현대차증권 — [기재정정]대규모기업집단현황공시[연1회공시및1/4분기용(개별회사)] (20190531)
제출인: 현대차증권

기업집단현황공시(연1회-개별회사용)
1.9
현대차증권

정 정 신 고 (보고)

2019년 5월 31일

1. 정정대상 공시서류 : 대규모기업집단 현황 공시 [연1회공시및1/4분기용(개별회사)]

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2019년 5월 31일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

4. 계열회사와의 특수관계인간 거래현황 (4) 특수관계인에 대한 유가증권거래 현황 나. 유가증권 매입거래
내용 추가
주1)
주2)

주1)- 해당사항없음주2)

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계＼매입회사(소속회사)
동일인, 배우자,혈족 1촌
친족
임원
비영리법인 등
합계

금융회사
현대차증권
32,803
-
-
-
32,803

대규모기업집단 소속회사에 대한 현황 공시

기업집단명 :
현대자동차

기업집단 동일인 :
정몽구

기업집단 대표회사 :
현대자동차(주)

작성회사 :
현대차증권(주)

담당자 :
안현석(과장) , 전화번호(02-3787-2529)

<참조>
현대자동차 기업집단현황 공시의 대표회사는 현대자동차(주)이며 현대자동차 기업집단의 전체현황 공시는 대표회사 현대자동차(주)가 제출한 현대자동차 기업집단현황 공시와 동일하므로 현대자동차(주)가 제출한 현대자동차 기업집단 현황 공시를 참조하시기 바랍니다.

1. 일반현황

(1) 회사개요

(금년도 지정일 기준, 단위: 명)

소속회사명
대표자
설립일
계열편입일
업종
종업원수
기업공개여부
결산일

금융회사
현대차증권
이용배
1955.07.26
2008.05.02
K6612(증권 및 선물중개업)
729
상장
2018.12.31

(1-1) 영위업종 현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
영위업종
대표품목(대표사업)

금융회사
현대차증권
증권 및 선물중개업
수수료 수익

투자기관
유가증권 및파생상품 투자

여신금융업
이자 수익

그외 기타금융업
기타 수익

(2) 회사 재무현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원, %)

소속회사명
자산
부채
자본
부채비율 (부채총계/ 자본총계)

유동자산(a)
유동자산 중현금및현금성자산
비유동자산(b)
자산총계(a+b)
유동부채(c)
비유동부채(d)
부채총계(c+d)
부채총계중 차입금
자본금
자본총계

금융회사
현대차증권
5,819,045
186,013
41,068
5,860,113
4,790,073
236,273
5,026,346
683,000
146,686
833,767
602.85

(3) 회사 손익현황

(직전 사업연도말 기준,단위 : 백만원)

소속회사명
매출액(또는 영업수익)
영업이익
기타수익등
기타비용등
기타비용등 중이자비용
당기순이익

금융회사
현대차증권
592,807
69,168
1,606
536
-
51,468

소계
592,807
69,168
1,606
536
-
51,468

합계
592,807
69,168
1,606
536
-
51,468

(4) 해외 계열회사 현황

- 해당사항 없음

(5) 계열회사 변동내역

- 해당사항 없음

2. 임원 , 이사회 등의 운영현황

(1) 임원현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
임원명
직위
취임일
등기일
동일인과친족관계
겸직사항
주요경력
퇴직임직원
중임 여부

금융회사
현대차증권
이용배
대표이사
2017.03.17
2017.03.22
-
-
전)HMC투자증권(現 현대차증권) 부사장전)현대위아 부사장전)현대자동차 부사장
현대위아 부사장현대자동차 부사장
신임

이용배
사내이사
2017.03.17
2017.03.22
-
-
전)HMC투자증권(現 현대차증권) 부사장전)현대위아 부사장전)현대자동차 부사장
현대위아 부사장현대자동차 부사장
신임

김상철
사내이사
2019.03.15
2019.03.18
-
-
전)현대자동차HMMA재경담당
현대자동차HMMA재경담당
신임

손인옥
사외이사
2017.03.17
2017.03.22
-
-
현)법무법인 화우 고문
-
신임

고중식

사외이사
2016.03.18
2016.03.24
-
어니스트펀드
전)서연이화 사외이사
-

중임

고봉찬
사외이사
2017.03.17
2017.03.22
-
신도리코
현)서울대 경영학 교수
-
신임

- 고중식 사외이사(중임일 : '19.3.18, 임기 만료일 : '20.3.14)

(2) 이사회, 이사회내 위원회, 주주총회 관련제도, 소수주주권 행사현황

가. 이사회 운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
이사회 구성원명
이사회 개최일자
의안내용
가결여부
사외이사

