교보증권 — 대규모기업집단현황공시[연1회공시및1/4분기용(개별회사)] (20190531)
제출인: 교보증권

기업집단현황공시(연1회-개별회사용)
1.9
교보증권(주)

대규모기업집단 소속회사에 대한 현황 공시

기업집단명 :
교보생명보험

기업집단 동일인 :
신창재

기업집단 대표회사 :
교보생명보험주식회사

작성회사 :
교보증권(주)

담당자 :
남민우 (과장), 전화번호(02-3771-9127)

<참조>

교보생명보험 기업집단현황 공시의 대표회사는 교보생명보험주식회사
이며 교보생명보험 기업집단의 전체현황 공시는 대표회사 교보생명보험주식회사가 제출한 교보생명보험기업집단현황 공시와 동일하므로 교보생명보험주식회사가 제출한
교보생명보험
기업집단 현황 공시

를 참조하시기 바랍니다.

1. 일반현황

(1) 회사개요

(금년도 지정일 기준, 단위: 명)

소속회사명
대표자
설립일
계열편입일
업종
종업원수
기업공개여부
결산일

금융회사

교보증권
㈜

김해준
1949.11.22.
1994.04.01
K6612
(증권및선물중개업)
920
상장
2018.12.31

(1-1) 영위업종 현황

(금년도 지정일 기준)

계열회사명
영위업종

대표품목
(대표사업)

교보증권
㈜

K6612(증권 및 선물중개업)
증권 중개

(2) 회사 재무현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원, %)

소속회사명
자산
부채
자본
부채비율
 (부채총계/
 자본총계)

유동자산
 (a)
유동자산 중 현금 및 현금성자산
비유동자산
 (b)
자산총계
 (a+b)
유동부채
 (c )
비유동부채
 (d)
부채총계
 (c+d)
부채총계 중 차입금
자본금
자본총계

금융회사
교보증권㈜
2,548,846
68,452
4,590,381
7,139,227
2,241,284
4,018,556
6,259,840
1,382,597
180,000
879,387
711.84

(3) 회사 손익현황

(직전 사업연도말 기준,단위 : 백만원)

소속회사명
매출액
(또는 영업수익)
영업이익
기타수익등
기타비용등
기타비용등 중
이자비용
당기순이익

금융회사
교보증권㈜
1,246,723
93,380
1,016,526
1,113,090
133,428
76,305

(4) 해외 계열회사 현황

- 해당사항 없음

(5) 계열회사 변동내역

- 해당사항 없음

2. 임원 , 이사회 등의 운영현황

(1) 임원현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
임원명
직위
취임일
등기일
동일인과
친족관계
겸직사항
주요경력
퇴직임직원
중임 여부

금융회사
교보증권(주)
김해준
대표이사
2008.06.27
2008.07.08
해당사항없음
-
교보증권 IB투자본부장
-
중임

사내이사
2008.06.27
2008.07.08
해당사항없음
-
교보증권 IB투자본부장
-
중임

신유삼
사외이사
2015.03.20
2015.04.02
해당사항없음
-
제일안전서비스 대표이사
-
중임

임석정
사외이사
2018.03.22
2018.03.28
해당사항없음
SJL Partners 대표
JP모건 한국 대표
 CVC Capital Partners 회장
-
신임

김동환
사외이사
2018.03.22
2018.03.28
해당사항없음
한국금융연구원 부원장
 페이퍼코리아 사외이사 
 은행법학회 부회장
전북은행 사외이사
신한카드 사외이사
-
신임

(2) 이사회, 이사회내 위원회, 주주총회 관련제도, 소수주주권 행사현황

가. 이사회 운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
이사회 구성원명
이사회
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사

