상상인 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20190528)
제출인: CreditSuisseGroupAG

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.7
(주)상상인

0000
0000
20190521

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 05월 21일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 05월 21일

보고자 :

Credit Suisse Group AG

위 대리인 법무법인 세종
담당변호사 김 상 만

요약정보

발행회사명
(주)상상인
발행회사와의 관계
기타

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
2,477,860
5.34

보고사유
신규 보고의무 발생

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

확인서(1)

확인서(2)

확인서(3)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)상상인
회사코드
038540

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
46,409,473

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
연명

보고자 구분
외국법인
국 적
스위스

성명(명칭)
한글
크레디트 스위스 그룹 아게
한자(영문)
Credit Suisse Group AG

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
Paradeplatz 8, Zurich, 8001, Switzerland
생년월일 또는
사업자등록번호 등
CH020.3.906.0759

직업(사업내용)
증권투자업
발행회사와의 관계
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
법무법인 세종
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-316*****

성명
김상만
팩스번호
02-756*****

이메일 주소
******shinkim.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
유한회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
CHF 768,916,000,000
부채총액
CHF 724,897,000,000

자본총액
CHF 6,604,729
자본금
CHF 102,240,469

대표자
Tidjane Thiam (CEO)

의사결정기구
(의사결정권자)
Executive Board

최대주주
(법인 대표자)
Credit Suisse Group AG
최대주주 
지분율
100%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
Credit Suisse
Securities
(Europe) Limited
외국법인
계열회사
6219
영국
One Cabot Square, 
London, E14 4QJ, 
United Kingdom
증권업
주주

2
Credit Suisse
(Singapore)
Limited
외국법인
계열회사
6185
싱가포르
1 Raffles Link, #03-01One Raffles Link, 
Singapore 039393
은행업
주주

3
Credit Suisse
Funds AG
외국법인
계열회사
CHE-102.
923.465
스위스
Uetlibergstrasse 231,
P.O. Box 700, CH 80
70 Zurich, Switzerland
펀드운용
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

1. Credit Suisse Securities (Europe) Limited

법적성격
유한회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
USD 95,532,000,000
부채총액
USD 87,947,000,000

자본총액
-
자본금
USD 3,859,000,000

대표자
David Mathers (CEO)

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
Credit Suisse AG 
(Parents)
최대주주 지분율
100%

2. Credit Suisse (Singapore) Limited

법적성격
유한회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
USD 6,094,078,000
부채총액
USD 5,219,208,000

자본총액
-
자본금
USD 463,740,000

대표자
Benjamin Cavalli (CEO)

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
Credit Suisse AG 
(Parents)
최대주주 지분율
100%

3. Credit Suisse Funds AG

법적성격
유한회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
CHF 172,665,351
부채총액
CHF 84,401,512

자본총액
-
자본금
CHF 7,000,000

대표자
Thomas Scharer (CEO)

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
Credit Suisse AG
(Parents)
최대주주 지분율
100%

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2019년 05월 21일
Credit Suisse Group AG
4
2,477,860
5.34
2,477,860
5.34
46,409,473

증 감
2,477,860
5.34
2,477,860
5.34
46,409,473

4. 변동[변경]사유

변동방법
장내매매 및 주식 차입

변동사유
단순취득/처분

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Credit Suisse
Group AG
CH
020.3.
906.0759
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
Credit Suisse
Securities
(Europe) 
Limited
6219
319,390
-
-
-
-
-
-
-
-
319,390
0.69

Credit Suisse
(Singapore)
Limited
6185
2,132,335
-
-
-
-
-
-
-
-
2,132,335
4.59

Credit Suisse
Funds AG
CHE-102.
923.465
26,135
-
-
-
-
-
-
-
-
26,135
0.06

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

46,409,473
-
5.34
5.34

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Credit Suisse
Group AG
CH
020.3.
906.0759
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
Credit Suisse
Securities
(Europe) 
Limited
6219
319,390
-
-
-
-
-
-
-
-
319,390
0.69

Credit Suisse
(Singapore)
Limited
6185
2,132,335
-
-
-
-
-
-
-
-
2,132,335
4.59

Credit Suisse
Funds AG
CHE-102.
923.465
26,135
-
-
-
-
-
-
-
-
26,135
0.06

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

Credit Suisse Securities (Europe) Limited
6219
2019년 05월 21일
신규보고(+)
의결권있는 주식
0
31,390
31,390
-
기 보유분

Credit Suisse Securities (Europe) Limited
6219
2019년 05월 21일
차입(+)
의결권있는 주식
31,390
17,000
48,390
-
Citibank

Credit Suisse Securities (Europe) Limited
6219
2019년 05월 21일
차입(+)
의결권있는 주식
48,390
12,000
60,390
-
Citibank

Credit Suisse Securities (Europe) Limited
6219
2019년 05월 21일
차입(+)
의결권있는 주식
60,390
115,000
175,390
-
Brown Brothers Harriman

Credit Suisse Securities (Europe) Limited
6219
2019년 05월 21일
차입(+)
의결권있는 주식
175,390
144,000
319,390
-
Brown Brothers Harriman

Credit Suisse (Singapore) Limited
6185
2019년 05월 21일
신규보고(+)
의결권있는 주식
0
2,132,930
2,132,930
-
기 보유분

Credit Suisse (Singapore) Limited
6185
2019년 05월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
2,132,930
-2,595
2,130,335
22,720
-

Credit Suisse (Singapore) Limited
6185
2019년 05월 21일
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,130,335
2,000
2,132,335
22,839
-

Credit Suisse Funds AG
CHE-102.923.465
2019년 05월 21일
신규보고(+)
의결권있는 주식
0
26,135
26,135
-
기 보유분

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미