캐스텍코리아 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20190613)
제출인: 윤상원

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.4
캐스텍코리아

1101
1000
20190610

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 06월 10일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 06월 13일

보고자 :
윤상원

요약정보

발행회사명
캐스텍코리아
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
2,903,673
20.13

이번 보고서
3,557,268
19.87

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
605,053
3.51

보고사유
보고자 및 특별관계자의 전환사채권 취득에 따른
보유주식수 변동 및 보고자의 담보제공 계약체결

주)이번보고서의 의결권 있는 발행주식총수는 2018.11.23 Orient Xinghui (Shanghai) Investment Center (LLP)가 제3자배정 유상증자로 인한 신규보고의무 발생으로 공시한 2,146,991주와 당사가 발행한 제2회차 전환사채의 매도청구권(Call-Option)행사에 의해 보고서 작성기준일 현재 전환사채권인 676,133주를 포함 한 17,245,321주 입니다.(직전보고서 의결권 있는 발행주식총수는 14,422,197주 입니다.)

※직전 보고서 이후 제3자배정 유상증자에 의한 발행주식등 총수의 변동은 보고의무 면제대상임.

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
캐스텍코리아
회사코드
071850

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
17,245,321

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
개별

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
윤상원
한자(영문)
尹相遠
(Yun Sang Weon)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
부산광역시 북구 금곡대로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
470216

직업(사업내용)
경영인
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)캐스텍코리아
부서
재무팀

직위
과장
전화번호
051-97******

성명
곽성탁
팩스번호
051-97******

이메일 주소
******@castec.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1

정보경

개인(국내)
친인척

651205

대한민국

경남 통영시 광도면

-

주주

2

윤호성

개인(국내)
친인척

750908

대한민국

부산 북구 금곡대로

상무이사

임원(미등기)

3

윤호재

개인(국내)
친인척

771011

대한민국

경기 성남시 분당구 삼평동

-

주주

4

이봉렬

개인(국내)
임원

530510

대한민국

부산 북구 화명신도시로

전무이사

임원(등기)

5

윤호석

개인(국내)
친인척

700624

대한민국

경남 창원시 성산구 창원대로

이사

임원(미등기)

6

김종윤

개인(국내)
임원

600225

대한민국

부산 북구 낙동대로

상무이사

임원(미등기)

7

임창영

개인(국내)
임원

641007

대한민국

부산 사상구 엄궁북로

상무이사

임원(미등기)

8

이봉균

개인(국내)
임원

611227

대한민국

부산 북구 금곡대로

상무이사

임원(미등기)

9

전동혁

개인(국내)
계열회사 임원

720814

대한민국

부산 연제구 거제동

회사원

계열회사등 임원

10

김경태

개인(국내)
계열회사 임원

721007

대한민국

부산 북구 덕천로

회사원

계열회사등 임원

11

이인혁

개인(국내)
계열회사 임원

670923

대한민국

부산 사하구 하단동

회사원

계열회사등 임원

12

조을제

개인(국내)
계열회사 임원

721020

대한민국

부산 연제구 거제3동

회사원

계열회사등 임원

13

오민희

개인(국내)
계열회사 임원

750710

대한민국

부산 북구 화명대로

회사원

계열회사등 임원

14
김연희
개인(국내)
친인척
530713
대한민국
부산 북구 금곡대로
-
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018년 08월 31일
윤상원
13
2,903,673
20.13
2,903,673
20.13
14,422,197

이번보고서
2019년 06월 13일
윤상원
14
3,557,268
19.87
2,903,673
16.84
17,245,321

증 감
653,595
-0.26
-
-3.29
2,823,124

주)이번보고서의 의결권 있는 발행주식총수는 2018.11.23 Orient Xinghui (Shanghai) Investment Center (LLP) 가 제3자배정 유상증자로 인한 신규보고의무 발생으로 공시한 2,146,991주와 당사가 발행한 제2회차 전환사채의 매도청구권(Call-Option)행사에 의해 보고서 작성기준일 현재 전환사채권인 676,133주를 포함 한 17,245,321주 입니다.

4. 보유목적

본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 1항에 해당하는 각 호 사항에 대하여 최 대주주로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다. 현재 아래 1~10 각 호의 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 업무집행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관 련 행위들을 결정할 예정입니다.