참석
불참
반대

금융회사
교보증권㈜
신유삼 외 3명 주1)
2018.05.23
주식매수선택권 취소의 건
원안가결
3
0
0

제74기 공모 파생결합증권(ELS) 발행한도 증액 승인의 건
원안가결
3
0
0

SWM센터 통합의 건
원안가결
3
0
0

당산역지점 이전 및 점포명 변경의 건
원안가결
3
0
0

2018.06.20
의결사항없음
원안가결
3
0
-

2018.07.20
의결사항없음
원안가결
3
0
-

2018.08.17
의결사항없음
원안가결
3
0
-

2018.09.20
사회연대기금 재원 출연의 건
원안가결
3
0
0

2018.10.25
리스크관리규정 개정의 건
원안가결
3
0
0

공모DLB 발행한도 승인의 건
원안가결
3
0
0

2018.11.16
제75기 공모·사모 파생결합상품(ELS,ELB) 발행한도 승인 및 일괄신고서 제출의 건
원안가결
3
0
0

제75기 기타 파생결합상품(DLS 및 DLB) 발행한도 승인 및 일괄신고서 제출의 건
원안가결
3
0
0

2018.12.13
내부회계관리규정 개정(案)
원안가결
3
0
0

회계업무처리지침 개정(案)
원안가결
3
0
0

감사위원회규정 개정(案)
원안가결
3
0
0

계열회사간 내부거래 승인의 건
원안가결
3
0
0

경영임원 및 임원보 재선임의 건
원안가결
3
0
0

주요업무집행책임자 선임의 건
원안가결
3
0
0

준법감시인 선임의 건
원안가결
3
0
0

CRO(위험관리책임자) 선임의 건
원안가결
3
0
0

FY2019 사업계획 및 예산(案) 승인의 건
원안가결
3
0
0

Vision 2020 목표 조정 및 중기 전략(案) 승인의 건
원안가결
3
0
0

2019.01.16
계열회사와의 내부거래 승인의 건
원안가결
3
0
0

제75기(2019년) 기타파생결합사채(DLB)발행한도 승인의 건
원안가결
3
0
0

2019.02.07
주식매수선택권 행사가능수량 조정의 건
원안가결
3
0
0

감사위원회에 제출할 재무제표 및 영업보고서(안) 승인의 건
원안가결
3
0
0

주주총회 전자투표 도입 승인의 건
원안가결
3
0
0

계열회사와의 거래 승인의 건
원안가결
3
0
0

2019.02.20
제74사업년도 주주총회에 부의할 정관 일부 변경(案)
원안가결
3
0
0

제74기 재무제표 및 영업보고서(안) 주주총회 부의의 건
원안가결
3
0
0

제74기 내부회계관리제도 운영실태 주주총회 부의의 건
원안가결
3
0
0

감사위원이 될 사외이사 선임의 건
원안가결
3
0
0

FY2019 이사보수 지급한도액 책정의 건
원안가결
3
0
0

제74기 정기주주총회 소집의 건
원안가결
3
0
0

2019.03.22
이사회의장 호선의 건
원안가결
3
0
0

이사회 내 위원회 구성의 건
원안가결
3
0
0

FY2019 대표이사 성과목표 설정의 건
원안가결
3
0
0

2019.04.10
강원도 산불 피해지역을 위한 후원의 건
원안가결
3
0
0

2019.04.16
계열회사와의 거래 승인의 건
원안가결
3
0
0

주1) 임석정 사외이사, 김동환 사외이사, 김해준 대표이사 

나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
위원회명
법령상 설치의무
구성원명
설치목적 및 권한
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사

참석
불참
반대

금융회사
교보증권㈜
감사위원회
상법 제542조 11 /
 금융회사의 지배구조에 관한
 법률 제16조 제1항
임석정 외 2명주1)
설치목적:
 - 내부 감사 계획의 수립 및 집행
 - 외부감사인의 선임 및 평가
 
권한:
 - 회사의 업무 및 회계관련 정보 요구권
 - 관계자의 출석 및 답변 요구
2018.07.20(금)
감사업무 일부 위임의 건
원안가결
3
0
0

2018.10.25(목)
의결사항 없음
-
3
0
-

2018.12.13(목)
내부회계관리규정 개정(案)
원안가결
3
0
0

FY2019 자체감사실시 계획(案)
원안가결
3
0
0

감사실장 선임의 건
원안가결
3
0
0

2019.02.07(목)
의결사항 없음
-
3
0
-

2019.02.20(수)
외부감사인 선임규정 제정의 건
원안가결
3
0
0

내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 제출
원안가결
3
0
0

내부통제시스템에 대한 평가보고서 제출
원안가결
3
0
0

자금세탁방지를 위한 내부통제 체제의 적정성에 대한 보고
원안가결
3
0
0

제74기 결산 감사보고서(案)
원안가결
3
0
0

제74기 정기주주총회 의안 조사 보고
원안가결
3
0
0

2019.03.22(금)
감사위원회 위원장 호선의 건
원안가결
3
0
0

위험관리위원회
금융회사의 지배구조에 관한
 법률 제16조 제1항
김동환 외 2명주2)
설치목적 :
 - 회사의 위험관리 및 재무건전성 비율에 영향을
 미치는 중요사항의 심의 및 결의
 - 리스크정책 및 리스크한도의 준수여부 점검
 
