eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
빛과전자 — 기타시장안내(상장적격성 실질심사 대상 제외 결정 및 향후 실질심사 관련 절차 안내) (20190621)
제출인: 코스닥시장본부

라이트론/기타시장안내/(2019.06.21)기타시장안내(상장적격성 실질심사 대상 제외 결정 및 향후 실질심사 관련 절차 안내)

기타시장안내

제목: (주)라이트론 상장적격성 실질심사 대상 제외 결정 및 향후 실질심사 관련 절차 안내

동사의 '19.06.05 '회생절차 개시신청 기각'과 관련하여, 거래소는 코스닥시장 상장규정 제38조제2항제3호에 의거, 회생절차 개시신청 기각 사유 등을 검토한 결과 동사를 상장적격성 실질심사 대상에서 제외하기로 결정하였습니다.

또한, 동사는 '19.06.20 횡령·배임 혐의와 관련된 상장적격성 실질심사 사유가 발생하였으나, '19.03.18 외부감사인의 감사의견거절로 상장폐지 사유가 발생함에 따라 '19.04.11 기업심사위원회에서 '20.04.09까지 개선기간을 부여받은 바 있어, 횡령·배임 혐의와 관련된 상장적격성 실질심사 절차는 감사의견거절 상장폐지 사유 해소 이후 진행할 예정임을 알려드립니다.
에스디시스템 — 주권매매거래정지((불성실공시법인 지정) (20190621)
제출인: 코스닥시장본부

주권매매거래정지

1.대상종목
(주)에스디시스템
보통주

2.정지사유

불성실공시법인 지정

3.정지기간
가.정지일시
2019-06-24
-

나.만료일시

2019-06-24

4.근거규정

코스닥시장공시규정 제37조 및 동규정시행세칙 제18조

5.기타

코스닥시장업무규정시행세칙 제26조의 규정에 의거 매매거래 재개일의
장개시전 시간외매매는 성립되지 않습니다.
에스디시스템 — 불성실공시법인지정((공시불이행 4건) (20190621)
제출인: 코스닥시장본부

에스디시스템/불성실공시법인지정/(2019.06.21)불성실공시법인지정((공시불이행 4건)

불성실공시법인지정

1. 불성실공시법인 지정내역

유형

공시불이행

내용

유상증자 및 전환사채(제1회-제3회) 발행(총 4건) 지연공시

사유발생일

2019-05-24

공시일

2019-05-27

지정예고일

2019-05-28

지정일

2019-06-24

부과벌점

5.0

공시위반제재금(원)

4,000,000

공시책임자 등 교체요구 여부

미해당

- 교체요구 대상

-

- 교체사유

-

2. 최근 1년간 불성실공시법인 부과벌점(당해 부과벌점 포함)

5.0

3. 근거규정

코스닥시장공시규정 제27조, 제32조 및 제34조

4. 기타

* 동사의 부과벌점은 6.0점이나, 1.0점에 대하여 공시위반 제재금 400만원(1.0점*400만원)을 대체부과하여 최종 벌점은 5.0점임

* 공시위반제재금 납부기한은 부과통지일로부터 1월 이내이며, 제재금 미납시에는 가중벌점(제재금/400만원*1.2)이 부과될 수 있음

* 최종 불성실공시법인으로 지정되고, 부과벌점이 5.0점 이상인 경우로 매매거래가 1일간 정지됨
웰킵스하이텍 — 불성실공시법인지정예고 (20190621)
제출인: 코스닥시장본부

크로바하이텍/불성실공시법인지정예고/(2019.06.21)불성실공시법인지정예고

불성실공시법인지정예고

1. 불성실공시법인 지정예고내역

불성실공시 유형

공시번복

내용

유상증자(제3자배정) 결정 철회

원공시일

2019-02-26

공시일

2019-06-14

지정예고일

2019-06-21

2. 불성실공시법인지정여부 결정시한

2019-07-16

3. 최근 1년간 불성실공시법인 부과벌점

9.0

4. 근거규정

코스닥시장공시규정 제28조 및 제32조

5. 기타

* 최종 불성실공시법인으로 지정되는 경우로서 당해 부과벌점이 5.0점 이상인 경우 1일간 매매거래가 정지될 수 있음

* 동 건에 따른 부과벌점을 포함하여 최근 1년간 누계벌점이 15점 이상이 되는 경우 코스닥시장상장규정 제38조제2항제5호타목에 따라 상장적격성 실질심사 대상이 될 수 있음
로스웰 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20190621)
제출인: ZHOU XIANGDONG

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.9
로스웰인터내셔널유한회사

20190617

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019년 06월 17일

보고서작성기준일 :
2019년 06월 21일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
ZHOU XIANGDONG

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
로스웰인터내셔널유한회사

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
900260

발행주식 총수
90,781,250

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(외국)

성명(명칭)
한 글
저우샹동
한자(영문)
周祥東
(ZHOU XIANGDONG)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
771105

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
Weiyang District, Yangzhou, Jiangsu Province, P.R.China

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2014년 02월 05일
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
로스웰인터내셔널
부 서
한국사무소

직 위
대리
전화번호
02-649******

성 명
김미화
팩스번호
02-782*****

이메일 주소
******22@naver.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2016년 07월 04일
31,995,000
35.24
31,995,000
35.24

이번보고서
2019년 06월 21일
43,039,188
42.27
31,995,000
35.24

증 감
11,044,188
7.03
-
-

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

31,995,000
11,044,188
-
-
-
-
-
-
43,039,188
42.27

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

90,781,250
11,044,188
42.27
35.24

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

기타(+)
2019년 06월 17일
신주인수권이표시된것
0
18,166,188
18,166,188
-
유상장자에 따른
신주인수권증서 배정으로 인한 증가

장외매도(-)
2019년 06월 20일
신주인수권이표시된것
18,166,188
-7,122,000
11,044,188
112
장외매도로 인한 감소

합 계
-
11,044,188
11,044,188
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
NH투자증권 — 증권발행실적보고서 (20190621)
제출인: NH투자증권

증권발행실적보고서
2.2
NH투자증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2019년 06월 21일

회 사 명 :

NH투자증권 주식회사

대 표 이 사 :

정 영 채 (인)

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로60 NH투자증권빌딩

(전 화) 02-768-7000

(홈페이지) https://www.nhqv.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) Equity솔루션부 부 장 (성 명) 서 혁 준

(전 화) 02-768-7962

3_본문-파생결합증권등의경우

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계증권
2019년 06월 21일
2019년 06월 21일
2019년 06월 21일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

18200
2,982,000,000
1
1,200,483,620
40.26
1
1,200,483,620
40.26

4. 배정방법

(1) 청약을 집계하여 청약금액에 비례하여 안분배정합니다.