1. 이사 및 감사의 선임，해임 또는 직무의 정지

2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 배당 결정

5. 회사의 합병，분할 및 분할합병

6. 주식의 포괄적 교환 및 이전

7. 영업전부의 양수，양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수，양도8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

9. 영업 전부의 임대 또는 경영위임，타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약，

그 밖에 이에 준하는 계약의 체결，변경 또는 해약

10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
전환사채권 취득

변동사유
전환사채권 취득

변경사유
주식 담보대출 계약 체결

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자

윤상원

470216

1,734,710

-

-

-

428,217

-

-

-

-

2,162,927

12.54

특별
관계자

정보경

651205

222,906

-

-

-

-

-

-

-

-

222,906

1.29

윤호성

750908

185,310

-

-

-

-

-

-

-

-

185,310

1.07

윤호재

771011

138,010

-

-

-

-

-

-

-

-

138,010

0.80

윤호석

700624

86,108

-

-

-

-

-

-

-

-

86,108

0.50

이봉렬

530510

241,859

-

-

-

-

-

-

-

-

241,859

1.40

김종윤

600225

172,303

-

-

-

-

-

-

-

-

172,303

1.00

임창영

641007

73,265

-

-

-

-

-

-

-

-

73,265

0.42

이봉균

611227

34,072

-

-

-

-

-

-

-

-

34,072

0.20

전동혁

720814

3,546

-

-

-

-

-

-

-

-

3,546

0.02

김경태

721007

2,694

-

-

-

-

-

-

-

-

2,694

0.02

이인혁

670923

2,694

-

-

-

-

-

-

-

-

2,694

0.02

조을제

721020

3,502

-

-

-

-

-

-

-

-

3,502

0.02

오민희

750710

2,694

-

-

-

-

-

-

-

-

2,694

0.02

김연희
530713
-
-
-
-
225,378
-
-
-
-
225,378
1.31

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

17,245,321
653,595
19.87
16.84

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자

윤상원

470216

2,162,927

-
-
-
-
-
-

2,162,927

12.54

특별
관계자

정보경

651205

222,906

-
-
-
-
-
-

222,906

1.29

윤호성

750908

185,310

-
-
-
-
-
-

185,310

1.07

윤호재

771011

138,010

-
-
-
-
-
-

138,010

0.80

윤호석

700624

86,108

-
-
-
-
-
-

86,108

0.50

이봉렬

530510

241,859

-
-
-
-
-
-

241,859

1.40

김종윤

600225

172,303

-
-
-
-
-
-

172,303

1.00

임창영

641007

73,265

-
-
-
-
-
-

73,265

0.42

이봉균

611227

34,072

-
-
-
-
-
-

34,072

0.20

전동혁

720814

3,546

-
-
-
-
-
-

3,546

0.02

김경태

721007

2,694

-
-
-
-
-
-

2,694

0.02

이인혁

670923

2,694

-
-
-
-
-
-

2,694

0.02

조을제

721020

3,502

-
-
-
-
-
-

3,502

0.02

오민희

750710

2,694

-
-
-
-
-
-

2,694

0.02

김연희
530713
225,378
-
-
-
-
-
-
225,378
1.31

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

윤상원
본인
470216
전환사채권
605,053
한국투자증권
담보계약
2019년 06월 10일
2019.06.10~2019.12.06
3.51
신규

합계(주식등의 수)
605,053
합계(비율)
3.51
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
윤상원
470216
-
-
-
-
428,217
-
-
-
-
428,217
0.51

특별
관계자
김연희
530713
-
-
-
-
225,378
-
-
-
-
225,378
1.31

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

주)위의 증감주식등의 내역의 주수 및 비율은 이번 보고서에서 직전 보고서의 주수 및 비율을 차감하여 산출하였습니다.

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

윤상원
470216
2019년 06월 10일
콜옵션권리행사에따른주식취득(+)
전환사채권
1,734,710
428,217
2,162,927
4,437
-

김연희
530713
2019년 06월 10일
콜옵션권리행사에따른주식취득(+)
전환사채권
-
225,378
225,378
4,437
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

윤상원
470216
882,000,000
1,018,000,000
-
1,900,000,000

김연희
530713
1,000,000,000
-
-
1,000,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

윤상원
470216
근로소득

김연희
530713
사업소득

02_차입금의 경우

ㅇ 차입금의 경우

(단위 : 원)

차입자
윤상원
차입처
한국투자증권

차입금액
1,018,000,000
차입기간
2019.06.10~2019.12.06

주식등의 담보제공 여부
여
담보 내역
605,053주