참석
불참
반대

금융회사
현대차증권
이용배 김택규 손인옥 고중식 고봉찬
2018.06.20
제1호의안 : 제65기 파생결합증권(ELS) 발행한도 증액 및 일괄신고서 추가 제출 승인의 건
원안가결
3

2018.07.26
-
-
3

2018.10.24
제1호의안 : 감사위원회규정 개정의 건
원안가결
3

제2호의안 : 내부통제기준 개정의 건
원안가결
3

제3호의안 : 제66기 파생결합증권 및 파생결합사채 발행한도 설정 및 일괄신고서 제출 승인의 건
원안가결
3

제4호의안 : 임원후보추천위원회 위원 변경 선임의 건
원안가결
3

2018.12.18
제1호의안 : 주요업무집행책임자 및 준법감시인 선임의 건
원안가결
3

2019.01.24
제1호의안 : 제65기 재무제표 승인의 건
원안가결
3

제2호의안 : 제65기 영업보고서 승인의 건
원안가결
3

제3호의안 : 제66기 사업계획 승인의 건
원안가결
3

제4호의안 : 제66기 회사채 발행한도 승인의 건
원안가결
3

제5호의안 : 제65기 정기주주총회 전자투표제도 도입(안) 승인의 건
원안가결
3

2019.02.21
제1호의안 : 제65기 정기주주총회 소집 및 부의안건 승인의 건
원안가결
3

이용배 김상철 손인옥 고중식 고봉찬
2019.03.15
제1호의안 : 이사회 의장 선임의 건
원안가결
3

제2호의안 : 선임사외이사 선임의 건
원안가결
3

제3호의안 : 이사회내 위원회 위원 선임의 건
원안가결
3

2019.04.25
제1호의안 : '경영진 인사 및 처우규정' 일부 개정의 건
원안가결
3

나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
위원회명
법령상 설치의무
구성원명
설치목적 및 권한
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사

참석
불참
반대

금융회사
현대차증권
경영 위원회
-
이용배김택규
설치목적:신속하고 효율적인 의사 결정 권한:지점 설치 및 이전 등 경영일반에 관한 사항 및 이사회로부터 위임받은 사항 등
2018.05.25
제1호의안 : 광주지점 이전 및 서광주브랜치 폐지의 건
원안가결

2018.11.22
제1호의안 : 설립 예정 부동산신탁사 지분 투자의 건
원안가결

임원후보 추천 위원회
금융사지배구조법제16조
손인옥김택규고봉찬
설치목적:임원 후보 추천을 위해 설치 권한:임원을 선임하기 위한 주주총회에 임원 후보를 추천
2018.10.24
-
-
2

2019.02.21
제1호의안 : 감사위원이 되는 사외이사 후보 추천의 건
원안가결
2

리스크관리위원회
금융사지배구조법제16조
고중식이용배김택규손인옥고봉찬
설치목적:리스크에 대한 종합 정책수립과 리스크의 총괄적인 감독 기능을 수행 권한:회사 리스크 관리 기본정책 수립 등
2018.07.26
제1호의안 : '리스크관리규정' 및 '리스크관리위원회운영규정' 개정의 건
원안가결
3

제2호의안 : 리스크관리협의회 위원 신규선임의 건
원안가결
3

2018.09.13
제1호의안 : 전사 NCR위험액 한도 증액의 건
원안가결
3

2018.10.24
제1호의안 : '리스크관리규정' 개정의 건
원안가결
3

2019.01.24
제1호의안 : 리스크관리협의회 위원 신규 선임의 건
원안가결
3

제2호의안 : 전사 리스크관리 총한도 설정의 건
원안가결
3

고중식이용배김상철손인옥고봉찬
2019.03.15
제1호의안 : 위원장 선임의 건
원안가결
3

2019.04.25
-
-
3

감사위원회
금융사지배구조법제16조
손인옥고중식고봉찬
설치목적:회사에 대한 감사 및 회사의 전반적 인 내부통제 시스템의 적정성과 경영성과를 평가 및 개선 권한:감사계획의 수립 및 내부감사 관련 업무 등
2018.07.26
-
-
3

2018.10.24
-
-
3

2019.01.24
제1호의안 : 2019년 감사계획 승인의 건
원안가결
3

2019.02.21
제1호의안 : 제65기 감사보고서의 건
원안가결
3

제2호의안 : 내부감시장치의 가동현황에 대한 평가의견서 승인의 건
원안가결
3

제3호의안 : 제65기 내부회계관리제도 운영실태 평가 승인의 건
원안가결
3

제4호의안 : 정기주주총회 의안 및 서류에 대한 조사 결과 승인의 건
원안가결
3

2019.04.25
제1호의안 : 외부감사인의 감사활동에 대한 평가 승인의 건
원안가결
3

보상위원회
금융사지배구조법제16조
고봉찬이용배고중식
설치목적: 성과보상 제도의 설계 및 운영의 적정성에 대한 평가와 심의 권한 : 성과보상 제도의 설계 및 운영의 적정성에 대한 평가와 심의
2019.02.21
제1호의안 : 제65기 보수체계 연차보고서 승인의 건
원안가결
2

