000
-
-
-
-
-
-
585,000
4.18

박수민
870622
90,000
-
-
-
-
-
-
90,000
0.64

박문환
600728
-
-
-
-
-
-
60,000
60,000
0.43

이재상
560124
100,000
-
-
-
-
-
-
100,000
0.71

이상미
670527
72,662
-
-
-
-
-
17,000
89,662
0.64

이민석
630405
10,520
-
-
-
-
-
30,000
40,520
0.29

김규완
660118
-
-
-
-
-
-
-
-
-

박용해
550311
11,000
-
-
-
-
-
-
11,000
0.08

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약·투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
0
합계(비율)
0
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
박순재
541222
1,417,500
-
-
-
-
-
-
-
-
1,417,500
10.12

특별
관계자
정혜신
570807
292,500
-
-
-
-
-
-
-
-
292,500
2.09

박수민
870622
45,000
-
-
-
-
-
-
-
-
45,000
0.32

박문환
600728
-
-
-
-
-
-
-
-
30,000
30,000
0.21

이재상
560124
100,000
-
-
-
-
-
-
-
-50,000
50,000
0.36

이상미
670527
38,617
-
-
-
-
-
-
-
-
38,617
0.28

이민석
630405
10,520
-
-
-
-
-
-
-
30,000
40,520
0.29

김규완
660118
-
-
-
-
-
-
-
-
-10,000
-10,000
-0.07

박용해
550311
5,500
-
-
-
-
-
-
-
-
5,500
0.04

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

박순재
541222
2017년 12월 22일
무상신주취득(+)
의결권있는 주식
1,417,500
1,417,500
2,835,000
-
-

정혜신
570807
2017년 12월 22일
무상신주취득(+)
의결권있는 주식
292,500
292,500
585,000
-
-

박수민
870622
2017년 12월 22일
무상신주취득(+)
의결권있는 주식
45,000
45,000
90,000
-
-

이재상
560124
2017년 12월 22일
무상신주취득(+)
기타
50,000
50,000
100,000
-
-

이재상
560124
2019년 07월 08일
주식매수청구권 행사(-)
기타
100,000
-100,000
0
-
-

이재상
560124
2019년 07월 08일
주식매수선택권행사(+)
의결권있는 주식
0
100,000
100,000
18,950
행사가격

박문환
600728
2017년 12월 22일
무상신주취득(+)
기타
30,000
30,000
60,000
-
-

박용해
550311
2017년 12월 22일
무상신주취득(+)
의결권있는 주식
5,500
5,500
11,000
-
-

이상미
670527
2017년 11월 06일
주식매수선택권행사(-)
기타
51,045
-11,000
40,045
-
-

이상미
670527
2017년 11월 06일
주식매수선택권행사(+)
의결권있는 주식
40,045
11,000
51,045
5,333
행사가격

이상미
670527
2017년 12월 22일
무상신주취득(+)
의결권있는 주식
51,045
45,045
96,090
-
-

이상미
670527
2017년 12월 22일
무상신주취득(+)
기타
96,090
6,000
102,090
-
-

이상미
670527
2017년 12월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
102,090
-17,428
84,662
24,313
-

이상미
670527
2019년 03월 08일
주식매수선택권부여(+)
기타
84,662
5,000
89,662
-
-

이민석
630405
2017년 09월 01일
주식매수선택권부여(+)
기타
-
10,000
10,000
-
-

이민석
630405
2017년 09월 25일
장내매수(+)
의결권있는 주식
10,000
760
10,760
29,571
-

이민석
630405
2017년 12월 22일
무상신주취득(+)
기타
10,760
10,000
20,760
-
-

이민석
630405
2017년 12월 22일
무상신주취득(+)
의결권있는 주식
20,760
760
21,520
-
-

이민석
630405
2018년 03월 26일
장내매수(+)
의결권있는 주식
21,520
5,500
27,020
21,172
-

이민석
630405
2018년 04월 02일
장내매수(+)
의결권있는 주식
27,020
3,500
30,520
19,683
-

이민석
630405
2018년 08월 03일
주식매수선택권부여(+)
기타
30,520
10,000
40,520
-
-

김규완
660118
2017년 06월 29일
임원퇴임(-)
기타
10,000
-10,000
0
-
-

* 주식매수선택권을 부여한 경우에는 부여일, 임원 선임/퇴임의 경우에는 주주총회 결의일

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

이재상
560124
1,895,000,000
-
-
1,895,000,000

이상미
670527
58,663,000
-
-
58,663,000

박문환*
600728
-
-
-
-

이민석
630405
207,810,460
-
-
207,810,460

* 주식매수선택권 부여에 따른 주식수 증가이므로 취득자금이 없음

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

이재상
560124
근로소득, 개인 보유 자산

이상미
670527
근로소득, 개인 보유 자산

이민석
630405
근로소득, 개인 보유 자산