(2) 공모결과 총청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우에는 미달분은 미납처리하며 부분납입으로 종결합니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

증권교부일 : 2019년 06월 21일

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
신 문
일 자

청 약 공 고
본·지점 게시
2019년 06월 10일

나. 배정공고

구 분
신 문
일 자

배 정 공 고
개별통지
2019년 06월 21일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 → dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시

전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 → dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
NH투자증권 파생결합증권(주가연계증권) 제18200회
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
2,982,000,000
9,940
120,773
1,200,483,620
1,200,483,620
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a + b)
2,982,000,000
9,940
120,773
1,200,483,620
1,200,483,620
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : 해당사항 없습니다.

(2) 발행분담금 : 60,020 원

(3) 보증료 : 해당사항 없습니다.

(4) 기타비용 : 해당사항 없습니다.

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 헷지거래에 사용됩니다.

(2) 사용내역

기초자산과 관련되는 선물,옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[NH투자증권 파생결합증권(ELS) 제18200회]

가. 최초기준가격

ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일 각 기초자산 종가

ｏ
최초기준가격평가일 :
2019년 06월 21일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

각 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 85% 이상인 경우

2차

각 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 85% 이상인 경우

3차

각 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 85% 이상인 경우

4차

각 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 85% 이상인 경우

5차

각 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 80% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일 각 기초자산종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2019년 12월 27일
액면금액 × 102.400%

2차
2020년 06월 22일
액면금액 × 104.800%

3차
2020년 12월 21일
액면금액 × 107.200%

4차
2021년 06월 21일
액면금액 × 109.600%

5차
2021년 12월 21일
액면금액 × 112.000%

ｏ 자동조기상환일 : 해당 차수 자동조기상환평가일(불포함) 후 2영업일

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 추가적인 의무를 부담하지 않음

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 수익률이 낮은 기초자산을 기준으로 결정된 상환금액을 지급
함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

(1)
각 기초자산의 만기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 65% 이상인 경우

액면금액 × 114.400%

(2) 기초자산 중 어느 한 기초자산이라도 만기평가가격이
최초기준가격의 65% 미만인 경우 => 원금손실(손실률 = 기초자산 중 하락률이 가장 큰 기초자산의 하락률)

액면금액 ×(만기상환평가가격/최초기준가격)

※ 투자기간 : 발행일부터 만기평가일(포함) 까지
※ (만기상환평가가격/최초기준가격)은 소수점 다섯째자리 미만 절사

ｏ
만기상환평가가격 :
만기상환평가일 각 기초자산 종가

ｏ
만기상환평가일 :
2022년 06월 21일

2019년 06월 21일

NH투자증권 주식회사

대표이사 정 영 채 (인)
아이에이 — 전환청구권행사(제6회차) (20190621)
제출인: 아이에이

아이에이/전환청구권행사/(2019.06.21)전환청구권행사(제6회차)

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)

5,474,452

-발행주식총수(주)

246,223,318

-발행주식총수 대비(%)

2.22

2. 공정거래위원회 신고대상 여부

미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항

1. 상기 발행주식총수는 당사가 발행한 보통주 및 전환 우선주의 합계이며, 금일 전환청구된 주식수량이 미포함된 수량입니다.

2. 하기 "일별 전환청구내역"의 "상장일 또는 예정일"은 관계기관 일정에 따라 변경될 수 있습니다.

※관련공시

-

일별 전환청구내역

청구일자

사채의 명칭

청구금액

전환가액

발행한 주식수

상장일 또는 예정일

회차

종류

2019-06-21

6

국내 무보증 사모 전환사채

3,000,000,000원

548

5,474,452

2019-07-05

전환사채 잔액

회차

발행당시 사채의 권면총액 (통화단위)

신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)

전환가액(원)

전환가능 주식수

6

6,000,000,000

KRW : South-Korean Won

2,000,000,000

KRW : South-Korean Won

548

3,649,635
대우건설 — 최대주주변경 (20190621)
제출인: 대우건설

대우건설/최대주주변경/(2019.06.21)최대주주변경

최대주주 변경

1. 변경내용

변경전

최대주주등

케이디비밸류제육호 유한회사 외 5인

소유주식수(주)

211,001,668

소유비율(%)

50.77

변경후

최대주주등

케이디비인베스트먼트(주) 외 5인

소유주식수(주)

211,001,668

소유비율(%)

50.77

2. 변경사유

주식매매계약 체결에 따른 최대주주 변경

3. 지분인수목적

-

-인수자금 조달방법

-

-인수후 임원 선ㆍ해임 계획

-

4. 변경일자

2019-06-14

5. 변경확인일자

2019-06-20

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 '4. 변경일자'는 주식매매계약 체결일이며, '5. 변경확인일자'는 최대주주의 주식등의대량소유상황보고서 확인일입니다.

- 동 건은 향후 매매대금의 지급 및 실질적인 주식의 소유권 이전이 이루어질 것으로 예상됩니다.

※관련공시

2019-06-20 주식등의대량보유상황보고서(일반)

2019-06-20 주식등의대량보유상황보고서(일반)

세부변경내역

성명(법인)명

관계

변경전

변경후

비고

주식수(주)

지분율(%)

주식수(주)

지분율(%)

케이디비밸류제육호 유한회사

변경전 최대주주

210,931,209

50.75

-

-

-

김형

변경전 최대주주의 특수관계인

19,387

0.00

19,387

0.00

- (주)대우건설 대표이사

- 변경후 최대주주의 특수관계인에도 해당됨

김창환

변경전 최대주주의 특수관계인

22,152

0.01

22,152

0.01

- (주)대우건설 사내이사

- 변경후 최대주주의 특수관계인에도 해당됨

윤광림

변경전 최대주주의 특수관계인

9,640

0.00

9,640

0.00

- (주)대우건설 사외이사

- 변경후 최대주주의 특수관계인에도 해당됨

이혁

변경전 최대주주의 특수관계인

9,640

0.00

9,640

0.00

- (주)대우건설 사외이사

- 변경후 최대주주의 특수관계인에도 해당됨

최규윤

변경전 최대주주의 특수관계인

9,640

0.00

9,640

0.00

- (주)대우건설 사외이사

- 변경후 최대주주의 특수관계인에도 해당됨

케이디비인베스트먼트(주)