다. 기타 주주총회 의결권행사 관련제도 운영현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
집중투표제
서면투표제
전자투표제
비고

금융회사
현대차증권
X
X
O(실시)
-

라. 소수주주권 행사내용

- 해당사항 없음

3. 주식소유현황

(1) 소유지분현황

(금년도 지정일 기준, 단위:주, %)

소속회사명
동일인과의 관계
성명
보통주
우선주
합계

주식수
지분율
주식수
지분율
주식수
지분율

금융회사
현대차증권
동일인측
동일인

친족
배우자/혈족1촌

혈족2~4촌

혈족5~6촌

인척 4촌 이내

친족 합계
/

비영리법인

등기된 임원
이용배
23,000
0.08

23,000
0.08

자기주식

계열회사
현대자동차
8,065,595
27.49

8,065,595
27.49

현대모비스
4,983,200
16.99

4,983,200
16.99

기아자동차
1,438,449
4.90

1,438,449
4.90

기타 동일인관련자

동일인측 합계
/
14,510,244
49.46

14,510,244
49.46

기타주주
동일인측이 아닌최다주주

기타
/
14,826,867
50.54

14,826,867
50.54

총 계
/
29,337,111
100

29,337,111
100

(2) 국내 계열회사간 주식소유현황

- 해당사항 없음

4. 계열회사와 특수관계인간 거래현황

(1) 계열회사간 자금거래 현황

가. 계열회사로부터 자금 차입현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

대여자＼차입회사(소속회사)
국내 계열회사
기타합계
총계

비금융회사
금융회사
합계

...
소계
...
소계

금융회사
현대차증권
-
-
-
-
-
160,000
160,000

나. 당좌차월 거래내역

- 해당사항 없음

(2) 특수관계인에 대한 자금대여 현황

- 해당사항 없음

(3) 계열회사간 유가증권거래 현황

- 해당사항 없음

(4) 특수관계인에 대한 유가증권거래 현황

가. 유가증권 매도거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계＼매도회사(소속회사)
동일인, 배우자,혈족 1촌
친족
임원
비영리법인 등
합계

금융회사
현대차증권
95,953
-
-
15,000
110,953

나. 유가증권 매입거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계＼매입회사(소속회사)
동일인, 배우자,혈족 1촌
친족
임원
비영리법인 등
합계

금융회사
현대차증권
32,803
-
-
-
32,803

(5) 계열회사간 상품ㆍ용역거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자＼매출회사(소속회사)
국내계열회사

비금융회사

현대자동차
기아자동차
현대제철
현대모비스
현대건설
현대글로비스
현대위아
현대로템
현대케피코
이노션

금융회사
현대차증권
5,463
2,978
1,242
854
257
186
449
42
268
3

소계
5,463
2,978
1,242
854
257
186
449
42
268
3

합계
5,463
2,978
1,242
854
257
186
449
42
268
3

매입자＼매출회사(소속회사)
국내계열회사

비금융회사

현대오토에버
현대비앤지스틸
현대스틸산업
현대도시개발
해비치호텔앤드리조트
현대종합특수강
에이치엘그린파워
현대아이에이치엘
해비치컨트리클럽
그린에어

금융회사
현대차증권
289
84
19
4
24
62
7
65
2
7

소계
289
84
19
4
24
62
7
65
2
7

합계
289
84
19
4
24
62
7
65
2
7

매입자＼매출회사(소속회사)
국내계열회사

비금융회사

현대오트론
현대엠시트
현대파텍스
지아이티
현대머티리얼
위아마그나파워트레인
현대위아터보
현대종합설계건축사사무소
현대서산농장
현대첨단소재

금융회사
현대차증권
54
47
6
2
2
5
2
34
7
1

소계
54
47
6
2
2
5
2
34
7
1

합계
54
47
6
2
2
5
2
34
7
1

매입자＼매출회사(소속회사)
국내계열회사

비금융회사
금융회사

현대엔지비
지마린서비스
메인트란스
기아타이거즈
전북현대모터스에프씨
현대다이모스
현대파워텍
소계
현대캐피탈
현대카드

금융회사
현대차증권
9
8
7
6
3
340
61
12,902
0
20

소계
9
8
7
6
3
340
61
12,902
0
20

합계
9
8
7
6
3
340
61
12,902
0
20

매입자＼매출회사(소속회사)
국내계열회사
매출액 총계

금융회사
국내계열사 계(매출액)