권한 :
 -리스크 전략 및 정책의 결정
 -회사의 위험 및 포지션한도의 설정
2018.05.23(수)
의결사항 없음
-
2
0
-

2018.06.20(수)
FY2018 3분기 기준 순자본비율 및 레버리지비율 설정의 건
원안가결
2
0
0

2018.07.20(금)
의결사항 없음
-
2
0
-

2018.09.20(목)
FY2018 4분기 기준 순자본비율 및 레버리지비율 설정의 건
원안가결
2
0
0

2018.10.25(목)
두산 대산그린에너지 수소연료전지 발전소 기자재대금채권 관련 당사 신용공여의 건
원안가결
2
0
0

2018.11.16(금)
의결사항 없음
-
2
0
-

2018.12.13(목)
개인 신용공여 한도 증액의 건
원안가결
2
0
0

FY2019 전사 리스크자본한도 및 총 손실한도, 유동성리스크한도 설정의 건
원안가결
2
0
0

FY2019 1분기 기준 순자본비율 및 레버리지비율 설정의 건
원안가결
2
0
0

2019.01.02(수)
송도 B1 주상복합용지 본PF를 위한 토지담보대출 관련 신용공여의 건
원안가결
2
0
0

2019.02.07(목)
의결사항 없음
-
2
0
-

2019.02.20(수)
의결사항 없음
-
2
0
-

2019.03.22(금)
위험관리위원회 위원장 호선의 건
원안가결
2
0
0

FY2019 2분기 기준 순자본비율 및 레버리지비율 설정의 건
원안가결
2
0
0

2019.04.16(화)
의결사항 없음
-
2
0
-

보수위원회
금융회사의 지배구조에 관한
 법률 제16조 제1항
신유삼 외 2명주3)
설치목적 :
 -임원의 보수 결정을 위해 설치
 
권한 : 
 -상근이사와 경영임원의 성과 책임 및 성과목표에
 대한 대표이사의 평가에 대한 보고 수령
 -상기 평가에 근거한 보수액의 결정
2018.06.20(수)
의결사항 없음
-
2
0
-

2018.11.16(금)
임원배상책임보험 가입의 건
원안가결
2
0
0

2019.02.07(목)
퇴임임원 지원프로그램 적용의 건
원안가결
2
0
0

신임 경영임원 보수 산정(案)
원안가결
2
0
0

2019.02.20(수)
의결사항 없음
-
2
0
-

2019.03.22(금)
보수위원회 위원장 호선의 건
원안가결
2
0
0

FY2018 대표이사 성과평가의 건
원안가결
2
0
0

대표이사 및 임원(임원보 포함) 성과급 결정 및 지급의 건
원안가결
2
0
0

영업 인센티브 지급의 건
원안가결
2
0
0

임원(임원보) 집단성과급 지급의 건
원안가결
2
0
0

FY2019 영업 성과급제 개정의 건
원안가결
2
0
0

2019.04.16(화)
FY2019 대표이사 및 경영임원 직무급 부여의 건
원안가결
2
0
0

임원후보추천위원회
자본시장법 25조 /
 금융회사의 지배구조에 관한
 법률 제16조 제1항
김동환 외 2명주4)
설치목적 : 임원 후보의 추천
권한 : 주주총회에서 임원으로 선임할 자의 추천
2019.02.20(수)
감사위원이 될 사외이사 후보 추천의 건
원안가결
2
0
0

김동환 외 2명주5)
2019.03.22(금)
임원후보추천위원회 위원장 호선의 건
원안가결
3
0
0

주1) 임석정 사외이사(위원장), 김동환 사외이사, 신유삼 사외이사
주2) 김동환 사외이사(위원장), 신유삼 사외이사, 김해준 대표이사
주3) 신유삼 사외이사(위원장), 임석정 사외이사, 김해준 대표이사
주4) 김동환 사외이사(위원장), 임석정 사외이사, 김해준 대표이사
주5) 김동환 사외이사(위원장), 임석정 사외이사, 신유삼 사외이사