변경후 최대주주

-

-

210,931,209

50.75

-

김형

변경후 최대주주의 특수관계인

19,387

0.00

19,387

0.00

- (주)대우건설 대표이사

- 변경전 최대주주의 특수관계인에도 해당됨

김창환

변경후 최대주주의 특수관계인

22,152

0.01

22,152

0.01

- (주)대우건설 사내이사

- 변경전 최대주주의 특수관계인에도 해당됨

윤광림

변경후 최대주주의 특수관계인

9,640

0.00

9,640

0.00

- (주)대우건설 사외이사

- 변경전 최대주주의 특수관계인에도 해당됨

이혁

변경후 최대주주의 특수관계인

9,640

0.00

9,640

0.00

- (주)대우건설 사외이사

- 변경전 최대주주의 특수관계인에도 해당됨

최규윤

변경후 최대주주의 특수관계인

9,640

0.00

9,640

0.00

- (주)대우건설 사외이사

- 변경전 최대주주의 특수관계인에도 해당됨
서희건설 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20190621)
제출인: 이성희

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.9
(주)서희건설

20190614

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019년 06월 14일

보고서작성기준일 :
2019년 06월 14일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
이 성 희

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)서희건설

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
035890

발행주식 총수
207,081,188

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
이성희
한자(영문)
李聖熙

생년월일 또는 사업자등록번호 등
750408

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 영등포구 여의도동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
전무

선임일
2017년 03월 30일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)서희건설
부 서
회계팀

직 위
부장
전화번호
02-341******

성 명
이승호
팩스번호
02-341******

이메일 주소
******01@nate.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2018.05.14
1,616,431
0.93
774,323
0.45

이번보고서
2019.06.14
1,616,431
0.78
1,194,491
0.58

증 감
0
-0.15
420,168
0.13

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

1,194,491
-
421,940
-
-
-
-
-
1,616,431
0.78

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

207,081,188
421,940
0.78
0.58

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

전환등(-)
2019.06.14
전환사채권
842,108
-420,168
421,940
1,190
전환사채(제25회)전환청구

전환사채의권리행사(+)
2019.06.14
보통주
774,323
420,168
1,194,491
1,190
전환사채(제25회)전환청구

합 계
-
-
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
엠젠솔루션 — 주요사항보고서(유상증자결정) (20190621)
제출인: 엠젠솔루션

주요사항보고서(유상증자결정)
2.1
(주)엠젠플러스

표지-주요사항보고서／거래소신고의무사항

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2019 년 6 월 21 일

회 사 명 :
주식회사 엠젠플러스

대 표 이 사 :
심 영 복

본 점 소 재 지 :
서울시 서초구 효령로 83

(전 화) 02-3412-8777

(홈페이지)http://www.mgenplus.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 이 사
(성 명) 전 우 진

(전 화) 02-3412-8777

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수
보통주식 (주)
154,242

기타주식 (주)
-

2. 1주당 액면가액 (원)
500

3. 증자전 
 발행주식총수 (주)
보통주식 (주)
16,913,377

기타주식 (주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
-

운영자금 (원)
1,200,002,760

타법인 증권
취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
-

5. 증자방식
제3자배정증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-

6. 신주 발행가액
보통주식 (원)
7,780

기타주식 (원)
-

7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
할인율 10%

8. 제3자배정에 대한 정관의 근거
정관 제10조 제2항

9. 납입일
2019년 07월 01일

10. 신주의 배당기산일
2019년 01월 01일

11. 신주권교부예정일
2019년 07월 15일

12. 신주의 상장 예정일
2019년 07월 16일

13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부
아니오

- 현물출자가 있는지 여부
아니오

- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 
 있는지 여부
아니오

- 납입예정 주식의
 현물출자 가액
현물출자가액(원)
-

당사 최근사업연도 
자산총액 대비(%)
-

- 납입예정 주식수
-

14. 우회상장 요건 충족여부
해당없음

15. 이사회결의일(결정일)
2019년 06월 21일

- 사외이사
 참석여부
참석 (명)
-

불참 (명)
2

- 감사(감사위원) 참석여부
불참

16. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
면제(1년간 전량 보호예수)

18. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

19. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 신주발행 관련사항

가. 신주의 발행가액 산정 근거 : "증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정" 제5-18조 (유상증자의 발행가액 결정) ②항에 의거하여 제2-2조제2항제1호 전단규정에 따른 조치이행을 조건으로 하여 유상증자를 위한 이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거1개월간의 가중산술평균주가, 1주일간의 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술 평균주가 중 낮은 가격을 기준주가로 하여 주권상장법인이 정하는 할인율(10.0%할인)을 적용하여 산정함. 단, 호가단위 미만은 호가단위로 절상 

나. 본 유상증자로 발행되는 신주에 대해서는 주권교부 즉시 전량 한국예탁결제원에 예탁하여 예탁일로부터 1년간 보호예수됨.

다. 배정대상자 선정경위 : 회사의 경영상 목적 달성과 신속한 자금 조달을 위해 투자자의 의향, 납입능력 및 시기 등을 고려하여 선정함.

라. 자금사용 용도 : 연구개발 운영비

마. 기타사항
① 청약일 : 2019년 06월 21일
② 청약취급처 : (주)엠젠플러스 본사
③ 주금 납입처 : 기업은행 강남대로 지점
④ 청약증거금은 주금납입일에 주금납입금으로 대체하며, 청약증거금에 대한 이자는 지급하지 아니함.

⑤ 기타 신주발행과 관련하여 본 이사회에서 정하지 아니한 구체적인 사항은 대표이 사 에게 위임함.

⑥ 상기의 유상증자 일정 및 내용은 관계기관과의 협의에 따라 변경 될 수 있음.
⑦ 본 유상증자 납입 결과, 실권주가 발생할 경우 미발행 처리함.

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정
제3자배정 증자의 목적

제 10 조 (신주인수권)

2. 회사는 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.

가. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6에 따라 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우.

나. 상법 제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우.

다. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우.

라. 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 법인, 금융기관 또는 기관투자자, 회사의 최대주주 및 특수관계자, 제휴회사 및 그 임직원, 합작상대방 또는 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우

마. 상법 제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 연구개발, 생산·판매·자본 제휴, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우

바. 회사가 경영상 필요로 외국인 투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우

사. 회사는 자본시장과금융투자업에관한법률 제165조의16 규정에 따라 증권예탁증권을 발행할 수 있다.