소계
계
국내매출액
해외매출액

금융회사
현대차증권
20
12,922
592,807
592,807
0

소계
20
12,922
592,807
592,807
0

합계
20
12,922
592,807
592,807
0

(6) 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역

가. 상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (분기)

- 해당사항 없음

나. 비상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (연1회)

- 해당사항 없음

(7) 계열회사간 기타자산거래 현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자＼매도회사(소속회사)
국내 계열회사

비금융회사
금융회사
합계(거래금액)

현대글로비스
소계
...
소계

금융회사
현대차증권
95
95
-
-
95

(8) 계열회사간 상표권 사용거래 현황

(직전 사업년도 개시일 ～종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래상대방
지급/수취여부
대상상표권
사용기간
연간사용료지급/수취액
사용료산정방식

금융회사
현대차증권
현대자동차
지급
41-0233875외138건
2018.01.01 ~ 2018.12.31
-
(전체 매출액-특수관계자간 매출액-개별 광고선전비)*0.2%

현대모비스
지급
41-0233875외138건
2018.01.01 ~ 2018.12.31
-
(전체 매출액-특수관계자간 매출액-개별 광고선전비)*0.2%

현대건설
지급
41-0233875외138건
2018.01.01 ~ 2018.12.31
-
(전체 매출액-특수관계자간 매출액-개별 광고선전비)*0.2%

- 당사의 사명변경으로 인한 그룹 브랜드의 시장침투기간을 고려하여 거래상대방이 브랜드 사용료 수취 유예(2020.12.31까지)

(9) 특수관계인에 대한 기타자산거래 현황

- 해당사항 없음

(10) 계열회사간 거래에 따른 채권ㆍ채무 잔액 현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원)

채무자 ＼채권회사(소속회사)
계열회사

비금융회사

현대자동차
기아자동차
현대제철
현대모비스
현대건설

실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계

금융회사
현대차증권
13,963

13,963
2,179

2,179
67

67
668

668
4

4

채무자 ＼채권회사(소속회사)
계열회사

비금융회사

현대글로비스
현대위아
현대로템
현대케피코
이노션

실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계

금융회사
현대차증권
146

146
215

215
0

0
159

159
0

0

채무자 ＼채권회사(소속회사)
계열회사

비금융회사

현대오토에버
현대비앤지스틸
현대스틸산업
현대도시개발
해비치호텔앤드리조트

실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계

금융회사
현대차증권
32

32
56

56
9

9
2

2
984

984

채무자 ＼채권회사(소속회사)
계열회사

비금융회사

현대종합특수강
에이치엘그린파워
현대아이에이치엘
해비치컨트리클럽
그린에어

실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계

금융회사
현대차증권
40

40
3

3
61

61
2

2
6

6

채무자 ＼채권회사(소속회사)
계열회사

비금융회사

현대오트론
현대엠시트
현대파텍스
지아이티
현대머티리얼

실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계

금융회사
현대차증권
52

52
43

43
6

6
2

2
2

2

채무자 ＼채권회사(소속회사)
계열회사

비금융회사

위아마그나파워트레인
현대위아터보
현대종합설계건축사사무소
현대서산농장
현대엔지비

실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계

금융회사
현대차증권
4

4
2

2
16

16
2

2
9

9

채무자 ＼채권회사(소속회사)
계열회사

비금융회사

지마린서비스
메인트란스
기아타이거즈
전북현대모터스에프씨
현대다이모스

실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계

금융회사
현대차증권
8

8
5

5
6

6
3

3
256

256

채무자 ＼채권회사(소속회사)

계열회사

비금융회사
금융회사

현대파워텍
소계
현대캐피탈
현대카드
소계

실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계

금융회사
현대차증권
6

6
19,019

19,019
0

0
1

1
1

1

채무자 ＼채권회사(소속회사)
계열회사

합계 (채권금액)

실물 채권
금융 채권
계

금융회사
현대차증권
19,020

19,020

(11) 계열회사간 채무보증 현황

- 해당사항 없음

(12) 계열회사간 담보제공 현황

- 해당사항 없음

(13) 특수관계인 지분율이 높은 계열회사의 내부거래 현황

- 해당사항 없음

5. 순환출자 현황

(1) 국내 계열회사간 순환출자 현황

- 해당사항 없음

(2) 국내 계열회사간 순환출자 변동 내역

- 해당사항 없음

7. 금융ㆍ보험사 의결권 행사 현황

(1) 금융ㆍ보험사의 국내계열회사주식에 대한 의결권 행사 현황

- 해당사항 없음