다이나믹솔루션 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20190710)
제출인: 베네투스자산운용

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.7
(주)네오펙트

0000
0000
20190704

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 07월 04일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 07월 10일

보고자 :
헤이스팅스자산운용 주식회사

요약정보

발행회사명
(주)네오펙트
발행회사와의 관계
주주

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
0
0

이번 보고서
684,062
5.66

보고사유
전환사채 인수

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

확인서_0710-1

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)네오펙트
회사코드
290660

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
12,087,045

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
헤이스팅스자산운용 주식회사
한자(영문)
헤이스팅스資産運用(株)(Hastings Asset Management Co., Ltd)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 여의도동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
814-81-00543

직업(사업내용)
금융투자업(집합투자업)
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
헤이스팅스자산운용 주식회사
부서
경영지원실

직위
실장
전화번호
02-692******

성명
오소영
팩스번호
02-692******

이메일 주소
******goh@hastings.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
56.26억
부채총액
14.62억

자본총액
41.64억
자본금
21.63억

대표자
대표이사 오승택

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
박필준
최대주주 지분율
46.22%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
헤이스팅스컴페니언전문투자형사모투자신탁제1호
투자회사등
운용펀드
814-81-00543
대한민국
서울시 영등포구 여의도동
집합투자기구
주주

2
헤이스팅스토네이도전문투자형사모투자신탁제1호
투자회사등
운용펀드
814-81-00543
대한민국
서울시 영등포구 여의도동
집합투자기구
주주

3
헤이스팅스볼케이노전문투자형사모투자신탁제5호
투자회사등
운용펀드
814-81-00543
대한민국
서울시 영등포구 여의도동
집합투자기구
주주

4
헤이스팅스신규상장주롱숏전문투자형사모투자신탁제1호
투자회사등
운용펀드
814-81-00543
대한민국
서울시 영등포구 여의도동
집합투자기구
주주

5
헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제1호
투자회사등
운용펀드
814-81-00543
대한민국
서울시 영등포구 여의도동
집합투자기구
주주

6
헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제2호
투자회사등
운용펀드
814-81-00543
대한민국
서울시 영등포구 여의도동
집합투자기구
주주

7
헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제3호
투자회사등
운용펀드
814-81-00543
대한민국
서울시 영등포구 여의도동
집합투자기구
주주

8
헤이스팅스싸이클론전문투자형사모투자신탁제1호
투자회사등
운용펀드
814-81-00543
대한민국
서울시 영등포구 여의도동
집합투자기구
주주

9
헤이스팅스싸이클론전문투자형사모투자신탁제2호
투자회사등
운용펀드
814-81-00543
대한민국
서울시 영등포구 여의도동
집합투자기구
주주

10
헤이스팅스컴페니언전문투자형사모투자신탁제8호
투자회사등
운용펀드
814-81-00543
대한민국
서울시 영등포구 여의도동
집합투자기구
주주

11
헤이스팅스오로라전문투자형사모투자신탁제1호
투자회사등
운용펀드
814-81-00543
대한민국
서울시 영등포구 여의도동
집합투자기구
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

1
헤이스팅스자산운용
주식회사
814-81-00543
헤이스팅스컴페니언전문투자형
사모투자신탁제1호 외 10개
대한민국
서울시 영등포구 여의도동
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
주식회사

자본금
21.63억
운용자산총액
1,866억

대표자
대표이사 오승택

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
박필준
최대주주 지분율
46.22%

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
-
헤이스팅스자산운용
주식회사
11
-
-
-
-
-

이번보고서
2019년 07월 10일
헤이스팅스자산운용
주식회사
11
684,062
5.66
519,265
4.23
12,087,045

증 감
684,062
5.66
519,265
4.23
12,087,045

4. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
헤이스팅스자산운용 주식회사
814-81-00543
11,211
-
-
-
-
-
-
-
-
11,211
0.09

특별
관계자
헤이스팅스컴페니언전문투자형사모투자신탁제1호
814-81-00543
315,000
-
-
-
-
-
-
-
-
315,000
2.61

헤이스팅스토네이도전문투자형사모투자신탁제1호
814-81-00543
158,081
-
-
-
-
-
-
-
-
158,081
1.31

헤이스팅스볼케이노전문투자형사모투자신탁제5호
814-81-00543
20,000
-
-
-
-
-
-
-
-
20,000
0.17

헤이스팅스신규상장주롱숏전문투자형사모투자신탁제1호
814-81-00543
5,666
-
-
-
-
-
-
-
-
5,666
0.05

헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제1호
814-81-00543
4,381
-
-
-
-
-
-
-
-
4,381
0.04

헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제2호
814-81-00543
2,678
-
-
-
-
-
-
-
-
2,678
0.02

헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제3호
814-81-00543
1,055
-
-
-
-
-
-
-
-
1,055
0.01

헤이스팅스싸이클론전문투자형사모투자신탁제1호
814-81-00543
-
-
-
-
65,919
-
-
-
-
65,919
0.54

헤이스팅스싸이클론전문투자형사모투자신탁제2호
814-81-00543
-
-
-
-
65,919
-
-
-
-
65,919
0.54

헤이스팅스컴페니언전문투자형사모투자신탁제8호
814-81-00543
-
-
-
-
32,959
-
-
-
-
32,959
0.27

헤이스팅스오로라전문투자형사모투자신탁제1호
814-81-00543
1,193
-
-
-
-
-
-
-
-
1,193
0.01

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

12,087,045
164,797
5.66
4.23

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

헤이스팅스자산운용 주식회사
본인
11,211
0.09
-
-
11,211
0.09

헤이스팅스컴페니언전문투자형사모투자신탁제1호
특수관계인
-
-
315,000
2.61
315,000
2.61

헤이스팅스토네이도전문투자형사모투자신탁제1호
특수관계인
-
-
158,081
1.31
158,081
1.31

헤이스팅스볼케이노전문투자형사모투자신탁제5호
특수관계인
-
-
20,000
0.17
20,000
0.17

헤이스팅스신규상장주롱숏전문투자형사모투자신탁제1호
특수관계인
-
-
5,666
0.05
5,666
0.05

헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제1호
특수관계인
-
-
4,381
0.04
4,381
0.04

헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제2호
특수관계인
-
-
2,678
0.02
2,678
0.02

헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제3호
특수관계인
-
-
1,055
0.01
1,055
0.01

헤이스팅스싸이클론전문투자형사모투자신탁제1호
특수관계인
-
-
65,919
0.54
65,919
0.54

헤이스팅스싸이클론전문투자형사모투자신탁제2호
특수관계인
-
-
65,919
0.54
65,919
0.54

헤이스팅스컴페니언전문투자형사모투자신탁제8호
특수관계인
-
-
32,959
0.27
32,959
0.27

헤이스팅스오로라전문투자형사모투자신탁제1호
특수관계인
-
-
1,193
0.01
1,193
0.01

합 계
11,211
0.09
672,851
5.57
684,062
5.66

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
헤이스팅스자산운용 주식회사
814-81-00543
11,211
-
-
-
-
-
-
-
-
11,211
0.09

특별
관계자
헤이스팅스컴페니언전문투자형사모투자신탁제1호
814-81-00543
315,000
-
-
-
-
-
-
-
-
315,000
2.61

헤이스팅스토네이도전문투자형사모투자신탁제1호
814-81-00543
158,081
-
-
-
-
-
-
-
-
158,081
1.31

헤이스팅스볼케이노전문투자형사모투자신탁제5호
814-81-00543
20,000
-
-
-
-
-
-
-
-
20,000
0.17

헤이스팅스신규상장주롱숏전문투자형사모투자신탁제1호
814-81-00543
5,666
-
-
-
-
-
-
-
-
5,666
0.05

헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제1호
814-81-00543
4,381
-
-
-
-
-
-
-
-
4,381
0.04

헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제2호
814-81-00543
2,678
-
-
-
-
-
-
-
-
2,678
0.02

헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제3호
814-81-00543
1,055
-
-
-
-
-
-
-
-
1,055
0.01

헤이스팅스싸이클론전문투자형사모투자신탁제1호
814-81-00543
-
-
-
-
65,919
-
-
-
-
65,919
0.54

헤이스팅스싸이클론전문투자형사모투자신탁제2호
814-81-00543
-
-
-
-
65,919
-
-
-
-
65,919
0.54

헤이스팅스컴페니언전문투자형사모투자신탁제8호
814-81-00543
-
-
-
-
32,959
-
-
-
-
32,959
0.27

헤이스팅스오로라전문투자형사모투자신탁제1호
814-81-00543
1,193
-
-
-
-
-
-
-
-
1,193
0.01

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

헤이스팅스자산운용 주식회사
814-81-00543
2018.11.28
신규상장(+)
의결권있는 주식
-
17,010
17,010
10,057
-

헤이스팅스자산운용 주식회사
814-81-00543
2019.02.15
장내매도(-)
의결권있는 주식
17,010
-799
16,211
6,780
-

헤이스팅스자산운용 주식회사
814-81-00543
2019.02.18
장내매도(-)
의결권있는 주식
16,211
-5,000
11,211
6,720
-

헤이스팅스컴페니언전문투자형사모투자신탁제1호
814-81-00543
2018.11.28
신규상장(+)
의결권있는 주식
-
11,211
11,211
6,412
-

헤이스팅스토네이도전문투자형사모투자신탁제1호
814-81-00543
2018.11.28
신규상장(+)
의결권있는 주식
-
315,000
315,000
6,501
-

헤이스팅스볼케이노전문투자형사모투자신탁제5호
814-81-00543
2018.11.28
신규상장(+)
의결권있는 주식
-
158,081
158,081
10,000
-

헤이스팅스신규상장주롱숏전문투자형사모투자신탁제1호
814-81-00543
2018.11.28
신규상장(+)
의결권있는 주식
-
20,000
20,000
11,000
-

헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제1호
814-81-00543
2018.11.28
신규상장(+)
의결권있는 주식
-
5,666
5,666
11,000
-

헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제2호
814-81-00543
2018.11.28
신규상장(+)
의결권있는 주식
-
4,381
4,381
11,000
-

헤이스팅스히어로즈코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제3호
814-81-00543
2018.11.28
신규상장(+)
의결권있는 주식
-
2,678
2,678
11,000
-

헤이스팅스싸이클론전문투자형사모투자신탁제1호
814-81-00543
2019.07.04
CB인수(+)
전환사채권
-
1,055
1,055
6,068
-

헤이스팅스싸이클론전문투자형사모투자신탁제2호
814-81-00543
2019.07.04
CB인수(+)
전환사채권
-
65,919
65,919
6,068
-

헤이스팅스컴페니언전문투자형사모투자신탁제8호
814-81-00543
2019.07.04
CB인수(+)
전환사채권
-
65,919
65,919
6,068
-

헤이스팅스오로라전문투자형사모투자신탁제1호
814-81-00543
2018.11.28
신규상장(+)
의결권있는 주식
-
32,959
32,959
11,000
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미