국책과제참여를 위한 
민간(매칭) 투자유치

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자
회사 또는
최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수 (주)
비 고

중소기업은행
관계없음
신속한 자금조달을 위해 당사 정관에 의거하여 투자자의 의향, 납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 최종 결정함.
-
154,242
1년간
보호예수

※ 제3자배정 대상자 중 법인 또는 투자조합 등 단체가 있는 경우로서 당해 유상증자로 발행회사 최대주주가 동 법인 또는 단체로 변경되는 경우에는 다음 정보를 추가로 기재
◆복수click가능◆『제3자배정 대상 법인 또는 단체가 최대주주로 되는 경우』 삽입
서희건설 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20190621)
제출인: 이은희

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.9
(주)서희건설

20190614

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019년 06월 14일

보고서작성기준일 :
2019년 06월 14일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
이 은 희

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)서희건설

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
035890

발행주식 총수
207,081,188

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
이은희
한자(영문)
李銀熙

생년월일 또는 사업자등록번호 등
731024

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 영등포구 여의도동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
부사장

선임일
2017.03.30
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)서희건설
부 서
회계팀

직 위
부장
전화번호
02-341******

성 명
이승호
팩스번호
02-341******

이메일 주소
******01@nate.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2018.05.14
1,839,749
1.06
997,641
0.58

이번보고서
2019.06.14
1,839,749
0.89
1,417,809
0.68

증 감
0
-0.17
420,168
0.10

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

1,417,809
-
421,940
-
-
-
-
-
1,839,749
0.89

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

207,081,188
421,940
0.89
0.68

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

전환등(-)
2019.06.14
전환사채권
842,108
-420,168
421,940
1,190
전환사채(제25회)전환청구

전환사채의권리행사(+)
2019.06.14
보통주
997,641
420,168
1,417,809
1,190
전환사채(제25회)전환청구

합 계
-
-
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
NH투자증권 — 증권발행실적보고서 (20190621)
제출인: NH투자증권

증권발행실적보고서
2.2
NH투자증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2019년 06월 21일

회 사 명 :

NH투자증권 주식회사

대 표 이 사 :

정 영 채 (인)

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로60 NH투자증권빌딩

(전 화) 02-768-7000

(홈페이지) https://www.nhqv.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) Equity솔루션부 부 장 (성 명) 서 혁 준

(전 화) 02-768-7962

3_본문-파생결합증권등의경우

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2019년 06월 20일
2019년 06월 20일
2019년 06월 20일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

1745
19,970,000,000
1
11,982,000,000
60.00
1
11,982,000,000
60.00

4. 배정방법

(1) 청약을 집계하여 청약금액에 비례하여 안분배정합니다.

(2) 공모결과 총청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우에는 미달분은 미납처리하며 부분납입으로 종결합니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

증권교부일 : 2019년 06월 20일

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
신 문
일 자

청 약 공 고
본·지점 게시
2019년 06월 19일

나. 배정공고

구 분
신 문
일 자

배 정 공 고
개별통지
2019년 06월 20일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 → dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시

전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 → dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
NH투자증권 제1745회 파생결합사채 (ELB)
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
19,970,000,000
9,985
1,200,000
11,982,000,000
11,982,000,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a + b)
19,970,000,000
9,985
1,200,000
11,982,000,000
11,982,000,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : 해당사항 없습니다.

(2) 발행분담금 : 599,100 원

(3) 보증료 : 해당사항 없습니다.

(4) 기타비용 : 해당사항 없습니다.

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 헷지거래에 사용됩니다.

(2) 사용내역

기초자산과 관련되는 선물,옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[NH투자증권 파생결합사채(ELB) 제1745회]

가. 최초기준가격

ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일 각 기초자산 종가

ｏ
최초기준가격평가일 :
2019년 06월 19일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

각 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 101% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일 각 기초자산종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2020년 06월 19일
액면금액 × 103.200%

ｏ 자동조기상환일 : 해당 차수 자동조기상환평가일(불포함) 후 2영업일

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 추가적인 의무를 부담하지 않음

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 수익률이 낮은 기초자산을 기준으로 결정된 상환금액을 지급
함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

(1)
각 기초자산의 만기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 101% 이상인 경우

액면금액 × 106.400%

(2) 기초자산 중 어느 한 기초자산이라도 만기평가가격이
최초기준가격의 101% 미만인 경우 => 원금손실(손실률 = 기초자산 중 하락률이 가장 큰 기초자산의 하락률)

액면금액 ×(만기상환평가가격/최초기준가격)

※ 투자기간 : 발행일부터 만기평가일(포함) 까지
※ (만기상환평가가격/최초기준가격)은 소수점 다섯째자리 미만 절사

ｏ
만기상환평가가격 :
만기상환평가일 각 기초자산 종가

ｏ
만기상환평가일 :
2021년 06월 17일

2019년 06월 21일

NH투자증권 주식회사

대표이사 정 영 채 (인)
로스웰 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20190621)
제출인: UNIQUEWEALTHAUTOMOTIVECO.,LTD

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.9
로스웰인터내셔널유한회사

20190617

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019년 06월 17일

보고서작성기준일 :
2019년 06월 21일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
UNIQUE WEALTH AUTOMOTIVE CO.,LTD

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
로스웰인터내셔널유한회사

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
900260

발행주식 총수
90,781,250

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
외국법인

성명(명칭)
한 글
여우워자동차
한자(영문)
優沃汽車
(UNIQUE WEALTH AUTOMOTIVE CO.,LTD )

생년월일 또는 사업자등록번호 등
42127

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
TORTOLA, BRITISH VIRGIN ISLANDS

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
로스웰인터내셔널
부 서
한국사무소

직 위
대리
전화번호
02-649******

성 명
김미화
팩스번호
02-782*****

이메일 주소
******22@naver.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2016년 07월 04일
10,965,000
12.08
10,965,000
12.08

이번보고서
2019년 06월 21일
10,965,000
12.08
10,965,000
12.08

증 감
0
0
0
0

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

10,965,000
-
-
-
-
-
-
-
10,965,000
12.08

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

90,781,250
-
12.08
12.08

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

기타(+)
2019년 06월 17일
신주인수권이표시된것
0
6,225,730
6,225,730
-
유상장자에 따른
신주인수권증서 배정으로 인한 증가

장외매도(-)
2019년 06월 20일
신주인수권이표시된것
6,225,730
-6,225,730
0
112
장외매도로 인한 감소

합 계
-
-
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
서희건설 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20190621)
제출인: 이봉관

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.9
(주)서희건설

20190614

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019년 06월 14일

보고서작성기준일 :
2019년 06월 14일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
이 봉 관

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)서희건설

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
035890

발행주식 총수
207,081,188

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
이봉관
한자(영문)
李鳳官(LEE BONG KWAN)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
450307

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 영등포구 여의도동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
회장

선임일
2017.11.30
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)서희건설
부 서
회계팀

