DB증권 — 대규모기업집단현황공시[연1회공시및1/4분기용(개별회사)] (20190531)
제출인: DB증권

기업집단현황공시(연1회-개별회사용)
1.9
DB금융투자

대규모기업집단 소속회사에 대한 현황 공시

기업집단명 :
DB

기업집단 동일인 :
김 준 기

기업집단 대표회사 :
㈜DB Inc.

작성회사 :
DB금융투자 주식회사

담당자 :
이정무 (대리) , 전화번호(02-369-3087)

<참조>

DB 기업집단현황 공시의 대표회사는 ㈜DB Inc.이며 DB 기업집단의 전체현황 공시는 대표회사 ㈜DB Inc.가 제출한 DB 기업집단현황 공시와 동일하므로 ㈜DB Inc.가 제출한 DB 기업집단 현황 공시를 참조하시기 바랍니다.

1. 일반현황

(1) 회사개요

(금년도 지정일 기준, 단위: 명)

소속회사명
대표자
설립일
계열편입일
업종
종업원수
기업공개여부
결산일

금융회사
DB금융투자(주)
고원종
1982.12.20
1982.12.20
K6612(증권 및 선물중개업)
892
상장
2018.12.31

(1-1) 영위업종 현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
영위업종
대표품목(대표사업)

금융회사
DB금융투자(주)
K6612(증권 및 선물중개업)
수수료 수익

K6619(기타 금융지원 서비스업)
수수료 수익

(2) 회사 재무현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원, %)

소속회사명
자산
부채
자본
부채비율
 (부채총계/
 자본총계)

유동자산
(a)
유동자산
중 현금및
현금성자산
비유동자산
(b)
자산총계
(a+b)
유동부채
(c)
비유동
부채
(d)
부채
총계
(c+d)
부채총계 
중 차입금
자본금
자본
총계

금융
회사
DB금융투자(주)
5,059,699
881,267
368,990
5,428,689
4,473,834
320,520
4,794,353
671,684
212,232
634,336
755.81%

(3) 회사 손익현황

(직전 사업연도말 기준,단위 : 백만원)

소속회사명
매출액
(또는 영업수익)
영업이익
기타수익등
기타비용등
기타비용등 중
이자비용
당기순이익

금융회사
DB금융투자(주)
725,156
71,015
93
7,039
0
46,854

※ 당사는 금융회사로 이자비용 (60,670백만원)은 영업비용으로 계상됩니다.

(4) 해외 계열회사 현황

(금년도 지정일 기준)

해외계열회사명
업종
내부지분율(%)
소재국
결산일
최다출자자
최다출자자
지분

신방향투자유한공사
투자자문업
100.0
홍콩
2018.12.31
DB금융투자(주)
100.0

화기투자자문유한공사
투자자문업
70.0
중국
2018.12.31
신방향투자유한공사
70.0

(5) 계열회사 변동내역

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

- 해당사항 없음

2. 임원 , 이사회 등의 운영현황

(1) 임원현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
임원명
직위
취임일
등기일
동일인과
친족관계
겸직사항
주요경력
퇴직임직원
중임 여부

금융회사
DB금융투자(주)
고원종
대표이사
2010.05.28
2010.05.31
-
-
에스지증권 한국 대표
-
중임

고원종
사내이사
2010.05.28
2010.05.31
-
-
에스지증권 한국 대표
-
중임

이보현
사내이사
2016.03.25
2016.03.28
-
-
신용보증기금 상임이사
-
중임

황인태
사외이사
2014.03.14
2014.03.14
-
(주)S-Oil
중앙대학교 교수
-
중임

김건섭
사외이사
2017.03.24
2017.03.28
-
-
김앤장 법률사무소 고문
-
중임

김호식
사외이사
2018.03.28
2018.03.30
-
-
에프지자산운용 대표이사
-
중임

(2) 이사회, 이사회내 위원회, 주주총회 관련제도, 소수주주권 행사현황

가. 이사회 운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
이사회
 구성원명
이사회
 개최일자
의안내용
가결여부
사외이사