다. 기타 주주총회 의결권행사 관련제도 운영현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
집중투표제
서면투표제
전자투표제
비고

금융회사
교보증권㈜
X
X
ㅇ(실시)
주1)

주1) 2018년 12월 전자투표제 도입을 이사회 결의함

라. 소수주주권 행사내용

- 해당사항 없음

3. 주식소유현황

(1) 소유지분현황

(금년도 지정일 기준, 단위:주, %)

소속회사명
동일인과의 관계
성명
보통주
우선주
합계

주식수
지분율
주식수
지분율
주식수
지분율

금융회사
교보증권㈜
동일인측
동일인
-
-
-
-
-
-
-

친족
배우자/ 혈족1촌
-
-
-
-
-
-
-

혈족2~4촌
신평재
4,719
0.01
-
-
4,719
0.01

혈족5~6촌
장형택
400
0.001
-
-
400
0.001

인척 4촌 이내
-
-
-
-
-
-
-

친족 합계
-
5,119
0.01
-
-
5,119
0.01

비영리법인
-
-
-
-
-
-
-

등기된 임원
김해준
28,000
0.08
-
-
28,000
0.08

자기주식
교보증권㈜
1,093,598
3.04
-
-
1,093,598
3.04

계열회사(국내+해외)
교보생명㈜
18,585,473
51.63
-
-
18,585,473
51.63

기타 동일인관련자
-
-
-
-
-
-
-

동일인측 합계
-
19,712,190
54.76
-
-
19,712,190
54.76

기타주주
동일인측이 아닌 최다주주
-
-
-
-
-
-
-

기타
-
16,287,810
45.24

16,287,810
45.24

총 계
-
36,000,000
100.00
-
-
36,000,000
100.00

(2) 국내 계열회사간 주식소유현황

(직전 분기말 기준, 단위:주, %, 백만원)

출자회사(소속회사)
 ＼
 피출자회사
금융회사

교보증권㈜

주식수
지분율

계열회사
금융회사
교보생명보험㈜
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

교보라이프플래닛생명보험㈜
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

교보악사자산운용㈜
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

교보증권㈜
장부가액
5,936

보통주
1,093,598
3.04

우선주
-
-

합계
1,093,598
3.04

㈜생보부동산신탁
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

케이씨에이손해사정㈜
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

코에프씨교보한화그로쓰챔프
2010의6호사모투자전문회사
장부가액
276

보통주
276
15.00

우선주
-
-

합계
276
15.00

장부가액 소계
6,212

비금융회사
교보데이터센터유한회사
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

교보리얼코㈜
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

㈜교보문고
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

교보정보통신㈜
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

교보핫트랙스㈜
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

제일안전서비스㈜
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

케이씨에이서비스㈜
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

장부가액 소계
-

합계
6,212

4. 계열회사와 특수관계인간 거래현황

(1) 계열회사간 자금거래 현황

가. 계열회사로부터 자금 차입현황

- 해당사항 없음

나. 당좌차월 거래내역

- 해당사항 없음

(2) 특수관계인에 대한 자금대여 현황

- 해당사항 없음

(3) 계열회사간 유가증권거래 현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입회사
 ＼
 매도회사(소속회사)
계열회사

금융회사
비금융회사
합계
 (매도금액)

교보생명보험㈜
교보라이프플래닛
생명보험
교보악사
자산운용㈜
교보증권㈜
㈜생보
부동산신탁
케이씨에이
손해사정㈜
코에프씨
사모투자전문회사
소계
교보데이터센터
유한회사
교보리얼코㈜
㈜교보문고
교보
정보통신㈜
교보
핫트랙스㈜
제일안전
서비스㈜
케이씨에이
서비스㈜
소계

금융회사
교보증권㈜
933,114
15,164
296,607
-
-
6,000
450
1,251,335
-
-
-
-
-
-
-
-
1,251,335

(4) 특수관계인에 대한 유가증권거래 현황

가. 유가증권 매도거래

- 해당사항 없음

나. 유가증권 매입거래

- 해당사항 없음

(5) 계열회사간 상품ㆍ용역거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자
 ＼
 매출회사
 (소속회사)
국내계열회사
해외계열회사
매출액 총계

금융회사
비금융회사
국내
계열사 계
 (매출액)