직 위
부장
전화번호
02-341******

성 명
이승호
팩스번호
02-341******

이메일 주소
******01@nate.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2018.08.02
9,414,528
5.35
6,888,202
4.13

이번보고서
2019.06.14
9,414,528
4.52
8,148,706
3.94

증 감
0
-0.83
1,260,504
-0.19

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

8,148,706
-
1,265,822
-
-
-
-
-
9,414,528
4.52

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

207,081,188
1,265,822
4.52
3.94

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

전환등(-)
2019.06.14
전환사채권
2,526,326
-1,260,504
1,265,822
1,190
전환사채(제25회)전환청구

전환사채의권리행사(+)
2019.06.14
보통주
6,888,202
1,260,504
8,148,706
1,190
전환사채(제25회)전환청구

합 계
-
-
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
에이디테크놀로지 — 소속부변경 (20190621)
제출인: 코스닥시장본부

에이디테크놀로지/소속부변경/(2019.06.21)소속부변경

소속부변경

1. 회사명

에이디테크놀로지

2. 변경내용

변경전

벤처기업부

변경후

중견기업부

3. 변경사유

중견기업부 해당

4. 변경일

2019-06-24

5. 기타

-
테라사이언스 — 소속부변경 (20190621)
제출인: 코스닥시장본부

삼원테크/소속부변경/(2019.06.21)소속부변경

소속부변경

1. 회사명

삼원테크

2. 변경내용

변경전

벤처기업부

변경후

중견기업부

3. 변경사유

중견기업부 해당

4. 변경일

2019-06-24

5. 기타

-
대호에이엘 — 회계처리기준위반에따른검찰고발등조치결과 (20190621)
제출인: 대호에이엘

대호에이엘/회계처리기준 위반에 따른 검찰고발 등 조치결과/(2019.06.21)회계처리기준 위반에 따른 검찰고발 등 조치결과

회계처리기준 위반에 따른 검찰고발 등 조치결과

1. 조치결과 내용

(주)대호에이엘 -> 벌금 1천만원

이현도(전 담당임원) -> 벌금 5백만원

2. 주요 위반내용

연결재무제표의 자기자본 과대계상 등

('12.12.31. 3,942백만원, '13.12.31. 5,882백만원, '14.3.31. 5,828백만원)

- 회사는 종속회사가 회계처리기준을 위반하여 재무제표를 작성하였음에도 이를 그대로 인용하여 연결재무제표를 작성함으로써 자기자본을 과대계상함

[2012.12.31.]

연결당기순이익 2,242 → 2,349

연결자기자본 37,061 → 33,119

[2013.12.31.]

연결당기순이익 △612 → △2,552

연결자기자본 39,448 → 33,566

[2014.3.31.]

연결당기순이익 △245 → △191

연결자기자본 39,152 → 33,324

3. 관할법원 또는 검찰

대구지방법원 서부지원

4. 향후대책

당사는 회계투명성 제고 및 내부감시장치를 강화하여 추후 동일한 상황이 발생하지 않도록 하겠습니다.

5. 판결ㆍ결정일자

2019-06-21

6. 확인일자

2019-06-21

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

본 공시는 대구지방법원 서부지원 약식명령에 따라 확정된 내용입니다.

※ 관련공시

2018-09-05 회계처리기준 위반에 따른 검찰고발 등 조치
디알텍 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20190621)
제출인: 문범진

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.9
주식회사 디알텍

20190618

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019.06.18

보고서작성기준일 :
2019.06.21

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
문범진

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 디알텍

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
214680

발행주식 총수
46,069,469

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
문범진
한자(영문)
文 範 鎭

생년월일 또는 사업자등록번호 등
651004

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 수원시 영통구 영통로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
전무

선임일
2017.03.31
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)디알텍
부 서
경영기획본부

직 위
전무(CFO)
전화번호
031-77******

성 명
이길수
팩스번호
031-77******

이메일 주소
******tor@drtech.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2016.12.21
1,764,464
4.31
1,140,560
2.83

이번보고서
2019.06.21
1,439,969
3.11
1,261,716
2.74

증 감
-324,495
-1.20
121,156
-0.09

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

1,261,716
178,253
-
-
-
-
-
-
1,439,969
3.11

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

46,069,469
178,253
3.11
2.74

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2019.06.18
보통주
1,140,560
-91,100
1,049,460
2,602
-

장내매도(-)
2019.06.19
보통주
1,049,460
-233,376
816,084
2,429
-

기타(-)
2019.06.21
신주인수권이표시된것
623,904
-623,904
0
-
합병후 행사가액 적용으로 주식수 재산정
(합병전 수량 × 합병비율)

기타(+)
2019.06.21
신주인수권이표시된것
0
623,885
623,885
-
합병후 행사가액 적용으로 주식수 재산정
(권면금액 ÷ 행사가액)

기타(-)
2019.06.21
신주인수권이표시된것
623,885
-445,632
178,253
-
신주인수권 권리행사

신주인수권증권의권리행사(+)
2019.06.21
보통주
816,084
445,632
1,261,716
561
신주인수권 행사가액

합 계
1,764,464
-324,495
1,439,969
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
로스웰 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20190621)
제출인: ZHONG JIAHONG

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.9
로스웰인터내셔널유한회사

20190617

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019년 06월 17일

보고서작성기준일 :
2019년 06월 21일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
ZHONG JIAHONG

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
로스웰인터내셔널유한회사

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
900260

발행주식 총수
90,781,250

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(외국)

성명(명칭)
한 글
중쟈홍
한자(영문)
仲家紅
(ZHONG JIAHONG)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
760630

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
Mudu Town, Wuzhong District, Suzhou. Jiangsu Province

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
로스웰인터내셔널
부 서
한국사무소

직 위
대리
전화번호
02-649******

성 명
김미화
팩스번호
02-782*****

이메일 주소
******22@naver.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2016년 07월 04일
16,380,000
18.04
16,380,000
18.04

이번보고서
2019년 06월 21일
16,380,000
18.04
16,380,000
18.04

증 감
0
0
0
0

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

16,380,000
-
-
-
-
-
-
-
16,380,000
18.04

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

90,781,250
-
18.04
18.04

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

기타(+)
2019년 06월 17일
신주인수권이표시된것
0
9,300,271
9,300,271
-
유상장자에 따른
신주인수권증서 배정으로 인한 증가

시간외매매(-)
2019년 06월 20일
신주인수권이표시된것
9,300,271
-9,300,271
0
112
장외매도로 인한 감소

합 계
-
-
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
코메론 — 불성실공시법인지정(공시번복) (20190621)
제출인: 코스닥시장본부