참석
불참
반대

금융
회사
DB금융투자(주)
고원종
이보현
황인태
김건섭
김호식
2018.05.08
감사위원회규정 개정의 건
원안가결
3
0
0

리스크관리규정 개정의 건
원안가결
3
0
0

2018.06.14
해외법인(자회사) 청산 승인의 건
원안가결
3
0
0

2018.06.29
내부통제규정 일부 개정의 건
원안가결
3
0
0

2018.09.07
그룹 위험관리규정 제정의 건
원안가결
3
0
0

리스크관리규정 개정의 건
원안가결
3
0
0

임원후보추천위원회규정 개정의 건
원안가결
3
0
0

2018.10.30
DB 브랜드 사용계약(유상) 체결의 건
원안가결
3
0
0

내부통제규정 개정의 건
원안가결
3
0
0

2018.11.30
신규 업무집행책임자 선임의 건
원안가결
3
0
0

2018.12.07
파생결합증권·파생결합사채 FY'2019 발행한도 승인 및 발행권한 대표이사 위임의 건
원안가결
3
0
0

공모 발행을 위한 일괄신고서 제출의 건
원안가결
3
0
0

2018.12.19
FY'2019 파생결합증권·파생결합사채 발행한도 변경 승인 및 발행권한 대표이사 위임의 건
원안가결
3
0
0

FY'2018 및 FY'2019 공모 DLB 발행을 위한 일괄신고서 제출의 건
원안가결
3
0
0

2018.12.26
신규 업무집행책임자 선임의 건
원안가결
3
0
0

2019.01.22
2019년 경영계획 승인의 건
원안가결
3
0
0

2019.02.12
제37기 감사 전 재무제표 승인의 건
원안가결
3
0
0

내부회계관리규정 개정의 건
원안가결
3
0
0

2019.02.28
내부통제규정 개정
원안가결
3
0
0

2019.03.08
제37기 정기주주총회 개최의 건
원안가결
3
0
0

2019.03.27
선임사외이사 및 이사회 內 위원회 위원(위원장) 선임의 건
원안가결
3
0
0

2019.04.09
준법감시인 선임의 건
원안가결
3
0
0

리스크관리센터장(CRO) 선임의 건
원안가결
3
0
0

나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
위원회명
법령상
설치의무
구성원명
설치목적
및 권한
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사

참석
불참
반대

금융
회사
DB
금융
투자
(주)
감사위원회
금융회사의
지배구조에
관한 법률
제16조1항
이보현
황인태
김건섭
회사의 
전반적인
내부통제
시스템의
적정성과
경영성과를
평가 및 
개선
2018.10.18
감사위원회 직무규정 개정
원안가결
2
0
0

2018.12.28
2019년 감사계획
원안가결
2
0
0

2019.01.25
2018년 감사결과
원안가결
2
0
0

내부회계관리규정 개정(안) 승인
원안가결
2
0
0

2019.02.26
내부통제시스템 평가 보고서
원안가결
2
0
0

2019.03.08
내부회계관리제도 평가보고서(안) 승인
원안가결
2
0
0

감사위원회의 감사보고서(안) 승인
원안가결
2
0
0

2019.03.27
제38기 감사위원회 위원장 선임
원안가결
2
0
0

임원후보
추천위원회
금융회사의
지배구조에
관한 법률
제16조1항
고원종
황인태
김건섭
사외이사, 최고경영자, 감사위원 후보 추천 및 후보 추천을 위하여
필요한 사항 담당
2019.03.05
사외이사 후보 추천의 건
원안가결
2
0
0

감사위원회 위원 후보 추천의 건
원안가결
2
0
0

리스크관리
위원회
금융회사의
지배구조에
관한 법률
제16조1항
고원종
황인태
김호식
전사 리스크관리시스템 점검, 개선 및 전략 등의 이행사항 점검
2018.07.24
2018년 2H Asset allocation(안) 및 리스크한도관리방안 승인의 건
원안가결
2
0
0

