다산솔루에타 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20190711)
제출인: 포커스자산운용

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.7
솔루에타

1111
1101
20190705

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 07월 04일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 07월 11일

보고자 :
포커스자산운용(주)

요약정보

발행회사명
솔루에타
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
2,325,581
16.13

이번 보고서
2,974,773
19.52

보고사유
1. 전환가액의 조정으로 잠재주식수 변동
2. 전환권 행사에 따른 발행주식 종류 변동
3. 전환권 행사 및 장내매도

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

확인서(경영참가목적 없음)[1].jpg
확인서(경영참가목적 없음)[1]

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
솔루에타
회사코드
154040

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
12,480,804

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
포커스자산운용(주)
한자(영문)
Focus Asset Management Co., Ltd.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강남구 봉은사로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
120-87-17688

직업(사업내용)
투자자문 및 투자일임,
전문사모집합투자업
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
포커스자산운용(주)
부서
운용지원팀

직위
대리
전화번호
02-569*****

성명
서정우
팩스번호
02-552*****

이메일 주소
******focusam.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
156억원
부채총액
5억원

자본총액
151억원
자본금
33억원

대표자
이문종

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
이문종 대표이사
최대주주 지분율
78.34%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

1
포커스자산운용(주)
120-87-17688
포커스슈퍼리치전문투자형사모증권투자신탁제1호 외 11개
대한민국
서울특별시 강남구 봉은사로
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
주식회사

자본금
33억원
운용자산총액
2,463억원

대표자
이문종

의사결정기구
(의사결정권자)
투자심의위원회

최대주주
(법인 대표자)
이문종
최대주주 지분율
78.34%

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018년 05월 18일
포커스자산운용(주)
-
2,325,581
16.13
-
-
12,086,586

이번보고서
2019년 07월 11일
포커스자산운용(주)
-
2,974,773
19.52
215,246
1.72
12,480,804

증 감
649,192
3.39
215,246
1.72
394,218

4. 변동[변경]사유

변동방법
1. 전환가액의 조정으로 잠재주식수 변동
2. 전환권 행사에 따른 발행주식 종류 변동
3. 전환권 행사 및 장내매도

변동사유
1. 전환가액의 조정으로 잠재주식수 변동
2. 전환권 행사에 따른 발행주식 종류 변동
3. 전환권 행사 및 장내매도

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
포커스자산운용(주)
120-87-17688
215,246
-
262,812
-
2,496,715
-
-
-
-
2,974,773
19.52

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

12,480,804
2,759,527
19.52
1.72

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

포커스자산운용(주)
본인
-
-
2,974,773
19.52
2,974,773
19.52

합 계
-
-
2,974,773
19.52
2,974,773
19.52

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
포커스자산운용(주)
120-87-17688
215,246
-
262,812
-
-657,030
-
-
-
-
-178,972
3.39

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

포커스자산운용(주)
120-87-17688
2019년 07월 05일
-
-
2,325,581
649,192
2,974,773
-
-

※ 아래 표와 같이 세부변동내역을 기재합니다.

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

포커스자산운용(주)
120-87-17688
2018년 08월 16일
행사가액조정
전환사채권
2,325,581
504,607
2,830,188
4,240
조정된
전환가격

포커스자산운용(주)
120-87-17688
2018년 11월 16일
행사가액조정
전환사채권
2,830,188
250,684
3,080,872
3,895
조정된
전환가격

포커스자산운용(주)
120-87-17688
2019년 02월 18일
행사가액조정
전환사채권
3,080,872
72,873
3,153,745
3,805
조정된
전환가격

포커스자산운용(주)
120-87-17688
2019년 06월 10일
전환등(-)
전환사채권
3,153,745
-394,218
2,759,527
3,805
-

포커스자산운용(주)
120-87-17688
2019년 06월 10일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
-
394,218
394,218
3,805
주식전환

포커스자산운용(주)
120-87-17688
2019년 07월 04일
전환등(-)
전환사채권
2,759,527
-262,812
2,496,715
3,805
-

포커스자산운용(주)
120-87-17688
2019년 07월 04일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
394,218
262,812
657,030
3,805
주식전환

포커스자산운용(주)
120-87-17688
2019년 07월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
657,030
-130,000
527,030
4,204
-

포커스자산운용(주)
120-87-17688
2019년 07월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
527,030
-48,972
478,058
4,196
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미