코메론/불성실공시법인지정/(2019.06.21)불성실공시법인지정(공시번복)

불성실공시법인지정

1. 불성실공시법인 지정내역

유형

공시번복

내용

타법인 주식 및 출자증권 취득결정 철회

사유발생일

2019-01-31

공시일

2019-05-27

지정예고일

2019-05-29

지정일

2019-06-24

부과벌점

1.0

공시위반제재금(원)

-

공시책임자 등 교체요구 여부

미해당

- 교체요구 대상

-

- 교체사유

-

2. 최근 1년간 불성실공시법인 부과벌점(당해 부과벌점 포함)

1.0

3. 근거규정

코스닥시장공시규정 제28조 및 제32조

4. 기타

-
미원에스씨 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20190621)
제출인: 조성서

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.9
미원스페셜티케미칼(주)

20190621

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019.06.21

보고서작성기준일 :
2019.06.21

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
조성서

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
미원스페셜티케미칼(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
268280

발행주식 총수
5,221,276

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(외국)

성명(명칭)
한 글
조성서
한자(영문)
CHO SUNGSEO

생년월일 또는 사업자등록번호 등
680827

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 용산구 이촌로87길

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
상무

선임일
2019.03.13
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
미원스페셜티케미칼(주)
부 서
경영지원팀

직 위
차장
전화번호
031-47******

성 명
정화정
팩스번호
031-47******

이메일 주소
******@mwc.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2017.12.26
0
0
0
0

이번보고서
2019.06.21
200
0.04
200
0.04

증 감
200
0.04
200
0.04

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

200
-
-
-
-
-
-
-
200
0.04

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

5,221,276
-
0.04
0.04

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2019.06.21
보통주
0
200
200
73,759
-

합 계
0
200
200
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
폴라리스AI핸디 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20190621)
제출인: 케이앤글로벌신약2호사모투자

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.9
(주)핸디소프트

20190118

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019년 01월 18일

보고서작성기준일 :
2019년 06월 20일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
케이앤글로벌신약2호사모투자 합자회사

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)핸디소프트

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
220180

발행주식 총수
15,469,296

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
보고자 구분
기타단체(국내)

성명(명칭)
한 글
케이앤글로벌신약2호사모투자 합자회사
한자(영문)
K&Global New Drug Private Equity Fund No.2

생년월일 또는 사업자등록번호 등
681-88-01072

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 테해란로 22길

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)케이앤투자파트너스
부 서
경영기획실

직 위
실장
전화번호
02-567*****

성 명
박영희
팩스번호
02-567*****

이메일 주소
******4018@kninvest.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2019년 06월 19일
3,591,141
23.21
3,591,141
23.21

증 감
3,591,141
23.21
3,591,141
23.21

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

3,591,141
-
-
-
-
-
-
-
3,591,141
23.21

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

15,469,296
-
23.21
23.21

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

제3자배정유상증자(+)
2019년 01월 18일
보통주
-
3,591,141
3,591,141
(3,950)
3자배정 유상증자 참여에 따른 주식 수 증가(기존 300,000주 + 3,291,141주)

합 계
-
3,591,141
3,591,141
(3,950)
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
디알텍 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20190621)
제출인: 신철우

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.9
주식회사 디알텍

20190618

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019.06.18

보고서작성기준일 :
2019.06.21

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
신철우

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 디알텍

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
214680

발행주식 총수
46,069,469

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
신철우
한자(영문)
申 哲 雨

생년월일 또는 사업자등록번호 등
680312

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 판교로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
부사장

선임일
2017.03.31
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)디알텍
부 서
경영기획본부

직 위
전무(CFO)
전화번호
031-77******

성 명
이길수
팩스번호
031-77******

이메일 주소
******tor@drtech.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2016.12.21
2,787,991
6.69
1,361,926
3.38

이번보고서
2019.06.21
2,507,950
5.38
1,973,191
4.28

증 감
-280,041
-1.31
611,265
0.90

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

1,973,191
534,759
-
-
-
-
-
-
2,507,950
5.38

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

46,069,469
534,759
5.38
4.28

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2019.06.18
보통주
1,361,926
-260,000
1,101,926
2,657
-

장내매도(-)
2019.06.19
보통주
1,101,926
-20,000
1,081,926
2,503
-

기타(-)
2019.06.21
신주인수권이표시된것
1,426,065
-1,426,065
0
-
합병후 행사가액 적용으로 주식수 재산정
(합병전 수량 × 합병비율)

기타(+)
2019.06.21
신주인수권이표시된것
0
1,426,024
1,426,024
-
합병후 행사가액 적용으로 주식수 재산정
(권면금액 ÷ 행사가액)

기타(-)
2019.06.21
신주인수권이표시된것
1,426,024
-891,265
534,759
-
신주인수권 권리행사

신주인수권증권의권리행사(+)
2019.06.21
보통주
1,081,926
891,265
1,973,191
561
신주인수권 행사가액

합 계
2,787,991
-280,041
2,507,950
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
엔케이젠바이오텍코리아 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20190621)
제출인: 서병진

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.9
주식회사 에이티젠

20190618

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019년 06월 18일

보고서작성기준일 :
2019년 06월 18일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
서병진

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 에이티젠

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
182400

발행주식 총수
31,463,198

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
보고자 구분
개인(외국)

성명(명칭)
한 글
서병진
한자(영문)
徐秉진(Seo, Byoung-jin)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
731016

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강남구 삼성로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
이사

선임일
2018년 01월 02일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)에이티젠
부 서
재무팀

직 위
과장
전화번호
031-60******

성 명
정두영
팩스번호
031-60******

이메일 주소
******g@nkmax.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2019년 06월 18일
3,746
0.01
3,746
0.01

증 감
3,746
0.01
3,746
0.01

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

3,746
-
-
-
-
-
-
-
3,746
0.01

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

31,463,198
-
0.01
0.01

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

합병(+)
2019년 06월 18일
보통주
-
3,746
3,746
-
-

합 계
-
3,746
3,746
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
포톤 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20190621)
제출인: 이재선

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.9
(주)바이오로그디바이스

20190617

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019년 06월 17일

보고서작성기준일 :
2019년 06월 21일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
이 재 선

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)바이오로그디바이스

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
208710

발행주식 총수
27,798,596

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
이재선
한자(영문)
李在鮮(Yi Jae-Son)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
760805

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 동판교로(백현동)

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2015년 11월 26일
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)바이오로그디바이스
부 서
경영지원실

직 위
차장
전화번호
070-50*******

성 명
최훈기
팩스번호
031-83******

이메일 주소
******@biologdevice.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2018년 12월 17일
5,996,429
21.75
5,996,429
21.75