2018.09.07
DB금융투자 그룹위험관리규정, 리스크관리규정
제·개정 사전심의 승인의 건 및 인수업무및관련
투자리스크관리지침, 신용공여리스크관리지침 개정
(안) 승인의 건
원안가결
2
0
0

2018.12.17
크레딧유니버스 운영지침, 인수업무및관련투자 리스크관리지침 개정(안) 승인의 건
원안가결
2
0
0

2019.01.04
2019년 Asset allocation(안) 승인의 건
원안가결
2
0
0

2019.02.13
2019년 리스크한도관리방안 승인의 건
원안가결
2
0
0

2019.02.13
2019년 장외파생금융상품리스크관리지침 개정 승인의 건
원안가결
2
0
0

2019.03.19
증거금징수, 상품판매 및 영업에 관한 리스크관리지침 개정안 승인의 건
원안가결
2
0
0

보상위원회
금융회사의
지배구조에
관한 법률
제16조1항
고원종
김건섭
김호식
회사의 성과보상체계의 설계와 운영 감시
2019.01.30
본사영업 성과급지급기준 개정의 건
원안가결
2
0
0

2019.03.05
본사영업 성과급지급기준 개정의 건
원안가결
2
0
0

2018년 보수체계 연차보고서 의결의 건
원안가결
2
0
0

고원종
황인태
김호식
2019.04.17
본사영업 성과급지급기준 개정의 건
원안가결
2
0
0

경영위원회
-
고원종
이보현
이사회에서 위임한 사항에 대한 의결
2018.06.29
지점 이전 및 지점 명칭 변경의 건
원안가결
-
-
-

2018.10.12
지점 폐점 및 지배인 해임의 건
원안가결
-
-
-

지점 주소변경의 건
원안가결
-
-
-

지배인 변경의 건
원안가결
-
-
-

2018.12.27
지배인 변경의 건
원안가결
-
-
-

지점 명칭 변경의 건
원안가결
-
-
-

2019.02.28
지점 이전 및 지배인 이전의 건
원안가결
-
-
-

다. 기타 주주총회 의결권행사 관련제도 운영현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
집중투표제
서면투표제
전자투표제
비고

금융회사
DB금융투자(주)
X
X
O(실시)
-

라. 소수주주권 행사내용

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

- 해당사항 없음

3. 주식소유현황

(1) 소유지분현황

(금년도 지정일 기준, 단위:주, %)

소속회사명
동일인과의 관계
성명
보통주
우선주
합계

주식수
지분율
주식수
지분율
주식수
지분율

금
융
회
사
DB금융투자(주)
동
일
인
측
동일인
김준기
2,122,205
5.00
-
-
2,122,205
5.00

친
족
배우자/
혈족1촌
김정희
359,378
0.85
-
-
359,378
0.85

김남호
2,706,364
6.38
-
-
2,706,364
6.38

혈족2~4촌
김명자
25,666
0.06
-
-
25,666
0.06

김명희
4,265
0.01
-
-
4,265
0.01

김택기
51,623
0.12
-
-
51,623
0.12

김두연
47,500
0.11
-
-
47,500
0.11

혈족5~6촌
-
-
-
-
-
-
-

인척 4촌 이내
-
-
-
-
-
-
-

⑧ 친족 합계
/
3,194,796
7.53
-
-
3,194,796
7.53

비영리법인
DB김준기문화재단
794,902
1.87
-
-
794,902
1.87

등기된 임원
고원종
14,000
0.03
-
-
14,000
0.03

곽제동
20,000
0.05
-
-
20,000
0.05

김정남
10,000
0.02
-
-
10,000
0.02

자기주식
DB금융투자(주)
773,990
1.82
-
-
773,990
1.82

자사주펀드
243,510
0.57
-
-
243,510
0.57

계열회사
(국내+해외)
DB손해보험(주)
10,643,969
25.08
-
-
10,643,969
25.08

기타 동일인관련자
-
-
-
-
-
-
-

⑨ 동일인측 합계
/
17,817,372
41.98
-
-
17,817,372
41.98

기타주주
동일인측이 아닌
최다주주
-
-
-
-
-
-
-

기타
/
24,629,017
58.02
-
-
24,629,017
58.02

총 계
/
42,446,389
100%
-
-
42,446,389
100%

(2) 국내 계열회사간 주식소유현황

(직전 분기말 기준, 단위:주, %, 백만원)

