아스트 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20190711)
제출인: 키움증권

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.7
(주)아스트

1100
1100

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 06월 07일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 07월 10일

보고자 :
키움증권(주)

요약정보

발행회사명
(주)아스트
발행회사와의 관계
-

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,123,499
6.68

이번 보고서
947,682
3.56

보고사유
변동보고(1%이상)

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)아스트
회사코드
067390

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
25,679,652

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
키움증권㈜
한자(영문)
키움證券(株)
Kiwoom securities co., ltd

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 영등포구 여의나루로4길
생년월일 또는
사업자등록번호 등
107-81-76756

직업(사업내용)
금융투자업
발행회사와의 관계
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
키움증권(주)
부서
경영기획팀

직위
주임
전화번호
02-378******

성명
박준우
팩스번호
02-378******

이메일 주소
******woom.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
181,431억원
부채총액
161,754억원

자본총액
19,677억원
자본금
1,270억원

대표자
이 현

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회
(이사회)

최대주주
(법인 대표자)
(주)다우기술
(김윤덕)
최대주주 지분율
47.70%

주1) 상기 재무상태는 2019년도 3월말 별도 재무제표 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
키움투자자산운용(주)
국내법인
계열회사
116-81-22045
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로4길 18
집합투자업
주주

2
키움인베스트먼트(주)
국내법인
계열회사
120-81-87033
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로4길 18
기타 금융 투자업
주주

3
(주)키움저축은행
국내법인
계열회사
130-81-09655
대한민국
경기도 부천시 원미구 부천로
상호저축은행 및 기타 저축기관
주주

4
키움캐피탈(주)
국내법인
계열회사
857-87-01099
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로4길 18
여신금융업
주주

5
키움고성장가젤기업펀드
기타단체(국내)
운용펀드
107-80-11979
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로4길 18
중소벤처기업에 대한 투자
기타

6
키움-프렌드3호신기술사업투자조합
기타단체(국내)
운용펀드
225-80-10943
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로4길 18
신기술투자
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
-키움투자자산운용(주)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
143,780백만원
부채총액
7,887백만원

자본총액
135,894백만원
자본금
41,017백만원

대표자
김성훈

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
키움증권㈜
최대주주 지분율
100.00%

-키움인베스트먼트(주)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
64,252백만원
부채총액
11,129백만원

자본총액
53,123백만원
자본금
44,621백만원

대표자
김동준

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
키움증권㈜
최대주주 지분율
96.55%

-(주)키움저축은행

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
1,094,170백만원
부채총액
974,510백만원

자본총액
119,660백만원
자본금
7,340백만원

대표자
허흥범

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
키움증권㈜
최대주주 지분율
100.00%

-키움캐피탈(주)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
387,999백만원
부채총액
289,224백만원

자본총액
98,775백만원
자본금
45,000백만원

대표자
최창민

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
키움증권㈜
최대주주 지분율
98.00%

-키움고성장가젤기업펀드

법적성격
벤처기업육성에관한특별조치법에 의한 한국벤처투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
26,834백만원
부채총액
3,120백만원

자본총액
23,714백만원
자본금
24,611백만원

대표자
투자조합의 업무집행조합원 키움인베스트먼트㈜ 대표이사 김동준

의사결정기구
(의사결정권자)
투자심의위원회, 조합원총회(업무집행조합원)

최대주주
(법인 대표자)
한국산업은행
최대주주 지분율
50.00%

-키움-프렌드3호신기술사업투자조합

법적성격
여신전문금융업법에 의한 신기술사업투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
2,633백만원
부채총액
-

자본총액
2,620백만원
자본금
2,640백만원

대표자
업무집행조합원 키움증권 주식회사, 프렌드투자파트너스 주식회사

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회, 투자심의위원회

최대주주
(법인 대표자)
키움증권㈜
최대주주 지분율
37.88%

※ 상기 재무상태는 2019년도 3월말 별도 재무제표 기준

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

-해당사항 없음.

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018년 11월 01일
키움증권
6
1,123,499
6.68
21,699
0.14
15,715,097

이번보고서
2019년 07월 10일
키움증권
6
947,682
3.56
18,969
0.07
25,679,652

증 감
-175,817
-3.12
-2,730
-0.07
9,964,555

4. 변동[변경]사유

변동방법
장내매도 등

변동사유
장내매도 등에 따른 변동보고(1% 이상)

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
키움증권㈜
107-81-76756
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
키움투자자산운용㈜
116-81-22045
18,969
-
-
-
213,039
-
-
-
-
232,008
0.87

키움인베스트먼트㈜
120-81-87033
-
-
-
-
153,359
-
-
-
-
153,359
0.58

㈜키움저축은행
130-81-09655
-
-
-
-
153,359
-
-
-
-
153,359
0.58

키움캐피탈㈜
857-87-01099
-
-
-
-
153,359
-
-
-
-
153,359
0.58

키움고성장가젤기업펀드
107-80-11979
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

키움-프렌드3호신기술사업투자조합
225-80-10943
-
-
-
-
255,597
-
-
-
-
255,597
0.95

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G
947,682

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

25,679,652
928,713
3.56
0.07

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

키움증권(주)
본인
0
0.000
-
-
0
0.000

키움투자자산운용㈜
특수관계인
232,008
0.87
-
-
232,008
0.87

키움인베스트먼트㈜
특수관계인
153,359
0.58
-
-
153,359
0.58

㈜키움저축은행
특수관계인
153,359
0.58
-
-
153,359
0.58

키움캐피탈㈜
특수관계인
153,359
0.58
-
-
153,359
0.58

키움고성장가젤기업펀드
특수관계인
0
0.00
-
-
0
0.00

키움-프렌드3호신기술사업투자조합
특수관계인
255,597
0.95
-
-
255,597
0.95

합 계
947,682
3.56
-
-
947,682
3.56

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
키움증권(주)
107-81-76756
2,730
-
-
-
201,775
-
-
-
-
204,505
0.79