이번보고서
2019년 06월 21일
6,905,096
24.05
5,996,429
21.57

증 감
908,667
2.30
-
-0.18

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

5,996,429
-
908,667
-
-
-
-
-
6,905,096
24.05

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

27,798,596
908,667
24.05
21.57

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

CB인수(+)
2019년 06월 17일
전환사채권
0
908,667
908,667
2,146
-

합 계
0
908,667
908,667
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
더블유게임즈 — 기업설명회(IR)개최(안내공시) (20190621)
제출인: 더블유게임즈

더블유게임즈/기업설명회(IR) 개최(안내공시)/(2019.06.21)기업설명회(IR) 개최(안내공시)

기업설명회(IR) 개최(안내공시)

1. 일시 및 장소

일시

2019-06-25

09:00

장소

서울 여의도 콘래드호텔

2. 참가 대상자

해외 기관투자자

3. 개최목적

UBS Korea Conference 2019 참석

4. 개최방법

1:1 또는 소그룹 미팅

5. 후원기관

UBS증권

6. 주요 설명회내용(요약)

사업현황 설명 및 Q&A 진행

7. 결정일자

2019-06-21

8. IR 자료

게재일시

2019-04-24

관련 웹페이지

http://www.doubleugames.com/ir/data.php

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

참석일자 : 2019-06-25(화)

※ 관련공시

-
한화엔진 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시) (20190621)
제출인: 한화엔진

HSD엔진/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2019.06.21)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분

전환가액의 조정

2. 사채의 종류

제9회 무기명식 이권부 담보부 사모전환사채

- 신주인수권증권의 상장여부

해당사항없음

3. 조정에 관한 사항

회차

조정전 가액(원)

조정후 가액(원)

9

4,527

3,888

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동

회차

미행사증권의 권면총액(원)

조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

9

45,000,000,000

9,940,357

11,574,074

5. 조정사유

시가하락에 따른 전환가액 조정

6. 조정근거 및 방법

1. 조정근거

2018-06-21 주요사항보고서(전환사채권 발행결정) 중 '9. 전환에 관한 사항'의 '전환가액 조정에 관한 사항' (3)항 :

위 (1)항 내지 (2)항에 따른 행사가액 조정 이외에도 발행회사가 그 보통주식을 한국거래소(또는 그 승계기관)가 개설하는 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장하고 있는 한 "본 사채"의 발행일 이후 전환청구 기간 만료일 이전까지 매 3개월마다 행사가액을 조정하되, 행사가액 조정일 전일을 기산일로 하여 소급한 최근 1개월, 1주일 및 최근일의 가중산술평균가를 산술평균한 가격과 최근일의 가중산술평균주가 중 높은 가액(이하 "기준주가")이 당시의 행사가액을 하회할 경우 "기준주가"로 조정하기로 한다. 다만, 본 (3)항에 의한 행사가액의 조정은 최초 행사가액(조정일 전에 위 (1)항 또는 (2)항의 사유로 행사가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 100분의 70 미만으로 될 수는 없다.

2. 조정방법

가.1개월 가중산술평균주가: 3,873.78원

나.1주일 가중산술평균주가: 3,909.19원

다.최근일 가중산술평균주가:3,880.71원

라.(가,나,다)의 산술평균:3,887.89원

마.(다,라)중 높은 가액: 3,887.89원

바.조정전 전환가액: 4,527원

사.조정후 전환가액: 3,888원(원단위 미만 절상)

7. 조정가액 적용일

2019-06-22

8. 이사회결의일(결정일)

-

- 사외이사 참석여부

참석(명)

-

불참(명)

-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부

-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 전환가액의 조정은 시가하락에 따른 것으로, 별도의 이사회 결의를 하지 않았습니다.

- 상기 전환사채의 전환청구기간은 2019.06.22 ~ 2023.05.22 입니다.

※관련공시

2018-06-21 전환사채권발행결정

2018-09-21 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
THE E&M — 전환청구권행사(제2회차) (20190621)
제출인: THE E&M

THE E&M/전환청구권행사/(2019.06.21)전환청구권행사(제2회차)

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)

3,658,050

-발행주식총수(주)

101,638,757

-발행주식총수 대비(%)

3.60

2. 공정거래위원회 신고대상 여부

미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 위 발행주식 총수는 금번 전환청구주식을 제외한 주식 수 입니다.

2) 아래의 '일별 전환청구내역'의 '상장일 또는 예정일'은 관계기관 일정에 따라 변경될 수 있습니다.

3) 단주대금은 전환사채권자에게 현금으로 지급예정입니다.

4) 아래의 전환가액은 전환사채 발행 이후 시가하락, 유상증자로 인하여 조정된 가액입니다.

※관련공시

2018-05-28 전환사채권발행결정(제2회차)

2018-09-20 전환가액의조정(제2회차)

일별 전환청구내역

청구일자

사채의 명칭

청구금액

전환가액

발행한 주식수

상장일 또는 예정일

회차

종류

2019-06-21

2

기명식 보통주

3,680,000,000원

1,006

3,568,050

2019-07-04

전환사채 잔액

회차

발행당시 사채의 권면총액 (통화단위)

신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)

전환가액(원)

전환가능 주식수

2

8,477,000,000

KRW : South-Korean Won

4,797,000,000

KRW : South-Korean Won

1,006

4,768,389
엔케이젠바이오텍코리아 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20190621)
제출인: 유형석

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.9
주식회사 에이티젠

20190618

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019년 06월 18일

보고서작성기준일 :
2019년 06월 18일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
유형석

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 에이티젠

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
182400

발행주식 총수
31,463,198

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
보고자 구분
개인(외국)

성명(명칭)
한 글
유형석
한자(영문)
柳炯碩(Yoo, Hyung-seok)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
731221

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 종로구 지봉로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
이사

선임일
2017년 08월 28일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)에이티젠
부 서
재무팀

직 위
과장
전화번호
031-60******

성 명
정두영
팩스번호
031-60******

이메일 주소
******g@nkmax.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2019년 06월 18일
24,925
0.08
24,925
0.08

증 감
24,925
0.08
24,925
0.08

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

24,925
-
-
-
-
-
-
-
24,925
0.08

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

31,463,198
-
0.08
0.08

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

합병(+)
2019년 06월 18일
보통주
-
24,925
24,925
-
-

합 계
-
24,925
24,925
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
다산디엠씨 — 전환청구권행사(제5회차) (20190621)
제출인: 다산디엠씨

엔지스테크널러지/전환청구권행사/(2019.06.21)전환청구권행사(제5회차)

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)

254,668

-발행주식총수(주)

9,551,319

-발행주식총수 대비(%)

2.67

2. 공정거래위원회 신고대상 여부

미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 발행주식총수는 금번 행사 주식수가 미포함된 발행주식 총수입니다.