출자회사(소속회사)
＼
피출자회사
금융회사

DB금융투자(주)

주식수
지분율

계
열
회
사
비
금
융
회
사
(주)DB월드
장부가액
2,570

보통주
1,020,000
6.32

우선주
-
-

합계
1,020,000
6.32

장부가액 소계
2,570

금
융
회
사
(주)DB저축은행
장부가액
47,391

보통주
2,085,408
49.98

우선주
-
-

합계
2,085,408
49.98

DB자산운용(주)
장부가액
21,315

보통주
3,320,000
55.33

우선주
-
-

합계
3,320,000
55.33

DB금융투자(주)
장부가액
7,547

보통주
1,017,500
2.40

우선주
-
-

합계
1,017,500
2.40

장부가액 소계
76,253

합계
78,823

4. 계열회사와 특수관계인간 거래현황

(1) 계열회사간 자금거래 현황

가. 계열회사로부터 자금 차입현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

대여자
＼
차입회사
(소속회사)
국내 계열회사
기타합계
총계

비금융회사
금융회사
합계

-
소계
-
소계

금융회사
DB금융투자(주)
-
-
-
-
-
484,731
484,731

나. 당좌차월 거래내역

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

당좌차월을 약정한 회사
(소속회사)
당좌차월 등을 제공한 금융기관
약정한도
분기말 당좌차월
잔액
약정 기간

금융
회사
DB금융투자(주)
우리은행
20,000
0
2018.04~2019.04

KEB하나은행
5,000
0
2018.11~2019.11

소 계
0

(2) 특수관계인에 대한 자금대여 현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(3) 계열회사간 유가증권거래 현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입회사
＼
매도회사
(소속회사)
계열회사

비금융회사
금융회사
합계
(매도금액)

-
소계
DB손해보험(주)
DB생명보험(주)
DB자산운용(주)
소계

금융회사
DB금융투자(주)
-
-
324,096
42,572
275,506
642,174
642,174

(4) 특수관계인에 대한 유가증권거래 현황

가. 유가증권 매도거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계
＼
매도회사
(소속회사)
동일인, 배우자,
혈족 1촌
친족
임원
비영리
법인 등
합계

금융회사
DB금융투자(주)
-
-
198
-
198

나. 유가증권 매입거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(5) 계열회사간 상품ㆍ용역거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자
＼
매출회사
(소속회사)
국내계열회사
해외계열회사
매출액 총계

비금융회사
금융회사
국내계열사 계
(매출액)

-
소계
DB
손해보험(주)
DB
생명보험(주)
DB
자산운용(주)
소계
-
해외계열사 계
(매출액)
계
국내
매출액
해외
매출액

금융
회사
DB금융투자(주)
-
-
90
134
572
796
796
-
-
725,156
725,156
-

(6) 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역

가. 상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (분기)

소속회사가 상장회사인 경우 당해 양식 사용

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(7) 계열회사간 기타자산거래 현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(8) 계열회사간 상표권 사용거래 현황

(직전 사업년도 개시일 ～종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래상대방
지급/수취 여부
대상 상표권
사용기간
연간 사용료
지급/수취액
사용료
산정방식

금융
회사
DB금융투자(주)
㈜DB Inc.
지급
40-1289457 외 82개
2018.11.01.~2021.12.31.
98
(매출액 또는 영업수익 - 광고선전비) x 사용요율

합계
-
-
-
98
-

* 상기 대상 상표권은 상표권자인 (주)DB Inc.가 보유 및 등록한 'DB' 브랜드 관련 전체 상표권이며, 향후 추가출원, 갱신, 소멸 등의 사유로 그 수가 변경될 수 있습니다. 
* 상기 상표권 사용기간은 상표권자와 상표사용자 간 체결한 DB 그룹상표 유상사용계약의 계약기간입니다. 한편, 2018년 10월 31일까지는 당사자간 합의에 따른 무상사용 허여 기간으로, 상표권 사용료의 지급 및 수취가 발생하지 않았습니다.
* 사용요율 
 - 2018년 11월 1일 ~ 2019년 12월 31일 : 0.10%
 - 2020년 1월 1일 ~ 2021년 12월 31일 : 0.15%