특별
관계자
키움투자자산운용㈜
116-81-22045
-
-
-
-
22,504
-
-
-
-
22,504
0.09

키움인베스트먼트㈜
120-81-87033
-
-
-
-
19,332
-
-
-
-
19,332
0.08

㈜키움저축은행
130-81-09655
-
-
-
-
19,332
-
-
-
-
19,332
0.08

키움캐피탈㈜
857-87-01099
-
-
-
-
19,332
-
-
-
-
19,332
0.08

키움고성장가젤기업펀드
107-80-11979
-
-
-
-
-83,985
-
-
-
-
-83,985
-

키움-프렌드3호신기술사업투자조합
225-80-10943
-
-
-
-
32,203
-
-
-
-
32,203
0.13

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

키움인베스트먼트㈜
120-81-87033
2018년 12월 30일
행사가액조정
전환사채권
1,123,499
11,143
1,134,642
10,332
전환가액조정

(주)키움저축은행
130-81-09655
2018년 12월 30일
행사가액조정
전환사채권
1,134,642
11,143
1,145,785
10,332
전환가액조정

키움캐피탈㈜
857-87-01099
2018년 12월 30일
행사가액조정
전환사채권
1,145,785
11,143
1,156,928
10,332
전환가액조정

키움-프렌드3호신기술사업투자조합
225-80-10943
2018년 12월 30일
행사가액조정
전환사채권
1,156,928
18,573
1,175,501
10,332
전환가액조정

키움투자자산운용㈜
116-81-22045
2018년 12월 30일
행사가액조정
전환사채권
1,175,501
11,143
1,186,644
10,332
전환가액조정

키움고성장가젤기업펀드
107-80-11979
2019년 02월 11일
풋옵션권리행사에따른주식처분(-)
전환사채권
1,186,644
-83,985
1,102,659
24,658
-

키움증권㈜
107-81-76756
2019년 02월 13일
차입(+)
의결권있는 주식
1,102,659
51,300
1,153,959
14,640
차입

키움증권㈜
107-81-76756
2019년 02월 14일
기타(-)
의결권있는 주식
1,153,959
-32,000
1,121,959
-
차입상환

키움증권㈜
107-81-76756
2019년 02월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,121,959
-2,730
1,119,229
14,295
-

키움증권㈜
107-81-76756
2019년 03월 13일
기타(-)
의결권있는 주식
1,119,229
-19,300
1,099,929
-
차입상환

키움증권㈜
107-81-76756
2019년 04월 08일
전환등(-)
전환사채권
1,099,929
-153,349
946,580
-
-

키움증권㈜
107-81-76756
2019년 04월 22일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
946,580
153,349
1,099,929
-
-

키움증권㈜
107-81-76756
2019년 04월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,099,929
-7,504
1,092,425
13,351
-

키움증권㈜
107-81-76756
2019년 04월 23일
기타(-)
의결권있는 주식
1,092,425
-40,000
1,052,425
-
차입상환

키움투자자산운용㈜
116-81-22045
2019년 04월 26일
기타(+)
신주인수권이표시된것
1,052,425
9,070
1,061,495
-
신주인수권 배정

키움투자자산운용㈜
116-81-22045
2019년 05월 10일
장내매도(-)
신주인수권이표시된것
1,061,495
-9,070
1,052,425
1,425
-

키움증권㈜
107-81-76756
2019년 05월 23일
행사가액조정
전환사채권
1,052,425
2,729
1,055,154
11,729
전환가액조정

키움인베스트먼트㈜
120-81-87033
2019년 06월 05일
행사가액조정
전환사채권
1,055,154
8,178
1,063,332
9,781
전환가액조정

(주)키움저축은행
130-81-09655
2019년 06월 05일
행사가액조정
전환사채권
1,063,332
8,178
1,071,510
9,781
전환가액조정

키움캐피탈㈜
857-87-01099
2019년 06월 05일
행사가액조정
전환사채권
1,071,510
8,178
1,079,688
9,781
전환가액조정

키움-프렌드3호신기술사업투자조합
225-80-10943
2019년 06월 05일
행사가액조정
전환사채권
1,079,688
13,631
1,093,319
9,781
전환가액조정

키움투자자산운용㈜
116-81-22045
2019년 06월 05일
행사가액조정
전환사채권
1,093,319
11,363
1,104,682
10,327
전환가액조정

키움증권㈜
107-81-76756
2019년 06월 07일
콜옵션권리행사배정에따른주식처분(-)
전환사채권
1,104,682
-51,155
1,053,527
11,729
-

키움증권㈜
107-81-76756
2019년 06월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,053,527
-26,592
1,026,935
11,401
-

키움증권㈜
107-81-76756
2019년 06월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,026,935
-39,688
987,247
11,096
-

키움증권㈜
107-81-76756
2019년 06월 24일
장내매도(-)
의결권있는 주식
987,247
-17,943
969,304
11,099
-

키움증권㈜
107-81-76756
2019년 06월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
969,304
-4,705
964,599
10,819
-

키움증권㈜
107-81-76756
2019년 06월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
964,599
-13,911
950,688
10,931
-

키움증권㈜
107-81-76756
2019년 06월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
950,688
-3,006
947,682
10,784
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미