- 아래 "일별 전환청구내역"의 "상장일 또는 예정일"은 관계기관 일정에 따라 변경될 수 있습니다.

※관련공시

2019-04-04 전환청구권행사(제5회차)

2019-04-04 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득

2018-10-30 전환가액의조정(제5회차)

2018-01-05 증권 발행결과(자율공시)(제5회차 CB)

2017-12-06 전환사채권발행결정(제5회차)

일별 전환청구내역

청구일자

사채의 명칭

청구금액

전환가액

발행한 주식수

상장일 또는 예정일

회차

종류

2019-06-21

5

무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

1,500,000,000원

5,890

254,668

2019-07-18

전환사채 잔액

회차

발행당시 사채의 권면총액 (통화단위)

신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)

전환가액(원)

전환가능 주식수

5

5,000,000,000

KRW : South-Korean Won

1,500,000,000

KRW : South-Korean Won

5,890

254,668
코미팜 — 금전대여결정 (20190621)
제출인: 코미팜

코미팜/금전대여결정/(2019.06.21)금전대여결정

금전대여 결정

1. 성명(법인명)

Komipharm International Austrila PTY LTD

(회사와의 관계)

종속회사

-최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부

아니오

2. 금전대여 내역

거래일자

2019-06-21

대여금액 (원)

10,016,844,000

-자기자본(원)

98,583,605,800

-자기자본 대비(%)

10.16

-대기업해당여부

미해당

이율 (%)

3.26

대여기간

시작일

2019-06-21

종료일

2020-05-31

3. 금전대여 목적

당사가 개발하고 있는 신약 PAX-1(KOMINOX)의 신약판매를 위한 추가 생산기지(원료+제품) 확보를 위한 제조시설 시설자금 및 임상시험자금 등 중 일부 대여

4. 금전대여 총잔액 (원)

14,901,266,000

5. 이사회결의일(결정일)

2019-06-21

-사외이사 참석여부

참석(명)

2

불참(명)

-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부

-

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

2. 금전대여 내역의 대여금액은 AUD12,400,000를 이사회결의일 최초고시 매매기준율을 적용하여 환산하였습니다.

2. 금전대여 내역의 자기자본은 2018년말 연결재무제표 기준에 신고공시사유 발생일까지의 자본금 및 자본잉여금의 증감액이 포함된 금액입니다.

4. 금전대여 총잔액(원)은 2018년 10월 25일 대여한 AUD6,200,000을 포함한 총잔액입니다.

※관련공시

-

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)

국적

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]

생년월일(사업자등록번호 등)

Komipharm International Australia Pty, Ltd.

호주

DANDENONG SOUTH VIC 3175

604 553 960

직업(사업내용)

의약품 판매 및 유통

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분

성명

주식수

지분율(%)

최대주주

(주)코미팜

2,312,500

71.16

대표이사

양용진

37,500

1.15

(단위 : 백만원)

해당 사업연도

2018년도

결산기

12월

자산총계

21,077

자본금

2,703

부채총계

5,132

매출액

-

자본총계

15,945

당기순손익

-4,185

외부감사인

Nexia Australia

휴업 여부

아니오

감사의견

적정

폐업 여부

아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계

종속회사

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계

성명

상대방과의 관계

최대주주

양용진

대표이사

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분

거래 내역

당해년도

-

전년도

금전대여결정 AUD6,200,000.00

전전년도

-
디알텍 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20190621)
제출인: 안성현

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.9
주식회사 디알텍

20190617

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019.06.17

보고서작성기준일 :
2019.06.21

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
안성현

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 디알텍

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
214680

발행주식 총수
46,069,469

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
안성현
한자(영문)
安 城 賢

생년월일 또는 사업자등록번호 등
630110

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 하남시 위례순환로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2019.03.27
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)디알텍
부 서
경영기획본부

직 위
전무(CFO)
전화번호
031-77******

성 명
이길수
팩스번호
031-77******

이메일 주소
******tor@drtech.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2016.12.29
2,602,580
6.12
374,342
0.93

이번보고서
2019.06.21
2,228,165
4.70
891,267
1.93

증 감
-374,415
-1.42
516,925
1.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

891,267
1,336,898
-
-
-
-
-
-
2,228,165
4.70

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

46,069,469
1,336,898
4.70
1.93

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2019.06.17
보통주
374,342
-374,342
0
2,500
-

기타(-)
2019.06.21
신주인수권이표시된것
2,228,238
-2,228,238
0
-
합병후 행사가액 적용으로 주식수 재산정
(합병전 수량 × 합병비율)

기타(+)
2019.06.21
신주인수권이표시된것
0
2,228,165
2,228,165
-
합병후 행사가액 적용으로 주식수 재산정
(권면금액 ÷ 행사가액)

기타(-)
2019.06.21
신주인수권이표시된것
2,228,165
-891,267
1,336,898
-
신주인수권 권리행사

신주인수권증권의권리행사(+)
2019.06.21
보통주
0
891,267
891,267
561
신주인수권 행사가액

합 계
2,602,580
-374,415
2,228,165
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
FSN — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20190621)
제출인: 옐로디지털마케팅

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
3.9
(주)퓨쳐스트림네트웍스

20190617

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2019년 06월 17일

보고서작성기준일 :
2019년 06월 21일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
(주)옐로디지털마케팅

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)퓨쳐스트림네트웍스

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
214270

발행주식 총수
89,463,189

2. 보고자에 관한 사항

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
(주)옐로디지털마케팅
한자(영문)
Yello Digital Marketing Inc.

생년월일 또는 사업자등록번호 등
114-87-15370

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 도산대로 145, 8층(신사동, 인우빌딩)

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)퓨쳐스트림네트웍스
부 서
IR실

직 위
매니저
전화번호
070-77*******

성 명
이상원
팩스번호
02-518*****

이메일 주소
******n79@fsn.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2019년 06월 11일
29,967,313
33.50
29,967,313
33.50

이번보고서
2019년 06월 21일
29,132,313
32.56
29,132,313
32.56

증 감
-835,000
-0.94
-835,000
-0.94

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

29,132,313
-
-
-
-
-
-
-
29,132,313
32.56

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

89,463,189
-
32.56
32.56

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

시간외매매(-)
2019년 06월 17일
보통주
29,967,313
-835,000
29,132,313
1,834
-

합 계
29,967,313
-835,000
29,132,313
1,834
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미