(9) 특수관계인에 대한 기타자산거래 현황

가. 기타자산 매도 등 거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

나. 기타자산 매입 등 거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(10) 계열회사간 거래에 따른 채권ㆍ채무 잔액 현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원)

채무자
 ＼
채권
회사
(소속
회사)
국내 계열회사

비금융회사
금융회사
합계
(채권금액)

-
소계
(주)DB저축은행
DB손해보험(주)
소계

실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계

금융회사
DB금융투자(주)
-
-
-
-
-
-
489
-
489
1,494
-
1,494
1,983
-
1,983
1,983
-
1,983

(11) 계열회사간 채무보증 현황

가. 공정거래법상 제한되는 채무보증

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

나. 공정거래법상 제한되는 채무보증 이외의 채무보증

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

다. 이행보증ㆍ납세보증 등

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(12) 계열회사간 담보제공 현황

가. 계열회사 간 담보제공 내역

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

나. 계열회사에게 제공한 담보 내역 중 건설업을 영위하는 법인의 담보제공 내역

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(13) 특수관계인 지분율이 높은 계열회사의 내부거래 현황

가, 최근 3개년도 계열회사간 매출 내역

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원, %)

- 해당사항 없음

나. 최근 3개년도 계열회사간 매입 내역

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원, %)

- 해당사항 없음

다. 최근 3개년도 차입 내역

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원, %)

- 해당사항 없음

라. 최근 3개년도 대여 내역

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원, %)

- 해당사항 없음

마. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매도 내역

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원, %)

- 해당사항 없음

바. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매입 내역

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

5. 순환출자 현황

(1) 국내 계열회사간 순환출자 현황

가. 국내 계열회사 간 순환출자현황 (소속회사용)

(금년도 지정일 기준, ★: 상장사, ●: 금융보험사, 단위: %, 주, 백만원)

- 해당사항 없음

(2) 국내 계열회사간 순환출자 변동 내역

가. 국내 계열회사 간 순환출자 변동내역 (소속회사용)

<당기 순환출자 현황>

(당기말 기준, ★: 상장사, ●: 금융보험사, 단위: %, 주, 백만원)

- 해당사항 없음

<전기 순환출자 현황>

(전기말 기준, ★: 상장사, ●: 금융보험사, 단위: %, 주, 백만원)

- 해당사항 없음

<세부 변동내역(전기대비)>

(단위: 백만원)

- 해당사항 없음

7. 금융ㆍ보험사 의결권 행사 현황

(1) 금융ㆍ보험사의 국내계열회사주식에 대한 의결권 행사 현황

(직전 분기 개시일∼종료일 기준, 단위: 주, %)

소속
회사명
피출자회사 현황
출자현황
의결권행사 현황

회사명
상장
여부
전체
주식수
주식수
승인
주식수
지분율
주총일
안건
의결권
행사여부

DB금융투자(주)
(주)DB월드
-
16,145,408
1,020,000
181,103
6.32
2019.02.22
결산보고의 건
○

임원 선임의 건(최경진)
○

임원 선임의 건(전일환)
○

임원 선임의 건(김경진)
○

임원 선임의 건(유상철)
○

임원 선임의 건(이경무)
○

정관변경의 건(상호변경)
○

※ 당사는 상호출자제한기업집단에 속하는 회사에 해당되지 않아 의결권 행사가 제한되지 않습니다.
※ 금융산업의 구조개선에 관한 법률에 따라 당사를 포함한 (주)DB월드의 6개 금융 계열사가 행사할 수 있는 의결권 있는 주식은 (주)DB월드 발행주식 총수의 5% 미만이어야 하며, 이에 당사가 의결권을 행사한 주식수는 181,103주(1.12%) 입니다.