교보생명
보험㈜
교보라이프
플래닛
생명보험㈜
교보악사
자산
운용㈜
교보
증권㈜
㈜생보
부동산
신탁
케이씨
에이손해
사정㈜
코에프씨
사모투자
전문회사
소계
교보
데이터센터
유한회사
교보
리얼코㈜
㈜교보
문고
교보
정보
통신㈜
교보
핫트
랙스㈜
제일
안전
서비스㈜
케이씨
에이
서비스㈜
소계

교보생명

자산
운용㈜
-미국

교보생명

자산
운용㈜
-일본

해외
계열사 계
 (매출액)
계
국내
매출액
해외
매출액

금융회사
교보증권㈜
3,143
68
736
-
6
9
-
3,962
2
3
-
1
-
-
-
6
3,968
-
-
-

1,246,723

1,246,723

-

(6) 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역

가. 상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (분기)

- 해당사항 없음

나. 비상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (연1회)

- 해당사항 없음

(7) 계열회사간 기타자산거래 현황

- 해당사항 없음

(8) 계열회사간 상표권 사용거래 현황

(직전 사업년도 개시일 ～종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래상대방
지급/수취 여부
대상 상표권
사용기간
연간 사용료
지급/수취액
사용료
산정방식

금융회사

교보증권
㈜

교보생명
㈜

지급
45-0007627-00-00 외 3개 주1)
2008년 8월 ~ 상표권 등록유효일자 주2)
- 주3)
-

합계
-
-
-
-
-

주1) 상표사용 관련 계약서에서 명시한 상표의 범위 中 현재 사용 및 관리하고 있는 상표권을 기재함
주2)
상표사용 관련계약 체결년월부터 해당 계약서에서 명시한 존속기간(상표권의 등록유효기간)까지로 기재함

주3) 사용료 관련 별도 계약체결 없음

(9) 특수관계인에 대한 기타자산거래 현황

가. 기타자산 매도 등 거래

- 해당사항 없음

나. 기타자산 매입 등 거래

- 해당사항 없음

(10) 계열회사간 거래에 따른 채권ㆍ채무 잔액 현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원)

채무자
 ＼
 채권회사(소속회사)
국내 계열회사

금융회사

교보생명보험㈜
교보라이프
플래닛생명보험㈜
교보악사
자산운용㈜
교보증권㈜
㈜생보부동산신탁
케이씨에이
손해사정㈜
코에프씨
사모투자전문회사
소계

실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계

금융회사
교보증권㈜
7,932
-
7,932
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
7,932
-
7,932

채무자
 ＼
 채권회사(소속회사)
국내 계열회사

비금융회사
합계
 (채권금액)

교보데이터센터
유한회사
교보리얼코㈜
㈜교보문고
교보정보통신㈜
교보핫트랙스㈜
제일안전서비스㈜
케이씨에이
서비스㈜
소계

실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계

금융회사
교보증권㈜
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
7,932
-
7,932

(11) 계열회사간 채무보증 현황

가. 공정거래법상 제한되는 채무보증

- 해당사항 없음

나. 공정거래법상 제한되는 채무보증 이외의 채무보증

- 해당사항 없음

다. 이행보증ㆍ납세보증 등

- 해당사항 없음

(12) 계열회사간 담보제공 현황

가. 계열회사 간 담보제공 내역

- 해당사항 없음

나. 계열회사에게 제공한 담보 내역 중 건설업을 영위하는 법인의 담보제공 내역

- 해당사항 없음

(13) 특수관계인 지분율이 높은 계열회사의 내부거래 현황

가, 최근 3개년도 계열회사간
매출 내역

- 해당사항 없음

나. 최근 3개년도 계열회사간 매입 내역

- 해당사항 없음

다. 최근 3개년도 차입 내역

- 해당사항 없음

라. 최근 3개년도 대여 내역

- 해당사항 없음

마. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매도 내역

- 해당사항 없음

바. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매입 내역

- 해당사항 없음

5. 순환출자 현황

(1) 국내 계열회사간 순환출자 현황

가. 국내 계열회사 간 순환출자현황 (소속회사용)

- 해당사항 없음

(2) 국내 계열회사간 순환출자 변동 내역

가. 국내 계열회사 간 순환출자 변동내역 (소속회사용)

- 해당사항 없음

7. 금융ㆍ보험사 의결권 행사 현황

(1) 금융ㆍ보험사의 국내계열회사주식에 대한 의결권 행사 현황

- 해당사항 없음